金融市场基础知识考试试卷(共四卷).docx

6、证券市场有效性的要求主要包括（）。I.时间效率H.证券市场的高效率III .证券市场的信息效率IV.证券市场的低成本A、I、II、IIIB、IKIIhIVC、I、II、IVD、I、IKIIkIV7、通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于（）股。A、100B、200C、300D、5008、国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括（）。1.伦敦银行间同业拆放利率（LibOr）IL香港银行间同业拆放利率（HibOr）I11.欧洲美元定期存款单利率IV .联邦基金利率A、1、IIB、1、IKIIIC、1、IKIIKIVD、IKIIEIV9、（2019年真题）国债期货属于（）oA、商品期货B、股权类期货C、利率期货D、外汇期货10、债券按发行主体分类，可以分为（）oA、政府债券、金融债券和公司债券B、零息债券、附息债券和息票累积债券C、实物债券、凭证式债券和记账式债券D、短期债券、中期债券和长期债券IK金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为（）o金融远期合约金融期货金融市场基础知识考试试卷（一）（总分Kio分.考试时长90分神）一、单项选择题（每小题1分，共100分）1、以下（）不是我国其他类型国债的种类。A、国家重点建设债券B、财政债券C、普通债券D、保值债券2、下列不属于流动性风险的是（）,A、融资流动性风险B、市场流动性风险C、资产流动性风险D、市场风险3、（）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A、证券投资咨询B、期货投资咨询C、证券、期货投资D、证券、期货投资咨询4、，（）证券公司成立，这是我国第一家专业性证券公司.A、上海B、上海浦东C、深圳D、深圳特区5、优先股对发行人的意义包括（）oA、享受利息税前抵扣B、股息率不固定C、避免决策权分散D、为公司筹集短期资金16、（2020年真题）影响股票投资价值的内部因素有（）I净资产II股利政策In增资和减资IV盈利水平A、I、II、IVB、1、IILIvC、I、II、IILIVD、II、IlI17、公司的股利政策直接影响股票投资价值。一般来说，公司盈利增加，股利（）,股票价格（）oA、一定增加较高B、可能增加较高C、一定减少较低D、可能增加较低18、为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是（）oA、主板市场B、另类投资市场C、专业证券市场D、专业基金市场19、按照证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问业务是（）的一种基本形式。A、证券承销业务B、证券保荐业务C、证券自营业务D、证券投资咨询业务20、投资者通过O持有证券，记录持有证券余额及其变动情况。A、交收账户B、投资账户C、银行账户D、证券账户21、股票发行监管制度包括（）o审批制审定制I股权类产品的衍生工具金融互换A、®B、C、D、12、主板（中小企业板）上市公司存在下列（）情形时，不得非公开发行股票。现任董事、高级管理人员最近36个月内受到过中国证监会的行政处罚，或者最近12个月内受到过证券交易所公开谴责上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害，但已经消除最近1年及1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告本次发行申请文件有虚假记我、误导性陈述或重大遗漏A、®B、®C、®®D、13、（2020年真题）关于存款准备金制度与货币乘数，下列说法错误的是（）。A、准备金的比例越低，银行的存款派生能力就越强B、存款货币创造过程中的漏出因素会使货币乘数变大C、理论上货币乘数可以简单地表示为法定存款准备金率的倒数D、提高法定存款准备金率会直接改变货币乘数14、股票之所以有价格，可以买卖和转让，是因为它能给持有人带来（A、预期利润B、高额收益C、剩余价值D、预期收益15、（2018年真题）股份公司在提供优先认股权时会设定一个（），在此H期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。A、股权交易日B、股权登记日C、股权发行日D、股权认购日B、C、D、27、银行间债券市场发行国债分销时，要完成承销商和分销认购人的过户程序，需要填制债券发行分销过户指令一览表，以下要满足分销过户指令一览表要求的是（）。A、仅需要填写分销价格和数量B、需要填写分销价格、数量和加盖公章C、需要填写分销价格和数量，加盖公章和预留印章D、需要填写分销价格和数量：加盖预留印章；填写分销密押28、基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益属于OoA、其他收入B、利息收入C、投资收益D、公允价值变动损益29、普通金融债券按面值发行，到期一次还本付息，期限一般是O,类似于定期存款,只是利率高些。I.1年H.2年III. 3年IV. 5年A、I、II、IIIB、I、II、IVC、II、HI、IVD、I、II>IIkIV30、中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括（）o集中保管商业银行的存款准备金作为商业银行的最后贷款人组织全国商业银行之间的清算管理各银行的黄金储备A、®B、®C、®®D、®核准制注册制A、B、C、D、22、一般而言，基金投资管理的流程不包括（）oA、研究部门提供研究报告B、投资决策委员会决定基金总体投资计划C、投资决策委员会拟订投资组合具体方案D、交易部门依据基金经理的投资指令执行交易23、一般情况下，优先股票的股息率是O的，其持有者的股东权利受到一定限制，但在公司营利和剩余财产的分配顺序上比普通股票股东享有优先权。A、不确定Bs固定C、随公司营利变化而变化D、浮动24、市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是（）0A、操作风险B、市场风险C、信用风险D、流动性风险25、小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习金融市场基础知识的时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（A、在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高B、购买政府债券，是一种较安全的投资选择C、发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强D、国债的利息收入可免纳个人所得税26、非柜台委托有以下（）形式。人工电话委托网上委托自助和电话自动委托传真委托A、®®3050100A、®B、®C、®D、®37、关于企业和事业法人类机构投资者的概念，下列说法正确的有（I.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资II.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益III .各类企业可参与股票配售，也可投资于股票二级市场IV .事业法人可用自有资金和有权自行支配的预算外资金进行证券投资A、II、HI、IvB、1、II、IIIC、I、IKIILIVD、I、II、IV38、（2018年真题）中华人民共和国公司法规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为（）。A、清算费用、缴付所欠税款、员工工资、劳动保险费用、清偿公司债务B、清算费用、缴付所欠税款、劳动保险费用、员工工资、清偿公司债务C、清算费用、员工工资、劳动保险费用、缴付所欠税款、清偿公司债务D、清算费用、员工工资、缴付所欠税款、劳动保险费用、清偿公司债务39、（）指数广泛分布于节能环保、新一代信息技术、生物、高端装备、新能源、新材料、TMT等新兴产业和消费领域。上证380指数上证50指数上证100指数上证150指数A、®B、®C、®D、®40、下列关于申报方式的说法中，错误的是（）oA、由客户本人在规定时间内网上委托申报3U（2020年真题）中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货而政策、实施金融监管的重要机构。中央银行作为证券发行主体，（A、既可以发行股票，也可以发行债券B、不可以发行股票，但可以发行债券C、可以发行股票，但不可以发行债券D、既不可以发行股票，也不可以发行债券32、按照中国金融期货交易所交易规则及相关细则，5年期、10年期国债期货合约上市首日起，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（）手。A、600B、 1200C、 2000D、 500033、（2018年真题）可转换债券的双重选择权是指（）。I.投资者可自行选择是否修正转股价II .转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权III .转债发行人可自行选择是否修正利率IV .投资者可自行选择是否转股A、II、IVR、I、IHIVC、I、IKIHD、I、IV34、避险性资金流动或资本外逃又被称为（）»A、贸易资金的流动B、套利性资金的流动C、保值性资金的流动D、投机性资金的流动35、结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品和私募结构化产品，前者通常可以在O交易。A、交易所B、证券公司C、基金公司D、商业银行36、ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，还有“最小申购、赎回份额”的规定，通常最小申购、赎回单位在（）万份、（）万份或（）万份。10B、城投债企业债券、项目收益债券、产业类企业债券、C、可续期债券、项目收益债券、产业类企业债券D、可续期债券、集合类企业债券、产业类企业债券46、做市商收取买卖证券差价的证券交易机制是（）oA、定期交易B、连续交易C、指令驱动D、报价驱动47、下面关于证券投资者保护基金的使用，表述不正确的是（）oA、证券公司被撤销、被关闭时，按照国家有关政策规定对债权人予以偿付B、证券公司被中国证监会采取行政接管、托管经营等强制性监管措施时，投资者保护基金公司按照国家有关政策规定对债权人予以偿付C、为处置证券公司风险需要动用保护基金的，中国证监会根据证券公司的风险情况制订风险处置方案D、保护基金公司制订保护基金使用方案，报经中国证监会批准后，由保护基金公司办理发放基金的具体事宜48、按照合格境外机构投资者境内证券投资管理办法，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（）o证券投资基金在证券交易所挂牌交易的股票在证券交易所挂牌交易的债券在证券交易所挂牌交易的权证股指期货A、®B、©©C、®D、®®49、进一步明确了金融业分业经营原则的是（）»A、1993年，全面整顿金融秩序B、2003年，中国银行业监管委员会成立C、1998年颁布证券法D、“分业经营、分业监管”的金融体系的确立50、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，可以将市场交易的组织形态分为（）o现货交易B、由证券经纪商的交易员进行审报C、由证券经纪商营业部业务员直接申报D、由客户直接申报41、在（）制度下，发审委需要对发行申请人进行实质审查，既行使行政权力，又要作出商业判断。A、保荐制度B、审批制度C、推荐制度D、发审委制度42、SETS系统（证券交易所电子化交易系统）的特点有（）o指令驱动报价驱动不支持匿名报单支持做市商报价A、B、C、D、43、私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括（）。基金合同基金招募说明书基金的投资情况基金的资产负债情况A、R、C、D、®®44、在QDIl制度中，单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的（）。A、5%B、10%C、15%D、20%45、业界习惯将企业债券划分为（）oA、城投债企业债券、产业类企业债券、集合类企业债券A、3B、5C、7D、1056、()是基础证券发行人或其以外的第三人(简称发行人)发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算价差的有价证券。A、期货B、债券C、互换D、权证57、10月20日财政部批准了()开展了地方政府自行发债试点。I.上海市.浙江省III .广东省IV .深圳市A、IKIIhNB、I、IKIIkIVC、I、IKIIkD、I、HI、58、O是指股份公司利用自有资金买回发行在外股份的行为。A、股票增发B、配股C、股份回购D、以上都不对59、股票价格指数的编制方法主要包括()。算术平均法几何平均法加权平均法A、®B、C、D、60、对冲机制是指交易者利用期货合约标准化的特征，在开仓和平仓的时候分别做两笔()相同但方向相反的交易，并且不进行实物交割，而是以结清差价的方式结束交易的I远期交易期权交易期货交易A、B、C、D、®51、资产证券化交易比较复杂，涉及的当事人较多。关于相关当事人在证券化过程中具有的重要作用说法正确的是（）oA、如果证券化交易涉及金额较大，可能会组成承销团B、服务机构通常由第三方担任C、信用增级机构通常由发起人担任D、受托人是资产支持证券的真正发行人52、金融债券的发行主体是（I.银行II .公司III .非银行的金融机构IV .政府A、II、III、IVB、I、IIC、I、II、III、IVD、IIII53、下列关于信用公司债券的说法正确的是（）。A、所有公司都可以发行信用公司债券R、信用公司债券的发行人实际上是将公司信誉作为担保C、信用公司债券不可以附有某些限制性条款D、信用公司债券属于有担保证券范畴54、定位为“作为国务院统筹协调金融稳定和改革发展重大问题的议事协调机构”的是（As国务院金融稳定发展委员会B、中国人民银行C、中国人民银行保险监督委员会D、国务院55、对于面向公众投资者和合格投资者公开发行的公司债券，中国证监会收到申请文件后，在（）个工作日内决定是否受理。W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系W公司最近三个会计年度净利润均为正数且累计为3200万元Ax®®®®B>®©C、®D、65、基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人应当在基金份额发售的（）Fl前，将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在指定报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同和基金托管协议登载在指定网站上。A、1B、3C、5D、766、（2019年真题）优先股根据不同的附加条件，可以分为（）I、参与优先股票和非参与优先股票II、可转换优先股票和不可转换优先股票IIk可回购优先股票和不可回购优先股票IV、浮动股息率优先股票和固定股息率优先股票A、I、II、IVB、I、II、III、IVC、IKIIID、I、HI、IV67、（2019年真题）基金资产净值是指基金资产总值减去O后价值A、基金负债B、证券基金的费用C、各类证券的价值D、基金应收的申购基金款68、有宏观经济“晴雨表”之称的是（）。A、主板市场B、中小板市场C、全国中小企业股份转让系统D、券商柜台市场69、约翰格利和爱德华肖在20世纪50年代提出了（），揭示了金融与实体经济之间相互关联、彼此渗透的关系。I独特交易机制。品种数量价格期限A、B、C、D、®61、（2019年真题）下列不属于金融衍生工具特征的是（）。A、跨期性B、杠杆性C、确定性D、联动性62、（2018年真题）证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（）oA、代销方式B、承销方式C、包销方式D、直销方式63、（2020年真题）以下属于场内市场的有（）I主板市场H创业板市场Hl全国中小企业股份转让系统IV私募基金市场A、II、IVIILIVC、I、H.IIID、I、IKIILIV64、12月31日，W公司拟冲击IPO,于中小企业板上市，该公司的下列（）情况会导致其无法成功上市。W公司最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更W公司于2017年1月设立W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼，W公司的主要收入大多源于该版权73、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从（）等方面进行分析。公司治理水平与管理层质量产业竞争结构财务状况货币政策A、B、C、D、74、不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以下（）方面A、风险偏好B、风险收益性C、风险认知度D、实际风险承受能力75、截至2020年2月底，我国境内共有基金管理公司（）家，其中，中外合资公司（）家，内资公司（）家，取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资金管理子公司共（）家，保险资产管理公司（）家。A、 1384484132B、 1284484132C、1284484131D、138448413176、财政政策对股票价格造成影响的途径包括（）。中央银行采取紧缩性货币政策，促使股价下跌扩大财政赤字，增加财政支出，刺激经济发展调节税率，影响企业利润和股息干预资本市场各类交易适用的税率A、®B、®C、®D、®77、关于股票的性质叙述，正确的是（）。I.股票本身具有价值Il.股票的转让就是股东权的转让)o储蓄一投资转化机制R、利率一投资互动机制C、储蓄一利率互动机制D、收入一投资转化机制70、下列属于压力测试原则的是（全面性原则实践性原则审慎性原则前瞻性原则A、®®B、C、D、71、下列（）公司可能会被强制退市。S公司的年报有误导性信息，受到中国证监会处罚，被认定为违法而暂停上市，在中国证监会作出处罚决定之日的一年内，被证券交易所根据规则作出终止其上市交易的决定M公司股本为5亿元，但社会公众持股比例仅为20%N公司因审计意见类型被暂停上市后，该公司的年度财务报告被注册会计师出具无法表示意见T公司被法院宣告破产P公司被暂停上市后，在规定期限内没有提出恢复上市申请或不符合恢复上市条件A、®®B、®C、®®D、72、相比个人投资者，机构投资者具有以下（）特点。投资资金规模化投资管理专业化投资结构组合化投资行为规范化A、B、C、D、®C、市场价格D、内在价值83、反映一家公司的股权价值对其销售收入的倍数的指标是（A、市净率倍数B、市盈率倍数C、市销率倍数D、企业价值/息税前利润倍数84、下列关于非公开发行公司债券的说法正确的是（）»非公开发行的公司债券应当向专业投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过150人、非公开发行公司债券，承销机构或自行销售的发行人应当在每次发行完成后5个工作日内向中国证券业协会报备非公开发行公司债券，可以申请在证券交易场所、证券公司柜台转让非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途；改变资金用途，应当履行募集说明书约定的程序A、®B、®C、®D、®®85、以下属于证券投资基金特点的有（I、集合理财，专业管理II .组合投资，分散风险III .利益共享，风险共担IV .独立托管，保障安全A、I、II>IIkIVB、I、II、IVC、IKIIID、I、IV86、（2020年真题）影响股票投资价值的内部因素是（）A、宏观经济B、行业或区域竞争结构C、市场波动D、股利政策87、道琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括O等指标。I.公正市价指数.股票是一种代表财产权的有价证券IV.股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们二者合为一体A、I、IKIHB、I、II、III、IVC、IKIIRIvD、I、II、IV78、（2019年真题）在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应（）将执行结果告知客户。As在当天交易时间结束前B、在一个工作日内C、立即D、在一个交易日内79、申请募集基金，拟募集的基金应当具备下列（）条件。有明确、合法的投资方向有明确的基金运作方式基金合同、招募说明书等法律文件草案符合法律、行政法规和中国证监会的规定基金名称表明基金的类别和投资特征A、R、C、D、®80、（2018年真题）债券回购交易更多的是有（）的属性。A、长期融资B、信用风险C、短期融资D、期货交易81、（2020年真题）证券（）是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销商结束是将售后或者在承销期结束对售后剩余证券全部自行购入的承销方式A、自销Bs直销C、代销D、包销82、股票在二级市场上交易的价格是股票的（）oA、理论价格B、现值B、金融远期合约C、金融期货D、金融互换92、按照证券类机构业务类型分类，信用风险主要来自但不限于以下（）业务。股票质押式回购交易、约定回购式证券交易、融资融券等融资类业务互换、场外期权、远期、信用衍生品等场外衍生品业务债券投资交易非标准化债权资产投资其他涉及信用风险的自有资金出资业务A、®B、C、®D、®93、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法，有误的是（）。A、特殊目的机构有时也可以由发起人设立B、资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险C、承销商采用的销售方式可以采用包销或代销D、资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成94、买卖价差法常用的价差指标包括（）。买卖价差有效价差实现的价差合理价差A、®B、C、®D、®®95、作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体在认购股份时，可以用货币出资，也可以用O等其他形式的资产作价出资。1.实物11.工业产权III .非专利技术IV .土地使用权A、I、IKIIkIVB、I、11、IVI11工业股价平均数IIL商业股价平均数IV.公用事业股价平均数A、I、H、IIIB、I、IVC、II.IILIVDsIsIV88、（2019年真题）报价系统以服务市场参与人、便利市场参与人为目的，其特色包括OoI、全网运营IK完全开放IIL全时空IV、支持网上信息发布A、I、II、IVBsIKIIRIVC、I、IHIIID、I、III、IV89、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）。A、5%B、8%C、10%D、20%90、证券公司战略风险管理的基本做法包括（）o明确董事会和高级管理层的战略风险管理职责建立清晰的战略风险管理流程，包括战略风险的识别、评估、监控和报告等采取恰当的战略风险管理方法聘请专家对战略风险进行评估A、B、C、D、®91、（2019年真题）交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期买卖基础金融资产的合约称之为（）oA、金融期权C、®D、®100、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为（A、资本公积B、股本C、盈余公积D、留存收益C、II、HID、I、IV96、下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势，错误的是（A、交易量逐年增大B、仍未超过交易所市场的交易额C、市场流动性得到增强D、发展出专业化的交易商97、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短几十余年的时间里，获得了迅猛发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从发起人的角度而言，资产证券化的好处包括（）。增加资产的流动性，提高资本使用效率提升资产负债管理能力，优化财务状况实现低成本融资增加收入来源A、®®B、C、D、98、股票具有以下（）特征。流动性风险性增值性永久性参与性A、®®B、®®C、®®D、®99、下列属于经济指标中的滞后性指标的是（失业率库存量银行未收回贷款规模消费者预期A、B、9、C【解析】以国债期货为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。10、A【解析】考查债券的分类。债券种类很多，依据不同的标准有不同分类。按发行主体，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券；按付息方式，债券可以分为零息债券、附息债券和息票累积债券；按债券形态，债券可以分为实物债券、凭证式债券和记账式债券；按期限长短，债券可以分为短期债券、中期债券和长期债券。11、C【解析】考查金融衍生工具的分类。金融衍生工具按照自身交易的方法和特点可以分为金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换和结构化金融衍生工具，股权类产品的衍生工具属于金融衍生工具按照基础工具分类下的一种。12、C【解析】主板（中小企业板）上市公司存在的不得非公开发行股票的情形。13、B【解析】理论上，货币乘数可以简单地表示为法定存款准备金率的倒数，调整法定存款准备金率会直接改变货币乘数。现实中，上面的存款货币创造过程存在一系列漏出因素,这些漏出因素会使货币乘数减小。14、D【解析】股票只是投入企业的现实资本的纸质复本，本身并没有价值。它之所以有价格，可以买卖和转让，是因为它能给持有人带来预期收益。15、B【解析】普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权，在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。16、C【解析】影响股票投资价值的内部因素主要包括公司净资产、盈利水平、股利政策、股份分割、增资和减资以及并购重组等。影响股票投资价值的外部因素主要包括宏观经济因素、行业因素及市场因素。17、B【解析】考查公司盈利水平、股利政策与股票投资价值的关系。18、D【解析】本题主要考查专业基金市场的内容。专业基金市场为各类封闭式投资基金提供上市渠道，上市规则执行欧盟标准，由交易所监管。19、D参考答案一、单项选择题1、C【解析】考查我国其他类型国债的种类。我国其他类型国债的种类有：国家重点建设债券、国家建设债券、财政债券、特种债券、保值债券、基本建设债券、特别国债、长期建设国债。2、D【解析】考查流动性风险的分类。流动性风险通常被分为融资流动性风险和资产流动性风险。资产流动性风险又称为市场流动性风险。3D【解析】证券、期货投资咨询是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。4、D【解析】1987年，深圳特区证券公司成立，这是我国第一家专业性证券公司。5、C【解析】优先股对发行人的意义：可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润分配的负担。另外，优先股股东一般不参与公司经营决策，表决权受到限制，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散。6、B【解析】证券市场的有效性包含两方面的要求：一是证券市场的高效率；二是证券市场的低成本。高效率包含两方面内容：首先是证券市场的信息效率，即要求证券价格能准确、迅速、充分反映各种信息。根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为强式有效市场、半强式有效市场和弱式有效市场。其次是证券市场的运行效率，即证券交易系统硬件的工作能力，如交易系统的处理速度、容量等。低成本也包含两方面：一是直接成本；二是间接成本。前者如投资者参与交易而支付的佣金和缴纳的税收，后者如投资者搜集证券信息所发生的费用等。7、B【解析】通过限价申报买卖科创板股票的，单笔申报数量应当不小于200股，且不超过10万股：通过市价申报买卖的，单笔中报数量应当不小于200股，且不超过5万股。卖出时，余额不足200股的部分，应当一次性申报卖出。8、C【解析】题干中四项都是国际金融市场惯用的利率。【解析】投资收益是指基金经营活动中因买卖股票、债券、资产支持证券、基金等实现的差价收益，具体可分为股票投资收益、债券投资收益、资产支持证券投资收益、基金投资收益、衍生工具收益、股利收益等。29、A【解析】普通金融债券按面值发行，到期一次还本付息，期限一般是1年、2年和3年，类似于定期存款，只是利率高些。30、A【解析】中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括：集中保管商业银行的存款准备金、作为商业银行的最后贷款人、组织全国商业银行之间的清算。管理各银行的黄金储备是对“政府的银行”的嫁接，不正确。31、A【解析】中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。中央银行作为证券发行主体，主要涉及两类证券：第一类是中央银行股票。在一些国家（如美国），中央银行采取了股份制组织结构，通过发行股票募集资金，但是，中央银行的股东并不享有决定中央银行政策的权利，只能按期收取固定的红利，其股票类似于优先股。第二类是中央银行出于调控货币供给量目的而发行的特殊债券。32、C【解析】考查中国金融期货交易所交易规则相关知识。对于沪深300股指期货合约，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为5000手；中证500、上证50合约均为1200手；某一股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%。5年期、10年期国债期货合约上市首日起，持仓限额为2000手；交割月份之前的一个交易日起，持仓限额为600手；某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的25%。进行套期保值交易和套利交易的持仓按照交易所有关规定执行。33、A【解析】可转换债券具有双重选择权的特征一方面，投资者可自行选择是否转股，并为此承担转债利率较低的机会成本：另一方面，可转换债券通常附有赎回条款，可转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权，并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。34、C【解析】本题主要考查保值性资金的流动。35、A【解析】结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品，前者通常可以在交易所交易。【解析】本题考查证券投资咨询业务相关规定。按照证券投资顾问业务暂行规定，证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式。20、D【解析】投资者在从事证券交易之前，必须开立证券账户。投资者通过证券账户持有证券，证券账户用于记录投资者持有证券余额及其变动情况。21、B【解析】股票发行监管制度的分类。股票发行监管制度主要有三种：审批制、核准制和注册制，每一种发行监管制度都对应一定的市场发展状况。22、C【解析】一般而言，基金投资管理的流程包括以下环节：（1）研究部门提供研究报告。（2）投资决策委员会决定基金总体投资计划。（3）基金经理拟订投资组合具体方案。（4）交易部门依据基金经理的投资指令执行交易。23、B【解析】相对于普通股股东，优先股股东在公司利润和剩余财产的分配上享有优先权。普通股股东的股息收益并不固定，既取决于公司当年盈利状况，还要看当年具体的分配政策，很有可能公司决定当年不分配。而优先股的股息收益一般是固定的，尤其对于具有强制分红条款的优先股而言，只要公司有利润可以分配，就应当按照约定的数额向优先股股东支付。24、D【解析】考查流动性风险的定义。因市场缺乏交易对手而导致投资者不能平仓或变现所带来的是流动性风险。25、A【解析】考查政府债券的特征。在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的。26、A【解析】上述皆为非柜台委托的形式。非柜台委托主要有人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等形式。27、D【解析】银行间债券市场发行国债的相关内容。承销人根据与分销认购人签订协议所确定的分销价格和数量，填制债券发行分销过户指令一览表，加盖预留印章、填写分销密押后传真至中央国债登记结算有限责任公司，同时将原件寄至中央国债登记结算有限责任公司。28、C【解析】私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括基金合同：招募说明书等宣传推介文件；基金销售协议中的主要权利义务条款（如有）；基金的投资情况；基金的资产负债情况：基金的投资收益分配情况：基金承担的费用和业绩报酬安排：可能存在的利益冲突；涉及私募基金管理业务、基金财产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁；中国证监会以及中国证券投资基金业协会规定的影响投资者合法权益的其他重大信息。44、B【解析】考查合格境内机构投资者。在QDll制度中，单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的10%。45、A【解析