投资分析平台2018年上半年需求规格说明书.docx

中国、寿养老保险股份有F艮公司ChinaLifePensionCompanyLimited投资分析平台需求规格说明书本文档配置编号:文件状态：草稿正式发布正在修改文件标识：投资分析平台需求规格说明书当前版本：作者：谭文豪完成日期：2018-05-16目录一、深度分析查询41 .资产配置下钻表42 .养老金穿透后的资产配置7二、报告管理91 .大估值表报告9三、数据维护121 .单位净值调整12四、组合收益率排名152 .组合收益率维护（分中心）153 .组合投资业绩排名查询19五、 数据下载231 .国网成本计价类资产到期下载232 .国网养老金产品情况表24六、 投资中心业绩考核251. 考核指标维护252. 考核基础数据维护273. 复合考核指标维护304. 人员绩效考核体系维护325. 考核结果查询34七、 投资业绩评价361 .整体业绩分析-资产配置及收益率362 .整体业绩分析养老金穿透后的资产配置383 .投资经理业绩分析-资产配置及收益率404 .投资经理业绩分析-养老金穿透后的资产配置425 .账户业绩分析-资产配置及收益率436 .账户业绩分析养老金穿透后的资产配置45八、功能优化471 .数据维护472 .投资业绩评价473 .流动性管理48九、业绩报酬核算管理501 .业绩报酬与回冲条款统计502 .业绩报酬计算52十、收益率浮动超标邮件自动提示541 .收益率超标邮件提示54十一、清算部报告类需求552 .功能新增553 .功能升级55一、深度分析查询1.资产配置下钻表(1)功能描述完善组合的资产配置下钻树情况，能下钻到资产配置明细，便于查看资产配置情况。(2)功能权限角色权限(3)页面要素第一页：表1【查询条件】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1组合类型选择单选框是选项：全部、年金、养老保障、养老金产品、受托直投外部养老保障、保险保障基金、委外业务、基本养老：默认：全部。2账户(名称/输入文本框否模糊匹配到具体的组合名称代码）3核算员选择单选框否选项：核算员按钮序号按钮备注1查询点击，查询结果2重置点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空）3导出点击，将结果数据导出成excel表格第一页：表2【查询结果】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1组合类型输出回显2账户名称输出回显3DST代码输出回显4账户代码输出回显5核算员输出回显6账户状态输出回显7操作输出回显超链接：查看详情超桂接序号数据项备注1查看详情点击，跳转到详情页面第二页：表1【查询条件】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1时间区间输入日历空间是从“年月日”到“年月日”按钮序号按钮备注1查询点击，查询结果2重置点击，将查询条件恢复为默认状态(并非清空)3导出点击，将结果数据导出成excel表格第二页：表2【查询结果】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1组合名称输出回显2市值输出回显3投资比列输出回显4操作输出回显超链接：查看饼图超链接序号数据项备注1查看饼图点击，在本页显示对应的饼状图(4)业务规则(5)主要静态页面隔户 < 刍希/代研):核总员 i费姐公奏力：全都即名母DSTftR即防据薄员总作1HXF口用受H投6029902IE道着详情2中883动A20CS685现IE3畀智纷限国海匕事优光检畀电金产品1明CL1O651SlSIESa*i*a4年金AWiLfiB优先粉界色含产皂遒台A20AF6S2IES管em5年金0tfflA201124尹破IEftfithW60%±xa0冬.。事优先股Jtt-产 区2明CL146955«IHft示代纬I设费分析葡S沮任中HnU二用受托IeLK的工脩时同：2018-01-011至划80M0、宣i§重屈H外户a本修也：小g查三收Ga三走Mjgiftoffl½J5fflQaan渺哀归因分析林计价育存户(t息后那就态金弄透后的史户!«R组合名行nrtl()投重比引(%)f，UB<Iflftft1033144247IOOOO*÷310330708799.99D C)Smt10330708799.99阳*3gW5S814700.08kCJ½<5氧360.00DU)次金8144440.089>»««741330-0X)7至普济次JS5Ai-A¼中国出口信用受托亘投2.养老金穿透后的资产配置(1)功能描述养老金穿透后的资产配置下钻表，下钻到资产明细。(2)功能权限角色权限(3)页面要素第一页：表1【查询条件】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注4组合类型选择单选框是选项：全部、年金、养老保障、养老金产品、受托直投外部养老保障、保险保障基金、委外业务、基本养老；默认：全部。5账户(名称/代码)输入文本框否模糊匹配到具体的组合名称6核算员选择单选框否选项：核算员按钮序号按钮备注4查询点击，查询结果5重置点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空）6导出点击，将结果数据导出成excel表格第一页：表2【查询结果】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注8组合类型输出回显9账户名称输出回显10DST代码输出回显11账户代码输出回显12核算员输出回显13账户状态输出回显14操作输出回显超链接：查看详情超链接序号数据项备注1查看详情点击，跳转到详情页面第二页：表1【查询条件】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1时间区间输入日历空间是从“年月日”到“年月日，按钮序号按钮备注1查询点击，查询结果2重置点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空）3导出点击,将结果数据导出成excel表格第二页：表2【查询结果】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1组合名称输出回显2期初权重输出回显3期末权重输出回显4平均市值权重输出回显5操作输出回显超链接：查看饼图超链接序号数据项备注1查看饼图点击，在本页显示对应的饼状图(4)业务规则(5)主要静态页面时间：2018nQF至MUT5east?WlDfi®%)whcfii()平均市* &®%)Att* 曰 <feS3f100.00100.00100.00量”次用10.039.1210.34> OESKSB0030.020X)3It修谆妆更> U湍63金(X520.M041ftWtUQIsS9M8.769.88>3W>oaa99.98100.7498.54*Wttf CDSrSft&607.157Mt5>rt-18j61-17X)1-1648赊户基本信息 WfiSte 收Ji至走糜 »能置走势图 jBwrt* 归因分析 成本计价矣 Spwaea 养老金SriSm费Ha 塾老金跖«0步皿不法表苏老金穿透口斯n NAtMXSS 6.IOX二、报告管理1.大估值表报告(1)功能描述完善大估值表拆分功能，添加对外信批经理等信息。(2)功能权限角色权限(3)页面要素第一页：表1【查询条件】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1查询区间输入日历控件是从“年月日”到“年月日”按钮序号按钮备注1查询点击，查询结果2重置点击，将查询条件恢复为默认状态(并非清空)3新增点击，将生成大估值表报告任务4导出点击，将结果数据导出成excel表格第一页：表2【查询结果】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1报告名称输出回显2报告期初输出回显3报告期末输出回显4操作人输出回显5制作时间输出回显6任务状态输出回显7是否拆分输出回显8操作输出回显超链接：处理，删除，拆分，下载超链接序号数据项备注1处理点击，跳转到生成报告页面2删除点击，删除该条报告3拆分点击，将大估值表报告拆分4下载点击，将大估值表报告下载成EXCEL第二页：表1【查询条件】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1时间区间输入日历空间是从“年月日”到“年月日”2期数输入下拉框，文木框是默认自增长按钮序号按钮备注1固定相设置点击，弹出固定相设置页面2查询点击，查询出报告数据3提交点击，生成报告4关闭点击，关闭生成报告页面(4)业务规则(5)主要静态页面直曲区同：018Xn01二到01805眉二X垂i«':金.i,y.射童面结聚报告名导报告啕BIe音碗发舌虫SWA啪的闻任务状态是否拆分搔作1XfSfiwaa2018572O17)1-O12017-01-31adminl2018-05-11已砧成STfc一2大估值裳指百adminl2018-05-11铸攥交S处理静3大冏表报告2018562018-05-11201805-11XminOl2018-05-10SM三S拆分下费出4人估值表报舌dminl2018-05-10行攫交S处建的5大估值表报吉2018552017-01-012017-01-31AdminOl2018-05-10三拆分下喊一6Xf三(l*S三2018542017-01-012018-01-31AdminOI2018-05-10已完成三拆分下,映7X<2三SB2018532018-04-272018-05-04WOfAC2018-05-10BS三并分下戴全部年金姐合全部年金组合收益增长三、数据维护1.单位净值调整(1)功能描述调整组合的前一日单位净值和养老金份以及金额法折算份额法。(2)功能权限角色权限(3)页面要素第一页：表1【查询条件】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1查询区间输入日历控件是从“年月日”到“年月日”2账户名称输入文本框否模糊匹配组合名称按钮序号按钮备注1查询点击，查询结果2重置点击，将查询条件恢复为默认状态(并非清空)3新增点击，弹出新增页面4导出点击，将结果数据导出成excel表格第一页：表2【查询结果】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1类型输出回显2组合代码输出回显3组合名称输出回显4日期输出回显5前一日单位净值输出回显6操作人输出回显按钮序号数据项备注1编辑点击，对选择行进行编辑2提交点击，保存数据第二页：表1【新增】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1类型输入下拉列表是选项：金额法折算份额法，养老金分红2组合名称输入文本框是模糊匹配3日期输入日历控件是选择日期4前一日单位净值输入文本框是数字按钮序号按钮备注1确定点击，保存数据2取消点击，关闭新增页面(4)业务规则(5)主要静态页面gws料董调区间：H8÷M6L3到：H84>516S曝户名制代科>：一就坤日导出!位净值调整四、组合收益率排名1 .组合收益率维护(分中心)(1)功能描述根据组合模板提供的数据，进行批量导入维护数据。功能权限角色权限(3)页面要素第一页：表1【查询条件】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1计划简称输入文本框否模糊匹配计划名称2任务状态输入下拉列表是选项：全部、待提交、待审核、已完成3查询区间输入日期空间是从“年月日”到“年月日”按钮序号按钮备注1查询点击，查询结果2重置点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空）3下载模板点击，下载维护模板4导出点击，将结果数据导出成excel表格5批量导入点击，弹出批量维护页面第一页：表2【查询结果】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1计划简称输出回显2任务发起时间输出回显3任务状态输出回显4操作人输出回显5是否维护输出回显6操作输出回显超链接：不维护，处理超链接序号数据项备注1不维护点击，对该计划不维护2处理点击，跳转到维护页面第二页：表1【批量维护】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1选择导入月份输入日期空间是年月2导入维护列表输入文件是选择要批量维护的数据按钮序号按钮备注1导入点击，将数据批量维护2取消点击，关闭批量维护页面第二页：表1【手工维护】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1投资管理人名称输入下拉列表是2组合名称输入文本框否3数据截止日期输入文本框是4本月收益率输入文本框否5本月收益排名输入文本框否必须是Vs这种格式6本年收益率输入文本框否7本年收益排名输入文本框否必须是Vs这种格式8累计收益率输入文本框否9累计收益率排名输入文本框否必须是必这种格式10权益类仓位输入文本框否11合同期收益率排名输入文本框否必须是必这种格式12合同期输入文本框否13排名我司前一位投管人年度收益率输入文本框否14在我司同类组合中排名输入文本框否必须是必这种格式15绝对业绩基准输入文本框否16投资管理人考核办法要点或淘汰机制输入文本框否17考核不达标预计被减资规模输入文本框否18备注输入文本框否按钮序号按钮备注1保存点击，保存数据2提交点击，保存数据并修改任务状态(4)业务规则(5)主要静态页面l计ffl称：任务状态：今播交y竟也期同：Aj2018M)lFl至2O18O516三AiiW8日与比HTftHife日他宣导人计力阀称任务根态bt人S三*5=>n1呼钙昭株踣岛企业年会计/2018-04-19system3«13内脑打快珞'碎)WW2018319公司M-t划systemStt三内E和。金谷行J股份WS公司M年vtWz-“systemS5ta.通辽Ift卜尔沁区农打惚用合柞fx,4M年iita20180419WU?system3%a吟M(MB)W三三司企2oi8O419业年tt划行缜交systemtt*内禽跖则力有事公切金幺年金m,c6，2018-04-19XTVi得鸟交iystemS,内蒙古包际西朗鬃m受任公司,n,an.,o72018-04-19wsystemS3借41公至 2018-05-ystemystemstemystemystem1有限责任公司2018-04-19system<a<Mgg*<*a*sKll桃Ug包年金计wt¾0gws*y、|>SMfittA爨刑蹶人E人小始自造ftW温t)S三&蓝网晟收黑俏)晟3创2阳公器S台同埠就保存!檬交2 .组合投资业绩排名查询(1)功能描述根据查询条件查看组合投资业绩排名情况功能权限角色权限(3)页面要素第一页：表1【查询条件】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1对象简称输入文本框否多选2开始日期输入日期控件是年月H3结束日期输入日期控件是年月日4国寿组合本年收益率计划内排名输入下拉列表否选项：不限、末尾5国寿组合累计收益率计划内排名输入下拉列表否选项：不限、末尾6行业输入下拉列表否选项：全部、烟草、金融、邮政、国网、铁路7投资经理输入下拉列表否选项：权益经理和组合经理8地区输入下拉列表否9组合简称输入下拉列表否选择对象自动带出组合简称按钮序号按钮备注1查询点击，查询结果2重置点击，将查询条件恢复为默认状态(并非清空)3导出点击,将结果数据导出成excel表格第一页：表2【查询结果】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1计划简称输出回显2组合简称输出回显3资产净值输出回显4起始投资日期输出回显5是否含权输出回显6固收投资经理输出回显7权益投资经理输出回显8投资经理助理输出回显9投资业务经理输出回显10地区输出回显11行业输出回显12投资管理人名称输出回显13数据截止日期输出回显14本月收益率()输出回显15本月收益排名输出回显16本年收益率()输出回显17本年收益排名输出回显18累计收益率()输出回显19累计收益排名输出回显20权益类仓位输出回显21合同期收益率排名输出回显22合同期输出回显23排名我司前一位投管人年度收益率()输出回显24在我司同类组合中排名输出回显25绝对业绩基准()输出回显26投资管理人考核办法要点或淘汰机制输出回显27考核不达标预计被减资规模(万元)输出回显28备注输出回显(4)业务规则(5)主要静态页面3龈士会投亦分析平台S密空已酬象产.隈?：投t理：出色福存：Gfft也气,IW任公电企空三三-7迎般次与ita 运彩名有己通对象刘亮:京电器Wm公 为仝处年生计以 中。王工bJ BB公学金3B4 Vm虹曲 究中心企业零分ttQ浙 M客班国际股份川8公司企业年金计划兰州帙SUi企业年金计划广东太海衣行向业慑行89份IrtB公司企业年金计划中DB广核a公司企业年金计划长江IflMWJ设计研血企业隼金计划上海跖摹*(修团)ER公用企业年金计划渔网BS团企业庄金让划中医中值Il团公司企业生金计划江苏浜海衣日业银行殿份EB公司企业年金计划泉帙跳MIe贵任公司企业年金计划长沙力色;iit研丽力寝公司企业冬会计划口洛阳日报比企业年金计用浙江衣忖信阳壮*台注企业年金计划内te震通标路(集团)有限贵任公司企业年金计划口国孽开发投资公司企业庄金计划口广生专电Jl团闻S公司企业冬金计划中国IS©公司河公司企业年金计划江苏邳州衣朽向业银行殿份忖倏公司企业年金计划五、数据下载1 .国网成本计价类资产到期下载(1)功能描述下载国网组合成本计价类资产到期情况。(2)功能权限角色权限(3)页面要素第一页：表1【查询条件】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1截至日期输入日期控件是年月日按钮序号按钮备注1重置点击，将查询条件恢复为默认状态(并非清空)2导出点击，将结果数据导出成excel表格(4)业务规则(5)主要静态页面国网成本计价类资产到期下载×Va导出条件截止日期：2018-05-17*4GHFmCG.Brr"tt3CSfcWME24协议存款ABCDEFGHI1投管人所管理组合持有成本计价类资产到期情况表2投管人名称单位名称组合名徐资产名称贵产类基配置费产规板费产收益窣资产到期时间3中匕当分例】电*vftrItfXOJX)OOr6t2O21H3XA4中行"州HKJ?行HJ佛波“歌XDCCOQOOO6305.*三1imRHW11JU-*0iR5>7f4T5:ISOCCW(M5W2020-0056中门北R中”“用大，6匕中款OXCOX030007黄，、元MS件万羽倡拒校支32a3411T8fOtt30O5-H8at4312041，T809心大W的xg/f伸发柠声14UCQOQOr4W202062210m*6亚齐区ww5or0.0020»-10-23H中惧口幺马分付性匕由#IOXCDX)3，615201XD-3t12：1无将"总”3”WnOOOco，9303«HnZ13rmWXWOB5402OH11214第大无团23会at出总校声SOCCOOOOO4W202tH*-2215人寿K<LIPtHMtAR：1宣二片段"JWlMM99SeI»0Ctt5502O2tHT-2816:氏肉IS”WMMMCDoOCnS>0SQMHn-181711lrnnrmWKTOO00310anz11F18三wtnxewfJM*ti»»1E5?r0COl012419典大元气存，胃3?YMY在杉,充如X，8，202tHK-22S<IH“网金H1倍6计U三麦生芹&19<3M>330884l"2?中勺炉“家XS馆化。1«XCOOOQO0CD3»&<tt-14纽IIKISI19GI000中竹W需.方-KiitaiflS1awxooooor630201X4302 .国网养老金产品情况表(1)功能描述下载国网组合养老金产品资产到期情况。功能权限角色权限(3)页面要素第一页：表1【查询条件】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1截至日期输入日期控件是年月日按钮序号按钮备注1重置点击，将查询条件恢复为默认状态(并非清空)2导出点击，将结果数据导出成excel表格(4)业务规则(5)主要静态页面v投管人所管理组合持有养老金产品情况表投置人名称Sl合名样I月末腌有#皂金产瑞名忤产盆类更期末日即月末埼有舞皂£筮万元北亨电力中值值嵇0年同：1。1契题重收S曼丹皂鱼产H2018-04-305T6.2984券股恒自用1北中电力中信倒瑞华祭囱士/22型固定壮RsI算色金产品20IgX-3。279.93乂中电力泰M方产秀至基芳畤1号网定«网定壮R堂界老金产品2018-04-30489.76，色传及股份白R北中电力长工金邑如，囱宝依A型古定壮界老金产品201-04-30216.19A金IMlP行百口北宗电力南方曼金恒利沼艰里Re金产a N孽型养老金产B2018-04-30254M084与航忻自第2北中电力中信证券俱界天年段子亚界色法界老金产品2018-(M-30】1176。产，龙有用一京电力泰安我生智发第田里货币型养老主产22018-04-3085.080 9界上仔也股与f北中电力国，川金利货货币柴界老金产品2018-04-3085. 2T:*ieaflB北京电力,ei4i°K.rtK.ass及合至养电生产金2018-04-30566.092达垩金曾，W取北中电力易方达聚为民W及W发鼻老金产品2018-04-302636.92J。=青理有津”享电力枭次丰江/台空及台坦界皂壬产品2018-04-30426.504北中电力*计8019.805 9券电保险般笏东北电网3B穹养电,代检时星吐贞埼停杓:星型慢1«权R资计划？201-0<-30611.506仔桧粉、f*北电冏苫彳q利受的QQ用钾不出设K诗权改与计划！20Ig(M-SO2024.09，9券电保眩给东北电网望月便柠垦8H2J愣粒投费计划！2018-04-301064.3?8 9界老仔桧IR爷F，北电因N金H货而货不Jfid老金产品2018-04-30102X 729东北电月工专舞电？I利奇低里卜名金产品因HWii空分名金产品2018-04-301487.14D 9界上仔桧股方F5北电网国，界/第25号股学5IA老金尸必攀发界老金产品2018-04-30101X161东北电河合计722X992，界老仔依IR忖F日第电力国B界会“传8胃固定吃苗勿呼W固定甘EBH老金产品2018-04-306451.003 fltff>÷w*at日京电力道等?1利曼的Ka加较曼阳设fit蚓1?按费it划！2018-04-301158X05例0250838s220ls15368624988819“2ex2s958? 比l.ddd，dddl.4.0.14.2，5.%z4.3s.9.m六、投资中心业绩考核1.考核指标维护（1）功能描述该功能主要是创建、查询、维护和删除考核指标。（2）功能权限角色权限（3）页面要素第一页：表1【查询条件】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1指标名称输入模糊匹配否模糊匹配到具体的指标名称2指标类型输入下拉框否选项：总体投资指标、分项指标、减分指标；默认：全部3查询日期输入日历控件是从“年月日”至“年月日”，默认是2017年初到年末按钮序号按钮备注1查询查询结果2重置点击，将查询条件恢复为默认状态（并非清空）3新增点击，进行新增考核指标4导出点击，将结果数据导出成excel表格第一页：表2【查询结果】页面字段序号数据项输入输出类型是否必输备注1指标类型输出回显2指标名称输出回显3对应考核指标输出回显4生效日期输出回显5失效日期输出回显6指标说明输出回显7操作输出回显超链接：删除、查看详情、修改超链接序号数据项备注1删除点击，删除该条文件记录2查看详情点击，弹窗查看该条记录的详细情况3修改点击，弹窗可以修改该条记录详细情况（4）业务规则（5）主要静态页面端类卧V端名林：标标it用附修：H701(nE>17U31I，+.wta*8柞±J8t三MRB.mft1e«e«m«Effiiil品不业0号峡IMM惊的Sl号IEH所2017-01)12O17U31G3出W业色，«峥ftxm修改2ems«m«理品吟5£哂三m7iaa三*2017)l>l2O17U31ItflMflI修改3SMBB枚蛭理品眸1等嗜IMm品斡业喷号ME2017-01>l201742-31皿9ftHiEtemMiSff修改4scts三皿端整品牌行殳雄名丽虬年套*2017-01-012O17U31BkxfiSeWiiatam*修改5壑像投奥*sis小*户Im«wft5败Qg雪哝赵崎2017-01-012017-12-31金农小廿立袋号*4W»Mi三ffi修改6es三a全Mi2017-01X)12017-12-31含&小贩Qg行SS丽*Vttt修改7e<cs三三制thft户3拜行Ik建名加昆理行业捧名再强2017-01-012017-12-31稣费小名曲*僵以情修改8S9三*Swie三ag2O17-O1>12017-12-31费信小贩国牌北曲加MI*Mh三m修改0，ll<<Mi其1页>H。81M8,MiSt才tmty可Feia标_停3*tf94ttfiiU耐卖券：总够费指你*搐惊名称：仪就经!»*1播对应叁售播标