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证券法律法规知识竞赛题库附答案（100题）1、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。A.期货公司监督管理办法B.中华人民共和国公司法C.上市公司收购管理办法D.行政和解试点实施办法正确答案：B2、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予O处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库。A.通报批评；公开谴责B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务D.通报批评；公开谴责；责令整改正确答案：B3、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以（）万元以上（）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。A.20；50B.20；100C.30；50D.30；100正确答案：A4、证券期货经营机构应当制定工作人员廉洁从业规范，明确廉洁从业要求，加强从业人员廉洁培训和教育，培育廉洁从业文化，（）开展覆盖全体工作人员的廉洁培训与教育，确保工作人员熟悉廉洁从业的相关规定。A.每周B.每月C.每个季度D.每年正确答案：D5、国有以及国有控股企业违反期货交易管理条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，并处O的罚款。A. 10万元以上50万元以下B. 1万元以上10万元以下C. 20万元以上100万元以下D. 3万元以上30万元以下正确答案：A6、按照证券业从业人员资格管理办法，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（）年未受过刑事处罚的条件。B. 2年C. 3年D. 5年正确答案：CE. 公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（）个月内，向证监会和证券交易所报送年度报告，并予公告。A. 1B. 3C.4D.6正确答案：C8、证券公司应当至少每半年经O签署确认后，向公司全体股东报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况，并至少获得主要股东的签收确认证明文件。A.董事会C.股东（大）会D.高级管理人员正确答案：A9、发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定披露信息，或者所披露的信息有虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏的,责令改正，给予警告，并处以O的罚款。A.三十万元以上六十万元以下B.给投资者造成损失的百分之一C.三万元以上三十万元以下D.因此获得收入的百分之五正确答案：A10、根据刑法第一百六十一条的规定，依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处O年以上10年以下有期徒刑，并处罚金。A. 5；3B. 3；5C. 5；5D. 3；3正确答案：C11、下列属于管理风险的是（）。A.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场B.违反规定为客户开立账户C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用D.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托正确答案：A12、A公司推出“美股投资基金”业务，实际上并未进行基金登记，违法获利300万元，需要接受的处罚为责令改正，没收违法所得，并处O万元罚款。B.1600C. 100D. 200正确答案：A13、下列有关有限责任公司监事会的说法，错误的是（）。A.监事会主席不能履行职务的，由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议B.监事会任期每届为3年C.监事任期届满，不得连任D.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司，可以设1至2名监事，不设监事会正确答案：C14、O决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。A.董事会C.高级管理人员D.股东大会正确答案：A15、同一金融机构发行多只资产管理产品投资同一资产的，为防止同一资产发生风险波及多只资产管理产品，多只资产管理产品投资该资产的资金总规模合计不得超过O亿元。A. 100B. 200C. 300D. 400正确答案：C16、擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处O罚款。A. 30万元以上60万元以下B. 10万元以上100万元以下C,所募资金1%以上5%以下D.所募资金1%以上10%以下正确答案：C17、（2020年真题）证券公司合规负责人由（）决定聘任、解聘。A.股东大会B.总经理C.监事会D.董事会正确答案：D18、按照现行规定，证券公司对客户融资融券的期限不超过（）。A.9个月B.3个月C.6个月D.1年正确答案：C19、科创板的网下投资者应当向（）注册，接受其管理。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国人民银行D.财政部正确答案：B20、（2020年真题）具有国家意志性的社会规范是OA.社会团队规范B.宗教规范C.道德规范D.法律规范正确答案：D21、根据信息隔离墙管理要求，关于静默期安排，下列说法中正确的是OoA.担任发行入股票首次公开发行的保荐机构、主承销商，自确定并公告发行价格之日起30日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告B.担任上市公司股票增发、配股、发行可转换公司债券等再融资项目的保荐机构、主承销商或者财务顾问，自确定并公告公开发行价格之日起12日内，不得发布与该上市公司有关的证券研究报告C.担任上市公司并购重组财务顾问，在经营机构的合规部门将诙上市公司列入相关限制名单期间，按照合规管理要求限制发布与该上市公司有关的证券研究报告D.证券公司可以让证券自营、证券资产管理等可能存在利益冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其关联公司开展联合调研、互相委托调研正确答案：C22、国务院证券监督管理机构和O应当建立证券公司的有关情况通报机制。A.中国人民银行B.地方人民政府C.国务院银行监督管理机构D.国务院保险监督管理机构正确答案：B23、以下股票中不适用公众公司办法的是OA.公司在全国股转系统公开发行的股票B.证券公司承销在全国股转系统公开发行的股票C.投资者认购在全国股转系统公开发行的股票D.公司在主板直接向公众发行的股票正确答案：D24、关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是（）。A.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。B.参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。C.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的50虬D.证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%正确答案：C25、托管机构挪用托管客户金融债券，取得违法所得35万元，A.没收违法所得B.没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下罚款C.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款D.处50万元以上200万元以下罚款正确答案：D26、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，下列证券公司自营业务的指标错误的是（）。A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本0096B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%正确答案：C27、（）是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。A.融资融券业务B.转融通业务C.股票质押式回购业务D.股票约定式回购业务正确答案：B28、投资者融券卖出证券时，融资保证金比例不得低于（）。A. 120%B. 100%C. 80%D. 50%正确答案：D29、证券公司应当自每一会计年度结束之日起O内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A. 1个月B.2个月C.3个月D.4个月A.2B. 3C. 5D. 6正确答案：B正确答案：D30、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（）。A. 20%B. 25%C. 30%D. 35%正确答案：B31、证券公司编造虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，（）。A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处违法所得1倍以上5倍以下罚金B.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金C.处5年上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上10倍以下罚金D.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处1万元以上10万元以下的罚金正确答案：D32、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾O年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。A.3B.4C.5D.6正确答案：A33、按照证券公司全面风险管理规范的要求，O承担全面风险管理的最终责任。A.监事会B.经理层C.董事会D.各业务部门、分支机构和子公司正确答案：C34、（2016年真题）对擅自发行股票，数额巨大、后果严重的，可处5年以下有期徒刑，并处罚金，则其金额可以是（）。A.非法募集资金金额的3%B.非法募集资金金额的10%C. 20万元D. 200万元正确答案：A35、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。A.国内所有商业银行B.证券公司确定的指定商业银行C.登记结算机构指定的商业银行D.银监会指定的商业银行正确答案：B36、上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额O的。应当由股东大会做出决议。A. 1/3B. 2/3C. 30%D. 50%正确答案：C37、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有O年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A. 1；1B. 2；1C. 1；2D.2；2正确答案：A38、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是（）。D. 个人集资诈骗，数额在10万元以上的B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额IO万元的D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上正确答案：C39、按照期货交易管理条例的规定，下列不属于受监管主体相关义务的有（）。A.要求非期货公司结算会员、交割仓库B.限制或者暂停部分期货业务C.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告D.如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒正确答案：B40、设立证券公司，应当具备主要股东及公司的实际控制人具有良好的财务状况和诚信记录，最近O年无重大违法违规记录。41、下列不属于证券发行和交易原则的是（）。A.公开B.公正C.公平D.平等正确答案：D42、根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（）万元以下的罚款。A. 10B. 20C. 30D. 50正确答案：C43、（2020年真题）下列关于反洗钱工作保密，错误的是（）。A.应对采取冻结措施有关的信息保密B.对依法监测、分析、报告可疑的有关情况可向单位提供，但不得向个人提供C.应对配合中国人民银行反洗钱工作信息予以保密D.证券公司及其工作人员应对反洗钱职责或者义务获取的客户身份资料和交易信息保密正确答案：B44、证券公司申请取得开展融资融券业务资格时，应当具有O资格。A.资产管理业务B.自营投资业务C.证券经纪业务D.衍生产品业务正确答案：C45、（2019年真题）根据发布证券研究报告执业规范，已通过证券投资咨询从业资格考试，但尚未注册为证券分析师的从业人员,参与制作证券研究报告，经署名证券分析师和研究部门或研究子公司同意，可以用O名义在研究证券研究报告中列示。A.证券投资顾问B.保荐代表人C.研究助理D.分析师正确答案：C46、下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（）A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度B.佣金的收费标准因交易品种C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3%。D.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行O佣金正确答案：D47、下列选项中，说法正确的是（）。A.融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买人证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动B.所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。因此,证券经纪业务的对象具有权威性C.证券公司融资融券业务的业务管理风险指证券公司融资融券规模失控，对单个客户融资融券规模过大、期限过长，而造成证券公司资产流动性不足、净资本规模和比例不符合监管规定的可能性D.剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当暂停发行正确答案：A48、有限责任公司股东会会议做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表O表决权的股东通过。A. 1/3以上B. 2/3以上C.全部D.1/2以上正确答案：B49、具备相应风险识别能力和承担所投资集合资产管理计划风险能力个人或者家庭，且其金融资产合计不低于（）万元人民币，为合格投资者。A. 100B. 200C. 300D. 500正确答案：A50、以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是OA.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告正确答案：C51、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额O的罚款。A. 5%以上10%以下B. 5%以上15%以下C. 10%以上15%以下D. 15%以上20%以下52、下列说法错误的是（）。A.具备证券自营业务资格的证券公司可以从事金融衍生品交易B.不具备证券自营业务资格的证券公司只能以对冲风险为目的,从事金融衍生品交易C.证券公司委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本90%的，无须取得证券自营业务资格D.具备证券自营资格资质的证券公司可以设立子公司，从事证券公司证券自营投资品种清单所列品种以外的金融产品等投资正确答案：C53、金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过O个工作日的，视为出现金融衍生品交易系统的重大事件。A. 1B. 2C.3D.554、根据证券公司监督管理条例，证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的OA. 40%B. 25%C. 30%D. 15%正确答案：C55、下列说法不符合证券公司客户资产保护规定的是OA.证券公司将证券资产管理客户的委托资产交由符合条件的资产托管机构托管B.客户资产与证券公司的自有资产相互独立、分别管理C.证券公司将客户的交易结算资金以每个客户的名义单独立户管理D.证券公司以证券资产管理客户的资产向他人提供融资正确答案：D56、私募基金管理人提供的登记申请材料完备的，中国证券投资基金业协会应当自收齐登记材料之日起（）个工作日内，以通过网站公示私募基金管理人基本情况的方式，为私募基金管理人办结登记手续。A. 10B. 15C. 20D. 30正确答案：C57、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者:最近1年末净资产不低于O万元；最近1年末金融资产不低于O万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A. 1000；1000B. 2000；1000C. 2000；2000D. 1000；2000正确答案：B58、保荐机构受聘履行保荐职责应遵守O规定A.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐不能由同一个保荐机构承担B.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过3家C.证券发行的主承销商不可以由该保荐机构担任D.证券发行的主承销商可以由其他具有保荐业务资格的证券公司与该保荐机构共同担任正确答案：D59、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（）。A.证券交易所的从业人员B.期货经纪公司的从业人员C.期货业协会的工作人员D.基金管理公司的从业人员正确答案：D60、按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，O专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金、社会公益基金、QFIERQFII等。A.第一类B.第二类C.第三类D.第四类正确答案：A61、根据证券业从业人员资格管理办法规定，取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后O日内向协会报告。A. 15B. 10C. 30D. 5正确答案：B62、（2016年真题）下列不能作为有限责任公司股东出资的资产的是OoA.知识产权8. 土地使用权C.货币D.特许经营权正确答案：D63、期货交易管理条例第十六条规定，申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币O万元。A. 2000B. 3000C. 4000D. 10000正确答案：D64、发行上市信息披露的基本要求不包括（）。A.全面性B.真实性C.时效性D.完整性正确答案：A65、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本O的，无须取得证券自营业务资格。A. 100%B. 80%C. 40%D. 60%正确答案：B66、（2019年真题）从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后O内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。A.十日B.三十日C,五日D.二十日正确答案：A67、香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作OoA.深港通B.港股通C.沪股通D.深股通正确答案：C68、2013年实施的O为非银行金融机构从事基金托管业务预留了法律空间。A.证券投资基金法B.证券公司监督管理条例C.证券投资基金托管业务管理办法D.非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定正确答案：A69、以下不属于设立股份有限公司应当具备的条件是（）。A.发起人符合法定人数B.有公司住所C.有公司名称和符合要求的组织机构D.有符合公司章程规定的全体发起人实缴的股本总额正确答案：D70、下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是（）A.证券公司可以为股东融资提供担保B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金正确答案：C71、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（）。A.客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理C.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告正确答案：B72、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过O的100%。A.营业利润B.最近3年累计净利润C.净资本D.总资产正确答案：C73、资产支持证券初始挂牌交易单位所对应的发行面值或等值份额应不少于O万元人民币。A. 100B. 200C. 300D. 500正确答案：A74、根据证券公司风险处置条例，下列关于国务院证券监督管理机构应当履行的监督协调职责的说法错误的是（）。A.采取风险处置措施期间，除为保护客户和债权人利益的情形外,不得对被处置证券公司债务进行个别清偿B.对于被处置证券公司的股东以及债权人对托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员未依法履行职责的有证据证明的投诉，经调查核实，由国务院证券监督管理机构责令托管组、接管组、行政清理组以及其工作人员改正或者对其予以更换C.应及时向有关地方政府部门通报涉嫌刑事犯罪的情况，按照有关规定移送涉嫌犯罪的案件D.应派驻风险处置现场工作组，对被处置证券公司、托管组、接管组、行政清理组、管理人以及参与风险处置的其他机构和人员进行监督和指导正确答案：C75、证券公司（）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制;充分了解风险水平及其管理状况等。A.董事会B.监事会C.流动性风险管理部门D.经理层正确答案：D76、根据中华人民共和国证券法的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，O管理。A.在证券公司主账户下设子账户B.采取银证转账方式C.按资金率大小分类设置账户D.以每个客户的名义单独立户正确答案：D77、（2020年真题）下列关于证券公司的股东和实际控制人的说法，正确的是OA.证券公司可以为股东融资提供担保B.证券公司股东可以通过关联交易占用证券公司资产C.不能清偿到期债务的个人不得成为证券公司5%以上股权的股东、实际控制人D.证券公司股东可以通过协议使用证券公司客户资金正确答案：C78、根据证券经纪人管理暂行规定，以下关于证券经纪人与证券公司之间的委托关系不正确的是（）。A.证券经纪人执业的前提条件是取得证券经纪人证书B.证券公司只能通过本公司员工的人员从事客户招揽和客户服务活动C.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托D.证券经纪人只能是自然人正确答案：B79、违反证券法的规定，将客户的资金和证券归入自有财产，或者挪用客户的资金和证券的，责令改正，给予警告，没收违法所得,并处以违法所得一倍以上O倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款。A.二B.三C.五D.十正确答案：D80、期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向O报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。A.当地政府B.国务院期货监督管理机构D.国务院银行业监督管理机构正确答案：B81、（2020年真题）证券公司应当至少每半年经主要负责人、（）签署确认后，向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。A.独立董事B.合规总监C.董事长D.首席风险官正确答案：D82、申请从事证券投资咨询业务应具备的条件中，错误的是（）。A.已取得证券从业资格B.具有高中以上学历C.具有从事证券业务2年以上的经历D.具有中华人民共和国国籍83、证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查、非现场检查和常规稽核、非常规稽核，并将检查结果报（）。A.证券公司注册地中国证监会派出机构B.证券公司注册地证券业协会C.证券公司所在地中国证监会派出机构D.证券公司所在地证券业协会正确答案：A84、为加强债券交易人员薪酬递延管理，债券交易人员薪酬与激励合计超过100万元人民币的，超过部分应按照等分原则递延发放,周期不少于O年。A. 1B. 2C.3D.585、收购上市公司部分股份的收购要约应当约定，被收购公司股东承诺出售的股份额超过预定收购的股份数额的，收购人按O进行收购。A.定额B.股份C.比例D.约定数额正确答案：C86、因违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，5年内被中国证监会给予除警告之外的行政处罚3次以上，或者5年内曾经被采取证券市场禁入措施的，可以对有关责任人员采取O的证券市场禁入措施。A. 13年B. 35年C. 510年D.终身87、证券经纪人制度的主要内容不包括（）。A.证券公司应当建立健全证券经纪人管理制度，采取有效措施,对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质，防止证券经纪人在执业过程中从事违法违规或者超越代理权限、损害客户合法权益的行为B.证券经纪人只能接受一家证券公司的委托，并应当专门代理证券公司从事客户招揽和客户服务等活动C.证券公司应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于30个小时D.证券公司应当将证券经纪人的执业行为纳入合规管理范围，并建立科学合理的证券经纪人绩效考核制度，将证券经纪人执业行为的合规性纳入其绩效考核范围正确答案：C88、证券公司经营融资融券业务，注册资本最低限额为人民币（）yGoA. 5000万B. 1亿C.2亿D.5亿正确答案：B89、证券公司代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施是（）。A.撤销直接负责的主管人员的任职资格或者证券从业资格B.违法所得超过30万元的，没收全部财产C.对直接负责的主管人员处以1万元以上3万元以下的罚款D.没有违法所得的，只需责令其停止承销正确答案：A90、证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（）A.谨慎、诚实、勤勉尽责B.引用有关信息、资料时严格保密信息资料来源C.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见D.完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议91、按照证券监督管理条例的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（）。A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高B.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职正确答案：B92、下列有关股份有限公司监事会的说法，错误的是（）。A.监事会发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所等协助其工作，但费用由监事会承担B.监事会可对董事会决议事项提出质询或者建议C监事会可以列席董事会会议D.监事会行使职权所必需的费用，由公司承担93、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中，正确的是（）。A.证券公司的债权债务关系不因处置决定而变化B.行政清理组应当自成立之日起10日内，将债权人需要登记的相关事项予以公告。符合国家有关规定的债权人应当自公告之日起50日内，持相关证明材料向行政清理组申报债权，行政清理组按照规定登记C.由地方财政部门按照国家规定，收购债权、弥补客户的交易结算资金D.行政清理组一律不得对债务进行个别清偿正确答案：A94、基金管理人、基金托管人有承销证券、违反规定向他人贷款或者提供担保，且在过程中运用基金财产并取得财产和收益，该财产和收益OoA.没收B.归入基金财产C.上缴国库D.归管理人、托管人旗下所有基金的所有者共有正确答案：B95、按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是OoA.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序做出规定正确答案：D96、在证券经纪业务营销的过程中，证券公司及其营销人员（）。A.始终坚持以降低风险为导向B.可以提供交易通道服务、有形服务和信息咨询服务C.无须承担对投资者进行风险教育的义务D.只能通过内部人员进行直接营销正确答案：B97、金融资产不低于O万元或者最近3年个人年均收入不低于()万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。A.100；10B.200；20C. 300；30D. 500；50正确答案：C98、A公司擅自公开或者变相公开募集基金，基金主管为张三,基金额度100O万元，被监管机构责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并对A公司处O万元罚款，对张三处()万元罚款。A.9；1B.30；20C.100；4D.30；60正确答案：B99、关于证券投资咨询机构应具备的条件，下列说法不正确的是OoA.单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员B.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上符合证券、期货投资咨询从业条件的专职人员C.其高级管理人员中，至少有2名符合证券投资咨询从业条件规定的人员D.有100万元人民币以上的注册资本正确答案：C100、按照证券期货投资者适当性管理办法的要求，以下关于专业投资者的范围的说法中，错误的是（）。A.金融机构发行的理财产品以及经监管部门批准设立的养老基金属于第一类专业投资者B.最近1年末净资产不低于2000万元的法人或者其他组织属于第三类专业投资者C.第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者D.社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，合格境外机构投资者属于第一类专业投资者正确答案：B