检验检测机构整改报告.docx

计量认证首次评审整改报告编写人:审核人:批准人:云南XX建设工程质量检测有限公司2020年1月15日计量认证首次评审整改报告根据我单位的申请，评审组（3人）受北京市质量技术监督局的委派，依据“云质监评字2020（房）00012390-Ol号”行政许可通知书和实验室资质认定评审准则，于2020年1月7日对我单位进行了计量认证首次评审。评审组听取了我单位概况和计量认证评审准备情况的汇报，参观了实验室，查看了申请参数所涉及的实验室环境条件、在用仪器设备及其标识管理，检查了管理体系的运行和实施情况记录，核查了相关管理和检测人员的劳动关系、固定资产证明；抽查了报告、记录各11份，设备档案16份，人员档案8份；对申请的一个领域24个参数共48人次进行了现场试验，其中人员比对4项，仪器比对1项、见证试验19项;对管理和检测人员进行了关于质量体系文件、法律法规、检测方法等方面的询问和座谈；对2名授权签字人进行了考核。评审组认为本单位具备了开展建设工程及室内空气质量-主体结构一个领域24个参数的检测能力。现场评审结论为：基本符合。通过现场审查，对照评审准则的要求，评审组提出了7个基本符合项和1个不符合项，须进行整改。评审结束后，对于评审组在本次评审中提出的问题，本公司从领导到检测人员都非常重视，针对问题的整改召开了专题会议，组织相关部门负责人对7个基本符合项和1个不符合项的问题进行原因分析，制订整改措施，确定了责任人，并由相关部门负责整改措施的实施。（一）评审组提出基本符合项和不符合项的问题表述1 .检测人员未按照“人员管理程序”文件的规定，签署只在本机构从业的承诺书评审准则4.L4。2 .质量手册中没有明确授权签字人的岗位职责评审准则4.2.lo3 .对高强度螺栓终拧扭矩检测人员的培训缺少有效性评价评审准则4.2.6o4 .对防火涂层测厚仪（编号ZZHXT6T6）校准结果的确认不符合技术标准的要求评审准则4.4.3o5 .质量手册和程序文件的编号、文件发放和回收记录没有版本号的信息，不符合“文件控制程序”的规定评审准则4.5.3。6 .程序文件中缺少对仪器检定和校准服务供应商评价的相关内容评审准则4.5.6o7 .构件挠度检测原始记录中，缺少建设单位、设计单位、浇筑方法等信息；钢筋锈蚀检测原始记录中，缺少环境温度、浇筑方法等信息评审准则4.5.H。8 .未制定2018年度的质控计划评审准则4.5.19。（二）原因分析公司经理组织技术负责人、质量负责人、各部门主任，以及参加首次评审的相关人员针对评审组提出的7个基本符合项和1个不符合项进行原因分析。1 .原质量管理体系程序文件中“人员管理程序”规定了只在本机构从业的承诺书，但是相关人员对程序文件的学习不够深入，人员劳动合同的附件只有安全协议和保密协议，遗漏了只在本机构从业的承诺书。2 .原质量管理体系质量手册中4.1.2.1各岗位职责部分内容中没有关于授权签字人的岗位职责描述，4.2.4部分内容只描述了对授权签字人的要求，也没有明确授权签字人的岗位职责。3 .高强度螺栓终拧扭矩检测有一定的难度，但是未引起本公司相关技术人员的重视，仅针对钢结构现场检测技术标准GB/T506212010进行了技术培训、考试和评价。4 .钢结构现场检测技术标准GB"50621-2010第13章防火涂层厚度检测部分内容对检测仪器有明确的规定，但设备管理员对防火涂层测厚仪（编号ZZHX-16-16）校准结果的确认，未按照该标准要求进行确认。技术人员包括技术负责人、授权签字人对钢结构现场检测技术标准GB/T50621-2010第13章防火涂层厚度检测中对仪器精度的要求未重视，过于依赖相关仪器检定或者校准规范规程中对仪器精度的规定。5 .原质量管理体系程序文件中“文件控制程序”部分内容中对管理体系文件的编号规则不够完善，导致资料管理员对质量手册、程序文件的编号、文件发放和回收记录没有版本号的信息。6 .虽然质量管理体系质量记录表格（汇编）中有仪器设备检定校准评价的表格，本公司质量管理体系运行过程中对仪器设备的检定校准服务结果也进行了评价，并建立了检定校准服务合格供应商名册，但是原质量管理体系程序文件中“供应品采购程序”部分内容遗漏了对服务采购及供应商评价的相关内容描述。由于编制原质量管理体系程序文件“供应品采购程序”的人员，对评审准则4.5.6条款理解不透彻，故编制的文件内容有偏差。7 .相关技术人员对相关技术规范规程的学习不到位，导致编制的原质量管理体系技术记录表格（汇编）普遍缺少建设单位、设计单位、混凝土浇筑方法、环境温度等信息。由于编制原质量管理体系技术记录表格（汇编）的相关技术人员，对评审准则4.5.27条款理解不透彻，故编制的技术记录表格信息不完整，缺乏足够的可溯性。8 .本公司2017年质量管理体系运行过程中做了质量控制相关工作，比如进行了内部人员比对、仪器比对和外部公司间比对等，但是忽略了编制下一年度的质控计划。以上说明我们对申报项目资质认定工作需加强认识，对评审准则需要认真学习、领会精髓。（三）整改措施通过此次评审，我们进一步提高了认识，针对评审组在本次评审中提出的问题，我单位从领导到检测人员都非常重视，召开了专题会议，进行原因分析，对资质认定工作需加强认识，对评审准则需学习提高。由质量负责人负责制定整改措施，由相关部门负责整改措施的实施，对以上问题进行了认真的整改，具体整改措施如下：1 .组织综合部相关人员开展学习新版质量管理体系程序文件（ZZHXJC-CX-2018第三版第0次修改）中“人员管理程序”，并按照规定补充本公司全体人员只在本机构从业的承诺书。2 .在新换版的质量管理体系-质量手册（ZZHXJC-SC-2018第三版第0次修改）中4.121各岗位职责部分内容中增加授权签字人的岗位职责内容；针对该基本符合项,组织相关人员培训学习评审准则4.2相关内容要求，并对上述修改文件进行宣贯，避免类似问题再次发生。3 .专门组织相关技术人员针对钢结构现场检测技术标准GB“50621-2010第8章高强度螺栓终拧扭矩检测相关内容进行技术培训，并通过理论考试、检测实操考试来确保相关技术人员的培训评价有效。4 .技术负责人组织授权签字人、工程部门主任及相关检测人员对钢结构现场检测技术标准GBT506212010第13章防火涂层厚度检测的相关内容，以及防火涂层测厚仪（编号ZZHX-16-16）说明书重新进行学习培训，并通过座谈问答考核、实操考核的形式确保培训有效。培训及考核结束后重新对防火涂层测厚仪（编号ZZHX-16-16）的校准结果进行确认。校准结果确认采用换版后的新表格，表格增加批准人签字，确保后续各类仪器的检定校准结果评价符合相关规范要求。5 .在新换版的质量管理体系-程序文件（ZZHXJOCX-2018第三版第0次修改）中“文件控制程序”部分内容中对管理体系文件的编号规则进行修改完善；资料管理员对新版的质量手册、程序文件等质量管理体系文件重新进行编号、文件发放和回收；组织相关人员学习宣贯新的质量管理体系-程序文件“文件控制程序”部分内容，避免类似问题再次发生。6 .在新换版的质量管理体系-程序文件（ZZHXJC-CX-2018第三版第0次修改）中“服务和供应品的采购程序”部分内容中增加仪器设备检定校准等服务采购、供应商评价的相关内容；针对该不符合项，组织相关人员培训学习评审准则4.5.6相关内容要求，并对上述修改文件进行宣贯，避免类似问题再次发生。7 .在新换版的质量管理体系技术记录表格（汇编）（ZZHXJC-JS-2018第三版第0次修改）各个表格中增加建设单位、设计单位、混凝土浇筑方法、环境温度等信息；针对该基本符合项，组织相关人员培训学习评审准则4527相关内容要求，并对上述修改文件进行宣贯，避免类似问题再次发生。8 .补充编制2018年度的质控计划；组织相关人员学习宣贯新的质量管理体系-程序文件（ZZHXJC-CX-2018第三版第0次修改）“检验检测结果的质量控制程序”部分内容，避免类似问题再次发生。（四）整改完成情况相关人员对存在的问题进行了认真地整改，并经质量负责人/技术负责人监督验证，按照评审组的要求，对评审中提出的7个基本符合项和1个不符合项，在规定的时间内完成了整改。1 .检测人员按照“人员管理程序”文件的规定，签署只在本机构从业的承诺书；2 .在新换版的质量管理体系-质量手册（ZZHXJC-SC-2018第三版第0次修改）中4.121各岗位职责部分内容中增加授权签字人的岗位职责内容；3 .专门组织相关技术人员针对高强度螺栓终拧扭矩检测进行技术培训I,并通过理论考试、检测实操考试来确保相关技术人员的培训评价有效；4 .重新对防火涂层测厚仪（编号ZZHX-1616）的校准结果进行确认。校准结果确认采用换版后的新表格，表格增加批准人签字，确保后续各类仪器的检定校准结果评价符合相关规范要求；5 .资料管理员对新版的质量手册、程序文件等质量管理体系文件重新进行编号、文件发放和回收；6 .在新换版的质量管理体系-程序文件（ZZHXJC-CX-2018第三版第O次修改）中“服务和供应品的采购程序“部分内容中增加仪器设备检定校准等服务采购、供应商评价的相关内容；7 .在新换版的质量管理体系技术记录表格（汇编）（ZZHXJC-JS-2018第三版第O次修改）各个表格中增加建设单位、设计单位、混凝土浇筑方法、环境温度等信息；8 .补充编制2018年度的质控计划。整改结果已满足“评审准则”的有关规定，并报评审组长认可。附表：现场评审提出的问题、整改措施及完成情况表。附件：附件1：基本符合项的缺陷问题（1）整改整改后：1）检测人员签署的只在本机构从业的承诺书；2）培训记录。附件2:基本符合项的缺陷问题（2）整改整改后：1）新版质量管理体系质量手册（ZZHXJC-SC-2018第三版第0次修改）中4.1.2.1授权签字人的岗位职责内容；2）培训记录。整改前：旧版质量管理体系质量手册（ZZHXJC-SC-2017第二版第0次修改）中4.121各岗位职责对应页面内容。附件3.：基本符合项的缺陷问题（3）整改整改后:1） “高强度螺栓终拧扭矩检测”技术培训实施计划；2） “高强度螺栓终拧扭矩检测”培训签到表；3） “高强度螺栓终拧扭矩检测”培训考核成绩汇总表；4） “高强度螺栓终拧扭矩检测”实操技能考核情况表；5） “高强度螺栓终拧扭矩检测”试题及答案。附件4:基本符合项的缺陷问题（4）整改整改后：1）“防火涂层厚度检测”培训项目实施计划；2） “防火涂层厚度检测”培训签到表；3） “防火涂层厚度检测”培训考核成绩汇总表；4） “防火涂层厚度检测”实操技能考核情况表；5） 新的防火涂层测厚仪校准证书评价表。整改前：旧的防火涂层测厚仪校准证书评价表。附件5.基本符合项的缺陷问题（5）整改整改后：1）新版质量管理体系-程序文件（ZZHXJC-CX-2018第三版第0次修改）中“文件控制程序''管理体系文件编号规则内容；2）旧版程序文件回收记录；3）新版程序文件发放记录；4）培训记录。整改前：1）旧版质量管理体系程序文件（ZZHXJC-CX-2017第二版第0次修改）中“文件控制程序”管理体系文件编号规则内容；2）第一版管理体系文件回收记录；3）第二版管理体系文件发放记录。附件6.：不符合项的缺陷问题（6）整改整改后：1）新版质量管理体系程序文件（ZZHXJC-CX-2018第三版第。次修改）中“服务和供应品的采购程序”增加服务采购、供应商评价的相关内容；2）培训记录。整改前：旧版质量管理体系程序文件（ZZHXJe-CX-2017第二版第0次修改）中“供应品的采购程序“部分内容。附件7.基本符合项的缺陷问题（7）整改整改后：1）新版质量管理体系技术记录表格（汇编）（ZZHXJC-JS-2018第三版第0次修改）挠度检测、钢筋锈蚀检测表格（增加建设单位、设计单位、混凝土浇筑方法、环境温度等信息）；2）培训记录。整改前：旧版质量管理体系技术记录表格（汇编）（ZZHXJC-JS-2017第二版第0次修改）挠度检测、钢筋锈蚀检测表格。附件8.基本符合项的缺陷问题（8）整改整改后：1）2018年度质量控制计划；2）培训记录。现场评审提出的问题、整改措施及完成情况表第1页共4页序号问题叙述/与评审准则对照条款号原因分析纠正措施完成情况/证明材料纠正措施效果验证人签字1检测人员未按照“人员管理程序”文件的规定，签署只在本机构从业的承诺书。不符合评审准则4.1.4条。程序文件中“人员管理程序”规定了所有检测人员须签署只在本机构从业的承诺书，但是相关人员对程序文件的学习不够深入，人员劳动合同的附件只有安全协议和保密协议，遗漏了只在本机构从业的承诺书。组织综合部相关人员开展学习质量管理体系程序文件中“人员管理程序”，并按照规定补充本公司全体人员只在本机构从业的承诺书。完成。1）检测人员签署的只在本机构从业的承诺书；2）培训记录。见附件1。2质量手册中没有明确授权签字人的岗位职责。不符合评审准则4.2.1条。原质量手册中4.121各岗位职责部分内容中没有关于授权签字人的岗位职责描述，4.2.4部分内容只描述了对授权签字人的要求，也没有明确授权签字人的岗位职责。在新换版的质量手册中4.1.2.1各岗位职责部分内容中增加授权签字人的岗位职责内容;针对该基本符合项，组织相关人员培训学习评审准则4.2相关内容要求，并对上述修改文件进行宣贯。完成。整改后：1）新版质量手册授权签字人的岗位职责内容；2）培训记录。整改前：旧版质量手册各岗位职责对应页面内容。见附件203对高强度螺栓终拧扭矩检测人员的培训缺少有效性评价。不符合评审准则4.2.6条。高强度螺栓终拧扭矩检测有一定的难度，但是未引起本公司相关技术人员的重视，仅针对钢结构现场检测技术标准GB/T50621-2010进行了技术培训、考试和评价。专门组织相关技术人员针对钢结构现场检测技术标准GB/T50621-2010第8章高强度螺栓终拧扭矩检测相关内容进行技术培训，并通过理论考试、检测实操考试来确保相关技术人员的培训评价有效。完成。整改后：1）技术培训实施计划；2）培训签到表；3）培训考核成绩汇总表；4）实操技能考核情况表。见附件3。现场评审提出的问题、整改措施及完成情况表第2页共4页序号问题叙述/与评审准则对照条款号原因分析纠正措施完成情况/证明材料纠正措施效果验证人签字4对防火涂层测厚仪（编号ZZHX-16-16）校准结果的确认不符合技术标准的要求。不符合评审准则4.4.3条。钢结构现场检测技术标准GB/T50621-2010第13章防火涂层厚度检测部分内容对检测仪器有明确的规定，但设备管理员对防火涂层测厚仪校准结果的确认，未按照该标准要求进行确认。技术人员包括技术负责人、授权签字人对钢结构现场检测技术标准第13章防火涂层厚度检测中对仪器精度的要求未重视，过于依赖相关仪器检定或者校准规范规程中对仪器精度的规定。相关检测人员对钢结构现场检测技术标准第13章防火涂层厚度检测的相关内容，仪器说明书重新进行学习培训，并通过座谈问答考核、实操考核的形式确保培训有效。培训及考核结束后重新对防火涂层测厚仪的校准结果进行确认。校准结果确认采用换版后的新表格，表格增加批准人签字，确保后续各类仪器的检定校准结果评价符合相关规范要求。完成。整改后：1）培训项目实施计划；2）培训签到表；3）培训考核成绩汇总表；4）实操技能考核情况表;5）新的防火涂层测厚仪校准证书评价表。整改前：旧的防火涂层测厚仪校准证书评价表。见附件4。5质量手册和程序文件的编号、文件发放和回收记录没有版本号的信息，不符合“文件控制程序”的规定。不符合评审准则4.5.3条。原程序文件中“文件控制程序“部分内容中对管理体系文件的编号规则不够完善，导致资料管理员对质量手册、程序文件的编号、文件发放和回收记录没有版本号的信息在新版的程序文件中“文件控制程序啷分内容中对管理体系文件的编号规则进行修改完善；资料管理员对新版的质量手册、程序文件等质量管理体系文件重新进行编号、文件发放和回收；组织相关人员学习宣贯新的程序文件“文件控制程序”部分内容，避免类似问题再次发生。完成。整改后：1）新版程序文件管理体系文件编号规则内容；2）旧版程序文件回收记录；3）新版程序文件发放记录；4）培训记录。整改前：1）旧版程序文件管理体系文件编号规则内容；2）旧版管理体系文件发放、回收记录；见附件5。现场评审提出的问题、整改措施及完成情况表第3页共4页序号问题叙述/与评审准则对照条款号原因分析纠正措施完成情况/证明材料纠正措施效果验证人签字6程序文件中缺少对仪器检定和校准服务供应商评价的相关内容。不符合评审准则4.5.6条。虽然质量记录表格（汇编）中有仪器设备检定校准评价的表格，本公司质量管理体系运行过程中对仪器设备的检定校准服务结果也进行了评价，并建立了检定校准服务合格供应商名册，但是原程序文件中“供应品采购程序”部分内容遗漏了对服务采购及供应商评价的相关内容描述。由于编制原程序文件“供应品采购程序”的人员，对评审准则4.5.6条款理解不透彻，故编制的文件内容有偏差。在新版的程序文件中“服务和供应品的采购程序“部分内容中增加仪器设备检定校准等服务采购、供应商评价的相关内容；针对该不符合项，组织相关人员培训学习评审准则4.5.6相关内容要求，并对上述修改文件进行宣贯，避免类似问题再次发生。完成。整改后：1）新版程序文件增加服务采购、供应商评价的相关内容;2）培训记录。整改前：旧版程序文件“供应品的采购程序”部分内容。见附件6o7D构件挠度检测原始记录中，缺少建设单位、设计单位、浇筑方法等信息；2）钢筋锈蚀检测原始记录中，缺少环境温度、浇筑方法等信息；不符合评审准则4.5.11条。相关技术人员对相关技术规范规程的学习不到位，导致编制的原技术记录表格（汇编）普遍缺少建设单位、设计单位、混凝土浇筑方法、环境温度等信息。由于编制原技术记录表格（汇编）的相关技术人员，对评审准则4.5.27条款理解不透彻，故编制的技术记录表格信息不完整，缺乏足够的可溯性。在新换版的质量管理体系-技术记录表格（汇编）（ZZHXJC-JS-2018第三版第。次修改）各个表格中增加建设单位、设计单位、混凝土浇筑方法、环境温度等信息；针对该不符合项，组织相关人员培训学习评审准则4.5.27相关内容要求，并对上述修改文件进行宣贯，避免类似问题再次发生。完成。整改后：1）新版技术记录表格（汇编）挠度检测、钢筋锈蚀检测表格；2）培训记录。整改前：旧版技术记录表格（汇编）挠度检测、钢筋锈蚀检测表格。见附件7。现场评审提出的问题、整改措施及完成情况表第4页共4页序号问题叙述/与评审准则对照条款号原因分析纠正措施完成情况/证明材料纠正措施效果验证人签字8未制定2018年度的质控计划。不符合评审准则4.5.19条。本公司2017年质量管理体系运行过程中做了质量控制相关工作，比如进行了内部人员比对、仪器比对和外部公司间比对等，但是忽略了编制下一年度的质控计划。补充编制2018年度的质控计划；组织相关人员学习宣贯新的质量管理体系-程序文件“检验检测结果的质量控制程序''部分内容，避免类似问题再次发生。完成。整改后：1)2018年度质量控制计划；2)培训记录。见附件8。云南XX建设工程质量检测有限公司2020年1月15日