企业八项权力”关键岗位廉洁风险分级防控措施方案设计.docx

根据岗位廉洁风险量化评估结果，按照企业主要领导对廉洁风险管理的严格要求不同，廉洁风险等级可以分为超高、高、中、低四级。不过，所有的廉洁风险都是应该进行防控的，不管高中低等级。针对廉洁风险点工作事项，可以选择的防控措施，一般有以下：1、事前：1.1 岗位职责分拆,直接减低风险（特定措施）；1.2 设定廉洁风险预警阀值，到线预警；1.3 设定业务管理控制目标，目标监测；1.4 场景投入监控设施（特定措施）；业务过程透明化措施，如全程留痕、全程记录模板等；1.6工作事项分解、多人制衡；1.7 制定利益分配、资源调配程序和分配/调配标准；1.8 制定工作方式方法制定利益管理活动细则（特定措施）；1.lO制定利益冲突报告与回避制度；签订廉洁承诺书1.12教育1.13采取物理隔离技术（特定措施）2、事中：2.1 增加专业性复核环节2.2 增加嵌入式监督环节；2.3 不定期突击审计；2.4 不定期飞行监督检查；2.5 定期强制轮岗；2.6 定期的控制目标考核；2.7 定期在一定范围公示、公开，收集意见3、事后：3.1 实施离岗责任审计3.2 定期专项审计；3.3 建立处罚标准(公共措施)；3.4 畅通举报渠道(公共措施)。针对权力不同，针对廉洁风险等级不同，鉴于防控成本与工作效率的考量，企业可以有不同的廉洁风险防控措施组合。一、审批权审批权是决定事情做与不做的权力，这样的事情，在企业主要是指销售、人事、采购、验收放行、计量核算、财务资金收支等六个方面，关键点在“决定做(YES)与不做(No)”，防止利用这个关键点，收受贿赂，进行舞弊，实施腐败，是重点。关键缺陷表现：没有针对审批权廉洁风险发生的防控措施关键防控技术：针对低廉洁风险级别的工作事项1、进行警示教育，或签订廉洁承诺书；2、补充完善对应的制度规范。针对中廉洁风险级别的工作事项1、明确审批权的行使方式，包括集体决策，或多人流转审批决策,或个人决策；2、明确行使审批权的最长时限；3、明确否决审批的情形，包括不符合意识形态和政治纪律，不符合公司使命、愿景和价值观，不符合公司战略规划，不符合法律法规，不合规，不符合合同约定，不能实现对应的业务目标，其他不符合情形；4、明确利益冲突回避要求。针对高廉洁风险级别的工作事项1、明确审批权的行使方式，包括集体决策，或多人流转审批决策,或个人决策；2、明确行使审批权的最长时限；3、明确否决审批的情形，包括不符合意识形态和政治纪律，不符合公司使命、愿景和价值观，不符合公司战略规划，不符合法律法规，不合规，不符合合同约定，不能实现对应的业务目标，其他不符合情形；4、明确利益冲突回避要求；5、设定业务管理控制目标，定期的控制目标考核；6、不定期突击审计或专项审计。针对超高廉洁风险级别的工作事项1、明确审批权的行使方式，包括集体决策，或多人流转审批决策,或个人决策；2、明确行使审批权的最长时限；3、明确否决审批的情形，包括不符合意识形态和政治纪律，不符合公司使命、愿景和价值观，不符合公司战略规划，不符合法律法规，不合规，不符合合同约定，不能实现对应的业务目标，其他不符合情形；4、明确利益冲突回避要求；5、设定廉洁风险预警阀值，到线预警；6、不定期突击审计或专项审计；7、设定业务管理控制目标，定期的控制目标考核；8、定期强制轮岗；9、实施离岗责任审计；10、定期在一定范围公示、公开，收集意见。二、市场客服与销售权市场客服与销售权是推销产品、服务并卖给客户的权力，是一件具体的工作任务事项，就如同木匠要做一个小板凳一样具体,关键点在“卖价、卖给谁、卖的什么产品、服务”，防止在这个关键点，进行贿赂，舞弊作假，实施腐败，是重点。关键缺陷表现：没有针对市场客服与销售权廉洁风险发生的防控措施关键防控技术：针对低廉洁风险级别的工作事项1、进行警示教育，或签订廉洁承诺书；2、补充完善对应的制度规范。针对中廉洁风险级别的工作事项1、制定工作标准，包括明确时间要求、工作质量标准和审核审批人；2、制定工作方法，包括明确工作依据、组织形式和最佳方法实践与技巧；3、设计规范、标准的工作记录模板，做到留痕充分；4、工作的组织形式，应2人或2人以上相互制衡工作；5、明确利益冲突回避要求。针对高廉洁风险级别的工作事项1、制定工作标准，包括明确时间要求、工作质量标准和审核审批人；2、制定工作方法，包括明确工作依据、组织形式和最佳方法实践与技巧；3、设计规范、标准的工作记录模板，做到留痕充分；4、工作的组织形式，应2人或2人以上相互制衡工作；5、明确利益冲突回避要求；6、增加专业性复核环节；7、不定期突击审计，或不定期飞行监督检查；8、设定业务管理控制目标，定期的控制目标考核。针对超高廉洁风险级别的工作事项1、制定工作标准，包括明确时间要求、工作质量标准和审核审批人；2、制定工作方法，包括明确工作依据、组织形式和最佳方法实践与技巧；3、设计规范、标准的工作记录模板，做到留痕充分；4、工作的组织形式，应2人或2人以上相互制衡工作；5、明确利益冲突回避要求；6、增加专业性复核环节；7、增加嵌入式监督环节；8、设定廉洁风险预警阀值，到线预警；9、不定期突击审计/专项审计，或不定期飞行监督检查；10、设定业务管理控制目标，定期的控制目标考核；IL定期强制轮岗；12、实施离岗责任审计；13、定期在一定范围公示、公开，收集意见。三、人事权人事权是管理企业人员的权力，是一件具体的与人直接有关的，关乎于个人获得与失去的工作任务事项，关键点在“管理企业人员获得什么、失去什么”，防止在这个关键点，收受贿赂，舞弊作假，实施腐败，是重点。关键缺陷表现：没有针对人事权廉洁风险发生的防控措施关键防控技术：针对低廉洁风险级别的工作事项1、进行警示教育，或签订廉洁承诺书；2、补充完善对应的制度规范。针对中廉洁风险级别的工作事项1、制定工作标准，包括明确时间要求、工作质量标准和审核审批人；2、制定工作方法，包括明确工作依据、组织形式和最佳方法实践与技巧；3、设计规范、标准的工作记录模板，做到留痕充分；4、工作的组织形式，应2人或2人以上相互制衡工作；5、明确利益冲突回避要求。针对高廉洁风险级别的工作事项1、制定工作标准，包括明确时间要求、工作质量标准和审核审批人；2、制定工作方法，包括明确工作依据、组织形式和最佳方法实践与技巧；3、设计规范、标准的工作记录模板，做到留痕充分；4、工作的组织形式，应2人或2人以上相互制衡工作；5、明确利益冲突回避要求；6、增加专业性复核环节；7、不定期突击审计，或不定期飞行监督检查；8、设定业务管理控制目标，定期的控制目标考核。针对超高廉洁风险级别的工作事项1、制定工作标准，包括明确时间要求、工作质量标准和审核审批人；2、制定工作方法，包括明确工作依据、组织形式和最佳方法实践与技巧；3、设计规范、标准的工作记录模板，做到留痕充分；4、工作的组织形式，应2人或2人以上相互制衡工作；5、明确利益冲突回避要求；6、增加专业性复核环节；7、增加嵌入式监督环节；8、设定廉洁风险预警阀值，到线预警；9、不定期突击审计/专项审计，或不定期飞行监督检查；10、设定业务管理控制目标，定期的控制目标考核；IL定期强制轮岗；12、实施离岗责任审计；13、定期在一定范围公示、公开，收集意见。四、采购权采购权是购买企业所需的权力，与市场客服与销售权刚好是相反，是一件具体的工作任务事项，关键点在“买价、向谁买、买的什么产品、服务”，防止在这个关键点，收受贿赂，舞弊作假，实施腐败，是重点。关键缺陷表现：没有针对采购权廉洁风险发生的防控措施关键防控技术：针对低廉洁风险级别的工作事项1、进行警示教育，或签订廉洁承诺书；2、补充完善对应的制度规范。针对中廉洁风险级别的工作事项1、制定工作标准，包括明确时间要求、工作质量标准和审核审批人；2、制定工作方法，包括明确工作依据、组织形式和最佳方法实践与技巧；3、设计规范、标准的工作记录模板，做到留痕充分；4、工作的组织形式，应2人或2人以上相互制衡工作；5、明确利益冲突回避要求。针对高廉洁风险级别的工作事项1、制定工作标准，包括明确时间要求、工作质量标准和审核审批人；2、制定工作方法，包括明确工作依据、组织形式和最佳方法实践与技巧；3、设计规范、标准的工作记录模板，做到留痕充分；4、工作的组织形式，应2人或2人以上相互制衡工作；5、明确利益冲突回避要求；6、增加专业性复核环节；7、不定期突击审计，或不定期飞行监督检查；8、设定业务管理控制目标，定期的控制目标考核。针对超高廉洁风险级别的工作事项1、制定工作标准，包括明确时间要求、工作质量标准和审核审批人；2、制定工作方法，包括明确工作依据、组织形式和最佳方法实践与技巧；3、设计规范、标准的工作记录模板，做到留痕充分；4、工作的组织形式，应2人或2人以上相互制衡工作；5、明确利益冲突回避要求；6、增加专业性复核环节；7、增加嵌入式监督环节；8、设定廉洁风险预警阀值，到线预警；9、不定期突击审计/专项审计，或不定期飞行监督检查；10、设定业务管理控制目标，定期的控制目标考核；IL定期强制轮岗；12、实施离岗责任审计；13、定期在一定范围公示、公开，收集意见。五、放行权放行权是利用某尺度、标准进行检验、认证、判断、对比、衡量、评价等的权力，是一件具体的工作任务事项，关键点在“用什么放行标准，放行还是不放行”，防止在这个关键点，收受贿赂，舞弊作假，实施腐败，是重点。关键缺陷表现：没有针对放行权廉洁风险发生的防控措施关键防控技术：针对低廉洁风险级别的工作事项1、进行警示教育，或签订廉洁承诺书；2、补充完善对应的制度规范。针对中廉洁风险级别的工作事项1、制定工作标准，包括明确时间要求、工作质量标准和审核审批人；2、制定工作方法，包括明确工作依据、组织形式和最佳方法实践与技巧；3、设计规范、标准的工作记录模板，做到留痕充分；4、工作的组织形式，应2人或2人以上相互制衡工作，或设计自动放行测试系统；5、明确利益冲突回避要求。针对高廉洁风险级别的工作事项1、制定工作标准，包括明确时间要求、工作质量标准和审核审批人；2、制定工作方法，包括明确工作依据、组织形式和最佳方法实践与技巧；3、设计规范、标准的工作记录模板，做到留痕充分；4、工作的组织形式，应2人或2人以上相互制衡工作，或设计自动放行测试系统；5、明确利益冲突回避要求；6、增加专业性复核环节；7、不定期突击审计，或不定期飞行监督检查；8、设定业务管理控制目标，定期的控制目标考核。针对超高廉洁风险级别的工作事项1、制定工作标准，包括明确时间要求、工作质量标准和审核审批人；2、制定工作方法，包括明确工作依据、组织形式和最佳方法实践与技巧；3、设计规范、标准的工作记录模板，做到留痕充分；4、工作的组织形式，应2人或2人以上相互制衡工作，或设计自动放行测试系统；5、明确利益冲突回避要求；6、增加专业性复核环节；7、增加嵌入式监督环节；8、设定廉洁风险预警阀值，到线预警；9、不定期突击审计/专项审计，或不定期飞行监督检查；10、设定业务管理控制目标，定期的控制目标考核；IL定期强制轮岗；12、实施离岗责任审计；13、定期在一定范围公示、公开，收集意见。六、计量权计量权是确定数量多少的权力，是一件具体的工作任务事项,工作结果是“数字”，关键点在“数字准不准”，防止在这个关键点，收受贿赂，舞弊作假，实施腐败，是重点。关键缺陷表现：没有针对计量权廉洁风险发生的防控措施关键防控技术：针对低廉洁风险级别的工作事项1、进行警示教育，或签订廉洁承诺书；2、补充完善对应的制度规范。针对中廉洁风险级别的工作事项1、制定工作标准，包括明确时间要求、工作质量标准和审核审批人；2、制定工作方法，包括明确工作依据、组织形式和最佳方法实践与技巧；3、设计规范、标准的工作记录模板，做到留痕充分；4、工作的组织形式，应2人或2人以上相互制衡工作，或采取自动计量工具；5、明确利益冲突回避要求。针对高廉洁风险级别的工作事项1、制定工作标准，包括明确时间要求、工作质量标准和审核审批人；2、制定工作方法，包括明确工作依据、组织形式和最佳方法实践与技巧；3、设计规范、标准的工作记录模板，做到留痕充分；4、工作的组织形式，应2人或2人以上相互制衡工作，或采取自动计量工具；5、明确利益冲突回避要求；6、增加专业性复核环节；7、不定期突击审计，或不定期飞行监督检查；8、设定业务管理控制目标，定期的控制目标考核。针对超高廉洁风险级别的工作事项1、制定工作标准，包括明确时间要求、工作质量标准和审核审批人；2、制定工作方法，包括明确工作依据、组织形式和最佳方法实践与技巧；3、设计规范、标准的工作记录模板，做到留痕充分；4、工作的组织形式，应2人或2人以上相互制衡工作，或采取自动计量工具；5、明确利益冲突回避要求；6、增加专业性复核环节；7、增加嵌入式监督环节；8、设定廉洁风险预警阀值，到线预警；9、不定期突击审计/专项审计，或不定期飞行监督检查；10、设定业务管理控制目标，定期的控制目标考核；IL定期强制轮岗；12、实施离岗责任审计；13、定期在一定范围公示、公开，收集意见。七、财务资金权财务资金权是管理企业资金流的权力，管理企业资金流出、流进来，也是一件具体的工作任务事项，工作结果是直接形成资金流进和流出，关键点在“资金流”，防止在这个关键点，收受贿赂，舞弊作假，实施腐败，是重点。关键缺陷表现：没有针对财务资金权廉洁风险发生的防控措施关键防控技术：针对低廉洁风险级别的工作事项1、进行警示教育，或签订廉洁承诺书；2、补充完善对应的制度规范。针对中廉洁风险级别的工作事项1、制定工作标准，包括明确时间要求、工作质量标准和审核审批人；2、制定工作方法，包括明确工作依据、组织形式和最佳方法实践与技巧；3、设计规范、标准的工作记录模板，做到留痕充分；4、工作的组织形式，应2人或2人以上联合协同工作；5、明确利益冲突回避要求。针对高廉洁风险级别的工作事项1、制定工作标准，包括明确时间要求、工作质量标准和审核审批人；2、制定工作方法，包括明确工作依据、组织形式和最佳方法实践与技巧；3、设计规范、标准的工作记录模板，做到留痕充分；4、工作的组织形式，应2人或2人以上联合协同工作；5、明确利益冲突回避要求；6、增加专业性复核环节；7、不定期突击审计，或不定期飞行监督检查；8、设定业务管理控制目标，定期的控制目标考核。针对超高廉洁风险级别的工作事项1、制定工作标准，包括明确时间要求、工作质量标准和审核审批人；2、制定工作方法，包括明确工作依据、组织形式和最佳方法实践与技巧；3、设计规范、标准的工作记录模板，做到留痕充分；4、工作的组织形式，应2人或2人以上联合协同工作；5、明确利益冲突回避要求；6、增加专业性复核环节；7、增加嵌入式监督环节；8、设定廉洁风险预警阀值，到线预警；9、不定期突击审计/专项审计，或不定期飞行监督检查；10、设定业务管理控制目标，定期的控制目标考核；IL定期强制轮岗；12、实施离岗责任审计；13、定期在一定范围公示、公开，收集意见。八、关键信息权关键信息权是履行岗位职责过程中接触、掌握、形成需控制受众范围的信息和机会的权力，比如客户数据信息、企业内部商业信息等，关键点是“关键信息不泄露”，防止利用这个关键信息，向关键信息的关键相关利益人泄露，获得利益，是重点。关键缺陷表现：没有针对关键信息权廉洁风险发生的防控措施关键防控技术：1、明确需要受控的关键信息2、明确关键信息的关键相关利益人3、明确关键信息保密受控的要求与范围4、明确利益冲突回避要求5、进行警示教育，签订保密承诺协议6、若可以，采取物理隔离技术