表单-01.重点岗位合规风险源识别穿透检索表.docx
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表单-01.重点岗位合规风险源识别穿透检索表.docx
重点岗位合规风险源识别穿透检索表合规管理员：岗位职责对应负责的工作事项清单合规风险源（组织活动本身具有的属性）风险控制穿透环节是否涉及利益管理活动？是否涉及权力行使活动？是否涉及技术性（黑箱）操作活动？是否涉及利益冲突活动？会商审核审批管理流程可追溯的上级岗位名称:所在部门:重点岗位合规风险源识别穿透检索表岗位职责对应负责的工作事项清单合规风险源（组织内部控制的完善性）风险控制穿透环节是否存在制度缺失、缺陷？是否存在技术缺失、缺陷？是否存在认知缺失？是否存在监控缺失？经办会商审核审批管理流程可追溯的上级岗位名称:所在部门:合规管理员:
