第一号——信息披露业务办理.docx

第一号信息披露业务办理为提高上市公司信息披露业务办理质量，根据相关法律法规及上海证券交易所股票上市规则上海证券交易所上市公司自律监管指引第2号一一信息披露事务管理等有关规定，制定本指南。一、一般规定1 .上市公司按照本指南的要求，通过上海证券交易所（以下简称本所）公司业务管理系统（以下简称系统）报送信息披露文件、提交业务申请、收发函件等。本指南所称的信息披露文件，包括公告、公告附件及备查文件、非公告上网文件。除本指南明确的特殊情形外，本所不接受上市公司以其他方式办理信息披露相关业务。2 .上市公司需要向上证所信息网络有限公司申请配发数字证书（以下简称EKEY）,办理信息披露业务。EKEY是上市公司通过系统办理信息披露业务的唯一身份证明。使用EKEY的所有操作行为均代表上市公司的行为，由上市公司承担相应的法律责任。二、信息披露文件的报送与发布1 .上市公司通过系统“信息披露一公告提交”栏目提交公告及相关文件、通过“信息披露一非公告上网”栏目提交非公告上网文件。上市公司提交公告时，需要勾选或填写披露时段、拟披露日期、拟披露媒体、公告编号、拟披露公告的类别与标题、相关报备文件的类型与标题等要素。非公告上网参照直通业务办理。2 .上市公司可以在以下时间提交信息披露文件：(1)交易日早间披露时段(7:30-8:30)；(2)交易日午间披露时段(7:30-12:30)；(3)交易日盘后披露时段：直通公告(7:30-19:00),非直通公告(7:30-17:00)；(4)非交易日披露时段(单一非交易日或连续非交易日的最后一013：00-17：00)o3 .上市公司提交的公告需有公告编号，编号格式为20XX-NNN,其中20XX为披露日期的年份，NNN为当年公告的序列号。定期报告和其他信息披露义务人提交的公告无需编号。4 .公告标题与上网附件标题需与文件内容标题一致，该标题直接用作上网标题，同时公告、上网附件及备查文件的标题需与文件内容一致。5 .上市公司依据上海证券交易所信息披露公告类别索引(附件1),正确选择拟披露事项对应的公告类别和非公告上网文件类型，所选择的公告类别应反映所披露事项的重点与实质内容，不能以兜底性公告类别代替明确事项的公告类别，不能以直通公告类别代替非直通公告类别。6 .上市公司应当按照本所要求，在“交易日早间披露时段“、“交易日午间披露时段”及“非交易日披露时段“内，提交与披露指定类别的公告。各披露时段可披露公告类别如下表：公告披露时段提交公告起止时限可提交的公告类别交易日盘后直通7:3019:00全部公告类别非直通7:3017:00交易日早间7:308:30停复牌提示公告(3301)澄清与说明公告(1002)签订合同公告(0419)因境外市场发行证券披露的其他融资产品公告(1599)交易日午间7:3012:30停复牌提示公告(3301)澄清与说明公告(1002)非交易日13:0017:00直通类别公告7 .上市公司在提交信息披露文件时，不能将多个文件合并为一个文件上传，并需准确选择是否登报、上网或备案的流转渠道，不能以上传公告上网附件及备查文件、非公告上网文件的形式，替代公告披8 .上市公司应当对照系统预设的公告附件及备查文件列表，提交必备的附件及备查文件，并填写附件上网的标题。上市公司也可根据实际情况，自行补充其它与公告相关的附件及备查文件。9 .上市公司在提交信息披露申请时，需要填写或确认关键字及数据采集项的，公司需认真、准确地完成相关项目的选择和填写。10 .上市公司以其名义出具信息披露文件的，需要履行内部审议程序并取得充分授权。上市公司提交股东大会、董事会、监事会决议备查文件时，需同时提交董事、监事等相关人员签名页的电子扫描文件。上市公司提交由其他机构、个人盖章或签名的信息披露文件(如中介机构报告、协议或批文等)，需提供相关机构、个人盖章或签名页的电子扫描文件。11 .上市公司拟于同日披露多个相互关联公告的，需通过同一个信息披露申请提交。上市公司创建的同一个信息披露申请中，如有一个或者一个以上的公告不属于直通公告范围的，该申请中的所有公告均不能通过直通方式办理。12 .上市公司提交证券停复牌、权益分派、限售股份解禁等信息披露事项，需本所协助办理相关业务操作的，在提交信息披露申请的同时，需按照本所有关业务规则、指南的要求在系统填写并提交业务申请，或核对系统生成的业务申请并提交。13 .上市公司提交直通公告申请的，点击“提交并发布“后，需认真核对拟发布的信息披露文件及相关申请事项，然后点击“确认提交”，完成该批次信息披露文件的确认发布。本所上市公司管理部门对直通公告进行事后审查，其中，对“交易日早间披露时段”和“交易日午间披露时段”披露的直通公告，于相应披露时段截止后开始事后审查；对“交易日盘后披露时段”披露的直通公告，于申请提交日盘后开始事后审查。上市公司需及时关注本所公司管理部门在系统中就公告类别、备查文件、业务申请等事项的增删、修改、替换填写的反馈意见，并进行相应修改。14 .上市公司提交非直通公告申请的，本所上市公司管理部门对公告进行事前审查，其中，拟在“交易日早间披露时段”和“交易日午间披露时段”披露的非直通公告，于相应信息披露时段开始后进行事前审查；对拟在“交易日盘后披露时段”披露的非直通公告，于公告提交当日15:00后进行事前审查。上市公司需关注非直通公告的审查状态。本所短信平台将在开始审查信息披露文件时、提出反馈意见时、信息披露申请审查通过时三个时点向上市公司信息披露申请的经办人发送提示短信。上市公司收到反馈的，应当及时根据反馈意见修改、补充相应公告内容及公告申请事项，或者删除公告。公告审查通过的，上市公司需再次核对公告信息，然后及时确认发布。其中，“交易日早间披露时段”和“交易日午间披露时段“披露的非直通公告，确认发布的最晚时间分别是8：40与12：40o15 .已提交但尚未进入审查状态的非直通信息披露申请文件，如需修改或撤销的，上市公司可通过“错发回收”予以收回。上市公司信息披露文件在确认发布后，一般不能修改或撤销。如属于下列情形的可按程序办理。（1）已提交但尚未上网披露的直通信息披露申请文件，如需修改或撤销的，上市公司可自行操作“撤销”予以收回；（2）已确认发布但尚未上网披露的非直通信息披露申请文件，确需修改或撤销的，上市公司可第一时间联系本所上市公司管理部门。16 .上市公司可以在信息披露申请页面查看信息披露文件的发布状态。上市公司提交的信息披露文件将在确认发布后在本所网站发布。上市公司选择在指定媒体刊登公告的，可在信息披露申请页面点击“媒体回执”，查看媒体下载情况。17 .上市公司应当按照上市公司公告电子文件编制规范（附件2）,制作公告电子文件。18 .上市公司披露定期报告、股东大会、权益分派、减持计划及进展、内部控制评价报告等指定类别公告的，需按照本所的有关要求,使用本所提供的公告编制软件中的公告模板编制公告。19 .因不可抗力、意外事件及技术故障等原因，上市公司无法使用系统提交信息披露申请的，可以按照本所认可的其他方式办理信息披露事项。20 .上市公司以系统之外的其他方式披露公告的，需及时在系统补充提交已披露的信息披露文件。补充提交公告的“披露时段”为“补充提交”，“披露日期”为公告实际披露日期。补充提交的信息披露文件不会在本所网站重复披露。21 .境内外同时上市的公司，应当根据各地证券市场信息披露规则的要求，合理安排信息披露文件的发布时间，确保公平披露信息。三、其他信息披露业务1 .上市公司需关注披露定期报告相关通知，及时通过系统“信息披露”下的“定期报告预约及变更”栏目，预约定期报告披露时间。在预约期间内，公司可根据预约状态自行选择、修改披露时间。预约期后，公司如需变更预约披露日期，应当创建“定期报告预约变更”流程，填写变更原因并重新选择预约日期，并关注流程的审核状态。2 .本所上市公司管理部门通过系统向上市公司发送监管函件，上市公司通过系统的“监管互动”栏目，接收并查看本所的监管函件。上市公司如需向上市公司管理部门提交其他业务相关文件的，通过“监管互动”提交。上市公司回复监管函件或发送其他函件的，需及时联系上市公司管理部门，并关注上述流程的流转状态。附件1：上海证券交易所信息披露公告类别索引总编号一级公告序号一级公告类别二级公告序号二级公告类别直通披露公告范围（是否"X”）对应业务申请备注11定期报告101年报2102一季报3103半年报4104三季报5105上市时未盈利公司实现盈利62董事会和监事会201董事会决议7202监事会决议8203推选职工董事或者监事9204董事会审议变更证券简称103股东大会301股东大会召开通知11302股东大会相关提示12303股东大会延期13305股东大会取消14306增加临时提案15307取消提案16308股东、监事会自行召集股东大会17309股东大会不能正常召开18310股东大会决议19311股东大会补充更正204应当披露的交易401购买资产21402出售资产22403对外投资23404委托理财24405委托贷款25406提供财务资助26407接受财务资助27408租入资产28409租出资产29410委托管理资产和业务30411受托管理资产和业务31412赠与资产32413受赠资产33414债权重组34415债务重组35416签订许可使用协议36417转让研究与开发项目37418受让研究与开发项目38419签订日常经营合同39420矿业权交易40421新建项目41422应当披露交易的提示42423应当披露交易的进展43424应当披露交易已完成44425签订战略框架协议45426与私募基金合作投资46427开展新业务47499其他应当披露的交易485关联交易501日常关联交易49502向关联人提供担保或反担保50503向关联人购买资产51504向关联人出售资产52505与关联人共同投费53506向关联人委托理财54507向关联人委托贷款55508向关联人提供财务资助（见注释6）56509接受关联人财务资助57510向关联人租入资产58511向关联人租出资产59512委托关联人管理资产和业务60513受托管理关联人资产和业务61514向关联人赠与资产62515受赠关联人资产63516与关联人债权重组64517与关联人债务重组65518与关联人签订许可使用协议66519向关联人转让研究与开发项目67520受让关联人的研究与开发项目68521向关联人购买原材料、燃料、动力69522向关联人销售产品、商品70523向关联人提供劳务71524接受关联人所提供的劳务72525委托关联人销售73526受关联人之托进行销售74527与关联人财务公司的交易75528关联交易的提示76529关联交易的进展77530关联交易的完成78599其他应披露的关联交易796对外担保601年度担保预计80602为控股子公司提供担保81603其他对外担保82604提供反担保83605对外担保责任解除84606被担保人可能无法清偿担保债务857募集资金使用与管理701签署募集资金存管协议86702超募资金/结余募集资金的使用87703募集资金使用进展情况88704变更募集资金用途89705用募集资金置换预先投入的自筹资金90706募集资金临时补充流动资金91707归还募集资金92708募集资金存放与使用情况报告93709前次募集资金使用情况报告94799其他与募集资金使用与管理有关的事项958业绩预告、业绩快报和盈利预测801预盈96802盈亏不确定97803预亏98804业绩大幅提升99805业绩大幅下降100806业绩快报101807其他类型业绩预告102808定期经营数据103809业绩预告更正104810业绩快报更正105811盈利预测更正1069利润分配和费本公积金转增股本901实施利润分配和资本公积金转增X1权益分派及送转股份上市申请2*送股（转增股本）登记通知107902董事会审议高送转108903股东或董事会关于利润分配或转增股本的提议109904送股及转增股份上市no999与利润分配或转增相关的其他事项11110股票交易异常波动和澄清IOOl异常波动1121002澄清或说明1131003其他股价异常1141004严重异常波动11511股份上市流通与股本变动IlOl首发限售股份上市X1股票上市申请2*有限售条件的流通股上市流通申请1161102股改后限售流通股上市X同上1171103非公开发行限售股上市X同上1181104其他类型股份上市X同上1191105其他股本变动X其他股本结构变动申请1201106配股/增发股份上市X1股票上市申请2*有限售条件的流通股上市流通申请12112股东增持或减持股份1201持股5%以上的股东累计减持1%的股份1221202持股5%以上的股东减持后持股比例低于5%1231212股权过户完成1241213因股东披露权益变动报告书或收购报告书的提示1251214控股股东或实际控制人发生变动的提示1261215刊登报告书后一个月股份过户手续仍未完成1271216公开征集股权受让方1281217公开征集股权受让方的结果1291218股东股权转让的相关进展股权协议转让表（如适用）1301219上市公司股权托管1311220股东减持计划1321221股东减持进展1331222股东增持计划1341223股东增持进展1351224股东增持计划完成1361299其他股权变动13713权益变动报告书和（要约）收购1301减持简式权益变动报告书1381302增持简式权益变动报告书股权协议转让表（如适用）1391303增持详式权益变动报告书股权协议转让表（如适用）1401304收购报告书摘要1411305收购报告书全文股权协议转让表（如适用）1421306要约收购报告书摘要1431307要约收购报告书全文X1441308要约收购股份申报X要约收购业务申请1451309被收购公司董事会报告书1461310要约收购期间提示1471311要约条件修改X要约收购业务申请1481312要约收购结果X1491313要约收购股份清算×要约收购股份临时保管通知（如适用）1501314豁免要约义务反馈意见及回复15114股权型再融资1401与再融资有关的停牌X停复牌业务申请1521402再融资预案1531403取消再融资1541404再融资预案补充1551405再融资预案修改1561406再融资相关进展1571407发审委审核结果1581408取得核准文件1591409非公开发行结果暨股份变动其他股本结构变动申请1601410配股说明书摘要1611411配股发行X1配股实施申请2停复牌业务申请1621412配股失败X配股失败申请1631413配股发行结果1641414公开增发招股说明书摘要1651415公开增发发行X1定价增发股票发行申请2停复牌业务申请1661671416公开增发网下发行结果及网上中签率X增发新股价格及配售情况表1681417增发中签结果1691445超额配售选择权行使完成公告×行使超额配售选择权申请1701450H股及境外市场融资相关事项1711418与再融资有关的其他事项17215其他再融资1501短期融资券融资相关公告1731505中期票据融资相关公告1741509拟发行公司债1751510发行公司债获批1761511信托产品融资1771599发行其他融资产品17816重大资产重组1601进入重大资产重组程序停牌X停复牌业务申请1791602重大费产重组停牌期延长X1801603取消重大资产重组并复牌X停复牌业务申请1811604许可类重大资产重组预案摘要1821605重大资产重组相关进展1831606许可类重大资产重组报告书摘要1841607重组委审核X停复牌业务申请1851608重组委审核结果X停复牌业务申请1861609重大资产重组核准1871610重大资产重组未予核准1881611重大资产重组实施情况报告书（含资产过户情况）1891612涉及重大资产重组的发行结果暨股份变动其他股本结构变动申请1901613重大资产重组终止X1911614非许可类重大资产重组预案摘要1921615非许可类重大资产重组报告书摘要1931616许可类重大资产重组反馈意见及回复1941617非许可类重大资产重组反馈意见及回复1951618筹划重大资产重组并不停牌19617吸收合并1701进入吸收合并程序停牌X停复牌业务申请1971702吸收合并停牌期延长X1981703取消吸收合并复牌X停复牌业务申请1991704吸收合并预案2001705吸收合并相关进展2011706吸收合并报告书2021707重组委审核X2031708重组委审核结果X2041709吸收合并核准2051710吸收合并未予核准2061711现金选择权实施X上市公司现金选择权申请2071712现金选择权申报提示2081713现金选择权申报结果X2091714现金选择权股份清算2101715换股实施结果、股份变动暨新增股份上市（合并方）X股票上市申请2111716吸收合并实施情况报告书（含资产过户情况）2121717涉及吸收合并的发行结果暨股份变动其他股本结构变动申请2131718吸收合并终止X2141719吸收合并反馈意见及回复21518回购股份1801回购预案2161802前10名公众股东名册2171803回购方案经审核无异议2181804回购报告书上市公司股份回购业务申请2191805回购实施进展2201806通知债权人2211807期间过半仍未实施回购2221808回购实施结果暨股份变动（有股份注销）X股份注销申请2231809回购实施结果暨股份变动（无股份注销）×2241810已回购股份注销（回购完成后3年持有期内的注销）X股份注销申请22519可转换公司债1901可转债上市X可转债上市申请2261902可转债开始转股X可转换公司债券转股申请2271903权益分派引起的转股价格调整提示X停复牌业务申请2281904转股价格调整（权益分派）X1可转债转股价格调整申请2停复牌业务申请2291905转股价格调整（修正条款）X1可转债转股价格调整申请2停复牌业务申请2301906可转债付息X*可转债兑息通知2311907可转债赎回提示2321908可转债全额赎回暨摘牌X1*可转债赎回通知2.代码摘牌申请3.停复牌业务申请2331909可转债赎回/到期兑付结果暨股本变动X其他股本结构变动申请2341910可转债转股引起的股份变动其他股本结构变动申请2351911可转债回售提示2361912可转债回售X1可转债回售申请2停复牌业务申请2371913可转债回售结果X可转债回售结果申请2381914可转债停止交易X停复牌业务申请2391915可转债到期摘牌提示2401916可转债到期兑付及摘牌X1*可转债兑付通知2代码摘牌申请2411917可转债强制转股X2421918可转债持有人会议召开通知2431919可转债持有人会议决议2441920可转债评级结果X可转换信用评级调整申请2451921可转债募集说明书摘要2461922可转债发行×可转债发行申请2471923可转债网上中签率及网下配售结果X可转债配售数量情况表2481924可转债中签结果2491925可转债发行结果可转债网上网下发行及放弃认购数量申请2501926可转债中止发行X可转债发行失败申请2511999与可转债有关的其它事项25220公司债已停用已停用一25321股权激励及员工持股计划2101股权激励计划草案摘要2542102股权激励计划草案摘要修订2552104股权激励计划进展2562105股权激励计划终止2572106股权激励计划股份回购开始2582107股权激励回购股份变更性质X无限售条件流通股证券类别变更申请2592108股权激励计划授予2602109限制性股票授予结果其他股本结构变动申请2612110限制性股票解锁X股票上市申请2622111激励股份回购注销X1股权激励限制性股票回购注销通知2其他股本结构变动通知2632112股票期权开始行权X股票期权行权通知2642113股票期权行权结果X1股票上市申请2其他股本结构变动申请2652114股权激励计划实施完成2662130员工持股计划草案2672131员工持股计划完成股票购买2682132员工持股计划变更2692133员工持股计划终止2702134员工持股计划展期2712135员工持股计划完成2722136员工持股计划实施进展2732199与股权激励有关的其他事项27422股权分置改革2201董事会公告股改方案X2752202A股相关股东会议召开通知2762203股改方案获得国费部门批文2772204股改沟通2782205股改方案修订暨沟通结果X2792206股改股东大会催告2802207A股相关股东大会催告X2812208A股相关股东会议表决结果X2822209A股相关股东会议延期X2832210A股相关股东会议取消X2842211股改方案实施X1股权分置改革实施申请2*股权分置改革现金对价登记通知3*股权分置改革股份对价通知28523诉讼和仲裁2301诉讼2862302诉讼进展2872303诉讼结果2882304仲裁2892305仲裁进展2902306仲裁结果29124股东股份被质押冻结或司法拍卖2401股份被质押2922402股份被冻结2932403股份质押解除2942404股份冻结解除2952405股份被司法拍卖2962406股份司法拍卖进展29724085%以上股份权利受限或解除29825破产与重整2501申请重整、和解或破产清算2992502撤回重整、和解或破产清算的申请3002503法院受理X1上市股票实施退市风险警示申请2停复牌业务申请3012504法院不予受理3022505与破产程序相关的连续停牌X停复牌业务申请3032506债权确认通知3042507召开债权人/出资人会议的通知3052508指定破产管理人3062509法院裁定重整、和解或破产清算X3072510重整、和解或破产清算实施的相关进展3082511法院裁定重整、和解或破产清算计划实施完成3092512法院宣告破产×31026其他重大事项2601重大亏损或重大损失3112602发生重大债务或重大债权到期未获清偿3122603或有重大违约责任或大额赔偿责任3132604计提大额资产减值准备3142605计提大额资产减值准备转回3152606公司决定解散3162607重大债权未提取足额坏账准备3172608主要资产被查封、扣押、冻结或拍卖3182609主要业务陷入停顿3192610公司涉嫌违法违规被其他机构调查3202611重大行政、刑事处罚3212612公司法定代表人或者总经理无法履行职责3222613董监高被调查、处罚或被采取强制措施3232614公司被证监会立案调查3242615重要前期会计差错更正3252616生产经营、外部条件发生重大变化3262618公司获高新技术企业或公司产品获高新技术产品认证3272619获得财政补贴3282620获得其他补贴3292621行业及经营风险的提示公告3302699其他重大事项33127公司重要基本信息变化2701变更公司名称3322702变更证券简称X证券简称更名申请3332703变更证券代码X证券代码变更申请3342704变更注册资本3352705变更注册地址3362706主要办公地址和联系电话变更3372707公司章程发生修订3382708变更会计师事务所3392709续聘会计师事务所3402710变更会计政策或者会计估计3412711变更保荐机构3422712变更保荐代表人3432713公司董事长/法定代表人辞职3442714公司董事、监事、高级管理人员（董事长和董秘除外）辞职3452715董事会秘书辞职3462799其他应披露的基本信息变化34728风险警示2801实施其他风险警示X1上市股票实施其他风险警示申请2停复牌业务申请3482802实施退市风险警示X1上市股票实施退市风险警示申请2停复牌业务申请3492803申请撤销其他风险警示3502804申请撤销退市风险警示3512805撤销其他风险警示X