岗位固有违规风险评估报告.docx

岗位违规风险评估报告单位名称所在行业公司制岗位名称技术质量岗所在部门研发部目前在岗一、本岗位合规风险评估结论与概况岗位固有合规风险是指及时学习全部合规义务前提下，组织零管控状态，本岗位面临的所有合规风险。该岗位的固有合规风险属性为：超级高合规风险系数合计：10807.2合规风险点个数：1超高合规风险点个数：4高合规风险点个数：4中合规风险点个数：0低合规风险点个数：4潜在的合规风险发生引起的经济损失预测：直接损失3250.000万元，间接损失500.000万元。二、合规风险评估工作开展情况围绕岗位职责，开展以下四个方面的的工作，形成本岗位合规风险评估报告。1、根据岗位职责，进行岗位履职工作事项内容的梳理；2、对工作事项在过去一年的经办情况进行多维度的尽调与描述；3、对照“合规风险源识别模型”，识别岗位履职工作事项中潜在的合规风险源；4、从合规风险源内容、角色、工作对象、频次、合规风险发生的影响范围、外包情况，对公司业务目标、合规目标、行政、民事和刑事追责、企业声誉、人员个人和环境的损害等维度产生的后果，进行合规风险分析与量化评估，确定合规风险系数和风险等级；5、针对每一个存在固有合规风险级的履职工作事项进行合规风险发生原因/原理剖析与发生情形描述。三、岗位合规风险点清单事项合规风险点合规风险源固有合规风险系数固有合规风险等级潜在经济损失预估（万元）合规风险潜在外部驱动方直接间接事项1产品质量检测1 .权力:放行权2 .非权力：18.0低0.000.00无事项2文件档案管理1 .权力:不涉及权力2 .非权力乂1）档案保密信息涉及利益冲突、734.4高0.000.00政府和政府机构、或监管机构事项3印章管理1 .权力:放行权2 .非权力乂1）有机会接触保密的文件盖章涉及利益冲突、涉及技术性（黑箱）操作、1161.6超级高0.000.00其他组织或人员事项4印章保管1 .权力:不涉及权力2 .非权力乂1）涉及技术性（黑箱）操作、涉及利益管理活动、288.0低0.000.00其他组织或人员事项5产品质量管理L权力:放行权2.非权力：72.0低0.000.00无事项6公司档案管理1 .权力:不涉及权力2 .非权力乂1）档案中需要保密的材料涉及利益冲突、734.4高0.000.00其他组织或人员事项7公司合同法律审看L权力:放行权2.非权力乂1）合同价格信息（2）涉及利益冲突、835.2篙0.00250.00其他组织或人员事项8公司销售合同审批1.权力:放行权2.非权力:（1）销售合同信息涉及利益冲突、2808超级高250.000.00销售客户事项9外包招标1.权力:采购权2.非权力:招标过程信息涉及利益冲突、799.23000.000.00供应商（包括第三方中介机构）事项10人员绩效考核L权力:放行权2.非权力:人事信息76.8低0.000.00无事项11制定采购计划1.权力:采购权2.非权力乂1）采购计划信息（2）涉及利益冲突、1148.4超级高0.00250.00供应商（包括第三方中介机构）事项12合格供应商管理1 .权力:采购权2 .非权力乂1）公司内部合格供应商信息（2）涉及利益冲突、2131.2超级高0.000.00供应商（包括第三方中介机构）合规风险系数分级说明：低于300为低级，300-600为中级，600-900为高级，900以上为超高级。