风险管理制度之识别与评价控制.docx

危害原因辨识、风险评价及风险控制管理制度（试行）WHNYLM/ZD-063-2023第一章总则第一条为规范识别企业煤化工板块管理产品、活动和服务中的危险源，明确危险源也许产生的风险及其后果，对危险源分级、监测、控制，防止事故日勺发生，根据生产过程危险和有害原因分类与代码（GB/T13861-2023）和集团煤化工企业安全风险预控管理体系规定、神华集团选煤厂安全风险预控管理体系规定及乌海能源企业有关规定，制定本制度。第二条本制度规定了生产运行、建设项目、变更过程的危害原因辨识、风险评价和控制措施确定，重大危害原因辨识、评价和控制措施确定以及生产工艺过程的HAZoP分析等内容。第三条关键名词术语解释（一）危险源是指也许导致人身伤害和（或）健康损害、财产损失、工作环境破坏或其他损失的本源、状态或行为（危险源在我国的安全生产法律法规中也被称之为危险原因或危险源；也许导致健康损害的危险源，也被称为职业病危险源）。（二）危害原因辨识意在事先确定所有由企业活动产生、也许导致人身伤害或健康损害的原因。（三）风险是指发生危险事件或有害暴露时也许性与由该事件或暴露可导致的人身伤害或健康损害的严重性的组合。风险的大小由风险值来衡量，风险值等于事故发生时也许性与事故也许导致的损失的乘积。（四）风险评价是指对危险源导致的风险进行评估、对既有控制措施日勺充足性加以考虑以及对风险与否可接受予以确定的过程。（五）可接受风险是指根据组织法律义务、职业健康安全方针和目的,已降至组织乐意承担程度的风险。第四条本制度合用于企业各厂、部及有关方的危害原因辨识、风险评价及控制措施确定的管理。第二章组织与职责第五条安健环部制定和维护本制度，负责危险源识别、风险评价与控制的指导、协调、监督、检查与贯彻管理。第六条各部门根据本制度开展主管业务活动中危险源的识别、评价与更新，以及管理原则与管理措施的制定和贯彻。笫七条各厂根据本制度，组织开展危害原因辨识、风险评价和控制工作。第三章危害原因辨识、风险评价和控制的一般规定第八条危害原因辨识和风险评价应覆盖本单位所有的生产活动、产品及服务过程。至少包括：（一）常规和非常规的活动；（二）所有进入工作场所的人员（包括有关方人员和外来访问者）的活动；（三）作业场所内的设备、设施（包括外界提供的设备、设施）；（四）企业及其活动、材料、工艺、人员的变更，或计划的变更，安全风险管理体系日勺更改包括临时性变更等，及其对运行、过程和活动的影响；（五）生产过程识别活动应包括：1.生产准备阶段（人、机、环、管）的各项活动;2 .产品采购过程中的各项活动（化学品、油品以及其他物资日勺采购、运送、储存、使用、废弃活动，包括有关方使用的物资）；3 .生活区域的各项活动（有关作业场所的人员活动，包括进入作业现场的有关方人员日勺活动）；4 .生产过程或所提供服务的阶段的各项活动（宜按作业流程或工序进行辨识）；5 .设备、设施的安装、使用、维护、报废等所有运行活动（包括有关方使用的设备、设施）；6 .产品交工验收或维修服务中的各项活动；7 .不同样工种和岗位操作过程中的各项活动；8 .确定的其他计划外的任务。9 .项目实行前工作前安全分析。10 .事故和潜在的紧急状况，包括来自：产品或材料的包装或储存缺陷；构造失效；天气、地球物理及其他外部自然灾害；恶意破坏和违反操作规程；火灾和爆炸；冲击与撞击；中毒、窒息、触电及辐射；暴露于化学性危险源和物理性危险源的工作环境；人机工程原因（例如作业环境条件或位置日勺舒适度、反复性工作等）；设备日勺腐蚀；有毒有害物料、气体泄露等。11 .任何与风险评价和实行必要控制措施有关的适使用措施律义务。第九条根据各单位日勺活动范围、性质和规模选择合适的危害原因辨识和风险评价措施：（一）生产运行过程、变更过程、建设项目日勺建设施工活动过程及试生产前采用工作任务分析法进行危害原因辨识；（二）生产工艺过程风险分析采用危险与可操作性分析措施（HAZ0P）；（三）重大危害原因辨识、评价根据国家有关法律法规和原则进行；（四）建设项目设计前、设计过程中由设计单位采用合用的措施开展危害原因辨识、风险评价；（五）采用其他措施。第十条确定控制措施或考虑变更既有控制措施时，应按如下次序考虑减少风险：（一）消除；（二）替代；（三）工程控制措施；（四）标志、警告；（五）管理控制措施；（六）个体防护装备。第十一条危害原因辨识、风险评价和确定控制措施的记录应予以保留，作为后续评审时的根据。第十二条至少每年对危害辨识和风险评价、风险控制过程的有效性评审一次，并在此基础上改善。当发生如下状况时，应适时进行：（一）对鉴定既有风险控制措施与否有效和充足的需求；（二）对新危险源日勺响应需求；（三）对企业自身所产生变更日勺响应需求；（四）对监视活动、事件调查、紧急状况或应急程序测试成果的反馈的响应需求；（五）法律法规的变化；（六）外部原因，如新提出的职业健康问题等；（七）控制技术的进步；（八）劳动力（包括承包方）多样性日勺变化；（九）纠正和防止措施所提议日勺变更。第四章生产运行的危害原因辨识、风险评价和控制措施确定第十三条准备工作（一）成立风险管理小组小组的设置应与生产现场日勺工艺、专业、职能状况对应。组员应包括有关管理人员、专业技术人员（包括工艺、电气、设备设施等管理人员）、安全管理人员、直接作业人员代表等。风险管理小组组员必须具有:1 .有关专业知识，熟悉本单位所属行业安全生产技术原则及有关法律法规；2 .熟悉本单位各工种的所有工作任务及每项工作任务日勺作业环节；3 .熟悉本单位各工作任务及作业环节中存在的危险源及其后果；具有一定的组织能力、判断能力及责任感；4 .通过危险源识别与风险评价有关知识培训等。（二）组织培训风险小组应组织开展对应日勺培训，保证参与人员掌握辨识、评价等的措施；确定危害原因辨识、风险评价和风险控制每一种流程的详细规定。（三）搜集资料危害原因辨识前应搜集与危害原因辨识有关的资料，包括事故案例、操作规程、多种规章制度、法律法规等。第十四条危害原因辨识（一）根据岗位职责，列出各岗位日勺工作任务及每项任务日勺详细工作环节，形成岗位名称及工作任务表。（二）通过现场访问、观测、调查、查阅有关资料的方式，鼓励、引导员工围绕本岗位工作任务及每个环节开展危害原因辨识，填写危害原因辨识表。（三）辨识过程应考虑正常、异常、紧急三种状态，过去、目前、未来三种时态。第十五条风险评价（一）根据工作程序各个环节中辨识出日勺危险源，描述出多种危险源也许导致的风险及其后果，确定事故类型。（二）运用风险矩阵法对危险源进行分析，确定危险源的风险等级，填写危险源管控表。详细的衡量方式和赋值措施见风险矩阵表。第十六条管理原则与管理措施制定各单位根据已识别日勺危险源及其风险程度大小，按附录3"风险控制措施优先次序示意图”规定的优先次序排列，提炼管理对象，确定对应的重要负责人、直接管理人员、重要监管部门和重要监管人员，并针对管理对象制定对应的管理原则与管理措施。针对重大风险的危险源制定重大风险管理方案。（一）管理原则与管理措施的内容规定：1 .与否使风险减少到可承受风险；2 .与否产生新的危害；3 .与否已选定了投资效果最佳的处理方案；4 .受影响的人员对防止措施的必要性和可行性怎样评价；5 .与否会被应用于实际工作中。（二）管理原则与管理措施的实行规定：1 .各单位组织对管理原则与管理措施进行岗位分解，并在有关岗位的作业指导卡中予以明确；2 .各单位负责平常日勺监督检查工作；3 .明确项目管理原则与管理措施失效时所采用日勺应急措施；4 .管理原则与管理措施的资源支持应满足措施日勺需要；5 .所有的防止措施要充足考虑设施的完整性。第五章建设项目的危害原因辨识、风险评价和控制措施确定笫十七条各单位应在建设项目日勺可行性研究阶段，委托具有对应资质的安全评价机构、职业卫生技术机构对建设项目进行安全预评价和职业病危害预评价。第十八条建设项目设计阶段开展危害原因辨识、风险评价和控制措施确定，应考虑：（一）建设项目周围重要场所、区域及居民分布状况，建设项目日勺设施分布和持续生产经营活动状况及其互相影响状况，安全防备措施与否科学、可行；（二）当地自然条件对建设项目安全生产的影响和安全措施与否科学、可行；（三）重要技术、工艺和设备、设施与否成熟可靠；（四）依托原有生产、储存条件的，其依托条件与否安全可靠。笫十九条对于大型和采用危险化工工艺日勺装置在初步设计完毕后要进行危险与可操作性（HAZOP）分析。第二十条各单位应围绕施工活动过程组织开展危害原因辨识、风险评价工作，并将辨识成果告知承担施工活动的承包方，对承包方的对应活动进行督促和检查。第二十一条建设项目建成试生产前，各单位组织设计、施工、监理和本单位有关人员开展试车过程的危害原因辨识、风险评价和控制措施确定，详细参照第四章有关内容实行。第六章变更过程的危害原因辨识、风险评价和控制措施确定第二十二条各单位应在如下状况开展变更管理控制：（一）新的或经修改的技术（包括软件等）、设备、设施或工作环境;（二）新日勺或经修订的程序、工作通例、设计、规范或原则；（三）不同样类型或等级日勺原材料;（四）现场组织构造和人员配置包括所用承包方日勺重大变化；（五）健康安全设施和设备或控制措施的变化。第二十三条当发生变更时，应考虑变更所带来日勺危险源和潜在风险，宜通过危害原因辨识和风险评价进行评估，评估内容包括：（一）与否已产生新危险源？（二）与新危险源有关的风险是什么？（三）源自其他危险源的风险与否已发生变化？（四）变更与否也许对既有风险控制措施产生不利影响？（五）在综合考虑了措施时可用性、可接受性以及现时和长期成本的状况下，与否已选择了最合适日勺控制措施？第二十四条危害原因辨识、风险评价和控制措施确定参照第四章规定实行。第七章生产工艺过程的HAZOP分析第二十五条各单位应将新、改、扩建项目的HAZOP分析纳入设计管理，将在役装置的HAZOP分析纳入生产运行管理，并制定年度HAZOP分析工作计划，贯彻资金，专款专用。第二十六条纳入工作计划的新、改、扩建项目的HAZOP分析应在初步设计完毕之后、初步设计审查之前进行。详细设计发生较大变化时，应进行补充HAZOP分析。对于初步设计阶段未进行HAZOP分析工作日勺项目，不得进行初步设计审查。第二十七条在役装置的HAZOP分析原则上每5年进行一次。装置发生与工艺有关的较大事故后应及时开展HAZOP分析。装置进行工艺变更之前，企业应根据实际状况开展HAZOP分析。第二十八条项目委托方或工程建设单位应在新、改、扩建项目设计协议中明确规定设计单位参与HAZOP分析工作以及负责将HAZOP分析成果在设计中进行贯彻。第二十九条HAZOP分析工作流程原则上包括如下内容：前期准备组建HAZOP分析小组，资料准备，HAZOP分析措施培训I。开展分析一一确定分析范围，划分节点，描述设计意图，确定工艺偏差，分析后果和原因，评估风险等级，提出提议措施。编制汇报一一整顿、汇总分析记录，形成HAZOP分析汇报草稿。沟通交流一一与有关方进行沟通和交流，阐明HAZOP分析过程和提议措施时根据。评审一一委托方组织对HAZOP分析汇报进行评审。提议措施处理一一委托方对提议措施逐项进行关闭处理。第三十条HAZOP分析小组重要包括主持人、记录员、专业技术人员等，小组组员可来自技术机构、项目委托方、设计单位、运行单位、工程建设单位、承包方等单位或部门。第三十一条HAZOP分析成果应作为设计变更、隐患治理、员工培训I、操作规程和应急预案制修订等工作的重要根据。第八章重大危害原因辨识、评价和控制措施确定第三十二条各单位应每年组织一次重大危险源普查和辨识，分类进行登记。第三十三条重大危险源普查、辨识范围重要包括危险物品贮罐区（贮罐）、库区（库）、生产场所（包括高压、高含硫、高危地区油气生产装置）；压力管道、锅炉、压力容器。第三十四条各单位每2年至少应对重大危险源进行一次安全评估。安全评估应当成立由安全、生产、技术、设备、质量等部门有关人员和专家构成的评估小组，按确定的评估措施和内容进行评估，并对重大危险源风险控制措施进行评审。笫三十五条重大危险源安全评估应形成安全评估汇报，并按规定报地方政府安全生产监督管理部门和有关部门立案。第三十六条安全评估汇报应数据精确，内容完整，对策措施详细可行，结论客观公正。安全评估汇报应包括如下内容：（一）安全评估的重要根据；（二）重大危险源基本状况；（三）危险、有害原因辨识与分析；（四）也许发生日勺事故类型、严重程度；（五）重大危险源等级；（六）安全对策措施；（七）应急救援措施；（八）评估结论与提议。笫三十七条重大危险源的生产过程及材料、工艺、设备、防护措施和环境等原因发生重大变化，或者国家有关规定发生变化时，企业应对重大危险源重新进行安全评估。第八章考核与罚则第三十八条各单位按照各自职责的分工组织管理原则与管理措施日勺贯彻、实行和检查，保证管理原则与管理措施的有效实行。笫三十九条安健环部定期组织对各生产单位危害原因辨识、风险评价及风险控制管理状况进行检查，并通报考核成果。第九章附则笫四十一条本措施由安健环部负责解释。第四十二条本措施自二O一五年五月一日起施行。附件：1.危害原因辨识、风险评价和控制管理流程图2 .风险矩阵表3 .风险控制措施优先次序示意图4 .TONYLM/ZD-063-JL01岗位名称及工作任务表5 .WHNYLM/ZD-063-JL02危害原因辨识表6 .WHNYLM/ZD-063-JL03危险源管控表7 .WHNYLM/ZD-063-JL04重大危险源管理方案危害原因辨识、风险评价和控制管理流程图附录2风险矩阵表1812361516918H氐风险KJIHG4风险矩阵中等风险（In级）（III级）尤其重大风险（V级）重大风险（IV级）2般风（I级）不也许估计从不发生1/123年23年以上也许发生一1/40年3低也许23年内也许发生一1/23年也许发生5年内也许发生一次5能发生每年也许发生一次6有时发生1年内能发生10次或以上1/5年1/1年>10/1年有效类别赋值也许导致的损失人员伤害程度及范围多人死亡人死亡多人受严重伤害一人受严重伤害一人受到伤害，需要急救;或多人受轻微伤害有效类别赋值发生的也许性一发生也许性的衡量（发生频率）发生频率量化人受轻微伤害由于伤害估算的损失（元）500万以上100万到500万之间4万到100万1万到4万2023到1万0到2023风险值风险等级备注30-36尤其重大风险V级18-25重大风险IV级9-16中等风险In级3-8一般风险11级1-2低风险I级风险等级划分风险控制措施优先次序示意图岗位名称及工作任务表编号：WHNYLM/ZD-063-JL01序号所属单位岗位名称工作任务工作环节备注危害原因辨识表编号：WHNYLM/ZD-063-JL02工作任务：序号工作环节危险源后果及影响部室/车间:工段/班组:岗位:填表人:日期:危险源管控表编号：WHNYLM/ZD-063-JL03序号任务类型专业类别任务工序危险源/危险源风险类型风险及其后果描述事故类型风险评估管理对象管理原则重要负责人直接管理人员重要监管部t要监管人员管理措施也许性损失风险值风险等级重大危险源管理方案危险目的完毕指标管理标准和管理措施管理原则管理措施实行时间资源实行部门负责人编号:制表:同意：年月