附件7：关键行为考核指标解释和计分规则.docx

附件7年度综合业绩目标责任考核指标和计分关键行为（30%）目标责任考核指标解释和计分规则一、重节点工期（一）在建项施工阶段节点工期1.指标定义：是指业主要求必须保证完成不得延误并经轨道公司批复同意的工期目标，以业主确定工期和管理目标责任书确定重节点目标为依据，完不成目标进行扣分考核。2 .主要作用：通过该指标的考核，要求被考核单位确保完成业主要求的主线任务。3 .目标值设定：责任书确定重节点工期及业主下达的主线任务。4 .计分方法：责任书确定重节点工期按期完成不扣分,提前完成加5分/项，延迟完成15天以内扣5分/项，15天以上或未完成，扣10分/项；公司重点跟踪项目检查通报中，提出进度问题扣2分/个；因进度问题被业主及上级单位投诉，扣10分/次；未完成业主下达的主线任务，一票否决。（二）在建项尾工阶段节点工期1.指标定义：是指业主要求必须保证完成不得延误并经轨道公司批复同意的工期目标，以业主确定工期和管理目标责任书确定重节点目标为依据，完不成目标进行扣分考核。2 .主要作用：通过该指标的考核，要求被考核单位确保完成业主要求的主线任务。3 .目标值设定：责任书确定重节点工期及业主下达的主线任务。4 .计分方法：责任书确定重节点工期按期完成不扣分,提前完成加5分/项，延迟完成15天以内扣5分/项，15天以上或未完成，扣10分/项；公司重点跟踪项目检查通报中，提出进度问题扣2分/个；因进度问题被业主及上级单位投诉，扣10分/次；未完成业主下达的主线任务，一票否决。（三）生产单位（盾构公司）节点工期1.指标定义：是指业主要求必须保证完成不得延误并经轨道公司批复同意的工期目标，以业主确定工期和管理目标责任书确定重节点目标为依据，完不成目标进行扣分考核。5 .主要作用：通过该指标的考核，要求被考核单位确保完成业主要求的主线任务。6 .目标值设定：责任书确定重节点工期及业主下达的主线任务。7 .计分方法：责任书确定重节点工期按期完成不扣分,提前完成加5分/项，延迟完成15天以内扣5分/项，15天以上或未完成，扣10分/项；公司重点跟踪项目检查通报中，提出进度问题扣2分/个；因进度问题被业主及上级单位投诉，扣10分/次；未完成业主下达的主线任务，一票否决。二、信用评价达标率1.指标定义：是指铁路质量监督总站、路局质量监督总站、建设单位、项目公司、公司、轨道公司等单位对项目经理部考核评价的指标，根据评价排名或得分情况对项目经理部进行扣分或加分考核。8 .主要作用：通过该指标的考核，引导被考核单位提高合同履约能力，实现最大的有效经济利益。9 .计分方法：轨道公司组织日常考核评比活动年终综合排名居中以下每降低1个名次扣3分，居中以上每提高1个名次加3分；业主组织的各次信用评比活动（地铁季度综合评比、铁路上、下半年信用评价）综合排名居中以下每降低1个名次扣4分,居中以上每提高1个名次加4分；被业主及上级单位作出较大及以上不良行为处罚的，一票否决；铁路项目在上半年、下半年信用评比活动中得分290分（不含）以下的，地铁项目季度综合评比出现1次最后一名的，一票否决，全年出现两次的扣除关键行为目标责任权重20%O三、工资控制总额（执行率）1.指标定义：为增加工资总额预算的准确性、严肃收入分配纪律、保障轨道公司工资总额整体水平符合公司管控要求，设定工资总额预算执行偏差率指标。2 .偏差率的计算以轨道公司下达的工资总额预算为基数（单位因人数的增减导致工资总额预算发生重大异动，应及时报公司审批，以重新调整核定的数据为基数），与各单位当年度实发工资总额进行比较，计算执行偏差率。未下指标的新成立的单位工资总额指标按照已下标准相同性质施工项目职工平均工资乘以职工人数计算。3 .计算公式：工资总额预算执行偏差率二（本单位当年实发工资总额-轨道公司核定的工资预算总额）/轨道公司核定的工资预算总额XlO0%4 .计分方法：工资总额超过轨道公司核定的工资总额预算,工资偏差率0,1%-5%之间的，每超过1%扣5分;5%-10%之间的，每超过现扣15分；超过10%的，每超1%,再直接扣减绩效年薪的1%;工资总额控制在轨道公司下达的工资总额预算范围内，-5%W工资总额预算执行偏差率W0,不扣分；工资总额预算执行偏差率-5%,每下降1%扣5分，扣完为止。四、重大管控目标（一）变更补偿基础资料编制1.指标定义：变更补偿是工程项目增盈减亏的重要手段,是轨道交通业务板块实现效益的重要途径，根据目标值为考核基准，年底考核得分情况进行扣分或加分考核。2 .主要作用：通过该指标的考核，引导被考核单位重视变更索赔基础工作，提高项目管理水平，使项目利益最大化。3 .计分方法：铁路项目至少完成有效合同额10%,按开累计算，铁路项目每少完成0.1%扣2分；地铁项目至少完成有效合同额3%,按开累计算，地铁项目每少完成0.1%扣2分。（一）质量管理（在建施工阶段）1.指标定义：是指轨道公司与经理部签订的年度质量目标管理责任书和发生质量责任事故的等级，根据某一目标值为考核基准，年底考核得分情况进行扣分或加分考核。4 .主要作用：通过该指标的考核，引导被考核单位提高质量工作管理水平，消除事故隐患。5 .计分方法：未完成质量管理目标责任书中控制指标,扣5分/项；公司重点跟踪项目检查通报中，提出质量问题扣2分/个；质量月活动中，轨道公司内部排名第一名，加5分，每低1个名次，扣1分；因质量问题被业主及上级单位投诉，扣10分/次；被认定为较大及以上质量问题、发生较大及以上质量事故，一票否决。（三）质量管理（在建尾工阶段）1 .指标定义：是指轨道公司与经理部签订的年度质量目标管理责任书和发生质量责任事故的等级，根据某一目标值为考核基准，年底考核得分情况进行扣分或加分考核。2 .主要作用：通过该指标的考核，引导被考核单位提高质量工作管理水平，消除事故隐患。3 .计分方法：未完成质量管理目标责任书中控制指标,扣5分/项；公司重点跟踪项目检查通报中，提出质量问题扣2分/个；质量月活动中，轨道公司内部排名第一名，加5分，每低1个名次，扣1分；因质量问题被业主及上级单位投诉，扣10分/次；被认定为较大及以上质量问题、发生较大及以上质量事故，一票否决。（四）质量管理（生产单位（盾构公司）1 .指标定义：是指轨道公司与盾构公司签订的年度质量目标管理责任书和发生质量责任事故的等级，根据某一目标值为考核基准，年底考核得分情况进行扣分或加分考核。2 .主要作用：通过该指标的考核，引导被考核单位提高质量工作管理水平，消除事故隐患。3 .计分方法：未完成质量管理目标责任书中控制指标,扣5分/项；公司重点跟踪项目检查通报中，提出质量问题扣2分/个；质量月活动中，轨道公司内部排名第一名，加5分，每低1个名次，扣1分；因质量问题被业主及上级单位投诉，扣10分/次；被认定为较大及以上质量问题、发生较大及以上质量事故，一票否决。（五）安全环保责任书指标完成率（各项目）1.指标定义：是指轨道公司与经理部（指挥部）签订的年度安全生产责任书和发生安全生产责任事故的等级，对年度安全生产管理目标、年度安全生产控制目标和全年安全生产重点考核内容（应急管理及上级单位综合考评）等方面进行年度管理目标考核、考评。考核、考评根据某一目标值为考核基准，年底考核得分情况进行扣分或加分考核。2 .主要作用：通过该指标的考核，引导被考核单位提高安全、环保工作管理水平，强化应急管理能力，以消除事故隐患，减少和预防安全环保事故的发生为目的，保证项目正常生产经营。3 .计分方法：年度安全生产责任书考核分95分后每低1分扣2分；年度安全生产责任书考核分295分后每增加1分加1分；发生一般安全生产责任事故、铁路一般D类的，一票否决；发生一般及以上安全生产责任事故、铁路一般D类的，每发生1次，扣除关键行为目标责任考核综合权重10%,直至扣完。（六）安全环保责任书指标完成率（生产单位（盾构公司）1 .指标定义：指标定义：是指轨道公司与盾构公司签订的年度安全生产责任书和发生安全生产责任事故的等级，对年度安全生产管理目标、安全管理日常行为主要管理目标和全年安全生产重点考核内容（应急管理、变形监控测量管理及特种作业人员持证上岗）等方面进行年度管理目标考核、考评。考核、考评根据某一目标值为考核基准，年底考核得分情况进行扣分或加分考核。2 .主要作用：通过该指标的考核，引导盾构公司在地铁盾构工程施工、水利工程TBM施工过程中提高安全、环保工作管理水平，强化应急管理能力，以消除事故隐患，减少和预防安全环保事故的发生为目的，保证工程安全生产。3 .计分方法：年度安全生产责任书考核分95分后每低1分扣2分；年度安全生产责任书考核分295分后每增加1分加1分;发生一般安全生产责任事故的，一票否决；发生一般及以上安全生产责任事故的，每发生1次，扣除关键行为目标责任考核综合权重10%,直至扣完。五、党建廉政1.指标定义：是指完成公司下达的党的思想建设、党的组织建设、党的作风建设、党的制度建设、反腐倡廉建设责任落实情况、惩防体系建设及效能监察落实情况、“十必须”执行情况、“十严禁”执行情况等指标，根据考核结果对项目部进行扣分或加分考核。2 .主要作用：通过该指标的考核，引导被考核单位加强和改进党建工作，坚持集体领导与个人分工负责相结合，按照科学、创新、规范、务实、专业的党建工作思路，加强思想建设、组织建设、作风建设、制度建设和反腐倡廉建设,不断增强党组织的创造力、凝聚力和战斗力。将党风廉政建设工作量化，强化监督制约机制，以提高反腐败工作整体效能的重要措施。保证项目施工风清气正，干部清正廉洁。3 .计分方法：党建工作责任书党风建设和反腐倡廉建设责任书每项考核60,扣10分；95分，加5分;每发生一起公司层面及以上的综治维稳事件，扣5分；每发生一起违反中央“八项规定”的行为，口5分；出现违法违纪的情况，一票否决。六、消缺（尾工阶段）1.指标定义：消缺即缺陷处理，是指工程施工质量中不符合规定要求的检验项或检验点，按其程度可分为严重缺陷和一般缺陷。严重缺陷是指对结构构件的受力性能或安装使用性能有决定性影响的缺陷；一般缺陷是指对结构构件的受力性能或安装使用性能无决定性影响的缺陷。2 .主要作用：为促进项目履约，保证项目质量安全，降低非工程施工成本，起到降本增效作用。3 .目标值设定：消缺指标是以合同额的千分之二为基数计算所得。4 .计分原则与方法：计分原则：（1）消缺费用是指外协队作业合同之外发生的，由项目履约主体额外支出的费用，整个项目消缺成本以合同额的千分之二为基数计算所得；（2）责任人更换的计算方式：被更换人按照其所负责完成合同额的千分之二计算消缺费用，更换人按照剩余合同额的千分之二计算消缺费用，消缺费用按照累计计算，总额不得超过总合同额的千分之二，本指标实行季度统计，年度核算，竣工清算。计分方法：对于消缺费用不超过总合同额千分之二的,不奖不罚；超过当期消缺规定额度10%以内的（含10%）,扣2分；增加10%（含10%）以内按照每增加1%扣5分递增,增加10%T5%以内按照每增加1%扣10分,增加15%以上不得分。