河北省基础研究计划概念验证项目实施方案.docx

河北省基础研究计划概念验证项目实施方案为全面贯彻落实党的二十大精神，深入学习贯彻习近平总书记对河北工作重要指示批示精神以及关于基础研究的重要论述，认真落实省委、省政府关于科技创新工作的部署要求，加快实施创新驱动发展战略，加速推动基础研究成果转化，特制定概念验证项目实施方案。一、总体思路依托储备大量基础研究成果、具备较高基础研究能力的高等院校、科研机构、医疗卫生机构和企业等创新主体，聚焦成果转化的早期阶段，对具有潜在市场使用价值和高门槛价值的基础研究成果，开展概念验证资金支持，畅通成果转移转化“最初一公里”，助力创新主体开展基础研究成果转化，加快开辟发展新领域新赛道，促进新质生产力形成，引领战略性新兴产业和未来产业发展。二、目标任务按照成熟一个、实施一个的原则，聚焦集成电路、网络安全、生物医药、电力装备、安全应急装备等战略性新兴产业和各市主导产业发展需求，结合依托单位的优势研究领域，组织实施一批概念验证项目，加速挖掘和释放前沿性、颠覆性基础研究成果的价值，助力产业“新物种”的顺利诞生，推动一批基础研究成果在河北落地见效，促进我省经济转型升级和高质量发展。三、支持方式充分发挥和调动创新主体开展有组织的科研和科研成果转化的积极性，探索“认定试点单位+试点单位推荐+直接立项支持”的项目生成方式，支持具备较高基础研究能力的高等院校等创新主体开展概念验证和成果转化。各单位自主申报河北省基础研究计划概念验证项目试点单位（以下简称试点单位），经认定的试点单位遴选推荐的项目，省科技厅原则上直接给予资金支持。项目资金主要用于前期技术研究成果的设计、产品设计、样品生产、小试等工作，资金的使用按照河北省基础研究专项资金管理办法有关规定执行。四、申报试点单位的基本条件（一）具有稳定的基础研究成果资源，并建立概念验证项目库，每年入库的概念验证项目不少于5个。（二）具有概念验证项目征集、遴选、立项、服务、推介等全流程工作制度，具有完善的科研诚信、科技伦理管理规范。（三）拥有专业概念验证服务人员不少于5人，具备支撑概念验证服务的相关专业能力，包括但不限于产业分析、情报调研、场景对接、商业模式设计、项目管理、投融资规划等能力。（四）拥有概念验证顾问专家团队，总人数不少于5人，由技术专家、产业专家、投融资专家组成，能为概念验证项目的遴选、实施提供专业指导。（五）具有筹措资金的能力，配备自有或合作的概念验证资金。（六）具备良好的概念验证、创业孵化和路演展示条件和基础，拥有相对固定的办公场所。五、管理与考核（一）试点单位认定与考核1.认定试点单位。申报单位填写河北省基础研究计划概念验证项目试点单位申报书（附件1）,并附2021-2023年每年度单项技术合同成交额金额大于300万元（实际到账金额不低于50%）的成果清单（附件2）,省科技厅组织专家进行遴选认定试点单位。2 .绩效考核。项目实施情况作为试点单位绩效考核的主要指标，完成以下任务指标之一的，认定评估结果为合格；未完成任务指标的，认定评估结果为不合格；连续2次评估不合格的，取消试点单位资格。（1）技术交易合同。单位承担4个以上（含）概念验证项目的，项目实现技术转让、技术许可、技术开发交易额累计不少于1000万元，实际到账资金大于500万元。单位承担4个以下概念验证项目的，项目实现技术转让、技术许可、技术开发交易额累计不少于500万元，实际到账资金大于300万元。（2）衍生公司估值。依托概念验证项目作价入股企业，估值不低于200万元；或在冀注册成立公司，注册资金大于100万元，且具有明确收益预期。（3）吸纳投融资。概念验证项目成果吸纳社会资金投融资资金累计大于300万元；或获得省部级及以上科技计划重点项目、科技投资引导类等基金接续支持，获得支持资金累计大于300万元。（4）技术转化为产品的销售额。单个技术转化为产品的销售额不少于100万（以发票为准），总体技术转化为产品的销售额大于500万（以发票为准）。（二）项目遴选与结项1.分配项目指标。省科技厅根据试点单位建设条件基础、学科特点、技术合同成交情况等，结合资助项目的实施工作安排，分配试点单位推荐项目指标，并通知试点单位开展遴选推荐。3 .单位遴选推荐。试点单位按照各单位制定的“概念验证项目”征集、遴选的相关制度，推荐“概念验证”项目，并将遴选过程、概念验证情况、专家名单、专家意见（含资金需求意见）和推荐项目等内容报送省科技厅。4 .立项资助实施。省科技厅审定试点单位遴选推荐的“概念验证”项目后，通知试点单位正式填报项目计划书。项目实施周期1-2年。5 .项目结项。概念验证项目完成以下任务指标之一的，予以结项，未完成任务指标的，予以撤项。（1）概念验证项目已完成工程样机、小试等，已申请专利或拥有有效知识产权，产业化前景较好，具有明确收益预期。（2）概念验证项目在冀得到实施转化，实现技术转让、技术许可、技术开发、吸纳社会投融资资金、销售额（以上均为实际到账资金）累计大于200万。六、支持举措（一）对上一年度绩效考核为优秀的试点单位，在下一年度增加项目分配指标。（二）对在冀进行技术转让、技术许可的项目，经评估达到入库条件的，纳入科技投资引导基金项目库，作为储备项目向相关子基金推荐，同等条件下，优先给予股权投资支持。（三）对在冀注册成立公司的项目，经评估达到入库条件的，纳入科技投资引导基金项目库，作为储备项目向相关子基金推荐，同等条件下，优先给予股权投资支持。七、附则（一）本实施方案由省科技厅负责解释。实施过程中,有关政策有调整的，按调整后的政策执行。（二）本实施方案自印发之日起施行，有效期4年。附件：1.河北省基础研究计划概念验证项目试点单位申报书.doc2 .合同成交金额大于300万元成果清单.doc3 .关于推荐立项河北省基础研究计划概念验证项目的函.doc4 .概念验证项目申报书.doc附件1河北省基础研究计划概念验证项目试点单位申报书申报单位（盖章）：河北省自然科学基金委员会年月日申报单位基本信息一、申报单位信息单位名称统一社会信用代码单位类型口高等院校口科研机构口事业单位口国企口民营企业外资企业口其他（请自填）：单位地址注册资本（开办资金）总资产净资产开户名称开户银行行号开户银行账号职工总数人其中科研人员数量人所属领域（可多选，与顾问团队一致）口集成电路口网络安全口生物医药口电力装备口安全应急装备口其他（请自填）：单位联系人手机传真电子邮箱申报单位成果转化部门概况（限500字以内）序号成果名称成果简介完成人成果来源成果先进性预期转化场景及经济效益123456789一-10-序号姓名性别职务技术职称从事专业主要分工联系方式123456789一序号姓名性别职务技术职称单位联系方式专业能力123456789-12-五、概念验证工作制度（可加附件）（包括项目征集、遴选、立项、服务、推介等全流程工作制度，完善的科研诚信、科技伦理管理规范。）六、筹措资金说明（可加附件）（具有筹措资金能力，配备自有或合作的概念验证资金。）（具有良好的概念验证、创业孵化和路演展示条件和基础，拥有相对固定的办公场所。）合同成交金额大于300万元成果清单合同名称合同金额（万元）到账金额（万元）合同类别领域负责人成果来源合同交易单位合同交易1.合同类别从技术转让、技术许可、技术开发中选择。2.成果来源说明支持项目名称、资助金额等信息。3.附合同金额、到账金额佐证材料。XXX（单位）关于推荐立项河北省基础研究计划概念验证项目的函河北省科学技术厅：（详述概念验证项目的组织、路演及遴选情况）附件：3-1.2024年度概念验证项目推荐表3-2.概念验证专家名单3-3.概念验证专家评审意见XXX年月日2024年度概念验证项目推荐表序号项目名称项目领衔人及简介核心团队人员及简介研究成果来源前期研究成果及先进度依托单位及合作单位预期应用场景预期目标季度进度安排概念验证情况及附表资金总需求及来源省基金支持资金12河北省基础研究计划概念验证项目概念验证专家名单序号姓名单位职称/职务研究方向联系方式备注1234567河北省基础研究计划概念验证项目概念验证专家评审意见项目名称负责人申报单位项目成果价值及先进性（30分）概念验证技术路线可行性（30分）项目工作目标及技术路线合理性（10分）社会、经济价值预期（30分）是否建议立项（是或否）建议资助经费（万元）专家意见专家签字2024年月日专项名称:指南代码:项目名称:项目类别:所属学科1：所属学科2：申报人:依托单位:起止年月：填报口期:河北省自然科学基金申报书河北省自然科学基金委制填报说明1 .申报书的内容将作为项目评审以及签订计划书的重要依据，申报书的各项填报内容请实事求是、准确完整、层次清晰。2 .请申报单位认真阅读指南，所申报的项目研究内容须对应指南代码、符合指南的要求。3 .申报单位可根据申报指南、申报项目的研究内容自行确定所申报项目的项目名称。项目名称应清晰、准确反映研究内容，项目名称不宜宽泛。4 .通过河北省科技计划项目综合服务平台按照系统提示在线填写申报书。凡不填写的内容，请用“无”表示。5 .申报书中的单位名称，请填写全称，并与单位公章一致。6 .“项目基本信息”表格中，“技术领域”应填写项目负责人的主要研究领域；“企业拥有专利数量”应填写申报单位拥有专利数量。7 .“项目组主要成员”表格中，人员数量不能超过10人（含项目负责人，其中，申报燕赵青年科学家项目、杰出青年科学基金项目、优秀青年科学基金项目和青年科学基金项目，仅填写项目负责人信息。8 .申报书正文部分总字数建议不超过100OO字。9 .申报创新研究群体项目，项目名称栏填写“研究方向”，而不是具体的研究课题名称；申报书摘要部分填写申报人和参与者的“主要学术成绩二填写完成后，请申报单位对所申报信息的真实、完整、有效进行审核，并对申报材料的真实性、完整性负责。项目基本信息项目名称所属专项指南代码科技活动类型应用行业技术领域所属学科1所属学科2基金项目名称计划书编号关键词申报人信息姓名性别出生年月固定电话学位职称民族移动电话证件名称证件号码电子邮箱工作单位个人通讯地址邮政编码主要研究领域申报单位名称法定代表人单位地址注册（纳税）地区统一社会信用代码开户名称开户银行行号开户银行账号单位概况职工总数人技术人员数人中高级技术人员数人是否为省级以上高新技术企业是否为省级以上科技型中小企业所属园区上年度单位研发投入上年度单位销售收入上年度单位研发投入/销售收入万元万元%注册资本万元注册时间拥有专利数量单位性质单位规模其它特征合作单位概况单位名称国别所属地区单位地址单位性质联系人手机项目立项背景及意义项目简介申请书正文部分（请勿删除或改动下述提纲标题及括号中的文字）（此句话可删除）一、项目简介（成果来源、先进性、成熟度等。不超过500字）二、项目立项背景及意义（包括项目提出的背景和必要性，国内外现状和技术发展趋势、市场需求分析，本项目在产业链发展中的地位与作用，说明项目产业化前景以及对相关技术与产品及其产业的带动作用等。不超过100O字）三、总体目标（包括总体目标，概念验证后预期可取得的成果及技术指标，国内外相对水平,能形成的知识产权情况等。不超过500字）四、项目主要实施内容（详述项目实施要点及技术路线可行性分析，及开展样品生产、小试、中试、生产等情况。不超过3000字）五、现有工作基础（包括已具备的实施条件，现有技术和工作基础、人才队伍和科技成果转化情况、国内外的专利情况，国家和市财政资金前期资助情况等。不超过100o字，可列表）六、项目难点及拟解决的关键问题（不超过500字）七、进度安排（包括实施年限、每季度的进度安排等。不超过500字）八、项目实施风险分析及规避方案（包括技术、人员、市场、政策和项目承担单位等方面。）九、项目完成后的经济社会效益分析及成果推广方案（中试、成果转化、产业应用及产生经济效益情况等。不超过500字）项目组主要成员序号姓名性别年龄证件号码职称学位研究领域单位名称分工在读状态注：证件号码一般填写身份证号码，无身份诃E人员填写日寸要注明证件名称。总人数高级中级初级其它博士后博士博士生硕士硕士生预算填写说明一、省级财政资金预算的编制要坚持任务相关性、政策相符性和经济合理性，实事求是编制提出项目预算。填报时，直接费用应按设备费、业务费、劳务费三个类别填报。直接费用中除50万元以上的设备费外，其他费用只提供基本测算说明，不需要提供明细。（一）直接费用指在项目实施过程中发生的与之直接相关的费用，具体包括：1 .设备费：指在项目实施过程中购置或试制专用仪器设备，对现有仪器设备进行升级改造，以及租赁外单位仪器设备而发生的费用。计算类仪器设备和软件工具可在设备费科目列支。应当严格控制设备购置，鼓励开放共享、自主研制、租赁专用仪器设备以及对现有仪器设备进行升级改造，避免重复购置。填报时，50万元以上的设备详细说明。2 .业务费：指在项目实施过程中消耗的各种材料、辅助材料等低值易耗品的采购、运输、装卸、整理等费用，发生的测试化验加工、燃料动力、出版/文献/信息传播/知识产权事务、会议/差旅/国际合作交流等费用，以及其他相关支出。填报时，对单笔大额支出、对外委托支出重点说明。3 .劳务费：指在项目实施过程中支付给参与项目研究的研究生、博士后、访问学者以及项目科研辅助人员等的劳务性费用，以及支付给临时聘请的咨询专家的费用等。项目聘用人员的劳务费开支标准，参照当地科学研究和技术服务业从业人员平均工资水平，根据其在项目研究中承担的工作任务确定，其由单位缴纳的社会保险补助、住房公积金等“五险一金”纳入劳务费科目开支。专家咨询费不得支付给参与项目及其项目管理相关的工作人员。专家咨询费标准参照中央财政科研项目专家咨询费管理办法（财科教（2017）128号）规定，由项目申报单位结合实际自行确定。（二）间接费用指项目用报单位和项目合作单位在组织实施项目过程中发生的无法在直接费用中列支的相关费用。主要包括：项目申报单位为项目研究提供的房屋占用，日常水、电、气、暖消耗，有关管理费用的补助支出，以及激励科研人员的绩效支出等。间接费用实行总额控制，项目申报单位申请的间接费用总额按照不超过直接费用扣除设备购置费的一定比例核定，其中：100万元以下的部分为30%,100万元至300万元的部分为25%；300万元以上的部分为20%；数学等纯理论基础研究项目间接费用比例可提高到不超过60%o间接费用由项目承担单位统筹安排使用，可全部用于绩效支出，并向创新绩效突出的团队、个人和青年人才倾斜。二、自筹资金与配套资金对自筹资金与配套资金主要用途、支出预算做简要说明。项目预算表单位：万元序号预算科目名称金额1一、省级财政资金2（一）直接费用31.设备费4其中：购置设备费52.业务费63.劳务费7（二）间接费用8其中：绩效支出9二、自筹资金10三、配套资金11合计注：1.间接费用无需编制预算说明；2.绩效支出在间接费用中无比例限制。项目预算基本测算说明（不包含单价50万以上的设备详细说明）单价50万元以上的设备详细说明（无相关情况，本栏填“无”）序号单位名称单位类型任务分工研究任务负责人合计专项经费自筹经费配套经费小计其中：间接费用金额单位：万元申报单位、合作单位经费预算明细表项目绩效评价考核目标及指标总体目标实施期目标第一年度目标（当前年度）第二年度目标（当前年度）（请阐述任务概念验证的总体目标，并详述具体考核指标，要求指标尽可能量化，具有较强的可考核性。阐述拟解决的关键核心问题、满足的迫切需求，达到的预期效果，对所在行业、领域发挥的带动作用，预期推动成果转化落地的作用等。）总体目标：针对*问题，研究*技术，研制*样机（材料、试剂等），面向*领域开展*应用，达到*转化效果。（一）创新指标（需明确交付成果、成果转化落地指标等）1.核心技术创新目标（需说明在技术、产品、工艺、装备等环节是否有所突破。）项目主要技术考核指标为，突破*等重大核心技术/关键共性技术*项，研发新产品*项，应用新技术和（按年度执行情况，分解总体目标，根据情况可列出累计指标情况。要求年度目标合理，指标量化，逐项列明考核依据）（一）创新指标（二）经济效益（一）创新指标（二）经济效益新工艺*项，主要技术指标达到*要求，技术成熟度达到*级。2.知识产权与标准（需说明技术是否具有独占性）申请专利或软件著作权*项以上，其中国际发明专利*项以上，国内发明专利*项以上。获得专利或软件著作权*项以上，其中国际发明专利*项以上，国内发明专利*项以上。形成技术标准（含参与）*项，其中国际标准*项以上，国家标准*项以上，行业标准*项。（二）经济效益（项目预期能够通过技术许可、转让合同或作价投资成立企业等方式，预期产生的营业收入、销售合同额等方面的效益。）是否涉及人类遗传资源口是否人类遗传资源情况表序号活动种类涉及内容具体项目名称申请单位批准/备案时间（取得批件或已备案，请上传附件，并填写时间）人类遗传资源来源机构备注1采集重要遗传家系口特定地区人类遗传资源科技部规定数量的人类遗传资源（累积500人以上）口罕见病口具有显著性差异的特殊体质或生理特征的人群拟采集种类拟采集数量2保藏材料保藏地点材料保藏设施（设备）信息保藏平台拟保藏种类拟保藏数量3利用口生物技术研究开发活动口开展临床试验拟使用种类拟使用数量4国际合作（行政许可）生物技术研究开发活动口开展临床试验拟使用种类拟使用数量5国际合作（备案）口生物技术研究开发活动口开展临床试验拟使用种类拟使用数量6出境境外合作方出境用途拟使用种类拟使用数量7信息对外提供或开放使用外方单位名称合作研究目的来源拟使用种类拟使用数量注：1.本表格所涉及人类遗传资源包括人类遗传资源材料和人类遗传资源信息。2 .如涉及审批或备案，请将审批（备案）通知书扫描上传。3 .项目实施过程中如涉及采集、保藏、国际合作、出境、数据对外提供或开放使用，须按照人类遗传资源管理条例报中国人类遗传资源管理办公室审批或备案。-37-