104中国铁路上海局集团有限公司上海铁路枢纽工程建设指挥部关于公布《上海铁路枢纽工程建设指挥部铁路建设项目安全风险管理办法》的通知.docx

脚搬脂腑檄娜工蹦搬上枢指安质(2022)5号中国铁路上海局集团有限公司上海铁路枢纽工程建设指挥部关于公布上海铁路枢纽工程建设指挥部铁路建设项目安全风险管理办法的通知各参建单位：现将上海铁路枢纽工程建设指挥部铁路建设项目安全风险管理办法(制度编号：SHSNZD/3-05-047-2022)印发给你们，请你们认真贯彻执行。公司中国上海铁腕纽工程篇4旨挥部2022年1月11日SHSNZD/3-05-047-2022上海铁路枢纽工程建设指挥部铁路建设项目安全风险管理办法第一章总则第一条为进一步加强铁路建设工程安全风险管理，提高铁路建设项目安全风险防控能力，确保中国铁路上海局集团有限公司上海铁路枢纽工程建设指挥部（以下简称“指挥部”）管内铁路建设工程建设安全，依据中华人民共和国安全生产法建设项目安全生产管理条例等有关法律法规和国铁集团关于印发铁路建设项目安全风险管理办法的通知（铁建设（2020）182号）及中国铁路上海局集团有限公司关于印发中国铁路上海局集团有限公司铁路建设项目安全风险管理办法的通知（上铁建设（2021）289号）等有关管理规定，特制订本办法。第二条本办法适用于指挥部负责建设管理的铁路基本建设项目，技术改造项目可参照此办法执行。第三条本办法所指安全风险管理，是指铁路工程参建各方通过风险计划管理、风险识别、风险评估、风险控制、风险后期评估等手段，对安全风险实施闭环管理，减少风险灾害和降低风险影响的管理活动。第四条铁路工程安全风险管理范围主要包括复杂地质隧道、深水基础、深基坑、高陡边坡、技术复杂或特殊结构桥梁、地下工程、大跨度钢结构工程，高大模板、大跨度支架和满堂支架、移动模架、爆破作业、高空作业、有限空间作业，以及工程线、营业线及邻近营业线施工等。第五条铁路工程安全风险管理应以单位工程为基础，评价初始风险等级，根据评价结果制定相应的风险处理方案或措施，对风险进行再评价，提出残留风险。第六条铁路工程安全风险等级根据风险事件发生概率和后果，按照铁路建设工程风险管理技术规范风险等级标准，分为极高、高度、中度、低度风险四个级别。极高风险和高度风险的工点，统称高风险工点。第七条铁路工程安全风险管理应贯穿建设项目勘察设计和工程施工全过程。遵循安全第一、预防为主、动态管理和分阶段实施的原则，全面落实安全生产责任制，尽量规避极高风险，采取可靠措施减少和降低高度风险及其他风险。第二章安全风险管理职责第八条指挥部是建设项目安全风险管理的责任主体，组织建立安全风险管理体系，成立铁路建设项目安全风险管理领导小组。组长：指挥长副组长：副指挥长、总工组员：勘察设计单位总体、施工单位项目经理、监理单位总监理工程师、指挥部各部门负责人指挥部职责：1 .制定完善安全风险管控运行机制，制定安全风险管理实施办法，督促参建单位和人员落实安全管理责任，做好安全风险管理工作。2 .组织专家对勘察设计单位提出的高风险工点及风险等级建议进行论证，确定高风险工点及风险等级。及时报送国铁集团工管中心。3 .组织加强对高风险工点专项施工方案评估、论证程序的检查及监督,督促施工单位建立并落实高风险工点风险有关登记、公示、监控、整改等各项管理制度。4 .在合同中明确相关单位的安全风险管理责任，将安全风险管理纳入勘察设计单位施工图评价和施工、监理企业信用评价范围，按照合同约定督促参建单位做好安全风险管理工作。5 .指挥部安质部牵头建设、设计、施工、监理单位的安全风险管理工作；指挥部工程部检查勘察设计、施工图审核单位安全风险管理工作开展情况，检查施工单位施工方案中的安全风险控制措施落实情况；指挥部计财部将风险管理责任、风险控制措施、风险控制费用等纳入施工合同及监理合同。第九条勘察设计单位是工程勘察设计安全风险管理的责任单位和实施主体，制定勘察设计阶段风险管理实施细则，应做好建设项目设计阶段安全风险辨识、安全风险评估、风险防控措施确定，工程实施阶段风险设计措施动态调整等工作。第十条施工图审核单位应加强施工图现场核对，全面审核风险工点的安全风险辨识、评估的准确性，审核风险防控措施的可操作性和可靠性。第十一条施工单位是工程实施阶段安全风险管理的责任单位和实施主体，应根据施工图阶段风险评估结果中安全风险有关内容以及工程地质条件、施工条件等，制定施工阶段风险管理实施细则，开展安全风险监测，动态掌握安全风险变化，及时调整安全风险控制措施，做好施工阶段安全风险防控工作。第十二条监理单位是风险防范及控制的检查单位，监理单位应全面落实安全风险监理职责，制定安全风险管理实施细则，参与施工阶段安全风险管理，审核施工风险处置措施、风险监测方案、专项施工方案和应急预案，对专项施工方案、施工作业指导书、风险监测方案和施工作业人员培训教育的实施情况进行检查，做好施工过程安全风险监理工作。第三章勘察设计阶段安全风险管理第十三条勘察设计单位应认真辨识并规避影响项目主要技术标准、线路走向等重大方案的安全风险，组织开展安全风险评估，完善和优化安全风险控制措施，做好勘察设计阶段的安全风险管理工作，安全风险控制措施应纳入设计文件，相关费用纳入工程概算。第十四条可行性研究阶段，勘察设计单位应编制安全风险管理计划，结合区域不良地质条件，对初选线路方案进行安全风险初步辨识，对线路方案及重点工程开展安全风险评估，提出安全风险控制措施，风险处理应以规避风险为主，对极高、高度风险提出线路优化调整方案。对无法规避的、可能存在重大安全风险的高风险工点，应按照铁路建设工程风险管理技术规范进行安全风险评估，提出风险等级建议和风险控制措施。第十五条初步设计阶段，勘察设计单位应对高风险工点的风险因素作进一步识别，须调整风险等级的应及时向建设项目管理机构提出建议，应按照确定的风险等级，系统制订与之匹配的风险控制措施，因此产生的工程费用纳入初步设计概算，在施工设计中要进一步完善风险控制措施，提出风险防范注意事项。初步设计阶段，勘察设计单位应全面开展安全风险评估工作，应重点对自然地质灾害、极端气象、不良地质、特殊岩土、高陡边坡以及特殊结构、技术复杂工程、重大施工过渡工程、“四新”应用等进行安全风险评估，制定风险控制措施及监测方案，降低施工安全风险。第十六条施工图设计阶段，勘察设计单位应按照审查后的初步设计方案、地质勘察补充定测资料、线路优化方案等，对已识别的风险进行全面核查，细化安全风险防控设计措施，重点对自然环境、地质条件、大型临时工程变化或重大设计方案调整带来的新的安全风险因素进行评估,完善和细化安全风险控制措施,优化设计方案，提出施工阶段安全风险控制和防范注意事项。施工图设计阶段，勘察设计单位安全风险管理工作应结合地质预测预报、施工组织设计、复杂特殊工程及营业线（邻近）工程施工措施设计等工作开展。第十七条施工图审核单位应重点审核对高风险工点安全风险控制措施及风险等级建议，提出优化和完善施工方法、工艺、工法的意见，组织专家对高风险工点进行专项安全设计审查，审核和专项审查意见纳入施工图设计文件。第四章工程实施阶段安全风险管理第十八条施工单位应建立安全风险保障体系和管控运行机制，建立安全风险管理台账，实行风险工点包保制度，对安全风险源进行动态管理，及时处置新增风险或发生变化的风险，严格落实风险监测、控制等措施。施工单位将风险管理方案、风险控制措施等纳入实施性施工组织设计。第十九条工程实施阶段应根据施工设计阶段的风险管理成果开展风险管理，重点结合施工前及施工过程中的调查对风险因素进行核对和再评估，全面落实风险控制措施，按照分级管理原则，并根据工程条件、施工方法、施工工艺以及设备、材料等，结合工程施工进度和工序，实施风险的动态管理与控制，宜采用自动监测预警等信息化手段进行风险管理。第二十条工程实施阶段安全风险管理重点：（一）隧道工程主要为洞口高陡边仰坡、周边存在的重要建构筑物，穿越断层破碎带、岩溶、采空区、岩爆、有毒有害气体、高地应力、高地温、软岩变形、瓦斯、冻土、突泥涌水、膨胀土、湿陷性黄土等不良地质施工等。（二）桥梁工程主要为大型基坑，岩溶地区桩基施工，大跨及特殊结构桥梁、跨铁路（公路）桥梁、桥梁梁体架设、转体、悬臂、顶推及支架现浇施工，移动模架、高墩、深水桥梁施工等。（三）路基工程主要为高路堤、深路堑、大型支挡工程、滑坡治理、不良地质路基施工等。（四）站房工程主要为基坑支护、降水开挖、高大模板、起重吊装、钢结构安装、脚手架等危险性较大的施工。（五）四电集成各专业主要为高空作业、电力作业等。（六）营业线施工主要为涉及高铁、枢纽站场、上跨下穿施工等。（七）其他工程主要为工程线施工、火工品管理和取弃土弃渣场选址、泥石流防治等。第二十一条勘察设计单位应做好安全风险控制措施和风险防范注意事项的交底工作，解决施工、监理单位提出的安全风险设计问题，开展施工图现场核实工作，对可能影响质量安全或运营安全的施工图内容进行现场核实，优化完善施工图设计。第二十二条勘察设计单位将高风险工点监控系统纳入工程设计文件和概预算，施工单位根据工程实际情况，建立高风险工点作业人员自动识别、人员管理系统，视频监控、应急疏散通道等安全系统。第二十三条施工单位对风险工点实施全过程分阶段动态管理，全面检查高风险工点，定期组织梳理项目风险工点情况，对发生变化或新发现的安全风险,组织调整或补充相应的控制措施。第二十四条勘察设计、施工、监理单位按年对高风险工点、按月对中度及以上风险工点开展安全风险研判，制定风险工点安全控制措施和包保责任人展开表，落实风险控制责任，月度风险工点统计表于每月16日前报指挥部。第二十五条开工前，施工单位应根据勘察设计单位提出的高风险工点及风险等级、承建工程施工范围和工程特点，对风险工点风险进行初步辨识和分级，经项目技术负责人审查、监理单位项目总监审批后报指挥部。指挥部组织对施工单位初步确定的风险工点和风险等级进行评估，确定风险等级、控制措施及包保负责人。第二十六条施工单位应明确项目风险管理部门，根据施工图阶段风险管理报告，结合标段实际，编制施工阶段安全风险管理实施细则和高风险工点专项施工方案，专项方案应组织专家评审，经监理单位审查、指挥部审定后，纳入实施性施工组织设计。第二十七条施工单位应运用安全风险识别分析登记表、应对计划展开表、动态过程监控表、处置结果评定表等方式，对安全风险实施动态管理。并在高风险工点现场以铭牌形式对风险等级、风险类型、风险危害、防控措施、监测方案、应急措施、安全负责人等进行公示。(一)安全风险识别分析登记表：依据各风险工点，通过风险辨识、估计的方法，把每一个工点的风险事件、风险因素、风险成因、风险程度列出辨识清单，形成风险识别分析登记表。安全风险事件应以单位工程为单位，从设备设施、施工方案、岗位作业、人员素质、管理制度等方面进行梳理。风险事件成因应从管理制度、人员配备、现场管理、过程控制四个方面进行分析；从人、机、料、法、环、信息等环节分析风险因素类别、主次以及他们之间的因果关系。(二)安全风险应对计划展开表：运用风险管理的控制方法,针对风险识别分析登记表的风险问题，制定对应措施，落实各级安全管理责任人，形成应对计划责任展开表。应根据工程不同阶段的不同环节在工点现场竖牌明示，将相关内容纳入安全、技术交底，不符合要求的不得开工。同时强化人员、设备等资源配置,加强技术保障，逐项落实控制措施，全面落实过程控制标准化和现场管理标准化。(三)安全风险动态过程监控表：针对应对计划展开表，运用风险管理的监控方法，对动态监控过程进行跟踪、纪实、分析,检验控制、防范措施是否有效，是否出现新的残余风险，不断修正风险控制策略。风险工点出现新的风险时，应重新进行风险的辨识、估计，制定和采取针对性的措施，及时更新风险辨识分析登记表和风险控制计划责任展开表。（四）安全风险处置结果评定表：运用风险管理的后期评估方法，对风险处置结果进行评定，对风险管理成效进行综合评价,对残余风险进行认定，制定需关注问题提示卡。第二十八条参建各单位应加强风险动态过程监控，通过落实干部包保、现场量化检查、干部带班等管理制度，严密盯控工程风险的受控状态，注意潜在和未知风险，定期对已辨识的风险进行跟踪、检查，监测残余风险，观察、记录其变化,并采取相应的手段，调整控制计划，消除和控制各类已知风险因素。施工、监理单位应按三项制度要求每日对动态监控过程进行跟踪、纪实、分析，检验控制、防范措施是否有效，是否出现新的残余风险，并在施工单位工程日志和监理单位监理日志中记录。每月汇总纳入月报中，按期报指挥部核备。第二十九条参建单位应定期开展安全风险管控评价，以周期覆盖、对标评价，持续改进为原则，推进安全风险管控、隐患排查治理责任、措施有效落实，做到安全管理超前防范。第三十条施工单位应全面加强施工作业人员安全生产教育工作开展针对性的风险防范培训和安全警示教育，开展安全技术交底，使作业人员了解掌握岗位安全风险和防范措施，做到安全生产。第三十一条施工单位应按照设计文件要求，编制施工监测实施方案，建立风险监控和预警体系，指定专人负责安全风险监测工作。鼓励采用自动监测预警等信息化手段，制定合理的预警阈值，发现异常或超过预警阈值，应及时采取措施。监测重点为:（一）路基监测包括膨胀岩土边坡、顺层路堑边坡、软质岩高陡边坡、路基隆起、沉降等。（二）隧道监测包括人员进洞情况、超前地质预报、地表沉降、拱顶下沉、周边位移、水文地质、降雨量、隧道出水量、有毒有害气体、放射性元素、爆破震动、支护、衬砌和开挖质量等。（三）桥梁监测包括大型设备、复杂结构线形和应力变化、支护结构及地面变化、水位变化、重型结构各部件高程、结构稳定等。（四）深基坑监测包括边坡位移和支护结构变化、临近建筑物沉降与位移、地下水位及水量变化、基底隆起等。（五）邻近营业线或石油管线等地下管线监测，包括线路、管线及地表沉降与位移等。第三十二条施工单位应根据工程特点和风险情况，编制应急预案，成立应急组织管理机构，配备应急救援物资，组织培训和应急演练。发生突发事件时，施工单位应按规定及时向有关部门报告并进行应急处置。第三十三条勘察设计单位应加强施工配合工作，按规定开展设计巡查，动态优化设计文件，及时进行变更设计，参与施工期间的安全风险评估，参加指挥部组织的风险识别和评价，解决涉及施工安全和运营安全的问题。第三十四条工程竣工后，施工单位开展安全风险后期评估,结合竣工验收、联调联试，对各阶段安全风险管理工作的效果进行确认和评价，全面总结项目安全风险管理经验教训，形成闭环管理。安全风险后期评估纳入施工阶段风险后期评估报告，与对应的单位工程竣工文件一并交付。第五章检查考核第三十五条建设项目实行风险工点包保制度，按照领导负责、专业负责、分工负责、岗位负责的原则，建立安全分级包保体系，落实各级人员包保责任。极高风险工点由指挥部主要负责人和勘察设计、监理、施工单位项目部主要负责人包保。高风险工点由指挥部领导班子成员或部门负责人及勘察设计、监理、施工单位项目部班子成员包保。其他风险工点由指挥部根据实际情况明确包保责任人，实现风险工点包保全覆盖。第三十六条施工单位应建立风险工点的安全检查制度，项目部主要领导对高风险工点每周检查不少于一次，主管领导每周检查不少于二次,部门负责人或包保负责人每周检查不少于三次,关键性工序主管领导及有关负责人应现场盯控；项目分部主要领导对高风险工点每周检查不少于两次，主管领导每周检查不少于四次，部门负责人或包保负责人每天检查不少于一次，关键性工序主管领导及有关负责人应现场跟班作业。领导班子履职完成情况及时形成安全监督检查报告于每月20日前报指挥部。第三十七条监理单位应对高风险工点的施工现场制定检查制度，总监理工程师每周检查不少于一次，监理组长或包保负责人每周检查不少于两次，监理工程师每天检查不少于一次，关键性工序监理工程师须旁站监理。监理单位应将高风险工点的安全管理情况纳入监理月报。领导班子履职完成情况及时形成安全监督检查报告于每月20日前报指挥部。第三十八条指挥部加强对高风险工点专项施工方案评估、论证程序的检查及监督，督促施工单位建立并落实高风险工点风险有关登记、公示、监控、整改等各项管理制度。指挥部主管领导对高风险工点每月检查不少于一次；部门负责人或包保负责人每两周检查不少于一次，部门负责人及有关管理人员应加强关键性工序的现场盯控。第三十九条施工、监理单位定期组织开展建设项目安全风险管理专项检查，全面深入排查安全管理漏洞和现场问题隐患，加大对隧道、高风险工点和事故易发部位的排查整治力度，防止出现坍塌、坠落、倾覆、滑坡和行车事故，对发现的问题认真分析原因并及时处置。第四十条施工、监理单位应建立安全隐患排查机制，深入开展专项治理活动，采取定期排查与动态排查相结合、全面排查与重点排查相结合等方式开展隐患排查工作，及时发现并消除影响工程安全的隐患。第六章附则第四十一条本办法由指挥部安质部负责解释。第四十二条本办法自印发之日起施行。附件：L安全风险识别分析登记表2 .安全风险应对计划展开表3 .安全风险动态过程监控表4 .安全风险处置结果评定表抄送：指挥部工程、安质、计财部。上海局集团公司上海枢纽指挥部综合部2022年1月11日印发17