企业安全生产标准化与双重预防体系融合评估检查表（62页）.docx

安全生产标准化与双重预防体系融合评估检查表2020年9月安全生产标准化与双重预防体系融合评估检查表1法律、法规和标准安全生产标准化二级要素安全生产标准化三级梨素双重预防体系要素达标标准评审方法事实与不符合描述判定结论（符合、一般不符合、产支不符合，否决）1.1法律、法规和标准的识别和获取1.企业应建立识别和获取适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的管理制度，明确责任部门，确定获取渠道、方式和时机，及时识别和获取，定期更新。1 .各职能部门和基层单位定期识别和获取最新的法律、法规、标准并汇总至安全管理部o2 .建立清单及纸质文本或电子文本数据库，无作废版本。查资料：1.清单与文本；询问交流：相关部门的执行状况查现场：【严重不符合】1.1、1.2均不符合要求。2.企业应将适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求及时传达给相关方。/获取最新的法律法规、标准纳入培训计划，结合要素5实施查资料：1.培训计划与实施状况1.2法律、法规和标准符合性评价企业应每年至少1次对适用的安全生产法律、法规、标准及其他要求的执行状况进行符合性评价，消除违规现象和行为。/1 .获取最新的法律法规、标准未由相应部门进行符合性评价2 .无违反法律法规、标准的状况查资料：制度与规程等询问交流：与相关人员交流查现场：生产区、装置及人员的活动2机构和职责安全生产标准化二级要素安全生产标准化三级要素双重预防体系要素达标标准评审方法事实与不符合描述判定结论（符合、一般不符合、严重不符合，否决）2.1方针目标1.企业应坚持“安全第一，预防为主，综合治理的安全生产方针。主要负责人应依据国家法律法规，结合企业实除，组织制定文件化的安全生产方针和目标。安全生产方针和目标应满足：1）形成文件，并得到所有从业人员的贯彻和实施；2）符合或严于相关法律法规的要求：3）与企业的职业安全健康风险相适应；4）目标予以量化；5）公众易于获得。/1、安全生产方针，年度安全生产目标正式文件发布。2、目标应量化3、从业人员应知晓方针目标查资料：公司正式下发的安全方针目标文件；询问：抽查从业人员是否知道本企业安全生产方针和安全生产目标。【严重不符合】1 .未制定安全生产方针或年度安全生产目标；2 .未根据岗位职责签订安全目标责任书或内容千篇一律；3 .未制定考核标准并定期考核。2.企业应签订各级组织的安全目标责任书，确定量化的年度安全工作目标，并予以考核。企业各级组织应制定年度安全工作计划，以保证年度安全工作目标的安全目标责任书中应包括双重预防体系的工作目标。1、签订各级组织的安全生产目标责任书：普年度目标转化为安全生产指标，层层分解到部门和基层单位、岗位，查资料：1 .各级组织/岗位的安全生产目标责任书：2 .安全生产目标责任书的考核标准与奖惩标准；有效完成O彩成安全生产指标。安全目标责任书中应包括双重预防体系的工作目标。2、制定安全生产目标责任考核方法与考核标准O定期考核O3、制定年度安全生产工作计划；各职能部门制定本部门的年度安全生产工作计划。3.安全生产工作计划（含双重预防体系的推进或融合）；各级组织年度安全生产工作计划；询问：抽查从业人员是否了解本岗位的安全生产责任书内容。2.2负责人1.企业主要负责人是本单位安全生产的第一责任人，应全面负责安全生产工作，落实安全生产基础和基层工作。主要负责人应全面负责风险分级管控与陂患排查治理工作1 .明确第一责任人。2 .主要负责人安全生产职责中应包括风险管理与隐患排查、落实双基等的职责。查资料：安全生产责任制；企业负责人参与风险管控和隐患排查的相关证明材料。交流、询问：主要负责人安全生产职责与风险分级管控与隐患排查治理工作开展等状况与做法。【否决项】1.未明确第一责任人，或不符合规定：2.未实施领导干部带班。3.主要负责人未组织风险分级管控与隐患排查治理工作或对此项工作不熟悉。【严重不符合】1.主要负责人不明白领导干部带班状况；2.主要负责人未定期召开安委会会议或听2.企业主要负责人应组织实施安全标准化，建设企业安全文化。风险意识贯穿于安全文化建设之中1 .主要负责人组织开展安全生产标准化建设；2 .制定安全生产标准化与安全文化建设计划或查资料、询问交流：1.主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的证据；实施方案，明确实施时间、计划、责任部门和责任人：（年度的安全工作计划中包括相应内容应予以认可）2.安全生产标准化与安全文化建设计划或方案及实施状况。取汇报；会议内容未涉及双重预防体系的：3.企业主要负责人应作出明确的、公开的、文件化的安全承诺，并确保安全承诺转变为必需的资源支持。主要负责人应承诺开展双重预防体系建设主要负责人应确保安全生产标准化、风险管控、隐患排查所需的资金、人员、时间、设备设施等资源。查资料：主要负责人安全承诺书，应包含对重大风险的管控与治理的承诺；交流、询问：主要负责人如何提供资源支持；现场检查：安全承诺告知状况。4.企业主要负责人应定期组织召开安全生产委员会（以下简称安委会）或领导小组会议。/1、主要负责人定期组织召开安委会会议，或定期听取安全生产工作状况汇报，了解安全生产状况，解决安全生产问题。2、安全生产委员会或领导小组会议内容应包括双重预防体系建设工作研究或部署。查资料：1 .查安委会会议记录或纪要；2 .安全生产工作汇报资料（包括各部门较大以上风险管控的落实及重大隐患排查治理状况）。询问：主要负责人听取安全生产工作汇报的状况。5.落实领导干部带班制度，主/1.明确带班职责查资料：要负责人要对领导干部带班负全贲。2 .主要负责人等领导熟知带班职责与带班的具体安排；3 .领导带班过程中查出问题得到有效落实。领导干部带班记录。询问：主要负责人等有关负责人了解和执行带班制度的状况。2.3职责1.企业应制定安委会和管理部门的安全职责。4.1成立组织机构企业应明确危险源辨识、风险评价和分级管控的主管部门，明确其组织及成员职责、目标与任务。主要负费人应全面负责危险源辨识、风险评价和分级管控工作；分管负责人应负责组织分管范围内的危险源辨识、风险评价和分级管控工作。组织成员应包括安全、生产、设备、工艺、电气、仪表等各职能部门负责人和各类专业技术人员及岗位人S.1、规定安全生产委员会或安全生产领导小组、各级管理部门、基层单位的职责，其中应包括风险分级管控与隐患排查排查的职责。查资料：安全生产责任制文件及内容。询问：各管理部门及基层单位负责人是否明白本部门安全职责。【否决项】主要负责人对其安全职责不明白；【严重不符合】1 .未制定安全费任制考核标准或未实施考核的；2 .安全生产责任制内容与部门安全职责不符合。2.企业应制定主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责。1、明确主要负责人、分管负责人、各级管理人员、基层单位从业人员的职责，各层级职责中应包括风险管理与隐患排查。2、定期对职责的适合性进行评估、修订。查资料：安全生产责任制。询问：1 .主要负责人是否了解本岗位安全职责2 .各级管理人员、从业人员对各自职责是否明白。3.企业应建立安全生产责任制考核机制，对各级管理部门、管理人员及从业人员安全职责的履行状况和安全生产责任制的实现状况进行定期考核，予以奖惩。安全生产责任制考核标准中应包括双重预防体系考核建设的考核1建立责任制考核制度，明确各级考核的责任部门、考核职责、频次、方法、标准或细则。考核标准中细化风险分级管控与隐患排查的考核标准；2定期对各岗位履行职责的状况进行考核，并予以奖惩。查资料：1 .安全生产责任制考核制度：2 .考核、奖惩决定文件，及奖惩兑现状况。现场检查：财务记录、行政文件。查资料：安全生产责任制和安全生产规章制度文件。2.4组织机构1 .企业应设置安委会，设置安全生产管理部门或配备专职安全生产管理人员，并按规定配备注册安全工程师。2 .企业应建立、健全从安委会到基层班组的安全生产管理网络。4.1成立组织机构企业应明确危险源辨识、风险评价和分级管控的主管部门，明确其组织及成员职责、目标与任务。1 .下发成立组织领导机构安全生产委员会或安全生产领导小组的文件：2 .按规定设置安全管理机构和/或配备安全管理人员：3 .按规定配备注册安全工程师；或委托安全生产管理服务的中介机构。查资料：1 .安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件。2 .注册安全工程师配备或委托文件。3 .安全生产管理人员的学历、工作经历、职称；4 .安全生产管理网络图。【否决项】未设矍安委会、安全生产管理部门或配备专职安全管理人员，专职安全管理人员配各不符合要求。【严重不符合】1.未按规定配备注册安全工程师，或未按规定委托中介机构；2.未建立安全生产管理网络。2.5安全生产投入按规定提取与使用安全生产费用，建立安全生产费用台账。/1 .明确安全费用的提取标准与管理要求，合理使用安全生产费用：2 .安全生产费用台帐查资料：提取标准、安全生产费用使用状况与台帐记录3风险管理安全生产标准化二级要素安全生产标准化三级要素双重预防体系要素达标标准评审方法事实与不符合描述判定结论(符合、一般不符合、严重不符合，否决)3.1范国与评价方法1.企业应组织制定风险评价管理制度，明确风险评价的目的、范围和准则。4.3编写体系文件企业应建立风险管操纵度1.制定风险评价管理制度/风险分级管操纵度，明确各部门/岗位的职责、程序与要求。查资料：风险分级管操纵度。询问：企业负责人、各部门/岗位组织、参与风险管理工作的状况。【否决项】1 .企业未组织相关部门、班组、岗位人员对风险点内的危险源进行辨识与分析操纵措施的：2 .风险点划分与辨识主要由安全管理部门人员实施的；【严重不符合】未制定本单位的重大风险与较大风险的判定准则的。2.企业风险评价的范围应包括：(1)规划、设计和建设、投产、运行等阶段；(2)常规和十分规活动；(3)事故及潜在的紧急状况；(4)所有进入作业场所人员的活动；(5)原材料、产品的运榆和使用过程；(6)作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品：危险源辨识范围危险源辨识篦困应包括：一规划、设计、建设、投产、运行等阶段；一常规和十分规作业活动；一事故及潜在的紧急状况；一所有进入作业场所人员的活动；一原材料、产品的运输和使用过程；一作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；一工艺、设备、管理、人员等变更；一丢弃、废弃、拆除与处置；1 .风险分级管操纵度中明确危险源辨识、风险评价的范围2 .实施的危险源辨识、风险评价应包括：(1)-(9)查资料：风险分级管操纵度与实施记录（7）丢弃、废弃、拆除与处置；（8）企业周边环境；（9）气候、地震及其他自然灾难等。一气候、地质及环境影响等。3.企业可根据需要，选择科学、有效、可行的风险评价方法。5.4.1风险评价方法化工企业宜选择风险矩阵分析法（1.S）（参见附录D）、作业条件危险性分析法（1.EC）（参见附录E）等方法，针对辨识的危险源潜在的风险进行定性、定量评价，并填写工作危害分析评价记录（参见附录A.4）和安全检查表分析评价记录（参见附录A中表A5-1或A5-2）1 .企业应选定危险源辨识、风险评价方法并制定相应的作业指导书。2 .作业指导书应明确提出危险源辨识与管控措施辨识与分析的要求。查资料：查制度或作业指导书询问：有关人员对风险评价方法的把握和运用状况。4.企业应依据以下内容制定风险评价准则：1）有关安全生产法律、法规；2）设计规范、技术标准：3）企业的安全管理标准、技术标准；4）企业的安全生产方针和目标等。5.4.2风险评价准则5.4.2.1 化工企业制定风险评价准则时应结合化工生产带点，并充分考虑以下要求：一有关安全生产法律、法规；一设计规范、技术标准；一本单位的安全管理、技术标准；本单位的安全生产方针和目标等；1 .针对选定的风险评价方法结合企业实际制定风险评价准则。在细则、指南的基础上根据本企业的生产工艺、流程特点，制定本单位的重大风险与较大风险的判定准则或提级管理的要求。2 .发生可能性、严重性的评价准则取值标准明查资料：风险评价准则。确，与本单位安全生产方针和目标、风险接受水平相适应。3.2风险分析评价1.企业应依据风险评价准则，选定适合的评价方法，定期和及时对作业活动和设备设施进行危险、有害因素识别和风险评价。企业在进行风险评价时，应从影响人、财产和环境等三个方面的可能性和严重程度分析。5.1.1风险点划分原则5.1.1.1 对化工装置风险点的划分，应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清楚的原则，可依照生产装置、储存罐区、装卸站台、作业场所等功能分区进行。5.1.1.2 对操作及作业活动等风险点的划分，应当潘J1.生产经营全过程所有常规和十分规状态的作业活动。对于系统或大型机组开、停车，检维修，动火、受限空间等操作难度大、技术含量高、风险等级高、可能导致严重后果的作业活动应进行重点考虑。5.1.2风险点排查5.1.2.1化工企业应组织对生产经营全过程进行风险点排查，形成包括风险点名称、区域位置、可能导致事故类型等内容的基本信息，并建立风险点叠记台账（参见附录A.1）,为下一1 .风险点划分合理，覆盖全部企业主要的设施、部住、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动。2 .建立作业活动清单、设备设施清单。3、依照选定的危险源辨识对每个风险点内作业活动清单中的作业活动或工艺操作逐个进行危险源辨识并合理表述；对设备设施清单逐个进行危险源辨识并合理表述；4、危险源辨识应全面，优先考虑根源危险源。其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、化学能、热能和辐射能等。5、企业涉及“两重点一重大的风险点，应采用危险与可操作分析方法查记录：1 .风险点清单、作业活动清单、设备、设施清单：2 .危险源辨识与风险评价记录；3 .重大风险、较大风险管控清单。4 .评审记录。询问：现场询问岗位人员参与危险源辨识、分析状况，是否了解本岗位存在的风险点、危险源及其危害后果（事故类型）。【否决项】1 .涉及“两重点一重大的风险点，未采用危险与可操作分析方法（HAZOP）进行危险源辩识分析、与企业现状不符或超期的；2 .应判定为重大风险而未判定为重大风险，存在3项以上的、未建立重大风险点清单：3抽查范围内50%以上风险点的危险源辨识不全、不合理或主要危险源有明显遗漏的，或未考虑根源性（第一类）危险源；步进行风险分析做好准备。5.1.2.2风险点排查应按生产（工作）流程的阶段、场所、装置、设施、作业活动或上述几种方法的结合等进行。5.2.1危险源辩识危险源辨识应覆盖风险点内全部设备设施和作业活动，建立作业活动清单（参见附录A.2）及设备设施清单（参见附录A.3）o宜采用以下几种常用辨识方法：一对于作业活动，宜采用工作危害分析法（简称JHA）进行辨识，分析步骤和要求参见附录B;一对于设备设施，宜采用安全检查表法（简称SCD进行辞识，分析步碟和要求参见附录C;一对于繁杂的化工工艺，应采用危险与可操作性分析法（简称HAZOP）等方法进行辨识。5.2.3危险源辨识实施依据GB/T13861的规定，对潜在的人的担忧全行为、物的担忧全状态、环境缺陷和管理缺陷（HAZOP）进行危险源辨识分析。6、采用选定的风险评价方法依照风险评价准则进行分析评价、合理取值，确定风险等级。7、企业应判定重大风险与较大风险，建立重大风险点清单、较大风险点清单。8.风险点划分与辨识不应由第三方包办。【严重不符合】应判定为较大风险而未判定为较大风险，存在3项及以上的、未建立较大风险清单。等危害因素进行辨识，充分考虑危害因素的根源和性质。辨识危险源也可以从能量和物质的角度进行提醒。其中从能量的角度可以考虑机械能、电能、化学能、热能和精射能等。1.1.1 .2化工企业在对风险点和各类危险源进行风险评价时，应考虑人、财产和环境等三个方面存在的可能性和后果严重程度的影响，并结合生产特点和自身实际，明确事故（事件）发生的可能性、严重性和风险度取值标准，确定适用的风险判定准则（参见附录D和附录E）,进行风险分析。1.1.2 确定风险等级化工企业应依据风险判定准则确定风险等级，风险等级判定应遵循从严从商的原则。化工企业风险:依照从高到低分为5级：1、2、3、4、5或A、B、C、D、E.其中，1级或A级为最高风险，5级或E级为最低风险。具体风险分级及管控要求参照表1。1.1.3 重大风险判定根据化工企业生产特点，除5.5.2中分析判定的风险外，属于以下状况之一的，直接判定为重大风险：违反法律、法规及国家标准中强制性条款的；发生过死亡、重伤、重大财产损失的事故，且现在发生事故的条件依旧存在的；根据GB18218评估为重大危险源的储存场所；运行装置界区内涉及抢修作业等作业现场10人及以上的；5.5.4风险分级管控实施化工企业选择适当的评价方法进行风险评价分级后，依照附录A.7风险等级对照表规定的对应原则，划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红橙黄蓝"四种颜色标识，实施分级管控。2.企业各级管理人员应参与风险评价工作，激励从业人员积极参与风险评价和风险操纵。全员参与、分级负责风险分析记录由各级管理人员及从业人员完成。查记录、询问：抽查询问各部门/岗位危险源辨识与风险评价参与状况。3.31.企业应根据风险评价结5.3风险操纵措施1.针对每个风险点、危查资料：【否决项】风险操坡果及经营运行状况等，确定不可接受的风险，制定并落实操纵措施，将风险特别是重大风险操纵在可以接受的程度。企业在选择风险操纵措施时：1）应考虑：可行性;安全性；可靠性。2）应包括：（1）工程技术措施；（2）管理措施；培训教育措施；个体防护措施。化工企业应依据DB37/T28822016规定的风险操纵措施类别和基本原则，并结合化工生产特点分析制定风险操纵措施。5.3.1风险操纵措施应从工程技术（或工程操纵）措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面识别并评估现有操纵措施的有效性。现有操抓措施不足以操蚁此项风险，应提出建议或改进的操抓措施。5.3.2风险操纵措施应考虑可行性、可靠性、先进性、安全性、经济合理性、经营运行状况及可京的技术保证。5.3.3设备设施类危险源的操纵措施应包括：报警、联锁、安全阀、液位、温度、压力等工艺设备本身带有的操蚁措施和消防、检查、检验等常规的管理措施。5.3.4作业活动类危险源的操蚁措施应包括：制度完备性、管理流程合理性、作业环境可控性、作业对象完好状态及作业人员素质等方面。5.3.5重大风险操纵措施应符合险源的风险操纵措施应从工程技术措施、管理措施、培训教育、个体防护、应急处置等方面识别并评估现有操纵措施的充分性、有效性。现有操纵措施不足以操纵此项风险，应提出建议或改进的操纵措施。2 .操纵措施应具有可操作性、可追溯。各层级管控内容与其岗位职责相一致。3 .不可接受风险补充相应管控措施，直至风险可接受，对补充管控措施制定清单，明确完成时限，并及时跟踪完成状况。4 .结合实际机构设置状况，合理确定风险的管控层级，明确各层级风险管控的责任单位和责任人，编制风险点分级管控清单。5 .风险分级管控清单经审核审定。各层级风险分级管控清单不可接受风险补充管控措施清单。现场询问、抽查：1 .抽查企业各级、各专业负责人、管理人员、生产岗位操作人员等，询问了解机构设置状况、风险管控状况。2 .根据企业规模按一定比例抽查现场的风险点，询问各层级岗位人员是否把握自身岗位相关风险操纵措施。抽查范围内每个风险点50%以上操纵措施无可追溯性，无可操作性强的。【严重不符合】1 .未逐级建立风险分级管控清单、未经审核审定；2 .企业主要负责人、其他岗位（部门、车间、班组）负责人、岗位人员，20%以上未把握相应管控风险内容。DB37T28822016第6.5.3要求。不同级别的风险要结合实际采取一种或多种措施进行操蚊，直至风险可以接受。5.3.6风险操蚁措施在实施前应依据DB37/T28822016第6.5.2.2要求组织评审。5.5.5编制风险分级管控清单危险源辨识和风险评价后，应编制风险分级管控清单（参见附录A.6,包括全部风险点和风险信息），逐级汇总、评审、修订、审核、发布、培训、实现信息有效传递。5.5风险分级管控5.5.1管控原则5.5.1.1 风险分析评价和风险等级判定时，应对每项操纵措施进行评审，确定可行性、有效性。5.5.1.2 存在缺失、失效的状况，应制定落实改进措施，降低风险。5.5.1.3 上级负责管控的风险，下级应同时负责管控，逐级落实具体措施。5.5.1.4 应结合本单位机构设6.管控原则：上级负责管控的风险，下级应同时负责管控，逐级落实具体措施。置，合理确定风险的管控层级。2.企业应将风险评价的结果及所采取的操纵措施对从业人员进行宣传、培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的危险、有害因素，把握、落实应采取的操纵措施。6.2风险信息应用化工企业应结合风险评价的结果将制定的风险操蚁措施告知内部员工和相关方。对企业内员工应进行风险分析结果记录和管控措施的培训，把握本岗位的风险点包含危险源的风险等级、所需管控措施、责任部门、责任人等信息；对相关方的培训应包括风险点位置、风险等级和管控措施等。对从业人员按岗位实施培训，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的安全风险，把握、落实应采取的操纵措施。查资料：培训教育记录。询问：询问有关人员，追溯培训教育的真实性与培训效果。3.4隐患排查与治理1 .企业应对风险评价出的隐患工程，下达隐患治理通知，限期治理，做到定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限。企业应建立隐患治理台账。2 .企业应对安全评价过程中查出的问题或隐患进行原因分析，制定整改措施，落实整改时间、责任人，并对整改状况进行脸证，保存相应记录。6.3.1治理要求隐患治理应符合DB37/T28832016第7.4.1条的要求并保证整改措施、责任、资金、时限和预案“五到位"6.3.3一般除患治理由企业各级（公司、车间、班组等）负责人或者有关人员负责组织整改。能够当即整改的陂患应当即组版整改，整改状况要安排专人进行确认；难以当即排除的应及时进行分析，制定整改措施并限期整改。1 .建立隐患治理台账；2 .下达隐患治理通知：3 .分析隐患产生的根本原因并制定相应的整改措施：4 .对整改状况进行验证；5、不能及时整改的隐患，应定治理措施、定负责人、定资金来源、定治理期限，重大隐患工程治理还应制定应急预案。查资料：1 .隐患治理台账：2 .隐患治理记录；3 .重大隐患治理工作“五到位落实状况。交阅评价报告：查阅评价报告查出问题或隐患整改状况一览表O现场检交：整改措施落实状况及整改效果。【否决项】存在重大隐患，未采取有效防范措施。【严重不符合】对安全评价过程查出的问题未及时进行整改的。2.企业应对确定的重大隐患工程建立档案，档案内容应包括：(1)评价报告与技术结论；(2)评审看法；(3)隐患治理方案，包括资金概预算状况等；(4)治理时间表和责任人；(5)竣工险收报告；(6)备案文件。6.3.4重大隐患治理应编制陂患评估报告书，评估报告书应包括除患的类别、影响范困和风险程度以及对隐患的监控措施、治理方式、治理期限的建议等内容。企业应根据评估报告书制定重大障患治理方案报告给当地县(市、区)人民政府负有安全生产监视管理职责的部门。治理方案应当包括以下主要内容：a)治理的目标和任务；b)采取的方法和措施；C)经费和物资的落实；d)负责治理的机构和人员；e)治理的时限和要求；f)防止整改期间发生事故的安全措施。1 .根据化工和危险化学品生产经营单位重大生产安全事故隐患判定标准(试行)(安监总管三(2017)121号)及DB37/T30102017中5进行自查，排查结果详细描述。2 .建立重大隐患工程档案，内容符合要求。查资松自查记录现场检查：现场检查是否存在重大隐患。3.企业无力解决的重大事故隐患，除应书面向企业直接主管部门和当地政府报告外，应采取有效防范措施。6.3.5.2重大陂患治理工作终止后，企业应组织对治理状况进行复查评估，并将治理结果向当地县(市、区)人民政府负有安全生产监视管理职责的部门报告。1、应编制重大隐患评估报告书及治理方案，并上报。查资料：1 .重大事故隐患的防范措施；2 .书面报告。4.企业对不具备整改条件的重大事故隐患，必需采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。/1、应编制隐患评估报告书及治理方案，采取防范措施，并纳入计划，限期解决或停产。查资料：1 .重大事故隐患的防范措施；2 .隐患整改计划。3.5重大危险»1.企业应依照GB18218辨识并确定重大危险源，建立重大危险源档案。/1、建立重大危险源管理制度，依照GB18218-2018辨识并确定重大危险源；2、建立重大危险源档案查资料：1.查按GB18218-2018辨识状况：2.重大危险源档案。【否决项】1 .未按GB18218-2018辨识、确定重大危险源；2 .未设置安全监控报警系统或不能正常运行的；3 .防护距离不符合规定要求，且无防范措施的。【严重不符合】未定期对重大危险源进行安全评估的2.企业应依照有关规定对重大危险源设置安全监控报警系统。/1、建立安全监测监控系统，并符合总局令40号和AQ3035的规定。2、建立安全监控报警设施台眯。查资料:安全监控报警设施台鞋。现场检查：1 .重大危险源安全监控报警系统，重要参数远传和连续记录、视频监控系统等；2 .毒性气体、剧毒液体和易燃气体等重点设施紧急忙断装置；3 .毒性气体泄漏物紧急处置装置及安全仪表系统。3.企业应依照国家有关规定，定期对重大危险源进行安全评估。/1、定期对重大危险源进行安全评估，编制风险评估/安全评估报告。查充料：1.定期安全评估报告。2、安全评估满足总局令40号的规定。4.企业应对重大危险源的设备、设施定期检查、检验，并做好记录。Z1、重大危险源由主要负责人组织排查；2、编制重大危险源的专项隐患排查标准/清单，并定期排查。3、涉及设备、设施需要定期检验的，应检脸合格有检验报告。查记录：1 .重大危险源的设备、设施定期检查记录；2 .设备、设施的检验报告或检验合格证。现场检查：重大危险源的设备、设施的完整性和有效性。5.企业应制定重大危险源应急救援预案，配备必要的救援器材、装备，每年至少进行1次重大危险源应急救援预案演练。/1、重大危险源应急救援预案；2、应急预案定期演练3、配备应急救援器材并建立台账。查资料：1 .重大危险源应急救援预案及演练记录；2 .应急救援器材台账。询问：抽查有关人员对应急救援预案的把握状况、对应急援救器材、装备使用状况。现场检查：应急救援器材、装备的现场状况。6.企业应将重大危险源及相关安全措施、应急措施报送当地县级以上人民政府安全生产监视管理部门/应急救援预案应备案；查资料：备案资料。和有关部门备案。7.企业重大危险源的防护距离应满足国家标准或规定。不符合国家标准或规定的，应采取切实可行的防范措施，并在规定期限内进行整改。/1、重大危险源与周边环境安全距离符合国家有关规定。2、重大危险源防护距离存在问题的，应制定整改计划、措施。交资料：1 .重大危险源安全评估报告；2 .防护距离存在问题的整改计划、防范措施。现场检查：1 .重大危险源周边环境与防护距离：2 .防范措施的落实状况。3.6变更1.企业应严格执行变更管理制度，履行以下变更程(1)变更申请：按要求填写变更申请表；(2)变更审批：变更申请表应逐级上报主管部门，并按管理权限报主管领导审批；(3)变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施。超过原批准范围和期限的变更应重新申请和审批；(4)变更验收：变更实施/1、建立变更管理制度，规定了变更分级、分类、申请等流程等程序，还应规定不同的变更类型所采用危险源辨识方法、评价方法；严格履行变更程序。2、建立变更管理台账，有变更申请表、风险分析记录、验收表、效果评价、变更培训等。3.相关部门收到变更验收报告后，应及时修订更新相关安全生产规章制度、操作规程、工艺安全信息等。查资料：1 .变更管理制度；2 .变更管理记录。现场检查：查看变更实施现场与资料的一致性。【严重不符合】1.未对变更实施分类管理、未对变更所带来的安全风险采用适当的方法进行有效辨识，并制定和落实相应的管控措施：2.当工艺、设备发生重大变更，企业未履行变更流程。终止后，变更主管部门应对变更的实施状况进行验收，并及时将变更结果通知相关部门和有关人员。2.企业应对变更过程产生的风险进行分析和操纵。/3.7风险信息更新1.企业应适时组织风险评价工作，识别与生产经营活动有关的危险、有害因素和隐患。8持续改进1、常规活动应每年组织一次危险源辨识、风险分析评价，更新风险信息：2、十分规活动及危险性作业实施前，应进行危险源辨识，排查隐患。查资料：1 .管控措施清单更新状况；2 .特别作业时危险源辨识与操纵措施。2.企业应定期评审或检查风险评价结果和风险操纵效果。8持续改进评审危险源辨识、风险分析的结果评价风险操纵的有效性、充分性。查资料：年度对管控措施清单进行评审的证据。【严重不符合】十分规活动及危3.企业应在以下情形发生时及时进行风险评价：1）新的或变更的法律法规或其他要求：2）操作条件变化或工艺改变；3）技术改造工程：4）有对事件、事故或其他信息的新认识；5）组织机构发生大的调整。8持续改进发生变更时（重点关注2）3）4）应及时根据变更类型采用适合的危险源辨识的方法、评价方法进行风险评价，制定操纵措施，更新风险信息与风险管控措施，更新风险分级管控清单。查资机危险源辨识、风险评价记录。险性作业实施前，未进行危险源辨识，排查隐患。3.8供给商企业应对供给商资格预审、选用和续用等过程进行管理，并定期识别与购买有关的风险。/1 .建立合格供给商名录、档案：2 .据购买物资类型采用不同的方式方法，进行购买有关的风险辨识、分析信息。查资料：1 .供给商管理制度；2 .合格供给商名录、档案；选用、续用、评价记录：3 .购买有关的风险信息O4管理制度安全生产标准化二级要素安全生产标准化三级要素双重预防体系要素达标标准评审方法事实与不符合描述判定结论（符合、一般不符合、严重不符合，否决）4.1安全生产规章制度1.企业应制定健全的安全生产规章制度，内容能够涵盖企业的各项管理活动。4.3编写体系文件企业应建立风险管操蚁度，编制危险源辨识、风险评价作业指导书等有关文件、记录。1 .应制定至少包括本标准所列44项内容（不涉及的除外）的安全生产规章制度，明确责任部门、工作要求；制度应结合企业实坏、具有可操作性：各项制度应符合法律法规的要求。2 .企业主要负责人应组织审定并签发安全生产规章制度。交资料：1 .各项制度的内容与各贲任部门与工作程序的符合性；2 .规章制度签发文件。询问：抽查询问各岗位对制度主要内容与日常执行状况。【严重不符合】1 .主要负责人及相关人员不明白制度的内容；2 .实际执行的部门与程序与制度规定不一致的。4.2操作规程(1.企业应根据生产工艺、技术、设备设施特点和原材料、辅助材料、产品的危险性，编制操作规程，并发放到相关岗位。1 .岗位操作规程的内容应符合DB37/T2401-2013及AQT034-2010o2 .企业主要负责人或其指定的技术负责人审定并签发操作规程。3 .应发放到有关工作岗位。查资料：1 .岗位操作规程；2 .操作规程签发文件。现场检查、询问：抽查岗位是否有有效的岗位操作规程、询问岗位人员对把握执行状况。【否决项】未编制岗位操作规程的。【严重不符合】岗位无法提供操作规程或操作人员不杷握其内容。4.3修订1 .企业应明确评审和修订安全生产规章制度和操作规程的时机和频次，定期进行评审和修订，确保其有效性和适用性。2 .管理制度和操作规程评审、制修订根据管理职责由相应部门/岗位人员组织实施，加入人员包括：相关管理人员、技术人员、操作人员等。7分级管控的效果通过风险分级管控体系建设，企业应至少在以下方面有所改进：每一轮风险辨识和评价后，应使原有管控措施得到改进，或者通过增加新的管控措施提商安全可拿性；涉及重大风险部位的作业、属于重大风险的作业建立了专人监护制度；员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高；保证风险操纵措施持块有效的制度得到改进和完善，风险管控能力得到加强；等1、管理制