附件7-证券评级业务高级管理人员资质测试大纲（2022）.docx

证券评级业务高级管理人员资质测试大纲(2022 )中国证券业协会2022年10月第一部分综合性法规1（一）法律及行政法规1L中华人民共和国公司法12 .中华人民共和国证券法13 .中华人民共和国民法典关于合同、担保物权的相关规定24 .中华人民共和国刑法及其修正案关于证券犯罪、提供虚假证明文件的 1 Il 35,中华人民共和国预算法36.企业债券管理条例4（二）部门规章、规范性文件及自律规则41 .证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定及证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则42.证券期货市场诚信监督管理办法43,证券行业诚信准则54,证券行业执业声誉信息管理办法55,证券从业人员职业道德准则56 .证券市场禁入规定57 .中国人民银行中国证券监督管理委员会公告（2018）第14号.58 .信用评级业管理暂行办法69 .中国人民银行发展改革委证监会关于公司信用类债券违约处置有关事10 .中国人民银行中国证券监督管理委员会公告（2020）第7号.611 .公司信用类债券信息披露管理办法712 .中国人民银行国家发展改革委财政部银保监会证监会关于促进债券市场信用评级行业健康发展的通知7第二部分交易所债券市场8（一）评级业务管理81 .证券市场资信评级业务管理办法82 .证券资信评级机构执业行为准则93 ,证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）94 ）债券发仃与乂易 101 .公司债券发行与交易管理办法102 .上市公司证券发行管理办法113,可转换公司债券管理办法114 .上市公司股东发行可交换公司债券试行规定115 .上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则和深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则126 .非公开发行公司债券项目承接负面清单指引127 .上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）和深圳证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）128,公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引13（） 木中彳责 131.上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第2号一一特定品种公司债券13（yq）J、：Icit 141 .证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定及配套规则证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引142 .上海证券交易所基础设施类资产支持证券信息披露指南和深圳证券交易所基础设施类资产支持证券信息披露指南143 .上海证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引（试行）和深4 证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引（试行）15第三部分银行间债券市场15（一）评级业务管理15L信贷市场和银行间债券市场信用评级规范152 .关于加强银行间债券市场信用评级作业管理的通知163 .中国人民银行公告（2017）第7号164 .非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引175.非金融企业债务融资工具信用评级机构业务市场评价规则176,银行间债券市场信用评级机构注册评价规则177,非金融企业债务融资工具信用评级机构自律公约178 .非金融企业债务融资工具信用评级业务调查访谈工作规程189 .银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务信息披露规则 1810 .银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务利益冲突管理11 .银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则(2020版)19()债券发仃与乂易 19L银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法192 .中国人民银行公告(2021)第11号及关于取消非金融企业债务融资工具信用评级要求有关事项的通知193 .全国银行间债券市场金融债券发行管理办法194,证券公司短期融资券管理办法205 .商业银行次级债券发行管理办法206 .信贷资产证券化试点管理办法207 .全国银行间债券市场境外机构债券发行管理暂行办法218 .交易商协会关于非金融企业超短期融资券、短期融资券、中期票据、资产支持票据、项目收益票据、绿色债务融资工具等业务指引219 .内地与香港债券市场互联互通合作管理暂行办法2110 .中国人民银行关于开展内地与香港债券市场互联互通南向合作的通知* 2211 .银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则22第四部分企业债券、政府性债务及保险资金投资债券22( )上号落 22L关于进一步强化企业债券风险防范管理有关问题的通知222 .关于加强企业发债过程中信用建设的通知233 .关于进一步改进企业债券发行审核工作的通知234 .项目收益债券管理暂行办法235 .关于简化企业债券审报程序加强风险防范和改革监管方式的意见.236 .农村产业融合发展专项债券发行指引247 .社会领域产业专项债券发行指引248 .县城新型城镇化建设专项企业债券发行指引249 .关于进一步增强企业债券服务实体经济能力严格防范地方债务风险的通* 2410 .关于支持优质企业直接融资进一步增强企业债券服务实体经济能力的 2511 .国家发展改革委关于企业债券发行实施注册制有关事项的通知.25（） 251 .国务院关于加强地方政府性债务管理的意见252 .关于做好地方政府专项债券发行及项目配套融资工作的通知.253 .地方政府一般债务预算管理办法264 .地方政府专项债务预算管理办法265 .关于进一步规范地方政府举债融资行为的通知266 .地方政府债券信用评级管理暂行办法267,关于进一步推进省以下财政体制改革工作的指导意见278.地方政府债券发行管理办法27（三）保险资金投资债券271 .保险机构债券投资信用评级指引272 .保险资金投资债券暂行办法283 .关于加强保险资金投资债券使用外部信用评级监管的通知284 .中国银保监会办公厅关于调整保险资金投资债券信用评级要求等有关事5 .中国保险资产管理业协会信用评级机构自律规则（试行）28第一部分综合性法规（一）法律及行政法规L中华人民共和国公司法（1993年12月29日公布，2018 年10月26日最新修正并施行）掌握公司种类；熟悉公司股东权利的内容；熟悉公司法人财 产权概念；熟悉关于公司经营原则的规定；熟悉分公司和子公司 的法律地位；掌握公司对外投资和担保的规定；了解关于禁止公 司股东滥用权利的规定；了解有限责任公司股东会召集和主持制 度的规定；熟悉有限责任公司董事任期的规定；熟悉有限责任公 司董事会的职权；掌握股份有限公司设立方式；掌握股份有限公 司股东大会性质和地位；熟悉关于股份有限公司重大资产买卖和 对外担保的规定；了解关于股份有限公司累积投票制的规定；掌 握关于股份有限公司董事会组成、任期和职权的规定；掌握股份 有限公司董事长职权范围；了解关于禁止董事、监事、高级管理 人员占有公司资金的规定；掌握股份有限公司监事会组成及监事 任期的规定；了解股份回购的情形和程序的规定；熟悉关于公司 董事、监事和高级管理人员的权利义务的规定；熟悉公司利润分 配的规定；掌握高级管理人员、控股股东、实际控制人、关联关 系的界定。2.中华人民共和国证券法（1998年12月29日公布， 2019年12月28日最新修订，2020年3月1日起施行）熟悉证券发行和交易的“三公”原则；了解发行交易当事人 的行为准则；掌握禁止欺诈、内幕交易和操纵证券交易市场行为 的规定；掌握关于公开发行证券的规定；了解关于证券交易场所、 交易方式的规定；掌握有关人员持有或买卖股票的限制性规定; 了解关于证券上市审核的规定；掌握证券交易中有关内幕交易的 规定；熟悉证券交易中操纵市场行为的界定；掌握投资者保护的 制度安排和规定；熟悉证券服务机构的职责；掌握国务院证券监 督管理机构依法履行职责时有权采取的措施和被检查、调查的单 位及个人的配合义务；熟悉关于相关证券违法行为法律责任的规 定。3,中华人民共和国民法典关于合同、担保物权的相关规 定（2020年5月28日公布，2021年1月1日起施行）了解合同当事人订立合同可以采用的形式；熟悉合同内容应 包括的一般条款；了解当事人订立合同采取的方式；熟悉合同当 事人不履行合同义务应承担的违约责任；熟悉借款合同的形式和 主要内容；熟悉借款人和贷款人的权利及义务；了解委托合同中 受托人、委托人的权利和义务；熟悉有关解除委托合同的规定; 了解有关委托合同终止的规定；熟悉保证合同的性质；掌握保证 人的资格条件；熟悉保证人承担连带责任的规定；掌握设立担保 物权的情形；熟悉担保物权的担保范围；掌握担保物权的种类; 掌握可以抵押的财产范围；掌握同一财产向两个以上债权人抵押 的清偿顺序；掌握权利质权设立的条件。4 .中华人民共和国刑法及其修正案关于证券犯罪、提供 虚假证明文件的规定（1979年7月6日公布，2020年12月26 日最新修正，2021年3月1日起施行）掌握虚假出资、抽逃出资罪的构成要件；掌握欺诈发行证券 罪的构成要件；掌握违规披露、不披露重要信息罪的构成要件; 掌握非国家工作人员受贿罪、对非国家工作人员行贿罪、为亲友 非法牟利罪的构成要件；熟悉伪造、变造股票、公司、企业债券 罪的构成要件；熟悉擅自发行股票、公司、企业债券罪的构成要 件；掌握内幕交易、泄露内幕信息罪的构成要件；掌握利用未公 开信息交易罪的构成要件；熟悉编造并传播证券、期货交易虚假 信息罪的构成要件；掌握诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的构 成要件；熟悉操纵证券、期货市场罪的构成要件；熟悉洗钱罪的 构成要件；掌握侵犯商业秘密罪的构成要件；掌握提供虚假证明 文件罪、出具证明文件重大失实罪的构成要件。5 .中华人民共和国预算法（1994年3月22日公布，2018 年12月29日最新修正并施行）掌握五级预算的内容；掌握预算的分类与概念；熟悉财政转 移支付制度；掌握一般公共预算收支范围；了解预算编制的原则 与方法；熟悉预算收入征收和预算支出拨付的规定；了解一般公 共预算年度执行中超收、短收的规定。6 .企业债券管理条例（1993年8月2日公布，2011年 1月8日最新修订并施行）掌握企业债券的定义；熟悉企业债券持有人的权利和责任； 熟悉企业债券的信用评级要求；了解相关法律责任。（二）部门规章、规范性文件及自律规则1 .证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定（2018 年6月27日公布，2022年8月12日最新修正并施行）及证 券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则（2020年3月12 日发布并施行）掌握廉洁从业的定义和对证券资信评级机构及其工作人员 的廉洁从业情况进行监督、检查的规定；掌握证券资信评级机构 廉洁从业制度体系建设的规定；熟悉证券资信评级机构应当将工 作人员廉洁从业纳入工作人员管理体系的规定；掌握证券资信评 级机构及其工作人员廉洁从业的一般禁止性规定；了解证券资信 评级机构应当履行的廉洁从业报告义务；掌握证券资信评级机构 开展廉洁从业内部检查、问题整改及责任追究的规定；熟悉证券 资信评级机构廉洁从业风险防控责任主体的规定；熟悉证券资信 评级机构廉洁从业规范和廉洁文化建设的内容。2 .证券期货市场诚信监督管理办法（2018年3月28日 公布，2020年3月20日最新修正并施行）熟悉诚信信息的采集和管理的规定；熟悉违法失信信息的效 力期限；掌握诚信信息的公开与查询的规定；了解诚信约束、激励与引导机制。3 .证券行业诚信准则（2022年5月20日发布并实施）掌握证券评级机构及其工作人员对投资者及行业的义务、对 客户的义务、配合监管、自律管理的义务；掌握证券评级机构的 诚信从业管理责任；了解中国证券业协会对证券行业诚信建设的 自律管理机制及措施。4 .证券行业执业声誉信息管理办法（2022年5月20日 发布，2022年9月1日起实施）熟悉执业声誉信息的内容；了解执业声誉信息的来源； 了解执业声誉信息自律管理的相关规定。5 .证券从业人员职业道德准则（2020年8月6日发布 并实施）掌握证券从业人员职业道德的基本要求。6 .证券市场禁入规定（2006年6月7日公布，2021年 6月15日最新修订，2021年7月19日起施行）熟悉关于中国证监会可以采取证券市场禁入措施的对象和 适用情形的规定；掌握市场禁入类型和禁入期限的规定；了解关 于市场禁入人员在禁入期间不得从事证券业务或担任相关职务 的规定。7 .中国人民银行中国证券监督管理委员会公告（2018） 第14号（2018年9月4日公布并施行）熟悉银行间债券市场和交易所债券市场信用评级业务资质逐步统一的要求；掌握评级机构应当统一评级标准，保持评级结 果的一致性和可比性的规定。8 .信用评级业管理暂行办法（2019年11月26日公布，2019年12月26日起施行）掌握本办法所适用的业务、机构及对象的定义和所称债务融 资工具的范围；了解监管主体的范围及职责；熟悉信用评级从业 人员管理的相关规定；掌握信用评级机构独立性、相关信息披露 的要求；掌握信用评级行业主管部门、业务管理部门及其派出机 构可以采取的监督检查措施及现场检查内容；熟悉对信用评级机 构及其从业人员违法违规行为的处罚措施。9 .中国人民银行发展改革委证监会关于公司信用类债券 违约处置有关事宜的通知（2020年6月15日公布，2020年8 月1日起施行）熟悉公司信用类债券违约处置的基本原则；熟悉对建立健全 受托管理人制度、完善债券持有人会议制度的要求；了解发行人 履行清偿责任和信息披露义务的相关规定；熟悉依法保障债券持 有人合法权益的相关措施；掌握建立健全多元化的债券违约处置 机制的相关措施；掌握中介机构履职尽责的相关要求；熟悉提高 信用评级的风险揭示能力的相关要求；了解监管联合惩戒机制。10 .中国人民银行中国证券监督管理委员会公告（2020） 第7号（2020年7月19日公布并施行）熟悉互联互通的概念及相关机制安排。IL公司信用类债券信息披露管理办法（2020年12月 25日发布，2021年5月1日实施）了解公司信用类债券的定义和对企业信息披露在制度、人员 方面的要求；熟悉债券发行前和债券存续期内的信息披露要求； 掌握债券发生违约和进入破产程序的信息披露要求；掌握中介机 构信息披露的职责和义务；熟悉债券信息披露的监管措施；掌握 募集说明书中关于募集资金运用、企业信用状况、担保情况和投 资者保护机制的披露内容；熟悉企业编制的年度报告中应披露的 报告期内重要事项。12.中国人民银行国家发展改革委财政部银保监会证 监会关于促进债券市场信用评级行业健康发展的通知（2021 年8月6日公布，2022年8月6日起施行）掌握对评级机构加强评级方法体系建设，提升评级质量和区 分度的相关要求；掌握对评级机构完善信用评级机构公司治理和 内部控制机制，坚守评级独立性的相关要求；掌握对评级机构加 强信息披露的规定；熟悉促进信用评级行业公平竞争的措施；熟 悉优化评级生态，营造公平、公正的市场环境的措施。第二部分交易所债券市场（一）评级业务管理1 .证券市场资信评级业务管理办法（2021年2月26日 公布并施行）掌握中国证监会制定本办法的目的和关于对证券市场资信 评级业务实施备案管理的规定；掌握本办法规定的证券评级业务 范围；掌握证券评级业务应遵循的原则；掌握证券评级业务的监 管部门和监管方式；掌握资信评级机构向中国证监会开展备案和 重大事项备案的相关要求；掌握鼓励具备相应条件的资信评级机 构开展证券评级业务的规定；掌握证券评级机构从事证券评级业 务的基本要求；掌握证券评级机构因与评级委托方或者评级对象 存在利害关系不得受托开展评级业务的情形；掌握证券评级机构 及其从业人员应当实施业务回避的情形；掌握证券评级机构按照 本办法要求应建立相关制度的规定，包括评级方法与程序、评级 质量控制、尽职调查、三级审核程序、信用评审委员会、复评制 度、评级结果公布、跟踪评级、信息保密、业务档案管理制度等； 掌握关于评级项目组组长的业务资格和对项目组从事评级工作 的有关规定；掌握在对评级报告有异议时，评级委托方、受评机 构或受评证券发行人另行委托其他证券评级机构评级时对评级 结果公布的有关规定；熟悉对证券评级机构董事、监事和高管人 员兼职和投资的限制及其从业要求的有关规定；掌握证券评级机 构信息披露的基本要求和相关信息变更时的备案规定；掌握证券 评级机构评级质量相关信息披露的相关规定；了解关于证券评级 机构对外提供融资和担保的规定；掌握向中国证监会派出机构报 送年度报告及报告主要内容的规定；熟悉中国证监会对证券评级 机构进行现场或非现场检查的规定；了解关于中国证券业协会对 评级机构实施自律管理的规定；掌握证券评级机构违法、违规时 的相关处罚规定。2 .证券资信评级机构执业行为准则（2012年3月12日 发布并施行）熟悉评级方法、模型和程序的相关要求；掌握评级业务档案 资料的内容；掌握评级业务的主要程序；熟悉评级准备环节包括 的具体步骤；掌握尽职调查的工作内容；掌握撰写初评报告的程 序；掌握评级委员会的工作要求；掌握终止评级的若干情形；掌 握出具跟踪评级报告的时间；熟悉证券评级机构各部门和相关人 员保持独立性的要求；熟悉建立证券评级业务利益冲突防范制度 的规定；掌握证券评级机构及其评级从业人员负有的保密义务； 掌握合规检查报告的内容。3 .证券市场资信评级机构评级业务实施细则（试行）（2015 年1月6日发布，2016年6月24日最新修订并施行）掌握证券评级机构开展尽职调查的相关要求；掌握按照评级 对象的不同类型和特征应分别收集的资料内容；熟悉首次评级时 对评级对象现场考察与访谈的时限要求；掌握在尽职调查中评级 机构及其股东、工作人员的禁止性行为规定；掌握撰写评级报告 的基本要求；熟悉评级报告的基本结构及关于评级分析的主要内 容；掌握评级机构开展首次评级、连续评级和跟踪评级时完成评 级报告初稿的时限要求；掌握评级报告审核、定稿等工作机制； 掌握评级对象影响前次评级结论的重大事项；熟悉评级机构信息 披露的主要内容；了解评级机构应披露的评级业务信息及相关要 求；熟悉评级机构应披露的评级业务中实际及潜在的利益冲突的 情形；熟悉评级机构应披露的可能对经营活动产生重大影响的事 项；了解中国证券业协会对评级机构开展自律检查的相关要求。（二）债券发行与交易L公司债券发行与交易管理办法（2021年2月26日公 布并施行）熟悉公司债券的定义和发行方式；了解公司债券发行决议的 事项；掌握关于公司债券募集资金用途的规定；熟悉公开发行公 司债券的公司应符合的条件；熟悉不得再次公开发行公司债券的 情形；了解专业投资者和普通投资者可以参与认购的公开发行公 司债券应符合的资信状况标准；熟悉中国证监会对公开发行公司 债券的注册程序；了解公司债券非公开发行及转让的相关规定; 熟悉发行人应当及时披露的可能对上市交易公司债券的交易价 格产生较大影响的重大事项；掌握资信评级机构为公开发行公司 债券进行信用评级应当符合的规定或约定；熟悉关于债券受托管 理人职责和债券持有人会议规则的规定；掌握关于内外部增信机 制、偿债保障措施的规定。2 .上市公司证券发行管理办法（2006年5月6日公布， 2020年2月14日最新修正并施行）了解上市公司公开发行证券条件的一般规定；熟悉上市公司 发行可转债（含分离交易的可转换公司债券）应当符合的条件； 掌握关于可转债期限的规定；掌握关于可转债评级的有关规定; 掌握关于可转债担保事宜的有关规定；掌握资信评级机构及其业 务人员对其出具的文件署名和承担相应责任的规定；掌握关于公 开募集证券募集说明书所引用的资信评级报告对出具机构及签 署人员的要求。3 .可转换公司债券管理办法（2020年12月31日公布， 2021年1月31日起施行）熟悉可转换公司债券的基本规定；了解可转换公司债券的发 行和交易方式；掌握可转换公司债券可以转换的期限要求、转换 价格、选择权，以及转股价格调整的原则及方式；掌握可转换公 司债券的赎回条款和回售条款。4 .上市公司股东发行可交换公司债券试行规定（2008 年10月17日公布并施行）熟悉发行可交换公司债券的基本规定；熟悉可交换债券的期 限、面值以及发行价格确定机制；了解可交换公司债券的发行程 序；了解有关债券受托管理和债券持有人权益保护事项的规定; 掌握可交换公司债券担保合同事项。5 .上海证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则和深圳证券交易所非公开发行公司债券挂牌规则（2022年4月22 日发布并施行）熟悉交易所非公开发行公司债券的挂牌条件；了解发行人申 请债券挂牌应提交的文件；熟悉发行人、增信主体、专业机构的 信息披露义务；了解债券持有人权益保护的一般规定；了解债券 停牌、复牌、终止转让的规则；熟悉交易所的纪律处分、监管措 施。6 .非公开发行公司债券项目承接负面清单指引（2015 年4月23日发布，2019年12月20日最新修订并施行）熟悉非公开发行公司债券项目承接负面清单的范围；熟悉因 子公司原因导致发行人列入负面清单的情形。7 .上海证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试 行）和深圳证券交易所公司债券存续期信用风险管理指引（试 行）（2017年3月17日发布并施行）掌握发行人、受托管理人、增信机构、资信评级机构、承销 机构的债券信用风险管理职责；掌握债券信用风险的分类和列为 关注类、风险类的情形；熟悉关注类、风险类债券的风险排查方 式和时间要求；熟悉发行人、受托管理人、增信机构对不同类别 债券的信用风险化解与处置措施；了解信用风险管理报告的内容。8 .公司债券受托管理人处置公司债券违约风险指引（2017 年3月17日发布，2022年1月17日最新修订并施行）了解公司债券违约风险的应急管理机制；熟悉公司债券潜在 违约的处置机制；熟悉公司债券实质违约的处置机制。（三）特种债券L上海证券交易所公司债券发行上市审核规则适用指引第 2号特定品种公司债券（2022年6月2日发布并施行）掌握短期公司债券的定义；熟悉公开及非公开发行短期公司 债券应符合的情形及对募集资金用途的要求；掌握可续期公司债 券的定义；熟悉可续期公司债券申请上市或挂牌的条件；了解债 券存续期间对可续期公司债券的信息披露及风险管理要求；掌握 可交换公司债券的定义；熟悉可交换公司债券申请发行应符合的 要求；了解债券存续期间对可交换公司债券的信息披露要求；掌 握绿色公司债券的定义；熟悉对绿色公司债券募集资金用途的要 求；熟悉碳中和项目包括的类别；掌握低碳转型公司债券的定义； 熟悉对低碳转型公司债券募集资金用途的要求；掌握创新创业公 司债券的定义；熟悉创新创业公司债券申请发行应符合的要求； 熟悉对创新创业公司债券募集资金用途的要求；掌握乡村振兴公 司债券的定义；熟悉乡村振兴公司债券申请发行应符合的要求； 熟悉对乡村振兴公司债券募集资金用途的要求；掌握“一带一路” 公司债券的定义；熟悉对“一带一路”公司债券募集资金用途的 要求；掌握纾困公司债券的定义；熟悉纾困公司债券申请发行应 符合的要求；熟悉对纾困公司债券募集资金用途的要求；掌握疫 情防控公司债券的定义；熟悉对疫情防控公司债券募集资金用途 的要求。（四）资产证券化L证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规 定及配套规则证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业 务信息披露指引证券公司及基金管理公司子公司资产证券化 业务尽职调查工作指引（2014年11月19日公布并施行）掌握证券公司及基金子公司资产证券化业务的定义；熟悉证 券公司及基金子公司开展资产证券化业务应当具备的条件；熟悉 基础资产相关内容；熟悉原始权益人、管理人及托管人的职责及 义务；熟悉特定原始权益人应当符合的条件；了解资产支持证券 投资者享有的权利；熟悉资产证券化业务的信息披露；熟悉资产 证券化业务的尽职调查要求；掌握资产证券化业务的监督管理。2 .上海证券交易所基础设施类资产支持证券信息披露指南 和深圳证券交易所基础设施类资产支持证券信息披露指南（2018年6月8日发布并施行）了解基础设施类资产支持证券的定义；了解基础设施类资产 支持证券信息披露义务人的范围；了解基础设施类资产支持证券 发行环节和存续期间信息披露的相关规定；掌握基础设施类资产 支持证券信用评级报告的内容要求。3 .上海证券交易所资产支持证券存续期信用风险管理指引 （试行）和深圳证券交易所资产支持证券存续期信用风险管 理指引（试行）（2018年5月11日发布并施行）掌握管理人、原始权益人、资产服务机构、增信机构、托管 人、资信评级机构的债券信用风险管理职责；掌握影响债券信用 风险状况的信息；熟悉管理人开展风险排查的重点内容；熟悉管 理人、原始权益人、增信机构对不同类别债券的信用风险化解与 处置措施。第三部分银行间债券市场（一）评级业务管理1 .信贷市场和银行间债券市场信用评级规范（2006年 11月21日公布，2015年5月29日最新修订并施行）（1）信用评级主体规范了解规范的适用范围；掌握信用、信用评级、信用等级、 评级对象等术语及其定义；熟悉信贷市场和银行间债券市场信用 评级业务的进入和退出程序；熟悉关于信贷市场和银行间债券市 场信用评级机构执业要求的规定；熟悉关于信用评级机构应建立 评级业务质量控制、内部管理等相关制度的规定；熟悉信用评级 机构及其员工应遵守的行为准则。（2）信用评级业务规范了解信用评级业务的基本原则；掌握关于信用评级小组及小 组成员的相关规定；掌握关于评级信息的来源及质量的相关规定; 熟悉关于信用评级程序的相关规定；掌握关于信用等级符号及定 义的相关规定；熟悉关于信用评级报告的相关规定；熟悉关于评 级结果发布的相关规定。（3）信用评级业务管理规范熟悉评级机构开展信用评级业务应遵循的准则和具体要求； 了解主管部门对评级业务的管理方式和具体管理措施。2 .关于加强银行间债券市场信用评级作业管理的通知 （2008年3月11日公布并施行）熟悉对于银行间债券市场信用评级机构现场访谈作业管理 的要求；了解对于银行间债券市场信用评级机构评级作业时间的 要求；熟悉对于债券发行人是否为集团企业的判定方式和对于信 用评级机构报备材料的相关要求。3 .中国人民银行公告（2017）第7号（2017年7月1 日公布并施行）了解境内评级机构开展银行间市场评级业务的条件；了解境 外评级机构开展银行间市场评级业务的条件；熟悉评级机构向自 律组织申请注册、向监管部门报备的要求；掌握评级机构的禁止 性行为。4 .非金融企业债务融资工具信用评级业务自律指引（2013 年1月8日公布并施行）了解委托评级的类别和双评级制度；掌握对信用评级机构的 基本要求；熟悉信用评级机构的信息披露要求；熟悉评级机构及 人员不得参与相关评级业务的情形；掌握对信用评级业务的基本 要求；熟悉对发行人委托评级、投资人委托评级、主动评级的特 别要求；熟悉相关自律管理措施。5 .非金融企业债务融资工具信用评级机构业务市场评价规 则（2016年2月26日公布并施行）熟悉信用评级机构业务市场评价的定义；掌握评级机构业务 市场评价的原则和指标。6 .银行间债券市场信用评级机构注册评价规则（2018 年3月27日发布并施行）掌握交易商协会对评级机构的分层分类管理制度；掌握评级 机构注册评价的原则和指标；了解评级机构注册文件表格体系； 熟悉评级机构注册评价的实施程序；熟悉评级机构注册评价结果 的运用；掌握评级机构注册评价的自律规范。7 .非金融企业债务融资工具信用评级机构自律公约（2018 年3月27日发布并施行）掌握评级机构及评级人员应承诺的禁止性行为；掌握评级机 构及评级人员应履行的自律义务；掌握对违反公约行为自律处分 的规定。8 .非金融企业债务融资工具信用评级业务调查访谈工作规程（2018年3月27日发布，2018年5月1日起实施）掌握调查访谈的定义；熟悉项目组应收集资料的内容；熟悉 评级信息的收集渠道；熟悉应当进行实地调查访谈的情形；了解 实地调查访谈的访谈对象和时间要求；熟悉调查访谈工作底稿保 存要求；掌握调查访谈过程中评级人员的禁止性行为和保密义务。9 .银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业务 信息披露规则（2019年5月10日发布，2019年8月1日起施 行）掌握评级机构应披露评级业务制度、评级文件体系、内控管 理制度的要求；熟悉评级机构披露评级报告、关注公告、检验结 果、历史评级结果的要求；掌握评级机构应向交易商协会报告的 重大事项；了解评级业务信息披露表格体系。10 .银行间债券市场非金融企业债务融资工具信用评级业 务利益冲突管理规则（2019年10月10日发布并施行）熟悉信用评级业务利益冲突管理的基本规定；熟悉信用评级 机构隔离设置的相关规定；掌握信用评级机构的禁止性规定；掌 握信用评级人员离职审查及轮换的相关要求；熟悉信用评级机构 利益冲突管理的相关规定；熟悉交易商协会可以采取的调研方式 及管理措施。11 .银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规 则（2020版）（2008年4月15日公布，2020年6月12日最 新修订并施行）掌握中介机构应提供的中介服务业务规范、行为规范；熟悉 对中介机构实施自律管理措施及自律处分的规定。（-）债券发行与交易1 .银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法（2008年4月9日公布，2008年4月15日起施行）了解非金融企业债务融资工具的定义及发行方式；熟悉对债 务融资工具的自律管理措施。2 .中国人民银行公告（2021）第11号（2021年8月11 日公布并施行）及关于取消非金融企业债务融资工具信用评级 要求有关事项的通知（2021年8月13日发布并施行）掌握取消企业注册发行债务融资工具需披露信用评级报告 及跟踪评级安排的要求。3 .全国银行间债券市场金融债券发行管理办法（2005 年4月27日公布，2005年6月1日起施行）掌握金融债券、金融机构法人的定义；熟悉金融债券的发行 监管机构及发行原则；了解政策性银行发行申请条件；了解商业 银行发行金融债券应具备的条件；了解企业集团财务公司发行金 融债券应具备的条件；了解金融机构、政策性银行发行金融债券 应向中国人民银行报送的文件内容；熟悉金融债券的发行方式； 掌握金融债券发行中信用评级机构的职责和法律责任。4 .证券公司短期融资券管理办法（2021年7月20日公 布，2021年9月1日施行）掌握有关证券公司短期融资券监管机构、发行和交易场所的 规定；熟悉有关证券公司短期融资券的发行和交易原则、还本付 息的要求；掌握申请发行证券公司短期融资券的条件；熟悉证券 公司发行短期融资券的余额管理和调整的规定；掌握证券公司短 期融资券期限的规定；掌握募集资金用途的禁止性规定；了解发 行人的信息披露要求、内容和豁免规定；了解监管处罚规定。5 .商业银行次级债券发行管理办法（2004年6月17日 公布并施行）掌握商业银行次级债定义；熟悉次级债发行方式、发行人、 发行原则及监管机构；熟悉商业银行公开发行次级债券应具备的 条件；熟悉商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债 务应符合的条件；掌握商业银行发行次级债券申请文件中有关信 用评级报告的规定；了解发行次级债的额度要求；掌握次级债发 行的信用评级要求、发行方式；了解发行次级债的时间限制、监 管报告要求；掌握私募发行的信用评级要求。6 .信贷资产证券化试点管理办法（2005年4月20日公 布并施行）掌握资产支持证券的含义、性质和发行方式；熟悉资产支持 证券的原则和涉及的机构；熟悉信托财产的定义；了解受托机构 不得相互抵销的资产；了解资产支持证券的监管机构；掌握资产 支持证券发行申请材料中有关信用评级报告的规定；掌握资产支 持证券的增级方式；掌握发行资产支持证券有关信用评级机构及 其职责的规定；熟悉资产支持证券的发行方式；掌握资产支持证 券定向发行免于信用评级的规定。7 .全国银行间债券市场境外机构债券发行管理暂行办法 （2018年9月8日公布并施行）了解本办法中境外机构的范围；熟悉境外机构发行债券时关 于信用评级报告的要求。8 .交易商协会关于非金融企业超短期融资券、短期融资券、 中期票据、资产支持票据、项目收益票据、绿色债务融资工具等 业务指引了解超短期融资券、短期融资券、中期票据、资产支持票据、 项目收益票据、绿色债务融资工具的定义；掌握对上述债务融资 工具进行信用评级的特别规定。9 .内地与香港债券市场互联互通合作管理暂行办法（2017 年6月21日公布并施行）熟悉“债券通”“北向通”的定义；熟悉本办法的适用范围； 了解境外托管机构、境内托管机构的职责。10 .中国人民银行关于开展内地与香港债券市场互联互通 南向合作的通知（2021年9月14日公布，2021年9月24日 起施行）熟悉“南向通”的定义；了解参与“南向通”机构；掌握“南 向通