01锅炉安装改造维修许可评审记录.docx

锅炉安装改造修理许可鉴定评审记录记录编号：申请单位：申请项目：评审类别：评审员：评审组长：广西壮族自治区特种设备监督检验院年月日说明：1 .本记录适用于锅炉安装改造修理许可的现场评审工作。2 .评审记录表分为三部分内容2.1 资源条件的鉴定评审；2 .2质量保证体系的鉴定评审；3 .3设备平安性能抽查检验。4 .评审要点评审记录表中“评审要点”起到了评审内容的清楚和完整，保持明确的评审思路和方法，削减评审员的偏见和随意性的指导作用，并不限制评审员在现场评审中所采纳的其它相宜、有效的方法。5 .评审结果评审记录表中每一项“评审结果”栏应按“符合”、“有缺陷”、“不符合”、“不适用”四种方式表示。评审员在所选择的栏目中打：其中“不符合”是指不符合评审要点的要求；“有缺陷”是指按评审要点的要求进行限制，但限制得不完善、不全面；“不适用”是指该评审要点不适用于该单位或被抽查设备。6 .评审记录评审记录表中“评审记录”栏应清楚、精确、客观地反映审核状况，在记录所发觉的不合格事实时应可追溯（如所在区域、不合格的见证资料或人员、标识等）。7 .评审综合结论分为符合条件、须要整改和不符合条件。7.1 符合条件单项评审结果均为符合。6. 2须要整改现有部分条件不能满意受理的许可项目规定，但在规定时间内（最长为六个月）能够完成整改工作，并满意相关许可条件。7. 3不符合条件单项评审结果达不到须要整改要求。8. 评审其次部分时，应随机抽取一台申请项目范围内已完工设备的全部文件，以这设备安装改造过程为主线进行评审。存在不适用项时，应随机抽取其它有代表性设备相应项目执行状况的记录，确认该项评审在点是否满意规定。一、资源条件鉴定评审记录表序号评审项目评审要点评审结果评审记录符合有缺陷不符合不适用1法定资格的核查查阅受理的申请书、营业执照（工商行政管理部门颁发的注册文件）、组织机构代码证书等证件，审查申请单位的法定资格是否符合相关规定营业执照号：组织机构代码证号：2特种设备许可申请项目的核查查阅受理的申请书，核查申请单位受理的许可范围（许可项目级别、类别、种类）详见附件1:承压类特种设备鉴定评审基本状况确认表3人员状况的核实依据申请单位提交的相关人员明细表，查阅申请单位近期职工工资表、人员聘用合同（社保凭证）、有效的资格证件等档案资料，核实申请单位人员数量、资格是否符合管理规则的要求详见附件1:承压类特种设备鉴定评审基本状况确认表工程技术人员数量11级无损检测人员数量注：工程技术人员括号内的数字为具有工程师以上技术职称人数。无损检测人员括号内的数字为应当具备持中级RT无损检测证书4年以上（含4年）的无根检测人员或以上资格人员。带*号者允许外协，但本单位至少要有一名持证人员负责此项工作的质量。工程技术人员数系指锅炉、热能、暖通、焊接、探伤、热工仪表、机械、设备安装专业毕业的专业人员数。1级和2级安装改造单位至少应有锅炉（热能或暖通）、热工仪表和焊接专业大专学历技术人员各1名以上，且应有2名以上人员从事过3年以上的相应级别锅炉安装改造工作。RTUTMT或PT1级15(8)*5(1)*2*22级8(4)*3*213级3(1)*2序号评审项目评审要点评审结果评审记录符合有缺陷不符合不适用3人员状况的核实焊工注：焊工人数括号内的数字为氮弧焊最少人数。12级安装改造单位的焊工中，具有II类及以上材料试件合格项目的人数不少于50%。人数合格项目的试件位置代号管材板材管板1级20（10）6G（4人）3G（2人）6FG（3人）2级10（5）6G（2人）3G（1人）6FG（2人）3级4（2）6G（2人）6FG（1人）管工、钳工电工起重工司炉工1级8542级64323级5221采纳交谈、座谈的方式，核实责任人员、技术人员、专业人员对相关平安技术规范及标准的了解状况，质量保证体系和相关的管理制度的驾驭状况，质量限制、专业学问水平和实际实力是否符合规定。技术负责人应驾驭相关的规程、规定、标准和制度的要求，且不得在其他单位兼职。序号评审项目评审要点评审结果评审记录符合有缺陷不符合不适用4生产条件的核实查阅相关资料、档案、土地运用证或者租赁协议以及相关的台帐，通过现场巡察或者特地核查，核实申请单位地址、办公地点、资料档案室、仪器设备室、生产设施和设备、工装模具、生产业绩等是否符合规定。详见附件1:承压类特种设备鉴定评审基本状况确认表名称基本要求备注级安装改造单位还应配庠工用焊条保温筒。中土人Flfc=:弓二1级2级3级电焊机7台，其中室,弧焊机4台4台，其中氮弧焊机2台2台，其中氢弧焊机1台注:备用(1)1-2(管设备和、X、儿.V卷扬机等起重设备5台，其中*20t和*25t汽车起重机各1台；*塔式起重机吊1台3台，其中*201汽车起重机1台2台申(3满帚)能必ri麻rAi7土、1.½J9jE1.-J7适应.项范围许可的单位，在围施工须要的前提下，当放宽。烘箱332一匚义I热处理设备*2*1*1序号评审项目评审要点评审结果评审记录符合有缺陷不符合不适用5检验试验条件的核实查阅相关资料、检验与试验设备装置台帐，通过现场巡察或者特地核查，核实检验与试验设备装置的数量、实力、状况是否符合相关规定详见附件1:承压类特种设备鉴定评审基本状况确认表名称基本要月&（1I请的项目俄验。必需齐全、完好，且与相适应；仪器仪表必需.项范围许可的单位，在1级2级3级试压泵432射线探伤机*1*1-注:磁探仪*1*1-所目超声波探伤仪*1*1-定其硬度计321(2）对申请清空压机221满桌（所申请范围施工须要的前提下，当放宽。光谱分析仪*1*1*1上二触lJ者允许签订外协合同热工仪表测试设备1*1金相及理化设备*1*1*1主要存在问题资源条件鉴定评审结论评审员二、质量保证体系鉴定评审记录表序号评审项目评审要点评审结果评审记录符合有缺陷不符合不适用一、管理职责1质量方针和目标查阅质量保证体系文件的相关内容，结合申请单位实际状况和受理的许可项目特性，采纳与有关责任人员沟通、座谈等方式，审查申请单位制定的质量方针和目标是否符合以下要求：1.1形成正式文件，并经法定代表人（或其授权代理人）批准；1.2符合本单位的实际状况和受理的许可项目范围特性，突出特种设备平安性能的要求；1.3实行到责任人员和相关人员；1.4质量方针体现了对特种设备平安性能及其质量持续改进的承诺：1.5对质量目标进行量化、分解和定期考核。2质量保证体系组织结合申请单位实际状况和受理的许可项目特性，审查申请单位是否建立具有独立行使特种设备平安性能管理职责、权限的质量保证体系组织，并且有效地实施质量限制活动。3责任人员职责、权限结合申请单位实际状况和受理的许可项目特性，查阅质量保证体系文件、管理制度、责任人员任命文件，召开责任人员座谈会或者与责任人员进行交谈，审查责任人员的职责、权限是否符合以下要求：3.1规定了申请单位法定代表人对特种设备平安质量负责；3.2在管理层中任命了1名质量保证工程师，并且明确其对质量保证体系的建立、实施、保持和改进的职责和权限；序号评审项目评审要点评审结果评审记录符合有缺陷不符合不适用一、管理职责3责任人员职责、权限3.3质量体系文件明确规定了质量限制体系责任人员和检验与试验人员的职责、权限、相互关系，以及系统、人员的工作接口限制和协调措施：3.4任命了各质量限制系统的责任人员（其行政机构中设立若干项目部时，依据实际状况任命了各个项目部的质量限制系统责任人员）；3.5质量保证体系责任人员在锅炉安装、改造过程中胜任并履行其职责、权限。4管理评审查阅管理评审记录及报告，审查申请单位的管理评审是否符合质量保证体系文件的规定。二质量保证体系文件1质量保证手册结合申请单位实际状况和受理的许可项目特性，查阅申请单位提交的质量保证手册和相关资料。审查质量保证手册设置的质量限制基本要素、质量限制系统、限制环节、限制点以及质量保证体系文件机构层次和相互关系等内容是否符合相关要求。2程序文件（管理制度）结合申请单位实际状况和受理的许可项目特性，查阅申请单位提交的质量保证手册和程序文件（管理制度）。审查程序文件（管理制度）是否贯彻了质量方针，是否与质量保证手册设置的质量限制基本要素及其限制系统、限制环节、限制点相适应，程序文件（管理制度）规定的限制范围、程序、内容是否符合申请单位的实际状况和受理的许可项目要求，具有可操作性。序号评审项目评审要点评审结果评审记录符合有缺陷不符合不适用二质量保证体系文件3作业（工艺）文件和记录查阅质量保证体系文件、技术文件、作业（工艺）文件和记录，抽查所运用的作业（工艺）文件和记录等，审查是否符合以下要求：3.1作业（工艺）文件和记录符合许可项目特性，满意质量保证体系实施过程的限制须要；3.2记录的格式及其包括的项目、内容能够规范4质量安排（过程限制卡、施工组织设计或施工方案）4.1质量安排设置的质量限制系统、限制环节、限制点满意受理的许可项目特性和申请单位实际状况；4.2依据质量安排的要求，实施了锅炉安装改造过程限制；4.3质量安排中各个限制环节、限制点均由相关责任人员签字确认。三文件和记录限制1文件和记录限制程序文件（管理制度）结合申请单位实际状况和受理的许可项目特性，查阅文件和记录限制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件。审查是否明确规定了文件和记录限制范围、程序、内容及其编制、会签、审批、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁（对于外来文件还应当包括收集、购买、接收）的要求，记录的填写、确认、收集、归档、贮存等规定。2文件和记录的限制结合抽查设备的质量档案，查阅质量安排（过程限制卡、施工组织设计或施工方案）、设计文件、作业（工艺）文件，记录、检验检测和试验报告（包括分供方供应的检验检测和试验报告）等，审查这些文件和记录的有效性及其编制、审批、会签、标识、发放、修改、回收、保管、保存期限、销毁是否符合相关要求，现场运用的文件和记录是否是有效版本，外来文件是否齐全、有效。记录的填写、确认、收集、归档、贮存是否符合规定。序号评审项目评审要点评审结果评审记录符合有缺陷不符合不适用3法规、平安技术规范及标准的完整与有效性查阅相关的法规、平安技术规范及标准明细表，审查申请单位所持有的相关法规、平安技术规范及其相应标准是否齐全完整，是否是有效版本。即合同限制1合同评审程序文件（管理制度）结合申请单位的实际情祝和受理的许可项目特性，查阅合同评审程序文件（管理制度）等质量保证体系文件。审查是否规定了合同评审的范围、内容，合同签定、修改、会签程序和要求。2合同评审抽查近期合同评审记录，审查是否符合以下要求：2.1所签订的合同满意相关法律法规、平安技术规范、标准及技术条件的规定；2.2合同的签订、修政、会签按程序审批；2.3依据规定对合同进行了评审，并形成评审记录，合同评审记录妥当保存。a设计限制1设计限制程序文件（管理制度）结合申请单位的实际状况和受理的许可项目特性，查阅设计限制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件。审查设计限制的范围、程序、内容是否符合相关要求。2设计过程限制结合申请单位的实际状况和受理的许可项目特性，审查设计过程限制是否符合以下要求：2.1设计输入、输出、验证、修改、设计许可、设计文件鉴定、型式试验等过程得到有效限制：2.2设计文件符合平安技术规范、标准的规定；2.3设计文件的修改符合平安技未规范的要求。序号评审项目评审要点评审结果评审记录符合有缺陷不符合不适用3外来设计文件的限制设计文件由外单位供应时，抽查设计文件，审查外来设计文件是否符合相关平安技术规范的规定和质量保证体系文件对外来设计文件的限制要求。设计责任人员履行了确认手续。木材机零部件限制1材料、零部件（包括配套设备，下同）限制程序主件（管理制度）结合申请单位的实际状况和受理的许可项目特性，查阅材料、零部件限制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件。审查特种设备安装、改造所运用材料（零部件）的限制范围、程序、内容是否符合相关规定。2选购限制结合申请单位的实际状况和受理的许可项目特性，查阅选购合同、合格分供方名录及评价报告，抽查材料库、零部件库、焊材库和安装改造现场，审查选购限制是否符合以下要求：2.1原材料、焊材、零部件的分供方在合格分供方名录内；2.2分供方的选择、评价、重新评价依据相关质量保证体系文件的规定实施，法规、平安技术规范对分供方的产品（设备）有行政许可要求时,对分供方的行政许可状况（许可项目、范围、许可证有效期限等）进行了评价；2.3选购安排和选购合同依据相关程序实施.经责任人员审批、签字确认。3材料限制依据质量体系文件的相关要求，结合材料库、零部件库、焊材库和安装、改造现场的巡查，检查材料、零部件验收（复验）记录、报告、入库记录、台帐，检查材料、零部件的存放与保管，标识和标识移植、材料代用记录，审查是否符合以下要求：3.1材料、零部件的验收（复验）依据规定的限制程序执行，材料责任人员履行了职责，材料、零部件验收（复验）质量得到有效限制；序号评审项目评审要点评审结果评审记录符合有缺陷不符合不适用木材机零部件限制3材料限制3.2材料、零部件存放与保管、领用和运用、标识和标识移植等符合相关要求；3.3材料、零部件台帐所记录的材质、规格、型号完整清楚，与实物一样；3.4发生材料代用时依据相关平安技术规范、标准及质量保证体系文件的规定实施。乜作业(X为限制1作业（工艺）限制程序文件（管理制度）结合申请单位的实际状况和受理的许可项目特性，查阅工艺限制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件规定的限制范围、程序、内容，审查是否符合相关要求。2作业（工艺）限制结合设备平安抽查设备平安性能，查阅设备的作业（工艺）文件、质量安排、工艺纪律检查记录、设备档案、施工验收记录、竣工报告等，抽查安装、改造现场运用的作业（工艺）文件、质量安排、记录等，审查工艺执行状况是否符合要求。3工装模具限制查阅工装模具台帐，抽查工装模具的设计、制造、检验、报废等资料，在工装模具存放、运用现场检查工装模具的管理状况，审查工装模具管理是否依据相关要求执行。评审员年月日序号评审项目评审要点评审结果评审记录符合有缺陷不符合不适用人焊接限制1焊接限制程序文件（管理制度）结合受理的许可项目特性。查阅焊接限制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件规定的限制范围、程序、内容，审查是否符合相关要求。2焊接人员管理2.1依据申请单位供应的特种设备焊接人员明细表和特种设备焊接人员资格证，抽查焊接人员档案，并且抽查设备质量档案或在焊接现场检查焊接人员资格和施焊记录，审查是否符合以下要求：2.2建立了焊接人员档案并妥当保存；2.3焊接人员的培训、资格考核及其记录符合相关规定；2.3焊接人员标识清楚（依据实际状况焊接人员标识可采纳多种形式，如钢印、资料记录等），且与施焊记录一样；2.4焊接人员施焊项目为持证的合格项目。3焊接材料限制结合现场巡察或者针对性的特地检查，依据抽查设备档案和焊接材料验收（复验）记录和报告、焊接材料台帐（发放、领用记录）、焊材库温湿度记录、焊接材料烘干保温记录等资料，审查焊接材料限制是否符合以下要求：3.1焊接材料的保存条件满意相关规定；3.2焊接材料烘干保温设备、焊材库的温湿度装置符合要求；3.3焊接材料的选购、验收、检验、储存、烘干、发放、领用和回收管理符合相关规定。序号评审项目评审要点评审结果评审记录符合有缺陷不符合不适用人焊接限制4焊接工艺评定及焊接工艺结合受理的许可项目特性和抽查设备档案，审查焊接工艺指导书（WPS）,焊接工艺评定报告（PQR）（施焊记录、检验检测报告等）、焊接工艺卡、焊接工艺评定试样，设备施焊记录是否符合以下要求：4.1焊接工艺指导书、焊接工艺评定报告，焊接工艺卡符合相关平安技术规范及其相应标准的规定；4.2焊接工艺评定的项目、数量、方法、程序、检验检测、试样保管及焊接工艺评定报告的编制、审核、批准符合规定，焊接工艺评定的项目覆盖特种设备焊接所须要的焊接工艺；4.3焊接工艺文件的编制、审核、批准、发放、领用、修改符合相关的规定。5焊接过程限制结合现场巡察或者针对性的特地检查，依据抽查设备的质量档案，检查焊接过程限制，审查是否符合以下要求：5.1现场施焊执行焊接工艺，施焊记录规范、完整齐全，焊接质量得到有效限制；5.2焊接设备完好，满意施焊要求；5.3焊接试板满意相关平安技术规范及其相应标准要求；5.4对焊接质量进行了统计，并对统计数据进行分析：5.5焊缝返修（母材缺陷补焊州寸，依据焊缝返修（母材缺陷补焊）程序进行了审批，依据焊缝返修（母材缺陷补焊）工艺施焊，返修（母材缺陷补焊）后按相关规定进行了复验。序号评审项目评审要点评审结果评审记录符合有缺陷不符合不适用加热处理限制1热处理限制程序文件（管理制度）结合申请单位实际状况和受理的许可项目特性，查阅热处理限制程序文件（管理制度）等质量保证件系文件规定的限制范围、程序、内容是否特合相关规定。2热处理工艺和过程限制依据现场巡察状况和受理的许可项目特性，抽查设备质量档案，审查热处理限制是否符合如下要求：2.1热处理工艺文件的编制、审核、批准、领用、发放等符合质量保证体系文件规定，热处理记录、报告符合相关要求；2.2热处理设备、测温装置、热处理温度自动记录装置符合相关要求；2.3热处埋温度自动记录上注明白工件号/产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字确认。3热处理分包限制申请单位热处理工作由分包方担当时，查阅热处理分包合同（协议）、分包方的评价报告、热处理记录、报告等资料，审查对热处理分包方的质量限制是否符合以下要求：3.1对热处理分包方进行了评价、选择、重新评价，并出具分包方评价报告；3.2热处理工艺符合平安技术规范、标准要求3.3热处理分包方出具的热处理温度自动记录、热处理报告符合相关要求，并且注明白工件号/产品编号、热处理日期、热处理操作工签字、热处理责任人签字等；3.4热处理责任人员对分包方出具的热处理温度自动记录、热处理报告进行了审核确认。序号评审项目评审要点评审结果评审记录符合有缺陷不符合不适用+>无损检测限制1无损检测限制文件（管理制度）结合申请单位实际状况和受理的许可项目特性，查阅无损检测限制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件，审查所规定的无损检测限制范围、程序、内容等是否符合相关要求。2无损检测人员管理依据申请单位提交的无损检测人员明细表、无损检测人员档案和资格证，审查无损检测人员培训、考核、资格证书、持证项目的管理以及无损检测人员的职责、权限等是否符合相应规定。3无损检测工艺结合抽查设备平安质量和受理的许可项目特性，审查无损检测通用工艺、专用工艺及其执行状况是否符合相关平安技术规范、标准的规定。4无损检测过程限制结合抽查设备平安质量，查阅设备无损检测记录、报告，检查无损检测过程限制，审查是否符合以下要求：4.1无损检测方法、数量、比例、评定标准符合平安技术规范及其相应标准规定；4.2不合格部位的复验检测方法、扩探数量、评定标准符合平安技术规范及其相应标准规定；4.3射线检测底片的保管、UT试块的保管符合相关规定；4.4无损检测过程中，能够依据无损检测工艺文件的规定进行操作；4.5无损检测设备及器材管理符合相关规定。序号评审项目评审要点评审结果评审记录符合有缺陷不符合不适用+>无损检测限制5无损检测报告抽查设备的无损检测记录、报告，审查是否符合如下要求：5.1无损检测记录、报告、射线检测底片符合平安技术规范及其相应标准规定；5.2采纳的无损检测标准正确：5.3射线检测底片质量符合标准要求；5.4无损检测记录、报告中标明的无损检测方法、数量、比例、评定标准等符合相关规定。6无损检测分包限制申请单位无损检测工作由分包方担当时，结合受理的许可项目特性，批阅分包合同（协议）及分包方的评价报告，检查分包方核准的无损检测项目范围、无损检测人员资格、无损检测记录、报告等，审查是否符合以下要求：6.1对无损检测分包方进行了评价、选择、重新评价，井出具了分包方评价报告；6.2分包方核准的无损检测项目范围、无损检测人员资格满意相关规定；6.3分包方出具的无损检测记录、报告符合平安技术规范及其相关标准规定；6.4无损检测责任人员对无损检测记录、报告进行了审查确认。评审员年月日序号评审项目评审要点评审结果评审记录符合有缺陷不符合不适用十一、理化检验限制1理化检验限制程序文件（管理制度）结合申请单位实际状况，查阅理化检验限制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件，审查所规定的理化检验质量限制范围、程序、内容是否符合要求。2理化检验过程限制抽查设备理化检验记录，报告，检查理化检验过程限制，审查是否符合以下要求：2.1理化人员培训上岗；2.2选用的理化检验方法、试样数量正确，理化检验工艺（规程）特合要求，理化检验操作依据工艺（规程）的规定进行；2.3理化检验试样、试剂、标样的保管符合相关规定；2.4理化检验试样加工符合图样要求，有有效的试样检测手段；2.5理化检验结果的确认和复验符合相关规定。3理化检验分包限制申请单位理化检验由分包方担当时，检查分包合同（协议）及分包方评价报告，分包方所具备的理化检验实力与理化检验记录、报告等，审查是否符合以下要求：3.1对理化检验分包方进行了评价、选择、重新评价，并出具分包方评价报告；3.2分包方具备实力满意受理的许可项目要术；3.3分包方出具的理化检验报告符合相关规定，理化责任人员对分包方理化检验报告进行了审核确认。序号评审项目评审要点评审结果评审记录符合有缺陷不符合不适用十二检验与试验限制1检验与试验限制程序文件（管理制度）结合受理的许可项目特性，审查检验与试验限制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件所规定的检验与试验限制范围、程序、内容是否符合要求。2过程检验与试验限制2.1通过检验与试验现场检查，抽查质量安排、检验与试验工艺、检验与试验记录、报告和质量证明文件等资料，审查是否符合以下要求：2.2质量安排实施过程中，按要求进行了全部检验与试验；2.3检验与试验工艺完整齐全，且符合相关要求，在检验与试验过程中执行检验与试验工艺的规定。3最终检验与试验限制结合受理的许可项目特性，抽查设备档案，审查竣工验收，调试验收、试运行验收记录、报告，符合相关检验与试验工艺规定，检验与试验结论满意平安技术规范、标准的规定。4检验与试验条件限制通过检验与试验现场巡察，并结合检验与试验记录、报告的检查，审查检验与试验装置是否符合以下要求：4.1检验与试验装置，工装满意检验与试验要求，所用仪器、仪表经检定校准合格；4.2检验与试验场地、环境、温度、介质、试验载荷、平安防护、试验监督和确认满意检验与试验要求。5检验与试验状态结合抽查设备质量档案及现场巡察，检查与检验试验状态（不合格、待检、合格）标识是否符合质量体系文件规定。评审员年月日序号评审项目评审要点评审结果评审记录符合有缺陷不符合不适用十二检验与试验限制6型式试验及其他特别试验平安技术规范及其相关标准规定型式试验及其他特别试验要求时，审查型式试验及其他特别试验是否符合以下要求：6.1型式试验由国家质检总局核准的型式试验机构进行，型式试验报告、试验项目、试验结论等符合平安技木规范及其相应标准规定，型式试验覆盖了受理的许可项目范围；6.2其他特别试验的试验条件、方法、工艺、记录、报告及试验结论满意平安技术规范及其相应标准规定。7检验与试验记录、报告查阅检验与试验记录、报告，审查是否符合以下要求：7.1检验与试验项目齐全；7.2检验与试验记录、报告规范统一，检验与试验数据和结论符合平安按术规范、标准规定；7.3检验与试验记录、报告依据相关规定进行审核、审批，统一存档保管；7.4检验与试验责任人虽对检验与试验进行了监督，对检验与试验报告进行确认。序号评审项目评审要点评审结果评审记录符合有缺陷不符合不适用十三设备和检验与试验装置限制1设备和检验与试验装置限制程序文件（管理制度）结合受理的许可项目特性，查阅设备和检验与试验设备限制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件所规定的限制范围、程序、内容，审查是否符合相关要求。2设备和检验与试验装置档案管理依据设备和检验与试验装置台帐、档案，结合申请单位资源条件核实，审查设备和检验与试验装置是否符合以下要求：2.1建立了设备和检验与试验装置台帐、档案，设备和检验与试验装置台帐、档案规范、完整齐全，与实物一样，并妥当保管；2.2设备和检验与试验装置按校准安排进行了检定校准，有相应的校准记录、报告；2.3依据相关规定，对设备和检验与试验装置进行了保养，有相应记录。3设备和检验与试验装置查阅设备和检验与试验装置台帐、档案，现场检查设备和检验与试验装置状态符合以下要求：3.1设备和检验与试验装置状态标识符合相关规定；3.2属于法定检验的设备和检验与试验装置，接照相关规定由具有相应资格的检验机构进行检验，并出具了有效的检验报告。序号评审项目评审要点评审结果评审记录符合有缺陷不符合不适用上、合品项限即十四不格制1不合格品（项）限制程序文件（管理制度）结合受理的许可项目特性，查阅不合格品（项）限制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件，审查不合格品（项）限制范围、程序、内容是否符合规定2不合格品（项）限制依据抽查锅炉安装改造质量档案和现场巡察，追踪不合格品（项）报告及相关资料，审查不合格品（项）限制是否符合以下要求：2.1不合格品的记录、标识、存放、隔离符合质量体系文件规定；2.2对不合格品（项）进行缘由分析，按规定程序进行处置；2.3不合格品（项）处置后进行了检验；2.4订正措施的制定、审核、批准、实施及其跟踪验证符合规定程序的要求，订正措施合理、有效。十指质量改进与服务1质量改进与服务限制文件（管理制度）查阅质量改进与服务限制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件，审查质量改进与服务限制范围、程序、内容是否符合要求。2质量改进的实施查阅质量信息记录、质量问题处理报告、内部审核记录及报告，审查质量改进与实施状况是否符合以下要求：2.1质量信息进行了记录、分析、反馈、处理，并实行了有效的订正措施；2.2按规定进行了内部审核，对所发觉的问题实行了有效的订正措施；2.3对一次合格率和返修率定期进行统计、分折，提出了预防措施；序号评审项目评审要点评审结果评审记录符合有缺陷不符合不适用2.4有效实施了用户服务程序，对服务用户提出的质量问题刚好进行处理，并反馈到相关的责任人员。4-、员音、核管里十六人培训考和理1人员培训制度查阅人员培训制度等质量保证体系文件，审查规定的人员培训范围、程序、内容是否符合要求。2人员培训实施查阅人员培训安排、特种设备许可所规定的相关人员培训和考核挡案，审查是否符合以下要求：2.1制定了人员培训安排，并依据培训安排实施了人员培训；2.2建立了特种设备许可所规定的相关人员培训、考核档案；2.3规定了特种设备许可所要求的相关人员的聘用、借调、调出的要求，并有效实施。十七其他过程限制1其他过程限制程序文件（管理制度）结合受理的许可项目特性,查阅其他过程限制程序文件（管理制度）等质量保证体系文件。审查所规定的其他过程是否完善。其限制范围、程序、内容是否符合要求，是否任命相关责任人员并规定了责任人员的职责、权限。2其他过程限制抽查其他过程限制的记录、报告，审查是否符合以下要求：2.1结合许可项目特性，明确了相应的其他过程；2.2规定了其他过程限制的责任人员职责、权限；2.3其他过程的过程限制记录、报告完整、齐全，检验与试验结果符合平安技术规范、标准的规定。序号评审项目评审要点评审结果评审记录符合有缺陷不符合不适用十人执行特种设备许可制度1执行特种设备许可制度的规定查阅执行特种设备许可制度的规定等质量保证体系文件，审查质量保证体系文件所规定的执行特种设备许可制度的限制范围、程序、内容是否符合要求。2许可制度的执行通过了解听取各有关方面的看法和现场巡察，抽查相关资料和档案，审查许可制度的执行状况是否符合以下要求：2.1遵守国家的法规、规章，没有发生违反特种设备许可制度的行为：2.2依据法规、平安技术规范的规定接受检验机构的监督检验；2.3向用户供应的锅炉安装改造质量证明文件符合相关规定；2.4特种设备许可状况发生变更（单位名称、地址变更，单位负责人变更）时.刚好办理了变更申请；2.5依据规定向检验机构和社会供应特种设备安装、改造、的相关信息；2.6特种设备许可证及特种设备许可标记的运用、保管等严格依据相关规定执行。序号评审项目评审要点评审结果评审记录符合有缺陷不符合不适用十九其他主要存在问题质量保证体系鉴定评审结论评审员年月日三、设备平安性能抽查检验锅炉运用单位制造单位锅炉型号产品编号额定蒸发量或功率t/hMW锅筒工作压力MPa再热蒸汽流量t/h过热蒸汽出口压力MPa过热蒸汽出口温度再热蒸汽进口压力MPa再热蒸汽进口温度再热蒸汽出口压力MP