期货法律法规考试试卷(共四卷).docx

期货法律法规考试试卷（一）（总分100分，考试时长90分钟）一、单项选择题（每小题2分，共100分）1、期货公司净资本与公司的风险资本准备的比例不得（）oA、高于100%B、低于100%C、高于120%D、低于120%【答案】B【解析】期货公司风险监管指标管理办法第十八条规定，期货公司应当持续符合的风险监管指标标准包括：净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%o2、期货交易所变更名称、注册资本的，应当经（）批准。A、国务院B、中国证券监督管理委员会C、期货交易所员工大会D、期货业协会【答案】B【解析】期货交易所管理办法第十三条规定，期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国证券监督管理委员会批准。3、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额（）。A、为损失的60%以上B、不超过损失的60%C、为损失的80%以上D、不超过损失的80%【答案】D【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第二十六条规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。4、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等期货法律法规汇编导致保证金出现缺口的，中国证券监督管理委员会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失（）oA、不予补偿B、酌情予以补偿C、予以补偿D、以上都不对【答案】C【解析】期货投资者保障基金管理暂行办法第十九条规定，期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等期货法律法规汇编导致保证金出现缺口的，中国证券监督管理委员会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。5、擅自设立证券交易所，情节严重的，应受到的刑罚为（）oA、十年以上有期徒刑B、三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金C、拘役D、三年以下有期徒刑【答案】B【解析】中华人民共和国刑法修正案第三条，未经国家有关主管部门批准.擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金：情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。故本题答案为B。6、期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该报告经董事会审议通过后，应当向（）oA、公司管理层提交B、期货交易所提交C、中国证券监督管理委员会提交D、公司全体股东提交或进行信息披露【答案】D【解析】期货公司风险监管指标管理办法第二十六条规定，期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明净资本等各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司法定代表人签字确认。该报告经董事会审议通过后，应当向公司全体股东提交或进行信息披露。7、经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的（）,投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。A、微信提示B、书面风险提示C、电话通知D、短信告知【答案】B【解析】经营机构在确认其不属于风险承受能力最低类别的投资者后，应当就产品或者服务风险高于其承受能力进行特别的书面风险警示，投资者仍坚持购买的，可以向其销售相关产品或者提供相关服务。8、期货从业人员违反本办法规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。A、中国证券监督管理委员会B、中国证券监督管理委员会及其派出机构C、国家外汇管理局D、中国期货业协会【答案】B【解析】期货从业人员管理办法第二十九条规定，期货从业人员违反本办法规定的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。9、期货从业人员向中国证监会或者协会报告违法行为的，这些监管机构应当对报告行为（）oA、公开B、保密C、不处理D、向公安机关报告【答案】B【解析】期货从业人员管理办法第十九条，机构未妥善处理的，期货从业人员应当及时向中国证监会或者协会报告。中国证监会和协会应当对期货从业人员的报告行为保密。故本题答案为B。10、经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于（）年。A、3B、5C、10D、20【答案】D【解析】根据证券期货投资者适当性管理办法第三十二条，经营机构应当按照相关规定妥善保存其履行适当性义务的相关信息资料，防止泄露或者被不当利用，接受中国证监会及其派出机构和自律组织的检查。对匹配方案、告知警示资料、录音录像资料、自查报告等的保存期限不得少于20年。11、某期货交易所实行会员制。甲、乙机构均是上海期货交易所的会员。（3）该期货交易所当月的手续费收入为1亿元，那么该交易所应提取的风险准备金是（）万元。A、 5000B、 4000C、 3000D、 2000【答案】D【解析】期货交易所管理办法第七十八条。12、同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的，按照（）定罪处罚。A、处罚较轻的数额B、处罚较重的数额C、处罚平均的数额D、商定数额【答案】B【解析】最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事窠件具体应用法律若干问题的解释第九条规定，同一案件中，成交额、占用保证金额、获利或者避免损失额分别构成情节严重、情节特别严重的，按照处罚较重的数额定罪处罚。13、期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的（）家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。A、1B、2C、3D、5【答案】B【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第三十三条规定，期货公司高级管理人员最多可以在期货公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事之外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。14、通过期货从业资格考试的人员，可以获得（）oA、中国期货业协会颁发的资格证书B、中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明C、中国证监会颁发的从业资格证书D、中国证监会颁发的从业资格考试合格证明【答案】B【解析】期货从业人员管理办法第八条，通过从业资格考试的，取得协会颁发的从业资格考试合格证明。故本题答案为15、（）负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。A、期货经营机构B、期货业协会C、期货交易所D、中国证监会【答案】B【解析】根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第十八条，期货业协会负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。16、公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（）罚金。A、一万元以上十万元以下B、二万元以上二十万元以下C、三万元以上三十万元以下D、五万元以上五十万元以下【答案】B【解析】中华人民共和国刑法（节录）第一百六十二条。公司、企业进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚伪记载或者在未清偿债务前分配公司、企业财产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。17、客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。A、期货交易所B、期货公司C、客户D、机构投资者【答案】C【解析】期货交易管理条例第三十四条，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。故本题答案为C。18、（）负责组织期货从业人员资格考试。A、中国期货业协会B、中国证券监督管理委员会及其派出机构C、国家外汇管理局D、财政部【答案】A【解析】期货从业人员管理办法第六条规定，中国期货业协会负责组织期货从业人员资格考试。19、首席风险官不履行职责的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照（）对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施。A、期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法B、期货交易管理条例C、期货公司管理办法D、期货公司风险监管指标管理试行办法【答案】【解析】期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十九条规定，首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以依照期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。20、首席风险官应当保守（）的商业秘密和客户信息。A、客户B、期货公司C、期货交易所D、自身【答案】B【解析】期货公司首席风险官管理规定（试行）第十条，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。故本题答案为B。21、期货公司应当在（）结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。A、每日B、每周C、每月D、每季【答案】【解析】期货公司监督管理办法第五十七条规定，期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。22、下列情形中，应认定期货经纪合同无效的是（）oA、未取得金融期货经纪业务资格的期货公司从事金融期货业务B、期货公司与客户签订合同后，未及时向中国期货业协会备案C、期货经纪合同约定的手续费低于经营成本D、期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求【答案】A【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第十三条，有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效：（一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；（二）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；（三）违反法律、法规禁止性规定的。故本题答案为A。23、证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于净资产的（）oA、70%B、 100%C、 120%D、 150%【答案】A【解析】证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第五条规定，净资本不低于净资产的70%。24、下列（）不属于期货公司及其从业人员应当遵循的业务规则。A、具备专业技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务B、保守客户的商业秘密C、在开展期货投资咨询服务时，接受客户委托代为从事期货交易D、维护客户合法权益【答案】C【解析】期货公司期货投资咨询业务试行办法第十条规定，期货公司及其从业人员应当以专业的技能，谨慎、勤勉、尽责地为客户提供期货投资咨询服务，保守客户的商业秘密，维护客户合法权益。期货公司及其从业人员不得对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性的宣传，不得欺诈或者误导客户。第十三条规定，期货公司及其从业人员在开展期货投资咨询服务时，不得从事下列行为：（1）向客户做获利保证，或者约定分享收益或共担风险；（2）以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向客户提供期货投资咨询服务；（3）利用期货投资咨询活动操纵期货交易价格、进行内幕交易，或者传播虚假、误导性信息；（4）以个人名义收取服务报酬；（5）期货法规、规章禁止的其他行为。期货投资咨询业务人员在开展期货投资咨询服务时，不得接受客户委托代为从事期货交易。25、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（）天A、20B、30C、60D、90【答案】C【解析】证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定第五条集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过60天，专门投资于未上市企业股权的集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过12个月26、（）是普通投资者风险承受能力最低类别A、ClB、C2C、C5D、C4【答案】【解析】根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第十条，经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为Cl（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5类。27、自取得任职资格之日起（）个工作日内，拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人的人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。A、15B、30C、45D、60【答案】B【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第二十九条规定，期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起30个工作日内，按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。自取得任职资格之日起30个工作日内，上述人员未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。28、期货公司董事长失踪时，代为履行职责的董事长、总经理、首席风险官职责时间不得超过（）个月。A、1B、3C、6D、12【答案】C【解析】期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证券监督管理委员会及其派出机构报告。公司决定的人员不符合条件的，中国证券监督管理委员会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。代为履行职责的时间不得超过6个月。29、被免职的首席风险官可以向（）解释说明情况。A、公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构B、中国期货业协会C、公司股东大会D、公司住所地期货交易所【答案】A【解析】期货公司首席风险官管理规定（试行）第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构解释说明情况。30、单独或者合谋，集中资金优势连续买卖，操纵证券、期货交易价格，情节特别严重的，（）oA、处三年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金B、处五年以上十五年以下有期徒刑，并处罚金C、处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金D、处三年以上十年以下有期徒刑，并处罚金【答案】C【解析】中华人民共和国刑法修正案（六）摘选第十一条，单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金。故本题答案为C。31、期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在5个工作日内向（）构书面报告。A、中国期货业协会B、住所地中国证券监督管理委员会派出机C、中国证券监督管理委员会D、期货交易所【答案】B【解析】期货公司监督管理办法第八十条规定，期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施，应当在5个工作日内向住所地中国证券监督管理委员会派出机构书面报告。32、获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，应当按（）的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。A、国家外汇管理部门B、中国证监会C、期货交易所D、期货业协会【答案】A【解析】外商投资期货公司管理办法第十条。获得中国证监会批准设立的外商投资期货公司，应当按国家外汇管理部门的规定办理相关业务登记手续，足额缴付出资或者提供约定的合作条件。33、以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事窠件，由期货交易所所在地的（）管辖。A、基层或中级B、中级C、高级D、基层【答案】B【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第一条规定，以期货交易所为被告或者第三人的因期货交易所履行职责引起的商事窠件，由期货交易所所在地的中级人民法院管辖。34、根据期货公司风险监管指标管理办法，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准（）oA、净资本不得低于人民币1500万元B、净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于150%C、净资本与净资产的比例不得低于20%D、负债与净资产的比例不得高于100%【答案】C【解析】期货公司风险监管指标管理办法第八条规定，期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准：（1）净资本不得低于人民币3000万元；（2）净资本与公司的风险资本准备的比例不得低于100%;（3）净资本与净资产的比例不得低于20乐（4）流动资产与流动负债的比例不得低于100%；（5）负债与净资产的比例不得高于150%；（6）规定的最低限额的结算准备金要求。35、证券公司申请介绍业务资格，风险控制指标中所要求净资本不低于净资产的（）。A、30%B、50%C、70D、90%【答案】C【解析】证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第六条，风险控制指标标准包括净资本不低于净资产的70%。故本题答案为C。36、协会工作人员不按从业人员管理办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，（）应当给予纪律处分。A、期货业协会B、中国证监会Cx公安机关D、期货交易所【答案】A【解析】期货从业人员管理办法第三十五条，协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予纪律处分。故本题答案为A。37、证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的（）oA、10%B、20%C、30%D、50%【答案】B【解析】证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。证券期货经营机构及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%o因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致前述比例被动超标的，证券期货经营机构应当依照中国证监会规定及资产管理合同的约定及时调整达标。38、首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证券监督管理委员会派出机构和公司（）报告。A、董事会B、职工大会C、理事会D、监事会【答案】【解析】期货公司监督管理办法第四十一条规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证券监督管理委员会派出机构和公司董事会报告。39、（）,人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。A、有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的B、无证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的C、有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D、有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的【答案】C【解析】最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）第七条，实行会员分级结算制度的期货交易所或者其结算会员为债务人，债权人请求冻结、划拨期货交易所向其结算会员依法收取的结算担保金的，人民法院不予支持。有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。故本题答案为C。40、期货公司（）应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。A、总经理B、独立董事C、董事长D、首席风险官【答案】D【解析】境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法第二十二条第二款规定，期货公司首席风险官应当负责对本公司境内特定品种期货交易相关业务活动进行监督和检查，并履行督促整改和报告等义务。41、经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明（）字样。A、”商品交易所”B、“期货交易所”C、“商品交易所”或者“期货交易所”D、“金融交易所”【答案】C【解析】期货交易所管理办法第七条规定，经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。42、证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议所载明下列事项中不合法的是（）oA、介绍业务的范围B、执行期货保证金安全存管制度的措施C、报酬支付及相关费用的分担方式D、为客户提供融资的利率约定【答案】D【解析】证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条规定，证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项：（1）介绍业务的范围；（2）执行期货保证金安全存管制度的措施；（3）介绍业务对接规则；（4）客户投诉的接待处理方式；（5）报酬支付及相关费用的分担方式；（6）违约责任；（7）中国证券监督管理委员会规定的其他事项。43、中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当（）oA、积极配合B、对不实举报不予理睬C、拒绝接受调查D、用理由回避调查【答案】A【解析】期货从业人员执业行为准则（修订）第三十六条，协会在接到对从业人员违规行为的举报或投诉后，按照规定的程序进行调查，并视违规事实及其后果做出相应的纪律惩戒。协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当积极配合。故本题答案为A。44、期货经营机构应当（）至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。A、每月B、每季度C、每半年D、每年【答案】D【解析】根据期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）第三十五条，期货经营机构应当每年至少开展一次适当性培训，提高相关岗位从业人员的适当性管理知识与技能。45、证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由（）直接对客户承担。A、期货公司B、证券公司C、居间人D、中国证券监督管理委员会【答案】A【解析】证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第十条规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。46、()可以根据监管职责对境外交易者或者境外经纪机构进行境内特定品种期货交易及相关业务活动进行定期或者不定期现场检查。A、中国证监会及其派出机构B、证券交易所C、期货交易所D、期货业协会【答案】【解析】境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法第二十七条。中国证监会及其派出机构可以根据监管职责对境外交易者或者境外经纪机构进行境内特定品种期货交易及相关业务活动进行定期或者不定期现场检查。47、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交申请日前()个会计年度每季度末客户权益总额情况表。A、3B、5C、1D、2【答案】A【解析】期货公司金融期货结算业务试行办法第十条规定，期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的申请材料包括：申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。48、期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的，应当遵循客户()的原则予以处理：不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。A、利益优先B、利润优先C、分成优先D、提成优先【答案】A【解析】期货公司期货投资咨询业务试行办法第二十四条，期货公司及其从业人员与客户之间可能发生利益冲突的.应当遵循客户利益优先的原则予以处理；不同客户之间存在利益冲突的，应当遵循公平对待的原则予以处理。故本题答案为A。49、全面结算会员期货公司应当按照()的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。A、银行B、中国证券业协会C、期货交易所D、中国证券监督管理委员会【答案】C【解析】期货公司金融期货结算业务试行办法第三十二条规定，全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定，建立并执行对非结算会员的限仓制度。50、首席风险官应当向期货公司总经理、（）和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。A、董事会B、监事会C、股东大会D、董事长【答案】A【解析】期货公司首席风险官管理规定（试行）第十九条规定，首席风险官应当向期货公司总经理、董事会和公司住所地中国证监会派出机构报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。首席风险官应当按照中国证监会派出机构的要求对期货公司有关问题进行核查，并及时将核查结果报告公司住所地中国证监会派出机构。期货法律法规考试试卷（二）（总分】OO分，考试时长90分仲）一、单项选择题（每小题2分，共100分）1、单一资产管理计划接受接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。登记结算机构应当按其规定为其办理证券（）等手续。A、质押B、抵押C、非交易过户D、转让【答案】C【解析】证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法第十九条单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。集合资产管理计划原则上应当接受货币资金委托，中国证监会认可的情形除外。证券登记结算机构应当按照规定为接受股票、债券等证券委托的单一资产管理计划办理证券非交易过户等手续。2、中国期货业协会自律监察部门应当在（）个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，提出是否立案的建议，报协会领导决定。A、5B、10C、15D、20【答案】D【解析】中国期货业协会纪律惩戒程序第九条。协会自律监察部门应当在20个工作日内对发现的违规线索开展预调查，进行初步核实，提出是否立案的建议，报协会领导决定。3、期货公司应当在（）开立期货保证金账户。A、国有商业银行B、股份制商业银行C、专门从事期货保证金存管业务的政策性银行D、期货保证金存管银行【答案】D【解析】期货公司监督管理办法第八十二条。期货公司应当在期货保证金存管银行开立期货保证金账户。期货公司开立、变更或者撤销期货保证金账户的，应于当日向期货保证金安全存管监控机构备案，并通过规定方式向客户披露账户开立、变更或者撤销情况。4、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由（）从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。A、银行B、期货公司C、期货交易所D、中国证券监督管理委员会【答案】C【解析】期货公司金融期货结算业务试行办法第二十七条规定，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拨。5、，大豆期货交易活跃。某客户在某期货公司营业部开户并存入近亿元的资金准备进行大豆期货交易。当时因市场原因该客户一直没有进行交易，资金闲置。该营业部总经理看到席位上有这么多的资金，根据自己的经验判断大豆期货处于多头行情中，认为赚大钱的机会来了，于是擅自利用这些资金以自己名义买进了多手期货合约。（1）在该案例中王某违犯了下列（）规定。A、挪用客户保证金B、违规划转客户保证金C、违犯规定收取保证金D、不按照规定接受客户委托【答案】【解析】期货交易管理条例第六十七条规定。6、期货公司应当在净资产计算表的附注中，充分披露（）的性质、涉及金额、形成原因、可能发生的损失等情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。A、预计负债B、或有负债C、或有资产D、负债【答案】B【解析】期货公司风险监管指标管理办法第十五条规定，期货公司应当在净资本计算表的附注中，充分披露期末未决诉讼、未决仲裁等或有负债的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失的会计处理情况，并在计算净资本时按照一定比例扣减。7、证券期货市场诚信监督管理办法规定公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起（）内反馈。A、3个工作日B、3个自然日C、5个工作日D、5个自然日【答案】C【解析】证券期货市场诚信监督管理办法第十九条。公民、法人或者其他组织提出的查询申请，符合条件，材料齐备的，中国证监会及其派出机构自收到查询申请之日起5个工作日内反馈。8、期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向（）报告。A、住所地中国证监会派出机构B、当地法院C、公司董事会D、公司监事会【答案】【解析】期货公司监督管理办法第四十八条。期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向住所地中国证监会派出机构报告。9、期货公司单个股东或者有关联关系的股东合计持股比例增加到（）以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。A、2%B、5%C、3%D、6%【答案】B【解析】期货公司监督管理办法第十九条。期货公司变更股权有下列情形之一的，应当经中国证监会批准：（一）变更控股股东、第一大股东；（二）单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，且涉及境外股东的。除前款规定情形外，期货公司单个股东的持股比例或者有关联关系的股东合计持股比例增加到5%以上，应当经期货公司住所地中国证监会派出机构批准。10、期货公司（）不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。A、董事B、监事C、总经理或者相关负责人D、股东、董事【答案】D【解析】期货公司首席风险官管理规定（试行）第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。11、期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入（）oA、净资产B、净资本C、负债D、流动负债【答案】B【解析】期货公司风险监管指标管理办法第十五条规定，期货公司借入次级债务、向股东或者其关联企业借入具有次级债务性质的长期借款以及其他清偿顺序在普通债之后的债务，可以按照规定计入净资本。期货公司应当在相关事项完成后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。期货公司不得互相持有次级债务。12、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当持续经营（）年以上，近（）年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚。A、3；3B、3；5C、5；5D、5；3【答案】D【解析】外商投资期货公司管理办法第五条第（一）项规定，直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚。13、期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处（）的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。A、5万元以上10万元以下B、10万元以上30万元以下C、10万元以上50万元以下D、10万元以上600万元以下【答案】C【解析】期货交易管理条例第六十七条规定，期货公司有下列欺诈客户行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。14、期货公司应当建立研究分析报告相关机制，其中包括（）oA、广泛了解各种期货交易小道信息，并撰写研究分析报告B、对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查C、研究人员必须提交季度和半年期研究分析报告D、鼓励研究人员利用各种渠道获得信息【答案】B【解析】期货公司期货投资咨询业务试行办法第十七条规定，期货公司提供研究分析服务时，应当公平对待委托客户，并采取有效措施，保证研究分析人员独立形成研究分析意见和结论。期货公司应当建立研究分析报告和资讯信息的审阅、管理及使用机制，对研究分析报告、资讯信息的使用进行审阅和合规检查。期货公司应当采取有效措施，防止研究分析人员以及公司内部其他人员利用研究报告、资讯信息为自身及其他利益相关方谋取不当利益。15、中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当（）oA、要求期货公司补齐或更正申请材料Bx要求申请开户客户补齐或更正申请材料C、退回客户交易编码申请，并告知期货公司D、退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请【答案】C【解析】期货市场客户开户管理规定第十八条规定，中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现以下情况之一的，应当退回客户交易编码申请，并告知期货公司：（1）客户资料不符合实名制要求；（2）客户交易编码申请表及相关资料内容不完整、格式不正确；（3）中国证券监督管理委员会规定的其他情形。16、对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金（）A、予以补偿B、不予补偿C、酌情处理D、以上都不对【答案】B【解析】期货投资者保障基金管理暂行办法第