上海市生态环境监测社会化服务机构非现场、采样现场、实验室场所检查表、监督检查整改单.docx

附件1上海市生态环境监测社会化服务机构非现场检查表被检查机构名彳陈：系统编号：报告编号：序号检查项目检查要点检查结果不符合问题描述1合同管理服务合同内容是否包括：监测项目、监测周期、采样频次、样品数量、样品获取方式（采样或送样）、采样和分析方法、报告形式、签章等内容；适用时，还应包括符合生态环境部门委托监测、排污单位自行监测（含在线比对手工监测）、土壤污染状况调查监测、环评监测、建设项目竣工环保验收监测等生态环境管理和技术要求的监测点位、周期频次、质控要求、评价标准、分包信息等内容。符合口不符合口2现场采样信息照片内容是否包括：每批次样品（含样品标签），无样品的拍照每批次打印报表或原始记录；监测点位全景（含采样人员、监测点位、仪器设备）；含样品的保存容器；样品种类数量与监测（采样）方案是否一致；照片是否清晰；时间是否合理。符合口不符合口3监测报告完整性报告封面是否有监管系统编号，是否加盖检验检测机构公章或者检验检测专用章。符合口不符合口4监测依据：监测方法和技术规范是否以中文名称和编号（带年号）的方式表示，是否同时列出现场采样（测试）方法、分析方法和单独的预处理方法（适用时）。符合口不符合口5监测日期：是否包括采样日期或样品接收日期，以及分析日期（或分析周期）。符合不符合口6仪器设备：是否包括在现场采样（测试）和实验室分析中所使用的具有计量溯源性要求的主要仪器设备（含特定的前处理设备）名称、型号和唯一性编号。符合口不符合口7样品标志：是否包括基体类别、承载方式、外观性状（水、土壤等）、监测项目、样品编号。符合口不符合口序号检查项目检查要点检查结果不符合问题描述8分包项目：是否注明分包内容（采样、分析）和分包机构的名称、资质认定（CMA）证书编号，机构自身是否具有资质能力。符合口不符合口9检出限：低于方法检出限时是否注明检出限，是否符合监测方法的规定。符合口不符合口10监测结果：是否采用法定计量单位，数值修约方式是否依据有关方法标准和/或技术规范的规定，无相关规定时，可参照数值修约规则与极限数值的表示和判定（GB/T8170-2008）o符合口不符合口11涉及现场采样时，是否包括以下信息：现场采样（测试）的起止时间（段）；通过文字或地理信息定位，描述环境空气和废气、水和废水、噪声、振动、土壤、固废等现场采样点位的情况，点位布置图或照片（适用时）；无组织（环境空气）布点气象适应程度和气象参数；监测期间的生产工况和核查方法。符合口不符合口12监测方法适用性1.监测方法依据：方法的适用范围是否满足监测要求；有GB、HJ标准方法的，是否优先选用了相关方法。符合口不符合口13结果评价：当报告中给出评价（参考）标准或符合（或不符合）结论时，周期频次和样品数量是否符合相关评价（参考）标准要求，用词准确无歧义，结论的文字表述应包含各指标限值及对应的适用阶段或适用级别。符合口不符合口14监测方案和记录符合性监管系统录入的监测方案与上传报告内容是否一致，包括不限于：监测方法、监测点位、监测因子、周期频次、样品数量、仪器设备，有无逻辑性错误。符合口不符合口15其他问题检查人检查日期:检查实施单位:员：附件2上海市生态环境监测社会化服务机构采样现场检查表被检查机构名称：采样任务名称：任务编号：序号检查项目检查要点检查结果不符合问题描述1采样方案是否包括以下信息：监测点位、监测项目、采样频次、样品数量、采样和分析方法、采样质控要求；适用时，还应包括排放标准、监测点位示意图等。符合口不符合口2采样准备仪器和辅助设备、样品容器、试剂耗材、标准物质的数量、技术指标、型号配置，安全防护用品是否符合相关监测标准、技术规范的要求。符合口不符合口3现场采样采样人员技术能力和数量是否符合采样工作要求，至少2人，且持证上岗。符合口不符合口4点位布设（地表水、无组织、环境空气、噪声等）和气象条件（适宜程度）测定是否符合监测方法、技术规范要求。符合口不符合口5适用时，关键生产和污染治理设施参数等企业生产工况的核查方式是否正确且如实记录，符合监测标准、技术规范要求。符合口不符合口序号检查项目检查要点检查结果不符合问题描述6采样操作过程、现场空白（平行）、仪器设备校准、容器清洗是否符合相关监测标准、技术规范要求。符合口不符合口7采样原始记录是否包括：采样日期、时间（段）、监测因子、方法、点位、样品编号和数量、仪器设备型号和编号、采样人员、保存方式、质控措施；适用时，还应包括工况核查记录、点位示意图或照片、打印报表等。符合口不符合口8样品保存运输措施和条件（保存剂、避光、保温冷藏、防震、防尘、防污染等）是否符合相关监测标准、技术规范要求。符合口不符合口9其他问题机构采样负责人签日期:检查人员签字:字：附件3上海市生态环境监测社会化服务机构实验室场所检查表被检查机构名称：序号检查项目检查要点检查结果不符合问题描述1备案情况是否按照上海市环境保护条例规定，在市生态环境局备案。符合口不符合口2资质认定能力纸质附表与备案信息是否一致。符合口不符合口3专业技术人员社保缴纳证明、人员档案与备案信息是否一致。符合口不符合口4主要仪器设备台账与备案信息是否一致。符合口不符合口5机构的名称、地址、法人性质、资质范围等事项发生变更，变更后是否在一个月内通过监管系统办理信息变更。符合口不符合口6报告管理出具的报告属于以下类别的，是否按规定上传至监管系统：1.生态环境部门采取政府采购方式委托的符合口不符合口序号检查项目检查要点检查结果不符合问题描述监测；2.排污单位自行监测（含在线比对手工监测）；3.土壤污染状况调查监测；4.环评监测、建设项目竣工环保验收监测；5.其他用于生态环境管理的监测。7开展环境监测服务时，是否同时接受监管部门和被监管对象的委托。符合口不符合口8超标数据是否出具监测（测试）报告。符合口不符合口9分包管理发包方是否对分包方监测质量进行监督或验证，是否选择信用风险较高（D、E级）机构。符合口不符合口接受来样分析时，是否对样品的时效性、完整性和保存条件进行检查和记录。符合口不符合口10原始记录监管系统上传的现场采样信息和原始记录是否一致。符合口不符合口序号检查项目检查要点检查结果不符合问题描述11采样、前处理、分析原始记录中信息的原始性、充分性和规范性是否符合有关生态环境管理、相关监测标准和技术规范要求。符合口不符合口12采样及分析仪器设备（含前处理）、耗材试剂、标准物质、实验室环境条件（包括样品存放、样品制备、臭气嗅辨、容器清洗等）的配置和有效性、使用量、条件控制是否符合相关监测标准和技术规范要求，是否满足实际工作需要和工作量。符合口不符合口13采样、分析原始记录（校准、平行、空白、质控等）、样品交接记录等质量控制措施是否符合相关监测标准和技术规范要求。符合口不符合口注：不符合问题描述需对应监管系统编号和具体报告编号。序号检查项目检查要点检查结果不符合问题描述现场抽取报告编号（不少于5份）机构负责日期:日期：检查人员签字:人签字：附件4上每市生鲫境监娜1会化嘲构监督槌检查实施单位被检查机构检查日期整改次数：第次检查环节非现场检查口采样现场检查口实验室场所检查序号不符合问题描述（检查意见）整改措施整改证明材料附件清单:被检查机构联系人：联系方式（手机）：日期：检查单具体意见:位复核意fin外复核结论：整改通过部分改正，需补充材料口不通过，需重新整改复核人员：日期:附件5检查实施单位生整哂则ft会网膜机构监图帽翩季蝴软检查总体情况1.辖区内服务排污单位的机构：家，服务生态环境部门的机构：家，合计家。2 .非现场检查机构数量：家。3 .采样现场检查机构数量：家,其中信用风险等级A、B及当年未评定等级机构占辖区内服务机构比例为：%,全年累计占比%；信用风险等级C、D、E机构占辖区内服务机构比例为：%，全年累计占比%O(检查机构及现场场所清单见附表)4 .实验室场所检查机构数量：家。序号检查方式检查项目检查情况整改落实情况不符合机构数量<家占检查机构比例(%)存在的主要问题完整机名装未成改构单未完成原因1非现场检查情况合同管理现场采样信息监测报告完整性监测方法适用性监测方案和记录符合性其他问题2采样现场检查采样方案采样准备现场采样样品运输保存其他问题3备案情况检查周期上报日期实验室场所检查报告管理分包管理原始记录工作建议检查实施单位联系人：联系电话（手机）: