重庆能投集团内部管理规定.docx

重庆市能源投资集团企业组织规程北大纵横管理征询企业二零零七年五月目录第总则,.错误!未定乂书签o第二章集团组织构造错误!未定义书签。第三章集团决策体系错误!未定义书签。第四章总部部门职能错误!未定义书签。第五章附则错误!未定义书签。附录1集团组织构造图错误!未定义书签。附录2集团决策体系错误!未定义书签。第一章总则第一条为保证重庆市能源投资集团企业（如下简称“能投集团”）整体有序运作，本规程对能投集团的组织构造、决策体系、部门职能作出了明确的规定。第二条本规程是能投集团在制定有关制度规定、管理流程等组织运作规范时所根据的的基础性内容。第二章集团组织构造第三条能投集团时整体组织构造是三层次管理、分子企业混合的模式。参见附录1集团组织构造图。第四条第一层次为能投集团总部，包括集团决策层以及总部各职能部门。第五条第二层次为业务单元总部，包括电力企业、五大矿业企业、燃气集团、煤炭运销企业、物资企业以及巨能等其他分子企业。第六条第三层次为基层业务单位，包括原建投下属的参股控股电厂及其他分子企业，五大矿业企业下属的矿山、电厂及其他分子企业，燃气集团下属的区县燃气企业及其他分子企业，巨能等其他企业下属的分子企业。第七条能投集团三个管理层次日勺定位各不相似，其中第一层次定位为战略管理中心、投资管理中心、专业服务中心、经营协调中心、监督控制中心；第二层次定位为运行中心、利润中心；第三层次定位为生产中心、成本中心。第三章集团决策体系第八条集团决策体系由党政（董事会/党委会）联席会、经理办公会以及三个非常设的征询委员会构成，参见附录2集团决策体系。第九条党政（董事会/党委会）联席会负责集团重大事项B决策，为集团0最高决策机构。（一）党政联席会职责1 .负责集团发展战略的审批。2 .负责集团重大改革方案的审批。3 .负责集团重大项目投资和退出方案的审批。4 .负责企业合并、分立、变更企业形式、解散的方案0审批。5 .负责集团重要人事安排B¾审批。6 .负责集团年度经营计划（预算）、年度财务预算和决算方案的审批。7 .负责集团利润分派和亏损弥补方案的审批。8 .负责集团增资或减资方案的审批。9 .负责集团内部管理机构设置B审批。10 .负责集团人员编制、考核、薪酬和鼓励方案0审批。11 .负责集团其他重大决策事项B¾审批。（二）党政联席会组员构成党政联席会由董事会组员、党委委员构成，根据事项，指定列席人员。第十条经理办公会负责贯彻党政（董事会/党委会）联席会的J各项决定，为集团的最高执行机构（一）经理办公会职责1 .负责确定和执行集团发展战略。2 .负责确定和执行集团重大改革方案。3 .负责确定和贯彻重大项目的投资和退出方案。4 .负责确定和贯彻年度经营计划（预算）和年度财务预算方案。5 .负责执行企业合并、分立、解散、变更企业形式B方案。6 .负责贯彻重要的人事安排。7 .负责执行利润分派和亏损弥补方案。8 .负责执行集团增资或减资的方案。9 .负责制定并贯彻考核、薪酬和鼓励的详细方案。10 .负责确定和贯彻集团企业内部管理机构设置方案。11 .负责组织拟订集团的基本管理制度。12 .在党政联席会授权下决定平常经营活动的其他重要事项。（二）经理办公会组员构成经理办公会由董事会组员、党委委员、总经理、副总经理构成，根据事项，指定列席人员。第十一条战略与投资委员会是党政联席会下设的专业委员会，负责对企业中长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出提议。（一）战略与投资委员会职责1 .组织开展集团重大战略问题的研究，就集团发展战略有关问题为党政联席会决策提供参谋意见；2 .组织跟踪研究国内外宏观经济政策、行业发展态势、重要竞争者的战略动向，结合集团的发展，针对集团发展战略、经营方针政策、体制改革等重大问题向党政联席会提出提议；3 .审核和论证集团年度投资方案和年度经营计划，向党政联席会提交汇报书；4 .审查和监督集团年度投资方案和年度经营计划B执行状况，对集团年度投资活动进行最终评价，向党政联席会提交对应的评估汇报；5 .提出对集团投资战略的提议，包括投资的重点行业，项目的最小和最大规模，集团的股份比例，投资回报率等；6 .提出对集团重大投资项目的评估意见，重要评估项目与否符合集团投资战略、项目B投资收益和风险、与既有项目B协同效益等；7 .提出对集团重大投资项目退出的评估意见，重要评估退出口勺渠道、价值和时机；提出对控股企业B重大投资项目的评估意见；8 .完毕党政联席会交办的其他有关事项。（二）战略与投资委员会组员构成由集团领导、战略发展部部长、三大业务开发部门部长和外部专家构成；根据事项，选择内部其他人员。（三）战略与投资委员会组织管理由负责战略及投资B¾集团领导召集会议，由战略发展部、三大业务开发部门负责平时联络外部专家。第十二条预算与审计委员会是党政联席会下设日勺专业委员会，负责对企业预算进行研究并提出提议以及企业内、外部审计B¾沟通、监督和核查工作。（一） 预算与审计委员会职责1 .就集团预算目的、预算政策、预算管理程序、预算的编制措施等提出提议;2 .指导集团财务预算的编制工作；3 .审议集团总部、业务单元财务预算并提出提议；4 .指导、监督集团财务预算B执行与实行，并负责有关协调工作；5 .跟踪分析集团财务预算的执行状况，就有关问题向党政联席会提出提议；6 .就集团财务预算的调整提出详细提议；7 .对集团及业务单元选择外部审计机构提出提议；8 .在集团总部及业务单元期中和年度财务汇报提交党政联席会审议之前进行复审；9 .检查集团B内部控制制度及执行状况；10 .指导集团内部审计工作部门的工作，审核集团内部审计工作计划，听取集团内部审计工作部门汇报，处理提出的问题；11 .为集团内部审计工作部门开展工作提供必要的资源、政策等方面的支持；12 .完毕党政联席会交办B其他有关事项。（二） 预算与审计委员会组员构成集团领导、财务部部长、资金结算中心主任、审计工作部部长、战略发展部部长和外部专家；根据事项，选择内部其他人员。（三）预算与审计委员会组织管理由负责财务及审计0集团领导召集会议，由财务部、审计工作部负责平时联络外部专家。第十三条提名与考核委员会是党政联席会下设的专业委员会，负责对企业董事及高层管理人员的人选、选择原则和程序以及考核措施进行研究并提出提议。（一）提名与考核委员会职责1 .根据企业经营活动状况、资产规模和股权构造就董事会的规模和构成向党政联席会提出提议；2 .研究董事、高级管理人员B¾选聘原则和程序，并向党政联席会提出提议；3 .根据党政联席会授权搜寻合格的董事人选，搜寻高级管理人员B¾人选，并对董事候选人和高级管理人员候选人进行审查并提出提议；4 .根据董事及高级管理人员管理岗位的重要范围、职责、重要性以及其他有关企业有关岗位B薪酬水平制定薪酬计划提议，根据企业发展，对原有有关薪酬管理措施提出修订和完善方案B提议；5 .薪酬计划提议重要包括但不限于绩效评价原则、程序及重要评价体系，奖励和惩罚的重要方案和制度等；6 .对企业董事及高级管理人员的履行职责状况进行检查并可对其进行年度绩效组织考核；7 .对企业薪酬制度执行状况进行监督；8 .完毕党政联席会交办的其他有关事项。（二）提名与考核委员会组员构成集团领导、人力资源部部长和外部专家；根据事项，选择内部其他人员。（三）提名与考核委员会组织管理由负责人力资源的集团领导召集会议，由人力资源部负责平时联络外部专家。第四章总部部门职能第十四条能投集团总部共设置十四个职能部门，包括战略发展部、电力开发部、煤炭开发部、燃气开发部、企业管理部、财务部、资金结算中心、人力资源部、安全工作部、审计工作部（纪检监察部）、集团办公室、党群工作部、法律事务部、工会。第十五条战略发展部职能（一）行业研究1 .负责对影响下属业务单元所属行业B政治、经济、技术等原因进行研究和跟踪；2 .负责对集团此后也许涉足B行业及外部区域进行分析研究；3 .负责对市场重大变化和竞争对手的状况进行分析和跟踪；4 .负责建立集团各业务的行业信息数据库并准时更新；5 .负责对新业务的研究以及新业务的战略也许性、合用性进行分析。（二）战略规划1 .负责制定集团中长期发展战略和年度规划；2 .审核下属业务单元战略，提出战略调整方案提议;3 .对集团战略实行效果进行监控，对发展偏差进行分析并提出改善措施。（三）资本运作1 .负责组织集团企业资产重组、资本运行方案的研究制定与实行；2 .负责组织拟订企业建设和投资的中、长期计划、方案和方略；3 .参与集团企业投资项目规划，论证等前期工作。第十六条电力开发部职能（一）投资管理1 .负责确定电力及新能源业务单元B投资计划；2 .负责管理电力及新能源业务单元所属全资、控股企业的重大投资活动；3 .负责电力及新能源业务单元投资项目资金计划的编制和下达工作；4 .负责电力与新能源投资项目的资本构造设计和资本运作工作；5 .负责集团企业派驻电力与新能源投资项目企业有关人员的业务联络和指导工作；6 .参与研究和制定集团重大资产重组和并购方案，参与集团投资方向、投融资渠道的投资方式的研究工作。（二）前期管理1 .负责电力及新能源业务单元投资项目的调研、论证、预评估和立项报批等前期工作；2 .负责电力及新能源业务单元投资项目B可研汇报、初步设计、概算审查和动工准备工作；3 .负责组织电力及新能源业务单元投资项目的招标和评标工作。（）项目管理1 .负责规范电力及新能源业务投资项目的运作，参与项目企业的组建；2 .负责投资项目的平常工作联络，及时检查工程进度、质量和资金的控制状况及项目企业内部管理状况，协调有关工程建设中的重大问题；3 .负责督促、协调投资项目工程决算、审计和投资后评估工作。第十七条煤炭开发部职能（一）投资管理1 .负责确定煤炭业务单元（包括原属煤炭集团0建设、民爆等非煤业务，如下相似）的投资计划；2 .负责管理煤炭业务单元所属全资、控股企业的重大投资活动；3 .负责煤炭业务单元投资项目资金计划的编制和下达工作；4 .负责煤炭投资项目B资本构造设计和资本运作工作；5 .负责集团企业派驻煤炭投资项目企业有关人员B业务联络和指导工作；6 .参与研究和制定集团重大资产重组和并购方案，参与集团投资方向、投融资渠道的投资方式的研究工作。（二）前期管理1 .负责煤炭业务板块投资项目的调研、论证、预评估和立项报批等前期工作;2 .负责煤炭业务板块投资项目B可研汇报、初步设计、概算审查和动工准备工作；3 .负责组织煤炭业务单元投资项目的招标和评标工作。（三）项目管理1 .负责规范煤炭业务投资项目B运作，参与项目企业的组建；2 .负责投资项目的!平常工作联络，及时检查工程进度、质量和资金的控制状况及项目企业内部管理状况，协调有关工程建设中的重大问题；3 .负责督促、协调投资项目工程决算、审计和投资后评估工作。第十八条燃气开发部职能（一）投资管理1 .负责确定燃气业务单元的投资计划；2 .负责管理燃气业务单元所属全资、控股企业的重大投资活动；3 .负责燃气业务单元投资项目资金计划B¾编制和下达工作；4 .负责燃气投资项目的资本构造设计和资本运作工作；5 .负责集团企业派驻燃气投资项目企业有关人员的业务联络和指导工作；6 .参与研究和制定集团重大资产重组和并购方案，参与集团投资方向、投融资渠道B投资方式B研究工作。（二）前期管理1 .负责燃气业务单元投资项目的调研、论证、预评估和立项报批等前期工作；2 .负责燃气业务单元投资项目的可研汇报、初步设计、概算审查和动工准备工作；3 .负责组织燃气业务单元投资项目H招标和评标工作。（三）项目管理1 .负责规范燃气业务投资项目的运作，参与项目企业的组建；2 .负责投资项目的平常工作联络，及时检查工程进度、质量和资金的控制状况及项目企业内部管理状况，协调有关工程建设中的重大问题；3 .负责督促、协调投资项目工程决算、审计和投资后评估工作。第十九条企业管理部职能（一）运行管理1 .负责组织编制集团年度经营目的及经营计划；2 .搜集、汇总、分析下属业务单元经营计划执行状况；3 .及时发现执行过程中B问题，提出处理措施提议；4 .负责定期出具经营分析汇报；5 .负责三大业务单元之间B业务协调工作；6 .负责组织内部交易的协商工作。（二）业绩管理1 .负责建立并不停完善集团的业绩评价体系；2 .负责向集团下属业务单元下达业绩目B;3 .负责监控集团下属业务单元业绩完毕状况；4 .负责对集团下属业务单元的业绩评价工作。（三）基础管理1 .负责建立并不停完善对下属单位的管控体系；2 .负责根据集团发展需要适时地提出组织构造调整、增设及职能规划提议;3 .对集团重要流程和管理制度进行定期评估，提出调整方案提议。（四）资产与股权管理1 .参与下属业务单元资产的年度全面清查和盘点工作;2 .负责对下属业务单元B资产质量及处置提供评审意见；3 .参与下属业务单元大型资产的发售、报废等有关工作；4 .负责外派董事、监事人员的平常管理工作。第二十条财务部职能（一）财务管理1 .按照国家有关财会法规政策及集团企业财会制度，负责集团企业财务管理和财务监督，维护财经纪律；2 .负责组织集团企业各部门及下属单位制定年度预算、汇总、平衡并编制集团企业年度预算，并监督预算执行；3 .参与企业投资项目或波及财务方面事项的研究分析，提供财务评价意见4 .负责集团企业与财务活动有关的经济协议的签订、保管，监督经济协议的执行。（二）会计核算1 .负责集团会计核算工作，保证集团企业平常财务活动正常运行；2 .负责按期编制集团企业会计报表及合并会计报表；3 .负责集团企业工商、税务、产权登记及年检等工作，准时申报交纳各项税收，做好税收筹划，代扣代缴个人多种款项；4 .负责集团会计档案H搜集、整顿、立卷、归档等工作。（三）管控与服务1 .建立内部互相制约的内部控制流程；2 .负责指导下属业务单元财务的管控与服务工作;3 .配合总部审计工作部B审计工作；4 .监督国家和集团的财务规章制度的执行。（四）投资融资1 .负责集团企业资金筹措工作、办理银行贷款、发行集团企业债券、引进外资等有关融资工作，负责集团企业对外担保工作；2 .负责集团企业投资项目B资本金拨付及融资委贷工作，负责投资项目收益结算和委贷回收工作，负责催收外欠账款。第二十一条资金结算中心职能（一）帐户管理1 .统一管理集团的银行资金账户，为集团下属企业在资金结算中心设置内部结算账户并进行统一管理；2 .对下属企业在银行独立开设B资金账户实行审核和立案管理，并对该类资金账户进行管理和监控。（二）资金管理1 .负责制定集团内部资金调度、配置、使用的管理制度和管理流程；2 .负责对集团内部的的资金进行统一管理、统一调度、统一配置和统一使用，保证资金在集团内的高效循环和流转，从整体上保证资金使用时最大效益；3 .随时监控和掌握体系内资金流转信息，及时发现资金流转中出现0¾异常状况，向企业领导汇报并及时采用有效措施加以解。（三）内部结算1 .办理集团及下属单位内部互相之间B资金往来和资金结算业务;2 .及时提供资金账户信息和查对资金账簿。（四）对外业务作为统一的对外资金管理单位，负责办理集团及下属企业同银行和其他单位的存贷业务、资金往来业务和资金结算业务。（四）投资融资配合财务部进行对外投资和对外融资，详细负责对外投资计划和对外融资计划中资金管理的业务操作。第二十二条人力资源部职能（一）人力资源规划1 .根据企业发展战略，提出人力资源战略，制定人力资源规划；2 .根据企业经营发展目B,根据科学配置人力资源的原则，拟订人员编制和配置计划；3 .拟订企业各项人力资源管理制度；4 .指导、协助各下属单位制定人力资源战略和规划，建立人力资源管理体系。（二）员工及退休人员管理1 .负责集团企业人力资源的配置及劳动协议管理，组织制定集团企业定岗定编方案；2 .负责总部员工招聘计划B制定和实行；3 .负责总部中层及如下人员，集团外派人员B聘免工作；4 .负责集团企业中层及如下人员的录取、调配、考核、培训、奖惩和职工退休等人事管理工作；5 .负责专业技术人员的职称管理等事务；6 .负责对集团退休干部及员工的有关管理服务工作。（三）绩效考核1 .制定完善企业绩效考核体系，包括各岗位的关键指标、业绩目的、考核原则及奖惩措施；2 .组织、实行绩效考核，定期汇总各部门绩效考核B成果，整顿上报；3 .根据实际状况，重新调整考核方案；4 .负责对各部、室人员和外派人员的绩效进行考核。（四）薪酬福利1 .负责制定企业薪酬与福利政策；2 .编制企业年度工资总额计划及薪资调整方案；3 .负责薪金福利管理及有关劳动记录；4 .负责员工的养老保险、失业保险、医疗保险等工作。（五）培训开发1 .组织制定集团培训政策，并负责集团总部人员及下属单位负责人的培训工作；2 .组织制定集团员工职业发展规划，并组织实行。第二十三条集团办公室职能（一）行政事务1 .负责集团行政规章管理制度的制定;2 .起草企业重要会议发言稿以及企业年度工作总结、汇报B撰写；3 .协助企业领导处理来往信函；4 .负责企业多种会议的会务组织工作以及会议内容记录、整顿；5 .督办、检查各部门、各下属单位对企业会议决定、决策的贯彻状况;6 .负责国资委、集团企业文献B收发、整顿、归存档等管理；7 .负责对企业印、信H管理和使用把关；8 .负责企业机要保密工作。（二）后勤服务1 .负责领导工作日程、外出用车、行程安排；2 .负责办公物资入库、保管、发放等工作督办；3 .负责企业的安全保卫、消防、保密工作及车辆、设备管理；4 .办公用品B购置、保留、发放和固定。（三）企划公关1 .负责集团企业对外行政联络、接待工作；2 .负责集团企业突发事件协调、危机公关工作；3 .负责集团大事记、年鉴、庆典、对外宣传、信息公布等工作。（四）信息化管理1 .负责集团企业信息化建设的规划、运行与管理；2 .负责信息系统的建设、维护、服务；3 .负责计算机软硬件及外部设备的采购、接受、分派、维护等。（五）其他1 .代表集团负责受理群众来信、来访；2 .承接董事会秘书处的平常工作。第二十四条党群工作部职能（一）党务管理1 .负责党委的平常事务工作；2 .负责党的组织建设和党员管理工作；3 .负责后备干部队伍B建设和人才队伍建设工作；4 .负责中层以上领导人员和下属企业领导人员任用的考察和履职考核工作;5 .代表党委接待受理职工来信、来访，通过信访工作亲密党群关系。（二）群团管理1 .负责处理工会、共青团等群众组织H平常工作；2 .负责集团B统战管理工作。（三）企业文化管理1 .负责集团企业文化建设工作；2 .负责集团精神文明建设、创立工作和社会公益活动；3 .负责集团宣传理论和思想政治工作。第二十五条法律事务部职能（一）法律事务1 .负责集团有关法律事务B管理工作；2 .管理审核集团协议，参与重大协议B谈判和起草工作；3 .参与企业的合并、吞并、分立、破产、解散、投融资、租赁、产权转让、招投标及企业改制等波及集团权益B重要经济活动，处理有关法律事务;4 .接受集团法定代表人的委托，代理企业的诉讼和非诉讼活动。（二）法律服务1 .参与集团重大决策，为集团重大决策提供法律服务；2 .负责与集团生产经营有关H法律征询工作。第二十六条审计工作部（纪检监察部）职能（一）审计监督1 .负责对集团总部部门、分子企业、投资项目财务收支及其经营管理活动的真实、合法、合规、效益、风险和内部控制等进行审计监督；2 .负责对集团总部中层管理人员、外派的高管人员进行任期经济责任审计评价；3 .负责对分子企业以及投资项目B经济责任目BB完毕状况进行审计确认；4 .负责对集团基建工程、修缮工程以及技术改造项目B审计；5 .参与有关基建工程、设备、大宗物质采购日勺招标工作，并对标日勺进行审查;6 .负责对集团经济协议事项和投资项目进行事前审计监督。（二）纪检监察1 .负责纪委的平常事务工作；2 .负责党风建设和反腐倡廉B有关工作；3 .负责集团效能监察工作；4 .负责党员、员工的违法违纪案件查处工作；5 .负责受理群众来信来访举报工作。第二十七条安全技术部职能（一）安全管理1 .确定并组织实行集团安全生产中长期规划和年度计划；2 .负责集团安全生产的监督与管理、奖惩措施的制定及考核评价；3 .负责集团安全生产调度，协调并及时处理重大安全生产问题；4 .参与集团新建项目B设计审查；5 .负责与集团安全生产有关的征询工作；6 .负责总结、交流安全管理经验和推广工作。（二）技术质量管理1 .负责集团科研管理，编制集团中长期技术发展规划和年度科研计划；2 .负责集团企业重大安全技改方案、重要技术装备及大型设备选型方案的指导和审核；3 .负责矿井质量原则化B规划、指导、检查与考核；4 .负责指导、督促国家生产、安全、技术原则和行业技术规范的贯彻执行。第二十八条工会职能（一）权益保障1 .根据工会法，代表和组织职工通过多种形式参与企业民主管理；2 .依法维护职工0合法权益，参与劳动争议的调解工作；3 .负责工会组织建设和会员发展工作。4 .负责承接职代会的平常工作。（二）宣传教育劳保1 .负责组织开展群众性技术创新、劳动竞赛、安全生产、合理化提议、群众文体活动、劳模管理等工作，充足调动职工群众的工作积极性；2 .负责做好扶贫解困送温暖和职工疗休养工作。（三）女工管理1 .组织开展适合女职工特点的活动，维护女职工特殊权益；2 .负责集团计划生育工作。第二十九条各部门负有如下共性职能（一）完毕集团领导交办B¾工作；（二）配合和协助牵头部门开展工作；（三）制定本部门业务范围内的规章制度；（四）负责联络和协调上级归口管理部门，指导下属单位对口部门工作。第五章附则第三十条本规程由能投集团企业管理部负责确定、修订和解释。第三十一条本规程自同意之日起执行。附录1集团组织构造图集团决策层集团办公室党群工作部工会电力公司物资供销公司燃气集团W能及其他公,修子司控麟公分子公司分子公司党政联席会是集团平常事务最高决策机构，负责集团重大事项的决策；经理办公会是集团最高执行机构，负责贯彻和执行党政联席会的决策，以及在授权范围内对集团平常经营活动事项做出决定；三个非常设专业征询委员会负责就战略、投资、预算、审计、提名、薪酬等专业领域日勺重大问题，向董事会提供专业性意见和提附录2集团决策体系监事会党政联席会董事会一党委会董事会秘书处（设在集团办公室）预算与审计委员会提名与薪酬委员会战略与投资委员会-经理办公会经营层职能部门