云南省2024年下半年证券从业资格《证券投资分析》：证券估值方法考试题.docx

云南省2024年下半年证券从业资格证券投资分析：证券估值方法考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、股份公司发出破产宵告不具有以下O法律效力。A.该破产的股份有限公司丢失对公司财产的管理处分权，而由清算组接管公司B.对该破产的股份有限公司未履行的合同，由破产清算组确定解除或接着履行C.破产宣告后，正式起先破产清算程序D.未到期债务立刻无条件到期2、基金会计的计量属性属于A.历史成本B.公允价值C.重置成本D.干脆成本3、下列不属于证券登记结算公司业务的是A.证券账户设立B.结算账户的管理C.证券的存管和过户D.发表证券投资询问报告4、对折算率的公布，错误的说法是A.上海证券交易所定期于每季度最终一个营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率B.上海证券交易所于下季度第一个营业日起按新的折算比率计算务会员单位可用于国债回购业务的标准券数额C.深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变更，由交易所定期予以调整公布D.上海证券交易所定期于每季度初公布本季度各现券品种折算标准券的比率5、从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一样的状况下，股票平均价格的变动与GDP的变更趋势是一。A.相吻合的B.相背离的C.不相关的D.关系不确定的6、证券公司应当制作风险揭示书，充分揭示客户参加定向资产管理业务的风险不包括一。A.市场风险B.管理风险C.合规风险D.流淌性风险7、流淌比率呈指_A.流淌负债/流淌资产B.流淌资产/流淌负债C.（流淌资产-存货）/流淌负债D.流淌负债/（流淌资产存货）8、下列关于影响债券投资价值的因素的分析中，说法错误的是A.信用级别越低的债券，债券的内在价值也越低B.市场总体利率水平下降时，债券的内在价值也下降C.债券的票面利率越低，债券价值的易变性也越大D.低利付息债券比高利付息债券的内在价值要高9、某股价指数，按基期加权法编制，以样本股的流通股数为权数，选取A、B、C三种股票为样本股，样本股的基期价格分别为5.00、8.00、4.00元，流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日，这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。设基期指数为IOoO点，则该日的加权股价指数是_点。A. 456.92B. 463.21C. 2158.82D. 2188.5510、开盘价与最高价相等，且收盘价不等于开盘价的K线被称为_。A.光头阳线B.光头阴线C.光脚阳线D.光脚阴线11、违约风险模型考查的是_受到公司特定违约风险影响的后果。A.债券收益B.投资收益C.实际收益D.预期收益12、无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是_来确定。A.当日最高成交价B.当日最低成交价C.当日已成交的平均价D.当日最高和最低成交价格之间13、O是指对股票进行估值时，对可比较的或者代表性的公司进行分析，尤其留意有着相像业务的公司的新近发行以及相像规模的其他新近的首次公开发行,以获得估值基础。A.贴现现金流量法B.可比公司法C.现金分红折现法D.贴现法14、下列关于简洁算术股价平均数的说法正确的是A.是以样本股每日最高价之和除以样本数B.是将各样本股票的发行量作为权数计算出来的股价平均数C.在发生样本股送配股、折股和更换时，会使股价平均数失去真实性D.考虑了发行量不同的股票对股票市场的影响15、在二级市场的净值报价上，ETF每O发布一次基金份额参考净值（K）PV）。A. 15秒B. 30秒C. 1分钟D. 1小时16、将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采纳。A.地区集中策略B.品种集中策略C.客户集中策略D.时间集中策略17、依据有关规定，证券发行人遭遇超过净资产O以上的重大亏损的信息为内幕信息。A. 5%B. 7%C. 10%D. 15%18、关于最优证券组合，下列说法正确的是A.最优证券组合是收益最大的组合B.最优证券组合是效率最高的组合C.最优组合是无差异曲线与有效边界的交点所表示的组合D.相较于其他有效组合，最优证券组合所在的无差异曲线的位置最高19、_是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易所交易。A.公司型基金B.契约型基金C.封闭式基金D.开放式基金20、提交中国证监会的法律看法书和律师工作报告应是经签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。A. 2名以上经办律师B. 3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人C. 3名以上经办律师D. 2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人21、买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是A.到期交易净价大于首期交易净价B.到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价C.到期交易净价等于首期交易净价D.到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价22、_应对发行人在正常生产经营状况下能完成已披露的盈利预料作出承诺，承诺函应作为盈利预料的附件。A.全体董事B.全体高级管理人员C.发行人董事长和财务负责人D.发行人董事长和总经理23、应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。A.证券公司B.期货交易所C.证券交易所D.期货公司24、作为信息发布主体，一所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值推断的最重要信息来源。A.上市公司B.政府部门C.证券交易所D.证券中介机构25、证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起一个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面看法。A. 5B. 10C. 20D. 30二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得05分）1、询价对象应当在年度结束后O个月内对上年度参加询价的状况进行总结，并就其是否持续符合规定的条件以及是否遵守证券发行与承销管理方法对询价对象的监管要求进行说明。A. 1B. 3C. 6D. 102、某基金总资产为40亿元,总负债为10亿元,发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为A. 2元B. 1.5元C. 2.5元D. 1元3、关于ADR指标的应用法则，说法正确的是A.ADR在0.5l之间是常态状况，此时多空双方处于均衡状态B.超过ADR常态状况的上下限，就是实行行动的信号C. ADR从低向超群过0.75,并在0.75下来回移动几次，是空头进入末期的信号D. ADR从高向低下降到0.5以下，是短期反弹的信号4、依据O的不同，可以将基金分为主动型基金与被动（指数）型基金。A.运作方式B.法律形式C.投资理念D.投资目标5、下列关于基金的收入中应征收企业所得税的有_。A.基金买卖股票、债券的差价收入B.企业投资者买卖基金份额获得的差价收入C.企业投资者从基金安排中获得的债券差价收入D.基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入6、金融机构买卖基金应缴纳A.营业税B.印花税C.企业所得税D.消费税7、关于基金管理人资产保管应实行的限制措施，下列说法正确的有OcA.必需将基金资产与自有资产、不同基金的资产集中管理B.托管人不得自行运用、处分、安排基金的任何资产C.基金托管人应依据有关规定代基金开立银行存款账户、证券账户、清算备付金账户D.基金托管人应平安保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证8、依据选定的参考基准和计算方法的差异，在道氏理论之后相继出现不少理论。其中以一为代表。A.简洁过滤器规则B.移动平均法C.上涨和下跌线理论D.相对强弱理论9、下列不属于证券法调整范围的是A.中国A企业在美国发行上市B.中国B企业申请在中国上市C.我国政府债券、证券投资基金份额的上市交易D.证券衍生品种发行、交易10、制约证券流通性的因素有A.证券期限B,利率水平及计算方式C.信用度D.知名度11、在一个时期内，国际储备中可能发生较大变动的主要是A.外汇储备B.黄金储备C.特殊提款权D.IMF的储备头寸12、证券公司经纪业务内部限制的重点是A.防范挪用客户交易结算资金B.防范挪用其他客户资产C.防范非法融入融出资金D.防范结算风险13、资产支持证券就是由O发行的、代表特定目的信托的信托受益权份额。A.特定目的信托收购机构B.贷款服务机构C.发起机构D.资金保管机构14、短期RSI长期RSL则属于A.空头市场B.多头市场C.平衡市场D.单边市场15、在以下说法中，是正确的。A.钱货两清又称款券两讫B.钱货两清的主要目的是为了防止买空、卖空行为的发生C.钱货两清的主要目的是为了简化操作手续D.钱货两清就是在办理资金交收的同时完成证券的交割16、深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为一,自上市首日起执行。A. 5%B. 7%C. 10%D. 12%17、债券回购交易的期限一般不超过一个月。A. 6B. 12C. 18D. 2418、参加证券投资的金融机构包括A.央银行&nbB.证券经营机构D.保险公司19、在运用技术指标WMS时正确的是A.WMS在盘整过程中具有较高的精确性B.他连续几次撞顶，局部形成双重或多重顶，则是卖出的信号。C.他进入低数值区位，一般要回头，假如股价还在接着上升，则是卖出信号D.运用WMS指标应从WMS的数值以及WMS曲线的形态两方面考虑E.以上都不正确20、在下列选项中，对证券公司自营业务的描述不正确的是OoA.运用自有资金和依法筹集的资金 B.运用自己名义开设的证券账户 C.设立特地的证券自营部门 D.不缴纳证券交易印花税21、证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管方法规定，下列不得担当证券公司独立董事的人员有A.在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员B.在证券公司前10名股东单位工作的人员C.在与证券公司存在业务联系或利益关系的机构任职人员的近亲属D.限制证券公司3%以上股权的自然人及其近亲属22、随着证券市场的发展和行业竞争的加剧，市场营销对证券公司的业务发展具有越来越重要的意义。详细而言，证券公司营销具有以下哪些作用A.证券公司营销有助于证券公司开拓市场，培育客户群体B.证券公司营销有助于提升证券公司形象，增加内部凝合力C.证券公司营销有助于促进证券产品及服务的创新D.证券公司营销是留意公司形象和品牌的营销23、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为A.金融远期合约B.金融期货C.金融期权D.金融互换和结构化衍生工具24、在我国，证券公司的下列事项中不须要经证券监督管理机构批准的是A.撤销分支机构B.变更注册地址C.变更公司章程中的重要条款D.变更持有5%以上股权的股东25、是通过对不同类型股票的收益状况作出的预料和推断，主动变更投资组合中增长类、周期类、稳定类和能源类股票权重的股票风格管理方式。A.消极的股票风格管理B.主动的股票风格管理C.稳定的股票风格管D.稳健的股票风格管理