强制性产品认证生产企业监督检查表.docx

强制性产品认证生产企业监督检查表市场监督管理局）被检查对象检查人检查时间序号核31'K内容或可题点检杳依据核查要点存在问题描述参考处罚依据1列入目录的产品是否存在未经认证，擅自出厂、销售、进口117号令第10条（1）检查企业产品是否属于强制性产品认证目录内产品，如是，查是否获得CCC证书/自我声明并通过“认证行政监管系统"核实证书/自我声明及编号的有效性；口符合不符合（2）查证书上产品名称、型号规格信息的一致性；如有没获得CeC认证证书/自我声明的情况，确认产品是否出厂、销售或者在其他经营活动中使用；口符合不符合中华人民共和国认证认可条例第67条117号令第49条对于OEM/ODM获证企业(委托加工企业)：查是否有OEM/0DM的CCC证书,并从“认证行政监管系统”确认证书有效性；符合不符合2是否存在未按照规定向认证机构申请认证证书变更、扩展，擅自出厂、销售、进口117号令第24条、25条(1)检查生产者、生产企业营业执照，核对企业名称、地址信息与证书/自我声明是否一致，如不一致，是否向认证机构变更备案和获得批准，并要求企业提供符合性证据，如核实企业在认证机构网上的变更备案信息等； 符合不符合(2)获证产品命名方式改变导致产品名称、型号变化或者获证产品的生产者、生产企业名称、地址名称是否发生变更； 符合不符合(3)获证产品型号是否变更，但不涉及安全性能和电磁兼容内部结构变化；或者获证产品减少同种产品型号； 符合不符合117号令第54条(4)获证产品的关键元器件、规格和型号，以及涉及整机安全或者电磁兼容的设计、结构、工艺和材料或者原材料生产企业等是否发生变更；符合不符合(5)获证产品生产企业地点或者其质量保证体系、生产条件等是否发生变更；符合不符合3获证产品认证标识是否规范使用及其销售包装上标注的认证证书所含内容与认证证书内容是否一致117号令第23条在生产线或库房内检查CCC获证产品实物，确认其铭牌/包装/说明书上信息与认证/自我声明是否一致，可根据情况抽查，如：13种(件);符合不符合117号令第55条是否按照规定使用认证标志117号令第32条(1)查企业是否建立认证标志使用管理制度，对认证标志的使用情况如实记录和存档，按照认证规则规定在产品及其包装、广告、产品介绍等宣传材料中正确使用和标注认证标志。口符合不符合(2)抽查获证产品及其销售包装上标注的认证证书所含内容与认证证书内容是否一致；口符合不符合4获证企业是否按要求从事生产、销害。U7%第50条(1)抽查重要记录保存情况是否良好，如：以租赁方式使用的外部资源相关记录；符合口不符合与产品认证相关的重要文件和质量信息等；口符合不符合(2)是否通过查阅关键件合格供方名录、采购、控制记录等核对供方管理；口符合不符合(3)是否通过查阅进货检验、过程检验、出厂检验等质量控制记录确认产品及其特性控制；口符合口国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定第二条、第三条第二款规定117号令第50条不符合(4)抽查检验试验仪器设备的校准或检定证书是否合规；符合不符合(5)了解监督抽查、产品召回、顾客投诉及抱怨等来外来认证产品信息，查看原因分析、处置及纠正措施等记录是否齐全、适当、有效，特别关注不合格产品的处理或去向；符不符合(6)观察企业的产品实现过程是否符合一致性控制情况(人/机朴法坏)；符合不符合(7)了解获证产品认证用标准是否变更，如有，变更是否得到认证机构或认证技术负责人批准后方加施CCC标志和放行；符合不符合ODM企业同4对于ODM获证企业，核实如下资料是否齐全及其真实(1)ODM初始认证证书持证人和生产厂与ODM制造商的ODM协议；符合不符合(2)ODM生产厂与ODM制造商关于认证与产品质量安全责任的相关协议；符合不符合(3)ODM产品铭牌(外部标识)、说明书；符合不符合(4)ODM初始认证产品认证证书及型式试验报告复印件等；符合不符合(5)其它必要资料(如有)。符合不符合（1）确认证书/自我声明是否有注销/撤销管停，如有核实其信认证证书注销、撤销或者暂停期息、（包括变化的时间、原因、期限等）；间，是否存中华人民共和国在产品继续117号令第符合不符合认证认可条例第5出厂、销售、67条117号令第51进口或者在其他经营活29条（2）检查获证产品，注销/撤销/暂停认证证书/自我声明后，是条动中使用的否停止使用CCC标志或证书，是否存在出厂、销售、进口或者情况在其他经营活动。口符合不符合是否伪造、变造、出租、检查企业对认证证书/自我声明的管理，如责任人、管理规定是出借、冒用、117号令第否齐全，并通过“认证行政监管系统"核实证书/自我声明真伪6买卖或者转让认证证书33条等；117号令第53条口符合不符合是否转让或者倒卖认证标志117号令第33条检查企业对加施认证标志的管理，如责任人、管理规定是否齐全、标志使用记录是否保存良好等；符合不符合向企业负责人了解并通过查询标志台帐等确认是否倒卖认证标志；符合不符合7对获证产品一致性进行抽直，检查认证委托人提供的样品与实际生产的产品是否一致117号令第13条根据抽查产品的数量分别填写，请自行复制本栏（1）产品名称（2）产品型号（3）证书（自我声明）编号（4）对照产品适用标准，检查如下内容：117号令第54条1.产品铭牌/标识是否符合标准符合不符合2.产品结构/安全要求是否符合标准符合不符合（5）对照产品型式试验报告，检查产品关键零部件/原材料是否与型式试验报告中记载一致符合不符合（6）其他产品一致性重要内容符合不符合其他（在企业检查时发现本检查提纲未尽事宜，并且属于重要的信息）。本次检查，共发现存在如下几个问题:总体情况被检查方（加盖公章）：现场负责人：检查组组长：检查组成员：检查日期：