往年证券市场基本法律法规样卷含答案.docx

往年证券市场基本法律法规样卷（一）总分：100分考试时间：90分钟注意事项：> 考生必须用现行规范的语言文字答题。> 作答时须保持答题卡整洁，不得破损、折皱、沾水（汗）。> 考试结束前要离开考场的考生须先按答题卡、试卷、草稿纸从上到下的顺序平放在桌面上，再举手提出离场。一、单项选择题（每小题2分，共100分）1、合格境外投资者可以参与（）o新股发行债券发行股票增发配股的申购证券发行A、（DB、C、OD、2、下列属于行业文化建设基本要求的是（）o坚持依法合规，牢固发展基础坚持诚实守信，恪守职业操守坚持专业精神，提升服务能力坚持稳健经营，促进健康发展A、（D®B、OC、®®D、（D3、证券公司风险控制指标体系的核心是（）A、收益性和安全性B、净资本和收益性C、净资本和流动性D、安全性和流动性4、（2017年真题）依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册的证券市场主体是（）oA、中国证监会B、证券登记结算机构C、中国证券业协会D、证券交易所5、按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过（）A、2%B、3%C、5%D、10%6、下列（）不属于证券公司监督管理条例将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。A、经营风险B、信用风险C、市场风险D、流动性风险7、（2018年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。I.证券交易所II .中国证监会III .商业银行IV .证券登记结算机构A、I.II.W8. I.II.III.IVC、11I.IVD、II.III.IV8、资产管理业务的基本要求包括（）o勤勉尽责客户利益至上审慎经营业务融合A、®®B、©C、©©D、9、（2017年真题）下列关于利用未公开信息交易罪的说法中，错误的是（）oA、即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券、期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动B、利用未公开信息交易情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役C、涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉D、涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉10、（2019年真题）股份有限公司的股份采取（）的形式。A、债券B、股票C、基金D、票据11、（2019年真题）合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管OI.设有专门的资产托管部II.实收资本不少于50亿元人民币IIL具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格IV.最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录A、I、II、IVB、I、III、IVC、I、II、Ind、n、m、IV12、融资融券标的证券为开放式基金的，应当符合（）条件。上市交易超过5个交易日的最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元基金持有户数不少于2000户基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形A、©B、C、D、©13、根据证券、期货投资咨询管理暂行办法，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（）oI.注明所在证券、期货投资咨询机构的名称II .注明个人真实姓名III .注明联系电话IV .对投资风险作充分说明A、III、IVB、I、II、IVC、I、IID、I、II、HI、IV14、以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（）oA、对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或控制的资产采取冻结措施，但该资产在采取冻结措施时无法分割或确定份额的，证券公司应一并冻结B、在收取被采取冻结措施的资产产生的孳息以及其他收益的情形下，有关账户可以进行款项收取C、受偿债券需在资产解冻后方可划转D、为不影响正常的证券、期货交易程序，执行恐怖活动组织及恐怖活动人员名单公布前生效的交易指令15、按照最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条规定，公司因欺诈发行股票、债券，（）情形应予立案追溯。利用募集的资金从事公司活动的发行数额达到300万元的转移或者隐瞒所募集资金的伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的A、®®B、C、D、16、合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（）的罚款。A、5万元以上20万元以下B、5000元以上5万元以下C、2000元以上2万元以下D、5万元以上10万元以下17、证券公司信用业务涉及的主要部门规章、其他规范性文件以及相关自律规则包括（）o证券公司监督管理条例证券公司融资融券业务管理办法证券公司融资融券业务内部控制指引转融通业务监督管理试行办法A、（D©B、C、®®D、©18、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资产不低于IOoO万元；具有（）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。A、1B、2C、3D、519、下列说法正确的是（）o自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理，包括开户、销户、使用登记等加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度完善可投资证券品种的投资论证机制，建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池内选择证券进行投资建立健全自营业务运作止盈止损机制，止盈止损的决策、执行与实效评估应当符合规定的程序并进行书面记录A、©B、©C、©©D、20、（2020年真题）下列关于违反科创板证券（股票类）发行与承销有关规定的法律行为，说法正确的是（）oA、保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在一般性遗漏的，自确定之日起采取暂停保荐代表人业务资格1到2年的监管措施B、保荐人未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施C、证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件有虚假记载的，按规定撤销保荐代表人资格D、证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，无论情节如何，该机构相关责任人不应承担法律责任21、（2020年真题）在处理与股东之间的关系是，证券公司不得发生的行为的有（）I持有股东的股权（法律法规或者中国证监会另有规定的除外）II与股东进行关联交易III为股东提供借款IV为股东提供信用担保A、 I、III.IVB、 II、III、IVC、IIEIVD、I、II22、（2016年真题）下列关于融资融券业务中客户担保物的说法，正确的有（）oI.证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例II .当客户担保物价值与其债务比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额III .客户未能按期交足差额，证券公司应当立即按照约定处分其担保物IV .客户到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物A、I、II、Inb、I、m、IVC、ILIIkIVD、I、II、III、IV23、（2016年真题）对变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，可采取的刑事处罚措施是（）oA、处以10年有期徒刑B、单处1万元罚金C、数额巨大或者有其他严重情节的，处以无期徒刑，并处20万元罚金D、数额巨大或者有其他严重情节的，处以3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金24、（2018年真题）证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有（）情形的，不得担任财务顾问。A、最近36个月内存在违反诚信的不良记录B、最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分C、最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分D、最近48个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查25、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（）的罚款。A、5%以上10%以下B、5%以上15%以下C、10%以上15%以下D、15%以上20%以下26、法律关系是以法律规范为基础形成的、以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括()o法律关系的目标法律关系的客体法律关系的内容法律关系的主体A、(2)(4)B、C、D、©27、按照证券公司监督管理条例的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。证券经纪业务证券自营业务证券资产管理业务证券公司内部审计业务融资融券业务A、©B、©C、D、28、挂牌前()个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。A、6B、9C、12D、1829、发行人违反证券法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以()的罚款。A、10万元以上100万元以下B、20万元以上200万元以下C、30万元以上300万元以下D、50万元以上500万元以下30、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送（）,说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。A、年度报告B、半年度报告C、月度报告D、临时报告31、国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（）措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查。询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项做出说明进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料检查为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户A、©B、C、©D、©32、（2018年真题）下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的说法中，正确的是（）oI.该罪是一种故意的行为II .该罪所侵害的客体是简单客体III .该罪客观表现为提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约IV.过失不能构成该罪A、II.III.8. I.II.III.C、I.III.IVD、11I.IV33、（2016年真题）有限责任公司监事会主席的产生方式是（）oA、由全体监事过半数选举产生B、由全体监事1/3以上人数选举产生C、由全体监事2/3以上人数选举产生D、由股东大会任命34、（2017年真题）“荐股软件”可实现的功能包括（）oI.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势11.提供具体证券投资品种选择建议III .提供具体证券投资品种的买卖时机建议IV .提供其他证券投资分析、预测或者建议A、I、II、InB、m、IVC、I、II、HI、IVD、I、1135、按照证券公司投资银行类业务内部控制指引的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误的是（）oA、专门从事资产管理业务的证券公司分支机构可以开展资产证券化业务B、非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构可以开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务C、分管投资银行类业务的高级管理人员不得同时管理与投资银行类业务存在或可能存在利益冲突的部门或机构D、证券公司依法应当承担的责任不因委托外部机构而免除36、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，不属于犯罪主体的有（）。A、证券交易所的从业人员B、期货经纪公司的从业人员C、期货业协会的工作人员D、基金管理公司的从业人员37、根据关于证券业从业人员登记管理有关事项的通知，从业人员受到刑事处罚、被证券市场禁入或受到协会“终止执业”纪律处分的，协会予以（）oA、注销登记B、中止登记C、联合惩戒D、终生追责38、（2020年真题）下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有（）I证券公司监督管理条例II公司债券承销业务规范III证券公司证券自营业务指引IV上海证券交易所债券交易实施细则A、ILIIkIVb、I、mc、m、IVd、I、m、IV39、公开发行债券需要遵循的条件和规则包括（）。最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息具备健全且运行良好的组织机构最近5年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息国务院规定的其他条件A、（D©B、C、®®D、©40、证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）oA、100O万元B、2000万元C、5000万元D、1亿元41、（2020年真题）香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称作（）。A、深港通B、港股通C、沪股通D、深股通42、（2020年真题）根据证券基金经营机构信息技术管理办法，下列说法正确的有（）oI证券公司董事会应当履行的职责包括审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致II证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务，具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官，由其负责信息技术管理工作III证券公司信息技术治理委员会信息技术治理委员会应当由高级管理人员以及合规管理部门、风险管理部门、稽核审计部门、主要业务部门、信息技术管理部门等部门负责人组成IV证券公司信息技术治理委员会可聘请外部专业人员担任信息技术治理委员会委员或顾问A、I、II、IIEIVB、 II、III、IVC、 I、IID、 I、III、IV43、下列有关证券交易的事项中，说法正确的是（）oA、依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖B、公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易C、非依法发行的证券，可以进行买卖D、证券在证券交易所上市交易，应当采用非公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理就批准的其他方式44、合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户（）个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。A、8B、7C、6D、545、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）o最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产200万元，且具有3年黄金投资经验的王某最近一年末净资产100O万元，最近1年末金融资产100万元，且具有2年期货投资经验的张某金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历A、®®B、C、®®D、46、证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。A、1B、3C、4D、647、除不含发行价格、筹集金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力的是（）oA、招股说明书（预披露稿）B、招股说明书（申报稿）C、招股意向书D、招股意向书（申报稿）48、证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可选择的应对方式包括（）oI.及时按照所在机构内部程序向高级管理人员报告II .及时按照所在机构内部程序向董事会报告III .报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证监会报告IV .报告机构后，机构未妥善处理的，从业人员及时向中国证券业协会报告A、ILIIkIVB、IkIIIC、I、II、III、IVD、I、IV49、（2016年真题）下列属于证券业务的专业人员范围的有（）oI.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员II .基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员III .证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员IV .中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员A、I、II、HI、IVB、I、11C、III、IVD、I、II、In50、下列关于私募基金子公司内部控制说法错误的是（）oA、证券公司、私募基金子公司及其下设的特殊目的机构、私募基金及证券公司其他子公司之间应当建立有效的信息隔离机制B、证券公司应当对本公司集合资产管理业务和私募证券投资基金业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致C、私募基金子公司同一高级管理人员不得同时分管私募股权投资基金业务和其他私募基金业务D、私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时，应当遵循公平对待客户原则【往年证券市场基本法律法规样卷(一)参考答案】一、单项选择题1、C【解析】合格境外投资者可以参与新股发行、债券发行、股票增发和配股的申购。2、D【解析】考查行业文化建设的基本要求：1.坚持依法合规，筑牢发展基础2.坚持诚实守信，恪守职业操守3.坚持专业精神，提升服务能力4.坚持稳健经营，促进健康发展5.坚持廉洁自律，弘扬清风正气6.牢记社会责任，展现良好形象3、C【解析】证券公司风险控制指标体系的核心是净资本和流动性。4、B【解析】证券登记结算机构依据证券公司客户信用交易担保证券账户内的记录，确认证券公司受托持有证券的事实，并以证券公司为名义持有人，登记于证券持有人名册。5、C【解析】按照证券公司风险控制指标计算标准规定，一般来说，证券公司自营业务，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过5%。因包销、中国证监会认可的做市业务以及股票质押违约处理等导致的情形以及中国证监会另有认定的除外。6、A【解析】证券公司监督管理条例将为防范经营中遇到的信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、技术风险、政策法规风险和道德风险作为立法宗旨之一。7、C【解析】证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构、商业银行分别开立账户。8、C【解析】本题考查资产管理业务基本要求。资产管理业务的基本要求包括业务资质，审慎经营，客户利益至上、勤勉尽责，业务隔离，错误。9、D【解析】涉嫌期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的应予立案追诉。10、B【解析】1.股份发行的原则。股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额11、B【解析】托管人资格应经中国证监会和国家外汇管理局审批，其应当具备下列条件：设有专门的资产托管部；实收资本不少于80亿元人民币；有足够的熟悉托管业务的专职人员；具备安全保管合格投资者资产的条件；具备安全、高效的清算、交割能力；具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格；最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录。外资商业银行境内分行在境内持续经营3年以上的，可申请成为托管人，其实收资本数额条件按其境外总行的计算。12、D【解析】考查标的证券为开放式基金需满足的条件。标的证券为上市开放式基金的，应当符合下列条件：上市交易超过5个交易日；最近5个交易日内的日平均资产规模不低于5亿元；基金持有户数不少于2OOO户；基金份额不存在分拆、合并等分级转换情形；交易所规定的其他条件。13、B【解析】证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须注明所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名，并对投资风险作充分说明。14、C【解析】本题考查恐怖活动采取冻结措施的资产范围。15、D【解析】本题考查最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第五条规定。欺诈发行股票、证券案，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：（1）发行数额在500万元以上的；（2）伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的；（3）利用募集的资金进行违法活动的；（4）转移或者隐瞒所募集资金的；（5）其他后果严重或者有其他严重情节的情形。16、A【解析】本题考查合伙企业的法律责任。合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以5万元以上20万元以下的罚款。17、B【解析】本题考查证券公司融资融券业务的法律法规与部门规章。证券公司监督管理条例属于法律法规。18、B【解析】符合下列条件之一的是第二类专业投资者：1 .同时符合下列条件的法人或者其他组织：（1）最近1年末净资产不低于2000万元；（2）最近1年末金融资产不低于1000万元；（3）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。2 .同时符合下列条件的自然人：（1）金融资产不低于500万元，或者最近3年个人年均收入不低于50万元；（2）具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或者具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历，或者属于前述第一类专业投资者中的第1部分的金融机构的高级管理人员、获得职业资格认证的从事金融相关业务的注册会计师和律师。以上所称金融资产，包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货及其他衍生产品等。第二类专业投资者可以书面告知经营机构选择成为普通投资者，经营机构应当对其履行相应的适当性义务19、D【解析】本题考查证券自营业务的具体操作要求，均正确。20、B【解析】保荐人未勤勉尽贲，致使发行人信息披露资料存在虚假记载，误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会将视情节轻重，自确认之日起采取暂停保荐人业务资格1年到3年，责令保荐人更换相关负责人的监管措施；情节严重的，撤销保荐人业务资格，对相关责任人员采取证券市场禁入的措施。证券服务机构未勤勉尽责，致使发行人信息披露资料中与其职责有关的内容及其所出具的文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会可以视情节轻重，自确认之日起采取3个月至3年不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施；情节严重的，对证券服务机构相关责任人员采取证券市场禁入的措施。21、A【解析】证券公司的股东、实际控制人及其关联方与证券公司的关联交易不得损害证券公司及其客户的合法权益。证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定。在处理与股东及股东关联方之间的关系时，证券公司还应注意，不得有以下行为发生：（1）持有股东的股权，但法律、行政法规或者中国证监会另有规定的除外；（2）通过购买股东持有的证券等方式向股东输送不当利益；（3）股东违规占用公司费产；（4）法律、行政法规或者中国证监会禁止的其他行为。22、D【解析】根据证券公司监督管理条例第54条的规定，证券公司应当逐日计算客户担保物价值与其债务的比例。当该比例低于规定的最低维持担保比例时，证券公司应当通知客户在一定的期限内补交差额。客户未能按期交足差额.或者到期未偿还融资融券债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物。23、D【解析】根据刑法第176条的规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处3年以下有期徒刑或者拘役。并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；数额巨大或者有其他严重情节的，处3年以上10年以下有期徒刑.并处5万元以上50万元以下罚金。单位犯前款器的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照前款的规定处罚。24、B【解析】证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录。（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。25、B【解析】本题考查公司抽逃出资的法律贲任。公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额5%以上15%以下的罚款。26、B【解析】本题考查法律关系的构成要素。法律关系由主体、客体与内容三个要素构成，选项B正确。27、B【解析】考查证券公司治理基本要求的有关规定。证券公司管理条例以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点，重点规定了证券经纪业务、证券自营业务、证券资产管理业务和融资融券业务等主要业务的规则和风险控制措施。28、C【解析】挂牌前12个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。29、D【解析】本题考查证券法。根据证券法第一百八十五条的规定，发行人违反证券法第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以50万元以上500万元以下的罚款。30、D【解析】本题考查证券公司监督管理中信息、材料的报送的有关规定，上述事项属于突发性时间，因此报送的报告为临时报告。31、A【解析】考查证券公司监督管理中检查的有关规定，检查的对象不包括为证券公司提供服务的证券服务机构的银行账户。根据证券公司监督管理条例第六十八条的规定，国务院证券监督管理机构有权采取下列措施，对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查：1.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明；2.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查；3.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电子设备予以封存；4.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料。国务院证券监督管理机构为查清证券公司的业务情况、财务状况，经国务院证券监督管理机构负责人批准，可以查询证券公司及与证券公司有控股或者实际控制关系企业的银行账户。32、C【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的行为。本罪所侵害的客体是复杂客体。33、A【解析】根据公司法第51条的规定，监事会设主席1人，由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的.由半数以上监事共同推举1名监事召集和主持监事会会议。34、C【解析】“荐股软件”，是指具备下列一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备：（1）提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势。（2）提供具体证券投资品种选择建议。（3）提供具体证券投资品种的买卖时机建议。（4）提供其他证券投资分析、预测或者建议。35、B【解析】考查证券公司投资银行类业务的内部控制的有关规定。非单一从事投资银行类业务的证券公司分支机构不得开展除项目承揽等辅助性活动以外的投资银行类业务，专门从事资产管理业务的证券公司分支机构开展资产证券化业务除外。36、D【解析】诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体是特殊主体，主要包括两个方面：（1）证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员；（2）证券业协会、期货业协会或者证券期货监督管理部门的工作人员。37、A【解析】考查证券从业人员的违规处理及惩戒机制。38、B【解析】规定主要包括证券公司监督管理条例证券公司业务范围审批暂行规定证券公司内部控制指引以及证券公司证券自营业务指引等。39、D【解析】公开发行公司债券，应当符合下列条件：（1）具备健全且运行良好的组织机构；（2）最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息；（3）国务院规定的其他条件。故®®正确，正确答案选D。40、B【解析】本题考查证券公司从事相关证券业务的净资本标准。41、C【解析】香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司、向上交所进行申报、买卖一定范围内的上交所上市的股票被称为沪股通。42、A【解析】证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行下列职责：L审议信息技术战略，确保与本公司的发展战略、风险管理策略、资本实力相一致;2.建立信息技术人力和资金保障方案;3.评估年度信息技术管理工作的总体效果和效率;4.公司章程规定的其他信息技术管理职责。43、B【解析】根据2020年3月1日起实施的新证券法的规定，证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。依法发行的证券，中华人民共和国公司法和其他法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得转让。公开发行的证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易。证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。44、D【解析】本题考查合格境外投资者的登记和结算要求。合格境外投资者应当委托获得证券登记结算机构结算参与人资格的机构进行资金结算。该机构应在开立人民币结算资金账户5个工作日内将开户情况向国家外汇管理局备案。45、B【解析】本题考查由普通投资者转化为专业投资者的申请资格。符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者：1.最近1年末净资产不低于IooO万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；（注意该条件是法人或其他组织的，不是自然人的，所以不选）2.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。46、D【解析】考查私募基金子公司设立要求。按照规定，证券公司设立私募基金子公司在风险控制指标方面应当满足最近6个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。47、C【解析】发行人披露的招股意向书除不含发行价格、筹资金额以外，其内容与格式应当与招股说明书一致，并与招股说明书具有同等法律效力。48、C【解析】证券机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告。49、A【解析】根据证券业从业人员资格管理办法第4条的规定，从事证券业务的专业人员是指：证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员.包括相关业务部门的管理人员；基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员；证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。50、D【解析】本题考查私募基金子公司内部控制相关知识。私募基金子公司、下设的特殊目的机构及其从业人员在处理与客户的利益冲突时，应当遵循客户利益优先原则。往年证券市场基本法律法规样卷（二）总分：100分考试时间：90分钟注意事项：> 考生必须用现行规范的语言文字答题。> 作答时须保持答题卡整洁，不得破损、折皱、沾水（汗）。> 考试结束前要离开考场的考生须先按答题卡、试卷、草稿纸从上到下的顺序平放在桌面上，再举手提出离场。一、单项选择题（每小题2分，共100分）1、按照上市公司并购重组财务顾问业务管理办法规定，财务顾问主办人应该最近（）个月未因执业行为违法违规受到处罚。A、6B、12C、24D、362、证券公司违反中华人民共和国证券法规定提供证券融资融券服务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（）oI.警告II .撤销任职资格或者证券从业资格III .降职IV .罚款A、I.IIIB、IKIVC、I、WD、1、H3、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在（）指导下开展风险管理工作，并向（）履行风险报告义务。A、首席风险官；证券公司董事会B、首席风险官；子公司董事会C、首席风险官；首席风险官D、子公司董事会；子公司董事会4、在证券交易活动中作出虚假