期货法律法规模拟.docx

4、期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。A、期货业协会R、中国证监会C、公安机关D、期货交易所【答案】B【解析】期货从业人员管理办法第二十九条，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。故本题答案为Bo5、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述中，错误的是（）0A、期货公司在传递交易指令前应对客户账户资金和持仓进行验证B、期货公司为客户提供互联网委托服务的，对客户进行互联网交易风险特别提示C、期货交易风险说明书由期货公司制作完成D、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书【答案】C【解析】期货公司监督管理办法第六十四条。期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示期货交易风险说明书，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。期货经纪合同指引和期货交易风险说明书由中国期货业协会制定。6、由（）建立全国统一的证券期货市场诚信档案，记录证券期货市场诚信信息。A、中国证监会R、期货业协会C、保证金监控机构D、期货交易所【答案】A【解析】证券期货市场诚信监督管理办法第二条规定，中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库（简称诚信档案），记录证券期货市场诚信信息。7、期货经纪合同指引和期货交易风险说明书由（）制定。A、中国期货业协会B、期货交易所C、中国证券监督管理委员会D、期货公司【答案】A【解析】期货公司监督管理办法第五十四条规定，期货经纪合同指引和期货交易风险说明书由中国期货业协会制定。期货法律法规模拟（一）（总分100分.考试时长90分钟一、单项选择题（每小题2分，共100分）1、国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所（）为基准计算价值。A、较低的收盘价B、较高的收盘价C、收盘价的算术平均值D、收盘价的加权平均值【答案】A【解析】期货交易所管理办法第七十二条规定，国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。期货交易所可以根据市场情况对用于充抵保证金的有价证券的基准计算价值进行调整。2、为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据（）,制定证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法。A、期货交易管理条例B、期货从业人员管理办法C、期货交易所管理办法D、期货公司资产管理业务试点办法【答案】A【解析】证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第一条规定，为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据期货交易管理条例制定本办法。3、首席风险官履行职责应当保持充分的（）,主动回避与本人有利害冲突的事项。A、独立性B、自由性C、公开性D、协商性【答案】A【解析】期货公司首席风险官管理规定（试行）第九条，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性,作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。故本题答案为A。约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；（三）期货交易所因履行职责引起的其他商事诉讼案件。故本题答案为A。11、证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于（）个月A、1B、10C、6D、12【答案】C【解析】证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定第九条证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。12、（）期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。A、中国期货业协会B、中国证监会C、期货公司D、中国证监会及其派出机构【答案】A【解析】期货公司首席风险官管理规定（试行）第五条规定，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。13、在风险预警期，中国证券监督管理委员会派出机构应当在（）个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估A、15B、10Cs8D、5【答案】D【解析】期货公司风险监管指标管理办法第三十条规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证券监督管理委员会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估14、，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是搜自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。（2）在该案例中，王某应受到（）的惩罚。8、非结算会员的客户出入金，只能通过（）的期货保证金账户办理。A、结算会员B、交易结算会员C、全面结算会员D、非结算会员【答案】D【解析】期货公司金融期货结算业务试行办法第十二条，非结算会员的客户出入金，只能通过非结算会员的期货保证金账户办理，故本题答案为D。9、期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守（）制度，不得混码交易。A、一户一码B、一户多码C、多户一码D、多户多码【答案】A【解析】期货交易所管理办法第七十八条，期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。10、下列选项中不属于期货交易所履行职责引起的商事案件的是（）,.A、供应商以期货交易所违反采购设备合同的约定，要求期货交易所承担违约责任提起的诉讼案件B、期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件C、期货交易所会员及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件D、保证金存管银行及其相关人员以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的约定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件【答案】A【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第二条，期货交易所履行职责引起的商事案件是指：（一）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者.以期货交易所违反法律法规以及国务院期货监督管理机构的规定，履行监督管理职责不当，造成其损害为由提起的商事诉讼案件；（二）期货交易所会员及其相关人员、保证金存管银行及其相关人员、客户、其他期货市场参与者，以期货交易所违反其章程、交易规则、实施细则的规定以及业务协议的18、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（）个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。A、3R、5Cs7D、10【答案】A【解析】期货交易所管理办法第八十八条，期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过3个交易日，但经中国证监会批准延长的除外。19、合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于（）万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。A、20B、30C、40D、50【答案】C【解析】证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定第三条第六小条：合格投资者投资于单只固定收益类资产管理计划的金额不低于30万元，投资于单只混合类资产管理计划的金额不低于40万元，投资于单只权益类、商品及金融衍生品类资产管理计划的金额不低于100万元。资产管理计划投资于管理办法第三十七条第（五）项规定的非标准化资产的，接受单个合格投资者托资金的金额不低于100万20、根据证券期货经营机构私募资产管理条例，会导致资产管理计划终止的情形有：A、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的B、集合资产管理计划存续期间，持续三个工作日投资者少于二人C、证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格D、托管人被依法撤销基金托管资格，且在六个月内没有新的托管人承接【答案】D【解析】证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法，第五十五条有下列情形之一的，资产管理计划终止：（一）资产管理计划存续期届满且不展期；（二）证券期货经营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散、被撒销、被宣告破产，且在六个月内没有新的管理人承接；（三）托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散、被撤销、被宣告破产，且在六个月内没有新的托管人承接；（四）经全体投资者、证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的；（五）发生资产管理合同约定的应当终止的情形；（六）集合资产管理计划存续期间，持续五个工作日投资者少于二人；（七）法A、给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款B、给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格C、给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格D、给予警告，并处1万元以上15万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格【答案】C【解析】期货交易管理条例第六十七条规定。15、对机构投资者以个人名义参与期货交易的（）oA、按照机构投资者补偿规则进行补偿B、按照普通投资者补偿规则进行补偿C、不予补偿D、以上都不对【答案】A【解析】期货投资者保障基金管理暂行办法第二十二条规定，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。16、期货公司及其分支机构的许可证由（）统一印制。A、国家工商管理局B、中国证券监督管理委员会C、中国期货业协会D、财政部【答案】B【解析】期货公司监督管理办法第三十四条规定，期货公司及其分支机构的许可证由中国证券监督管理委员会统一印制。17、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具有良好的国际声誉和经营业绩，近（）年业务规模、收入、利润居于国际前列，近（）年长期信用均保持在高水平。A、3；3B、3；5C、5；5D、5；3【答案】A【解析】外商投资期货公司管理办法第五条第（四）项规定，具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平。C、参加中国期货业协会组织的后续职业培训D、在期货公司实习3个月【答案】C【解析】期货从业人员管理办法第十二条规定，取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请期货从业人员资格前应当参加中国期货业协会组织的后续职业培训。25、期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A、5万元以上10万元以下B、10万元以上30万元以下C、10万元以上50万元以下D、10万元以上600万元以下【答案】C【解析】期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。26、期货从业人员受到中国期货业协会的纪律惩戒后，享有（）权利。A、申请行政复议Bs抗辩C、上诉D、申诉【答案】D【解析】根据期货从业人员管理办法第二十五条，协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。27、境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向（）提出申请。A、中国证监会B、期货业协会C、国家外汇管理部门D、财政部【答案】A律、行政法规及中国证监会规定的其他情形。证券期货经营机构应当自资产管理计划终止之日起五个工作日内报证券投资基金业协会备案，并抄报中国证监会相关派出机构。21、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（）应当承担赔偿责任。A、客户B、期货交易所和期货公司C、期货公司D、期货交易所【答案】D【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第四十八条，期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，期货交易所应当承担赔偿责任。期货交易所代期货公司履行义务或者承担赔偿责任后，有权向不履行义务的一方追偿。故本题答案为D。22、期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（）A、RhR5B、 R5、RlC、 Cl；C5D、 C5；Cl【答案】B【解析】根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第十九条，期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为RI、R2、R3、R4、R5级。23、首席风险官连续（）次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。A、1B、2C、3Ds5【答案】B【解析】期货公司首席风险官管理规定（试行）第三十三条，首席风险官连续两次不参加培训，或者连续两次培训考试成绩不合格的，中国证监会及其派出机构可以采取监管谈话、出具警示函等监管措施。故本题答案为九24、取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请期货从业人员资格前应当（）A、重新参加期货从业人员资格考试B、重新申请期货从业人员资格【答案】C【解析】中华人民共和国刑法修正案第六条，有下列情形之一，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役.并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金：（一）单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格的；（二）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易.或者相互买卖并不持有的证券，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（三）以自己为交易对象.进行不转移证券所有权的自买自卖，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；（四）以其他方法操纵证券、期货交易价格的。故本题答案为C。32、证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报（）中国证券监督管理委员会派出机构备案，并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。A、证券公司所在地B、控股股东、实际控制人所在地C、期货公司所在地D、任意【答案】A【解析】证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十条规定，证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证券监督管理委员会派出机构备案，并按照中国证券监督管理委员会的规定履行信息披露义务。33、期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得（）。A、高于100%Bs低于100%C、高于120%Ds低于120%【答案】B【解析】期货公司风险监管指标管理办法第十八条规定，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准包括：净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%o34、期货公司强行平仓数额与客户需追加保证金数额相比，（）0A、前者必须小于后者B、前者必须大于后者C、应基本相当D、应完全一致【解析】外商投资期货公司管理办法第九条规定，境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向中国证监会提出申请。28、根据期货市场客户开户管理规定，中国期货保证金监控中心应当为每一个客户设立（）。A、结算账户B、资金账号C、交易编码D、统一开户编码【答案】D【解析】期货市场客户开户管理规定第六条，监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。故本题答案为Do29、经营机构评估相关产品或服务的风险等级，（）协会名录规定的风险等级。A、高于B、低于C、不得高于D、不得低于【答案】D【解析】期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）笫十九条经营机构评估相关产品或服务的风险等级，不得低于协会名录规定的风险等级。30、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A、银行B、期货公司C、期货交易所D、中国证券监督管理委员会【答案】C【解析】期货公司金融期货结算业务试行办法第二十七条规定，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。31、相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役。A、1B、3C、5D、7C、人员情况D、盈利情况【答案】A【解析】期货交易所管理办法第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证券监督管理委员会。39、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务（）年以上经验，或者其他金融业务（年以上经验，或者法律、会计业务（）年以上经验。As135B、234C、345D、355【答案】C【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第十条规定，申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验。40、期货公司应当按照（）规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。A、中国证券监督管理委员会B、期货交易所C、中国期货业协会D、期货保证金安全存管监控机构【答案】B【解析】期货公司监督管理办法第七十五条规定，期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金，并维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户正常交易。41、首席风险官应当配合期货公司违法违规行为的整改，并将整改情况向公司住所地（）报告。A、公安部门B、中国证监会派出机构C、工商部门D、期货交易所【答案】B【解析】期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十四条，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告.并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客【答案】C【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第三十九条规定，期货交易所或者期货公司强行平仓数额应当与期货公司或者客户需追加的保证金数额基本相当。因超量平仓引起的损失，由强行平仓者承担。35、期货公司应当根据公司章程的规定，依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体（）同意。A、独立董事B、董事长C、理事长D、股东大会【答案】A【解析】期货公司首席风险官管理规定（试行）第六条，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。故本题答案为Ao36、会员制期货交易所的理事长、副理事长的任免由（）提名，理事会通过。A、期货交易所董事会B、中国证监会C、财政部D、国务院【答案】B【解析】期货交易所管理办法第二十七条，理事会设理事长1人、副理事长1至2人。理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长不得兼任总经理。故本题答案为B。37、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。A、期货业协会B、住所地中国证券监督管理委员会派出机构C、中国证券监督管理委员会D、期货交易所【答案】B【解析】期货公司监督管理办法第四十一条规定，期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证券监督管理委员会派出机构报告。38、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的（）,限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证券监督管理委员会。A、资信和业务开展情况B、收入规模45、行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以（）。A、从严处罚R、免予刑事处罚C、依法不起诉D、从轻处罚【答案】D【解析】最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释第七条规定，行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以从轻处罚。46、根据境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按（）分账户管理。A、金额B、来源C、币种D、时间【答案】C【解析】境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法第十七条规定，期货公司应当将来源于境内和境外的保证金按币种分账户管理。47、经行业协会备案或者登记的证养公司子公司应当向经营机构提供身份资质证明材料,无需经营机构审核通过，可将其直接认定为（）投资者。A、专业B、业余C、普通D、以上都不是【答案】A【解析】期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第八条符合办法第八条（一）、（二）、（三）项条件的投资者，应当向经营机构提供营业执照、经营业务许可证、登记或备案证明、开户类型证明等身份资质证明材料。经营机构审核通过的，可将其直接认定为专业投资者，并将认定结果书面告知投资者。48、首席风险官任期届满前，期货公司（）无正当理由不得免除其职务。A、总经理B、董事会C、股东大会D、监事会户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。42、期货公司应当按照（）的有关规定计算风险监管指标。A、中国银保监会B、中国期货业协会C、中国证监会Ds财政部【答案】C【解析】期货公司风险监管指标管理办法第二条规定，期货公司应当按照中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）的有关规定计算风险监管指标。43、境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法，履行的义务不包括（）oA、反洗钱B、反恐融资C、反逃税D、反内幕交易【答案】D【解析】境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法第四条规定，境外交易者和境外经纪机构应当遵守中华人民共和国法律法规和本办法，并履行反洗钱、反恐融资、反逃税等义务。44、（）依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。A、期货业协会B、证券业协会C、证券投资基金业协会D、中国证监会及其派出机构【答案】D【解析】证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第七条中国证监会及其派出机构依据法律、行政法规和本办法的规定，对证券期货经营机构私募资产管理业务实施监督管理。【答案】B【解析】期货公司首席风险官管理规定（试行）第十四条规定，首席风险官任期届满前，期货公司董事会无正当理由不得免除其职务。49、（）应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A、证券公司B、期货公司C、中国期货业协会D、中国证券业协会【答案】A【解析】证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第二十六条规定，证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。发生重大事项的，证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。50、当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于（）允许客户使用。A、当日B、次日C、下一交易日D、下两交易日【答案】C【解析】期货市场客户开户管理规定笫二十一条，当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于下一交易日允许客户使用。故本题答案为C。4、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于（）日内报告中国证监会。A、3R、5Cs7D、15【答案】A【解析】期货交易所管理办法第六十七条，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。故本题答案为A。5、单一资产管理计划接受接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。登记结算机构应当按其规定为其办理证券（）等手续。A、质押B、抵押C、非交易过户D、转让【答案】C【解析】证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第十九条单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。集合资产管理计划原则上应当接受货币资金委托，中国证监会认可的情形除外。证券登记结算机构应当按照规定为接受股票、债券等证券委托的单一资产管理计划办理证券非交易过户等手续。6、期货公司股东、董事不得越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A、总经理B、董事长C、董事会D、董事会常设的风险管理委员会【答案】C【解析】期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。7、期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户有效身份证明文件的（）oAs原件期货法律法规模拟（二）（总分100分，考试时长90分仲一、单项选择题（每小题2分，共100分）1、申请独立董事的任职资格，应当通过（）认可的资质测试。A、中国证券监督管理委员会B、中国期货业协会C、期货交易所D、中国证券监督管理委员会派出机构【答案】A【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第七条规定，申请独立董事的任职资格，应当通过中国证券监督管理委员会认可的资质测试。2、监控中心在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，监控中心应当（）oA、要求期货公司补齐或更正申请材料B、要求申请开户客户补齐或更正申请材料C、退回客户交易编码申请，并告知期货公司D、退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请【答案】C【解析】期货市场客户开户管理规定第十八条规定，监控中心在复核中发现以下情况之一的，监控中心应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：（一）客户资料不符合实名制要求；（二）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；（三）中国证监会规定的其他情形。3、非结算会员的结算准备金余额（）规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。A、低于B、高于C、等于D、不等于【答案】A【解析】期货公司金融期货结算业务试行办法第三十四条规定，非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额的，应当及时追加保证金或者自行平仓。非结算会员未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司有权对该非结算会员的持仓强行平仓。【解析】证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条规定，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外。11、客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以（）提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。A、电话方式B、邮件方式C、书面方式D、任何方式【答案】C【解析】期货公司监督管理办法第五十七条规定，客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。12、为提高期货从业人员的职业道德和专业素质，（）应当组织期货从业人员后续职业培训。A、中国证券监督管理委员会B、中国证券监督管理委员会及其派出机构C、中国期货业协会D、财政部【答案】C【解析】期货从业人员管理办法第二十二条规定，中国期货业协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。13、会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开（）日前通知会员。A、3B、5C、7D、10【答案】D【解析】期货交易所管理办法第二十二条规定，会员大会由理事长主持。召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开10日前通知会员。临时会员大会不得对通知中未列明的事项做出决议。14、期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定的时间内提出的，（）»A、视为期货公司对交易结算结果有异议B、交易结算结果无效B、扫描件C、复印件D、原件和复印件【答案】B【解析】期货市场客户开户管理规定笫十五条规定，期货公司为单位客户申请交易编码时，应当按照规定要求向中国期货保证金监控中心有限责任公司提交该单位客户的有效身份证明文件扫描件。8、同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的，按照（）定罪处罚。A、处罚较轻的数额B、处罚较重的数额C、处罚平均的数额D、商定数额【答案】B【解析】最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释第九条规定，同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的，按照处罚较重的数额定罪处罚。9、同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的（）oA、10%B、20%C、30%D、50%【答案】C【解析】同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金（以下简称公募基金）合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的30%。完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的资产管理计划、公募基金，以及中国证监会认定的其他投资组合可不受前述比例限制。10、证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（）,但因证券公司发债提供的反担保除外。A、10%B、20%C、30%D、70%【答案】AA、期货电子邮箱民中国期货业协会网站C、期货自助交易系统D、期货保证金安全存管监控机构【答案】D【解析】期货公司监督管理办法第六十八条期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。客户未在约定时间内提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。19、公司制期货交易所设董事长1人，副董事长（）。A、1至2人B、1人C、2人D、2至3人【答案】A【解析】期货交易所管理办法第四十一条规定，期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。20、会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由（）委派。A、期货业协会B、国务院C、商务部D、中国证券监督管理委员会【答案】D【解析】期货交易所管理办法第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证券监督管理委员会委派。21、风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。A、1B、2C、4D、5【答案】D【解析】期货公司风险监管指标管理办法第十九条规定，风险监管报表的保存期限应当不少于5年。22、（）依法对首席风险官进行监督管理。C、等待期货公司对交易结算结果进行确认D、视为期货公司对交易结算结果已予以确认【答案】D【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十九条，期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。故本题答案为D。15、设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经()批准。A、期货交易所B、国务院期货监督管理机构C、中国期货业协会D、国务院【答案】B【解析】期货交易管理条例第十五条规定，期货公司是依照中华人民共和国公司法和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。设立期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并经国务院期货监督管理机构批准。未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货公司，经营期货业务。16、()是会员制期货交易所的权力机构。A、股东大会B、董事会C、会员大会D、监事会【答案】C【解析】期货交易所管理办法第十九条，会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构.由全体会员组成。故本题答案为C。17、()是公司制期货交易所的权力机构，由全体股东组成。A、董事会B、理事会C、股东大会D、监事会【答案】C【解析】期货交易所管理办法第三十六条，公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。故本题答案为C。18、期货公司应当提示客户可