集团公司关于落实经理层成员任期制和契约化管理的工作方案.docx

集团公司关于落实经理层成员任期制和契约化管理的工作方案根据关于加大力度推行经理层成员任期制和契约化管理有关事项的通知（国企改办发（2021）7号）、X集团关于所属二级企业推行经理层成员任期制和契约化管理工作实施意见精神，为加快推进X集团经理层成员任期制和契约化管理，充分激发经理层成员的积极性和主动性，不断健全和优化市场化经营机制，助推企业高质量发展，结合X集团实际，特制订本方案。一、企业基本情况X集团有限公司（以下简称“X集团”）成立于X年X月，下辖X家制造企业、X家科技型企业、1家综合配套服务型企业共X家企业，形成了以煤矿装备制造为依托，以智能化、信息化、数字化科技为驱动，以高端绿色环保装备制造为延伸的产业体系。企业现有员工X人，注册资本金X亿元，总资产X亿元。产品已遍布全国X个省（市）自治区，并出口到X等国家。X集团是中国煤机行业“十三五”科技创新领军企业。拥有1个国家级煤矿装备绿色设计平台、1个国家能源煤矿采掘机械装备研发（实验）中心、1个院士专家工作站、1个博士后科研工作站、1个省级工程技术中心、2个省级企业技术中心。获得国家、省市及行业协会科技奖40余项，其中“大倾角煤层综采综放工作面成套装备关键技术”获国家科学技术进步二等奖、国家能源科技进步二等奖；承担的“矿山采掘装备绿色设计平台建设项目”，是国家首个煤炭装备领域绿色设计项目。以8.8米超大采高智能化采煤机为关键核心装备的示范项目荣获第六届中国工业大奖。智能综采技术方面，基于透明地质的大数据智能精准开采技术，经国家鉴定达到国际领先；煤矿铁路自动化定量装车系统获评中国煤机行业“十三五”科技创新成果。二、实施背景和目的（一）背景经理层成员任期制和契约化管理建设是国务院国资委推进国有企业改革的重大举措。在新一轮的国企改革中，推行国有企业经理层成员任期制与契约化管理，旨在健全国有企业市场化经营机制，有效解决国企三项制度改革中的主要矛盾和问题。遵循以下主要政策文件及相关内容：1.中共中央国务院关于深化国有企业改革的指导意见（中发（2015）22号）。2.国务院国有企业改革领导小组印发的关于进一步深化国企改革“双百行动”有关事项的通知（国企改办（2020）11号）明确“各中央企业和地方国资委要指导'双百企业'聚焦用人机制，率先实现本级及各级子企业经理层成员任期制和契约化管理,签订聘任协议和经营业绩合同，按照约定严格考核，实施聘任或解聘、兑现薪酬/国有企业经理层任期制与契约化管理，已成为国企改革“双百行动”的规定动作。X集团推行经理层成员任期制和契约化管理是实现高质量发展的现实需求。（二）目的将契约化的本质融入X集团经营管理中，建立以合同管理为基础、以岗位管理为核心的市场化用工制度，进一步强化目标责任的落实。依据契约开展年度和任期考核，按照考核结果对经理层成员实施任期制和契约化管理，实现岗、责、权、效、利统一，不断激发企业经营管理者活力、创造力，培养造就高素质专业化经营管理人才队伍。三、指导思想以X新时代中国特色社会主义思想为指导,全面深入贯彻党的X全会精神，深入贯彻落实X国企治理重要论述，进一步健全企业法人治理结构，深化市场化改革，完善企业经营机制，建立健全激励约束机制，助推X集团高质量快速发展。四、工作原则（一）党管干部和党管人才原则。（二）坚持中国特色现代企业制度，落实董事会职权原则。（三）权利与义务、激励与约束相统一原则。（四）责任与职位、薪酬与业绩相一致原则。五、任期制和契约化管理的实施内容（一）实施时间本届任期起止时间为X年1月1日至X年12月31日止。（二）实施范围经理层一般包括总经理、副总经理、总工程师、总会计师（财务总监）、总法律顾问和公司章程规定的其他高级管理人员。（三）职数和任期1 .职数总职数设定为4人，签订契约人数为4人。其中：总经理X,分管公司财务、资本运营、资产管理工作的副总经理X,分管公司科技研发、市场营销、配套服务工作的副总经理X,分管公司生产、安全、质量、环保、物资管理工作的副总经理X。2 .任期管理任期制管理。经理层成员的任期期限由X集团董事会确定,原则上每届任期为三年，X集团经理层成员任期与X集团开展的所属企业负责人任期目标责任考核保持一致。期间经理层成员发生变动的，继任成员的考核内容、指标和目标值等原则上不作调整。经理层成员任期期满后，应重新履行聘任程序。明确经理层成员职责定位及权责界限。公司将根据经理层成员工作分工实际，制定经理层成员岗位说明书，“一人一说明”，对号入座，明确经理层成员岗位职责与任职资格，明确经理层成员的权责界限。（四）契约化管理的主要举措1 .契约签订。具体由X集团董事长与经理层成员签订岗位聘任协议和目标责任书（年度和任期）。具体协议及经营业绩责任书如下：集团经理层成员岗位聘任协议集团经理层成员年度目标责任书X集团经理层成员任期目标责任书岗位聘任协议内容包括：双方基本信息、聘用职务、聘用期限、聘用方式、权责与禁止、业绩考核、薪酬管理、聘任与解聘、奖惩等内容。（明确经理层成员职责定位。根据经理层成员工作分工，制定经理层成员岗位说明书，“一人一表”，明确经理层成员岗位职责与任职资格）目标责任书内容包括：双方基本信息、目标责任考核、考核期限、考核内容（包括考核指标,考核指标目标值、评分规则等）、考核实施与奖惩等其他需要约定事项。2 .绩效管理。（1）考核形式。分为年度考核、任期考核和综合考评。（2）考核内容及指标。按照X集团和X集团下达的年度考核、任期考核及综合考评目标要求，结合X集团工作实际，设置经理层成员的考核指标。经理层成员年度目标责任考核指标按照“共性指标（60分）、个性指标（30分）、党建指标（10分）、加分项、约束性指标”的方式设置，其中：共性指标6项，各成员指标相同；个性指标5项，根据岗位职责和工作分工及年度综合评价结果分别确定;党建指标1项，根据联系指导单位年度党建目标确定。（经理层各成员考核指标：详见个人年度目标责任考核表）经理层成员任期目标责任考核按照“共性指标（40分）、个性指标（30分）、年度考核结果指标（30分）”的方式设置，其中：共性指标2项，各成员指标相同；个性指标4项，根据岗位职责和工作分工及任期内每年综合评价结果分别确定；年度考核结果指标1项，为任期内各年度目标责任考核结果，每年占10%o（经理层各成员考核指标：详见任期目标责任考核表）综合考评采用X集团干部考评结果。（3）结果应用。依据年度考核、任期经营业绩考核和综合考评结果，由X集团党委和董事会按程序研究讨论后提出薪酬、决定聘任（或解聘）意见，报X集团审批后形成聘任（或解聘）和薪酬发放决定，由X集团按程序予以兑现和落实。3 .薪酬管理。（1）薪酬结构。实施任期制和契约化管理的经理层成员薪酬由基本年薪、绩效年薪、任期激励、奖励年薪、超额利润分享五部分组成。（2）薪酬发放。基本年薪:经理层成员基本年薪按照X集团相关规定执行。正职的分配系数为1,副职的分配系数为0.8。其中:总经理基本年薪按月发放额度=X集团确定的企业负责人基本年薪/12。副总经理基本年薪按月发放额度=X集团确定的企业负责人基本年薪/12*0.8。绩效年薪：绩效年薪按照经理层成员基本年薪的0.5倍按月度预发，年度考核结算的方式发放。任期激励：以X集团考核兑现为标准，以X集团董事会对经理层成员任期考核结果为依据，兑现发放。奖励年薪：经理层成员奖励年薪及其他单项奖励按照X集团有关规定执行。超额利润分享：由X集团董事会提出方案，报X集团批准后执行。（3）薪酬追索扣回机制。对经理层成员违反国家有关法律法规等规定，以及个人未履行或未正确履行职责造成企业资产损失的，对相关经理层成员扣减绩效年薪或追索扣回部分或全部已发绩效年薪和任期激励收入。薪酬追索扣回规定适用于已经离职、离任或退休的经理层成员。4 .退出管理。强化经理层成员任期考核和结果运用，经考核认定为不胜任或不适宜担任现职的，及时中止任期、免去现职,根据岗位聘任协议等相关规定予以解聘。符合解聘条件的包括但不限于以下情形：（1）到龄职务退出或退休人员，按照X集团相关制度执行。（2）任期内认定不适宜继续任职的，不得以任期未满为由继续留任，应当及时解聘，如有党组织职务应当一并免去,在本届任期内不得再参与该岗位的聘任。一般包括以下情形：1）年度目标责任考核结果未达到完成底线（如百分制低于70分）或年度目标责任考核关键指标未达到完成底线（如完成率低于70%）的。2）连续两年年度经营业绩考核结果为不合格或任期经营业绩考核结果为不合格的。3）任期综合考核评价不称职，或者在年度综合考核评价中总经理得分在所有经理层排名中处于末位、其他经理层成员在所有经理层排名中连续两年排名末位，或因其他原因不适宜担任现职的。4）对违规经营投资造成国有资产损失负有责任的。5）因违规违纪违法，不适合继续在该岗位继续工作的。6）因其他原因，X集团或本企业董事会认为不适合在该岗位继续工作的。（3）任期届满，不符合续聘条件的退出现岗位，如有党组织职务应当一并免去。对终止任期、免去现职（解聘）的经理层成员，可按照人岗相适原则，综合运用转岗、内部竞聘等多种方式，妥善作出安排，薪酬待遇按照岗变薪变、以岗定薪原则确定。对具备非经理层职务履职能力的，可调整到相应岗位或转任同级别非领导职务，也可结合个人意愿，提前办理职务退出。（五）监督管理的主要举措1.制度管理。经理层成员需要遵守公司发布各项规章与制度,在董事会授权范围内开展工作，接受公司党委、董事会、监事会、纪委等各监管机构的管理。2 .履职监督。建立健全对经理层成员的监督体系，充分发挥党委、董事会、监事会等治理主体，以及纪检监察、审计等部门的监督作用，做好履职监督工作。坚持以预防和事前监督为主，建立健全提醒、诫勉、函询等制度办法，及早发现和纠正其不良行为倾向。3 .责任追究。经理层在聘任期间应当维护企业国有资产安全、防止国有资产流失，不得侵吞、贪污、输送、挥霍国有资产。对经理层违反规定，未履行或未正确履行职责，在经营投资中造成国有资产损失或其他严重不良后果的，严肃追究责任。六、组织保障为确保工作顺利开展，X集团成立推行经理层成员任期制和契约化管理专项工作领导小组（以下简称：专项工作领导小组）及其办公室。(一)专项工作领导小组。负责统筹协调推进任期制和契约化管理工作，对任期制和契约化管理重大事项作出指导部署。组长：XX副组长：X组员：XX(一)专项工作领导小组办公室。办公室设在X集团党群工作部，负责任期制及契约化管理日常工作。办公室主任：X副主任：党群工作部、企管规划部、人力资源部负责人成员：党群工作部、企管规划部、人力资源部相关人员