陕西省科技资源共享机制建设的调查与思考报告2015.08.docx

关于陕西省科技资源共享机制建设的调查与思考陕西科技资源共享机制建设研究课题组科技资源有广义和狭义之分，广义的科技资源是科技人力资源、科技财力资源、科技物力资源、科技信息资源及科技组织资源要素的总和，是经济发展必须的一项战略性资源，从根本上决定了一个地区发展的能力和水平。狭义的科技资源主要包括大型科学仪器设备、科技文献、科学数据、自然科技资源、重点实验室、工程技术研究中心等。本文中所提到的科技资源特指狭义的科技资源。一、陕西省科技资源及其开放共享现状（一）大型科学仪器设备及其开放共享现状陕西省大型科学仪器设备及其开放共享的情况如何是本课题组首先关心的问题。为了摸清底数，本课题组通过填报调查表、查阅资料和实地走访等形式对省内210家单位进行了调查，调查结果显示：被调查单位共拥有单台价值20万元以上的大型科学仪器设备3966台（套），集中分布于部属高等院校、中央在陕科研院所、省属高等院校和省属科研院所，分别为1542台、1206台、629台、469台（见表1）,占总数的39%、30%、16%.12%（见图1,其中开放套数为单价万元以上的仪器设备的开放套数）。表1被调查单位大型仪器设备情况序号单位类型套数总价值开放套数1中央在陕科研院所1206735531702省属科研院所469377195593市属科研院所15483434部属高等院校154279272506185省属高等院校6292860972126工业技术研究院1055976161合计396622561258763图1被调查单位大型仪器设备数量分布被调查单位所拥有的单台价值20万元以上大型科学仪器设备总价值为225612万元，其中部属高等院校、中央在陕科研院所、省属科研院所、省属高等院校分别为79272万元、73553万元、37719万元、28609万元，占总数的34%、33%、17%、13%（见图2）o为推进陕西省大型科学仪器设备共享，省科技厅联合有关部门建立了陕西省大型科学仪器设备协作共用网，采用信息网、协作网两种管理模式。信息网（ww.sndy.org）收集陕西省单台价值20万元以上的5236台（套）科学仪器设备的相关信息（总价值32.5亿元），通过网络、刊物等形式对外发布，促进对外服务。其中：高校占41.82%、科研院所占34.71%、企业占15.47%、其他（未归入前三类的医院、部队等单位所拥有的科学仪器设备）占8.OTO（如图3所示）；军工占4.23%、民用占95.77%（如图4所示）。从地域分布来看，关中地区的西安、咸阳、宝鸡、杨凌示范区、渭南和铜川占92.53%,陕南、陕北仅占7.47%（如图5所示）。图3大型仪器协作网信息网入网仪器数量分布图信息网入网仪器的军民比例军工，4.23%民用，95.77%图4大型仪器协作网信息网入网仪器的军民比例协作网共拥有61家网员单位的293台（套）科学仪器设备，价值4.84亿元。从地域分布来看，目前进入协作网的仪器设备均在关中地区。进入协作网的大型科学仪器设备仅占到信息网大型科学仪器设备总数的5.6%o2009年,协作共用网入网机组运行总机时21.82万小时，对外服务总机时8.75万小时；测试样品总数41.35万件，其中对外测试样品总数18.9万件；全年测试总收入3146.5万元，其中对外测试收入1922.4万元。（二）科技文献资源及其开放共享现状陕西省科技文献资源主要集中在公共图书馆、高等院校、科研院所和专业文献机构，其中高校系统文献资源购置费占全省文献资源投入量的85%以上。通过对陕西省部分高校和科研院所馆藏文献的调查发现，图书主要分布在部属高等院校、省属高等院校和科研院所，分别占总数的67%.21%和12%（见表D。表1被调查单位馆藏图书数量序号单位类型馆藏图书分布比例中文册外文册1部属高等院校2010838018135602197277867%2省属高等院校6170630574752442310621%3科研院所3353074258611276696212%合计29632084264692383162846100%目前，陕西省已建成以国家科技图书文献中心西安镜像站（NSTL）为中心，以陕西省科学技术信息研究所及省内主要高校图书馆文献资源为补充，从实物资源、网络数据库和集成服务三个层面上构建了陕西省科技文献资源共享服务平台（SNSTL）。根据军工涉密单位各自的特点和要求，在全国率先开发了“局域网专用嵌入式NSTL国防专题数据库”。目前，文献平台拥有各类文献6600万条；注册用户近5000人；缴费用户1067人；网站访问近90万次；文献检索500万次；原文提供35万页。西安镜像站用户访问量、原文检索量连续5年位居全国8个镜像站首位，西安镜像站也因此荣获全国唯一的“NSTL镜像站最佳宣传服务奖”荣誉称号。（三）科学数据及其开放共享现状目前，已经建立了“陕西省科学数据共享平台”基本框架，完成了“一个门户网站（陕西省科学数据共享服务系统）、两个数据中心（陕西省科技管理数据中心和陕西省地质与矿产资源数据中心）、三个专业数据库（金相图谱数据库、X射线衍射单晶指标数据库、陕西省微生物菌种资源数据库）”的建设。同时，“陕西省生态环境数据中心”和“秦巴山区中药指纹图谱数据库”、“三维人体表面测量参数数据库”、“交通运输行业信息数据库”、“陕西省野生动物资源数据库”、“陕西省社会公用计量标准数据库”、“陕西省科技进步考核指标数据库”等6个专业数据库正在建设中。数据平台全部数据免费供社会各界检索查询。已拥有数据近10万条，汇集了5大类824个国内外数据库信息，直接链接国家和其他省份各数据共享网站。自2008年建成试运行以来，平台访问量已经超过10万人次。（四）自然科技资源及其开放共享现状自然科技资源主要包括植物种质、动物种质、生物标本、岩矿化石标本、人类遗传、微生物、实验材料、标准物质八大类资源。结合陕西省科技工作的现状和实际需求，陕西省以实验动物为起点，开展自然科技资源共享服务平台建设。依托第四军医大学组建了陕西省实验动物质量监督检测中心，主要承担全省实验动物和动物实验的质量监督检测工作，为省内制药企业、科研院所和大专院校的实验动物设施实施了从设计到调试运行的全过程无偿服务。每年为全省提供标准化的实验动物10万余只，为省内相关单位进行了环境、微生物、寄生虫和遗传检测。同时组建了陕西省实验动物管理委员会，制订了陕西省实验动物管理办法。此外，结合陕西省产业发展需求，微生物菌种资源、动物种质资源、植物种质资源等自然科技资源共享平台的建设也正在积极筹建，将逐步建设、逐步完善，形成完整的陕西省自然资源共享平台服务体系。（五）重点实验室及其开放共享现状截止2009年底，陕西省拥有国家重点实验室12个，企业国家重点实验室2个、专业专项实验室105个，省级重点实验室80个（含省部共建实验室3个）。其中：部属高校137个，省属高校55个，科研院所7个。实验室现有高级研究人员3748人，中级研究人员1712人，具有博士学位研究人员3437人,硕士学位研究人员2589人。从学科领域分布来看，电子信息领域62个，农业、医学和生物领域49个，材料学科领域22个，能源与地学领域11个，化学与化工领域12个，其他工程领域40个，数理科图6陕西省重点实验室学科领域分布图据抽样调查，陕西省国家级重点实验室平均拥有单台价值20万元以上的大型仪器设备36.3台（套）,平均培养研究生160.9人；省级重点实验室平均拥有单台价值20万元以上的大型仪器设备7.1台（套），平均培养研究生126.7人；专业专项实验室平均拥有单台价值20万元以上的大型仪器设备9.2台（套），平均培养研究生173.6人（如表2所示）。表2陕西省重点实验室仪器设备及人才培养情况序号重点实验室类别平均拥有的单台价值20万元以上的大仪台数平均培养研究生数量博士生硕士生1国家级36.3160.638.7121.92企业国家级8.017.06.011.04专业专项9.2173.628.7144.93省级7.1126.719.9106.8总平均10.5149.425.5123.92008年，国家设立了重点实验室专项经费，对每个国家级重点实验室每年资助800-1200万元。陕西省已有20个省级重点实验室由依托单位每年给予10万元以上的开放费用资助。重点实验室通过开放课题、承接企业和科研机构研究课题，产生了一批原创成果，培养了一批优秀人才。近三年重点实验室获省部级奖励成果1137项，其中获国家科学技术奖一等奖14项，二等奖74项，授权专利2273项。（六）工程技术研究中心及其开放共享现状陕西省共有国家级工程（技术）研究中心12个，省级工程技术研究中心148个（包括"13115"工程技术研究中心）。2007年陕西省设立“13115”科技创新工程以来，省政府资助设立“13115”工程技术研究中心91个，其中：现代农业领域14个，制造业领域20个，电子信息领域10个，材料科学领域12个，能源化工领域8个，水资源与环境保护领域6个，现代医药领域10个，航空航天领域3个，生物技术领域6个,城镇化与城市发展领域2个（如图7所示）。本课题组对其中的2009年以前设立的64家进行了调查，结果显示：被调查的64家工程技术研究中心共拥有从业人员7323人，总资产356430.60万元；全年科研投入108185.69万元；全年总收入1737459.91万元；制定行业标准126项，承担行业共性关键性技术105项，服务企业55家（如表3所示）；与国内外高等学校、科研院所、企业开展技术合作项目152项，合作经费43166.05万元；获得成果奖励336项；申请专利1219项，授权专利625项；转化科技成果831项（如图8所示）；对外开放实验室（试验室）129个，开放仪器设备6264台/套，开放中试生产线36条。表3被调查的64家工程技术研究中心经济、社会效益情况直接经济效益(万元)社会效益总收入利润总额税收净利润行业标准承担共性关键技术服务企业数量产品收入技术性收入承包工程收入其他收入1668783.950179.958301266611429158665.6105795.812610555通过本次调查发现，陕西省“13115”工程技术研究中心具有以下两个特点：(1)不同领域的工程技术研究中心发展不平衡。在制造业、能源化工两个个领域的工程技术研究中心效果较好，获得投资比较多，净利润也比较高，投资净利润率分别为84%、45%；合作项目数和成果总数也明显高于其他领域的工程技术研究中心。(2)不同依托单位工程技术研究中心研发及成果扩散差异显著。以企业为依托的工程技术研究中心在技术成果水平、专利授权和经济效益方面要优于以高校、科研机构为依托的工程技术研究中心；以高校、科研机构为依托的工程技术研究中心更注重将研发成果扩散到相关的行业领域，在研发成果扩散方面要优于以企业为依托的工程技术研究中心。二、陕西省科技资源开放共享存在的主要问题近年来，陕西省一直积极探索科技资源优化整合方案，并采取了一系列措施，科技资源条件获得了明显改善。科技资源条件的建设及陕西省在科技资源整合共享方面已有的探索对促进陕西省科技创新能力的提升发挥了重要作用。但从总体上看，目前陕西省科技资源的开放共享水平与我国东部经济发达地区相比仍然很低，不能适应陕西省科技、经济和社会发展的需要，已成为制约陕西省科技创新能力继续提升的瓶颈因素。陕西省科技资源开放共享存在的问题主要表现在以下几个方面：1、科技资源利用效率不高，存在重建设、轻利用现象高校、科研院所的部分仪器设备开放共享程度不高，使用效率较低，且重复购置现象比较普遍。自建的专业数据库基本上仅限于本单位或有协作关系的单位使用。重点实验室和工程技术研究中心面向行业开放度不高，且各研究方向沟通互动不足。动植物标本、作物种质资源、微生物种质资源等自然科技资源保存条件差，且长期处于封闭状态，共享利用效率低下。2、科技资源开放共享的激励机制有待完善陕西省对大型科学仪器设备实行了开放共享利用经费补贴制度，但资金量有限，不能有效调动仪器设备拥有单位的积极性。对科技文献信息、科学数据、自然科技资源、重点实验室和工程技术研究中心等的开放共享还没有建立专项经费补贴和奖励制度，资源共享利益分配制度或激励机制还不健全。3、科技资源开放共享的安全机制尚未建立，影响在陕军工企事业单位科技资源的开放共享陕西省作为军工大省，很多军工企事业单位在科技资源开放共享方面都存在保密问题，要调动这些单位资源开放共享的积极性，必须建立资源开放共享的安全机制。目前，国家和中央部委对军工企事业单位有保密要求，没有对哪些资源可以实施开放共享做出明确规定。目前进入陕西省大型科学仪器协作共用网内的仪器设备中，军工仅占到信息网仪器设备总量的4.23%,绝大多数军工资源还未实现有效共享。4、科技资源建设与共享的投入不足目前，全国多数省市已设立了科技资源平台建设与共享专项资金，部分省市科技平台建设与共享经费投入占科技投入比例超过20虹陕西省还没有设立专门的科技资源建设与共享的专项资金，科技资源建设与共享的投入仍显不足。三、陕西省科技资源开放共享的基本思路和目标任务（一）基本思路围绕统筹科技资源改革示范基地建设，以共建、共享、共用为目的，按照政府引导、市场配置、分类实施、综合集成的原则，通过市场机制链接科技资源供给与需求，创新管理体制和运行机制，打破科技资源条块分割和分散、分离状态，盘活存量资源，切实提高科技资源使用效率，为陕西省自主创新能力提升和经济社会发展奠定坚实基础。（二）总体目标1、创新组织形式和激励机制，扩大科技资源开放共享通过建立科技大市场、共建新型研发基地、建立行业技术联盟等形式，建立科学合理的管理和运行机制；鼓励研发实验服务基地（重点实验室、工程技术研究中心等）依托专业服务机构开展资源运营，采用资产所有权和经营权分离的手段，实现工作机制和利益分配机制两个突破；通过政策支持和资金引导，最大限度地发挥科技资源的效用，实现军民融合、中央地方互动、产学研结合。2、创新运营模式，实现科技资源利用平台市场化运作以省科技资源中心为纽带，将省内各大高校、科研院所及大中型企业拥有的研究实验基地、大型科学仪器设备、自然科技资源、科技文献、科学数据等科技资源进行整合、重组和优化，形成统一的科技资源利用平台。建立统一的对外服务窗口，一手托资源，一手托市场，发挥连接社会需求和资源服务的纽带作用。3、创新服务手段，提升科技资源信息化水平编制科技资源开放共享目录，让社会各界充分了解并使用开放的科技资源。加强信息服务网络建设，为产学研互动提供支撑，提升整合资源、调动资源、挖掘市场需求、对接服务及深度研发实验等方面的服务能力。四、进一步推进陕西省科技资源开放共享的对策（一）建立科技资源开放共享制度体系，形成促进科技资源开放共享的制度环境制定和完善陕西省科技图书文献、科学数据、自然科技资源、重点实验室和工程技术研究中心建设与开放共享的规章制度，明确政府、科研院所、高校、企业等在科技资源共享过程中的权责，明确凡由财政资金形成的科技资源，必须纳入资源集成利用范围，向社会提供开放共享服务，以减少科技资源的低水平重复，形成促进科技资源开放共享的制度保障环境。此外，还应制定各类科技资源开放共享的服务方案和完善统一的技术标准与规范，实现科技资源的标准化、规范化管理，保障各类科技资源持续增加、不断汇集并对社会开放共享。（二）建立行业技术联盟，推进科技资源信息化以陕西省区域支柱产业的技术创新需求为导向，以企业为主体，以实现企业、大学和科研机构等在战略层面有效结合为目标，围绕产业技术创新链，建立行业技术联盟。通过组建技术联盟，推行“实体组织”和“虚拟组织”等运作方式，实现科技资源的有效分工与合理衔接，推进科技资源开放共享；联合培养人才，加强人员的交流互动，为产业持续创新提供人才支撑。加大对科技创新团队的支持力度，对产学研结合形成的技术联盟，在科技计划立项方面给予优先支持。运用现代网络、信息技术手段，利用已有科技基础条件平台，统筹大型科学仪器设备、科技文献、科学数据、自然资源等科技资源，建立相关数据库，创建大型科学仪器协作共享服务系统、科技图书文献共享服务系统、科学数据共享服务系统和自然科技资源共享服务系统。实现共建共享，提高资源的使用效率，改善科技资源分散重复配置的状况。（三）建立科技资源开放共享激励机制设立科技资源开放共享专项资金，用于大型科学仪器、科技文献、科学数据、自然科技资源、重点实验室、工程技术研究中心的开放共享。对由公共财政投资形成的科技资源，向社会提供开放利用的实行双向补助制度；对各企事业单位、社会团体利用自有资金形成的科技资源，向社会提供开放利用的给予奖励。（四）建立科技资源开放共享绩效评估与监督机制制定科技资源绩效评估和管理办法，不断完善评价标准，把设备使用率作为评价的关键指标。采取有效方式（如委托第三方等）定期开展绩效评估工作，定期发布科技资源共享绩效评估报告，对共享绩效较差的科技资源提出改进意见和整改措施，并进行奖优惩劣。（五）建立科技资源开放共享安全机制建议国家有关部委制定国家军工科技资源安全等级分级分类的相关规定及实施细则，并建立国家军工科技资源开放共享指导目录，明确什么安全等级的科技资源可以向地方开放共享。在保障国家安全的同时大力推动军工科技资源为地方经济做贡献，真正实现军民结合。由省政府牵头，与在陕军工单位建立联席会议制度，制定陕西省军工科技资源开放共享目录并实时更新，定期向社会发布，鼓励和引导社会主体利用军工科技资源。（六）发挥省科技资源中心在推动科技资源整合与开放共享方面的作用省科技资源中心作为全省科技资源集成利用和开放共享的工作平台，应紧密围绕陕西省的新材料、新能源、先进制造业、航空航天、现代农业、高技术产业等优势主导产业，建立科学的管理模式和高效的运行机制，形成一套完整的能够调动各类科技资源拥有单位积极参与资源开放共享的规则。以部省合作为契机，将其建设成为辐射整个西部的区域性科技资源开放共享服务平台。利用信息化、网络化手段，提升其科技资源服务能力，面向各类创新主体，开展一流的科技资源服务，为优势主导产业自主创新和产业竞争力提升提供有力支撑。统筹科技资源，构建科技资源共享平台，有利于提高科技资源的利用效率，是推动陕西省由科技大省向科技强省转变的重要推动力。构建科技资源共享的平台需要政府的支持、科技部门的协调和各科技资源主体的积极参与，通过各方的努力,陕西省的科技资源优势一定会更好地转化为建设西部强省的有生力量。课题组组长：秦国刚 成员：孙科省委党校副校长省科技厅副厅长范兵省卫生厅副厅长、省中医药管理局局长张秦岭省水保局局长卢力群省教育厅副厅长执笔人孙科煤业化工集团副总经理、党委委员指导老师胡金荣省委党校政治经济学教研部副教授