西安XX科技股份有限公司关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的公告（2024年）.docx

证券代码：XX证券简称：西安XX公告编号：202X-0XX西安XX科技股份有限公司关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。西安XX科技股份有限公司（以下简称“公司”）于202X年10月30日召开第X届董事会第X次会议、第X届监事会第X次会议分别审议通过关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案。现将相关事项公告如下：一、本激励计划已履行的相关程序1.2021年10月13日，公司召开第X届董事会第X次会议，会议审议通过关于公司2021年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案、关于公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案以及关于提请股东大会授权董事会办理2021年股票期权激励计划有关事项的议案。公司独立董事就本激励计划有利于公司的持续发展及不存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。同日，公司召开第X届监事会第七次会议，审议通过了关于公司2021年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案、关于公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案以及关于核实公司2021年股票期权激励计划授予激励对象名单的议案。公司监事会对本次激励计划的相关事项进行了核实并出具了相关核查意见。2.2021年10月X日至2021年10月X日，公司对本次激励计划拟授予激励对象的姓名和职务在公司内部进行了公示。在公示期内，公司监事会未收到对本次激励计划授予激励对象有关的任何异议，无反馈记录。2021年10月30日，公司于上海证券交易所网站（）上披露了西安XX科技股份有限公司监事会关于公司2021年股票期权激励计划授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明（公告编号：2021-XX）。3. 2021年11月X日，公司召开2021年第X次临时股东大会，会议审议通过关于公司2021年股票期权激励计划（草案）及其摘要的议案、关于公司2021年股票期权激励计划实施考核管理办法的议案以及关于提请股东大会授权董事会办理2021年股权激励相关事宜的议案。2021年11月6日，公司于上海证券交易所网站（WwW）上披露了西安XX科技股份有限公司2021年股票期权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告（公告编号：2021-0XX5）O4. 2021年11月X日，公司分别召开第X届董事会第十次会议和第X届监事会第九次会议，审议通过了关于调整2021年股票期权激励计划相关事项的议案及关于向2021年股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议案。公司独立董事对相关事项发表了独立意见。监事会对授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见，同意公司本次激励计划授予的激励对象名单。5. 2022年11月X日，公司分别召开第X届董事会第X八次会议和第X届监事会第十四次会议，审议通过了关于调整2021年股票期权激励计划行权价格及数量的议案。因公司2021年度利润分配实施完毕，2021年股票期权激励计划行权价格由16.69元/份调整为12.02元/份，行权数量由270.20万份调整为372.876万份。同次会议，董事会审议通过了关于2021年股票期权激励计划第一个行权期行权条件成就的议案及关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案，鉴于激励计划中确定的15名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，12名激励对象第一个考核年度个人业绩考核结果而不能100%行权，公司合计注销16.6839万份股票期权。本次可行权的股票期权数量为158.8521万份，激励对象共计198名。根据公司2021年第X次临时股东大会的授权，公司董事会认为公司2021年股权激励计划授予权益第一个行权期行权条件已经成就，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对此进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。6. 202X年4月28日，公司分别召开第X届董事会第X十三次会议及第X届监事会第十八次会议，审议通过了关于调整2021年股票期权激励计划行权价格的议案。因公司2022年度利润分配实施完成，2021年股票期权激励计划行权价格由12.02元/份调整为11.95元/份。公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会发表了核查意见，律师出具了法律意见书。7. 202X年10月30日，公司分别召开第X届董事会第X次会议及第X届监事会第X次会议，审议通过了关于2021年股票期权激励计划第X个行权期行权条件成就的议案和关于注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的议案。鉴于激励计划中确定的15名激励对象因个人原因离职，2名激励对象因担任公司监事，已不符合激励条件，3名激励对象第X个考核年度个人业绩考核结果而不能100%行权，公司合计注销14.5232万份股票期权。本次可行权的股票期权数量为100.2376万份，激励对象共计183名。根据公司2021年第X次临时股东大会的授权，公司董事会认为公司2021年股权激励计划授予权益第X个行权期行权条件已经成就,公司独立董事对此发表了同意的独立意见，公司监事会对此进行核实并发表了核查意见，律师出具了法律意见书。二、本次注销股票期权的具体情况(一)本次注销股票期权的原因鉴于公司2021年股票期权激励计划中15名激励对象已离职，根据公司2021年股票期权激励计划的相关规定，上述人员已不具备激励对象资格，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权并由公司注销。鉴于公司2021年股票期权激励计划中2名激励对象因担任公司监事而不再符合激励条件，根据公司2021年股票期权激励计划的相关规定，上述人员已不具备激励对象资格，其已获授但尚未行权的股票期权不得行权并由公司注销。鉴于第X个考核年度中3名激励对象个人层面绩效考核结果为B,个人层面行权比例为80%,上述3名激励对象已获授但不得行权的股票期权需由公司注销。(二)本次注销股票期权的数量根据公司2021年股票期权激励计划等相关规定，合计授予270.2万份股票期权，行权比例为45%.30%.25%0因公司2021年度权益分派方案已实施完毕，授予数量由270.20万份调整为372.876万份，同时因部分激励对象离职或第一个考核年度个人业绩考核结果未能满足100%行权的情形，公司已合计注销16.6839万份股票期权，目前股票期权数量为356.1921万份。鉴于15名激励对象已离职，注销已获授但尚未行权的股票期权共11.2884万份；鉴于2名激励对象因担任公司监事，注销已获授但尚未行权的股票期权共3.0360万份；因3名激励对象第X个考核年度个人业绩考核结果而不能100%行权应注销股票期权0.1988万份。综上，本次合计注销14.5232万份股票期权。注销处理上述股票期权后，公司2021年股票期权激励计划激励对象由X200人变更为X183人。三、本次注销部分股票期权对公司的影响公司本次注销部分股票期权不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，不会影响公司管理团队的稳定性，也不会影响公司股权激励计划继续实施。四、本次注销未行权股票期权的后续工作安排公司董事会将根据上海证券交易所与中国证券登记结算有限公司上海分公司的规定，办理本次注销的相关手续，并及时履行信息披露义务。五、监事会意见根据公司2021年股票期权激励计划的有关规定，本次注销2021年股票期权激励计划部分股票期权的事项程序合法合规，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。监事会同意公司对14.5232万份股票期权进行注销。六、独立董事意见根据公司2021年股票期权激励计划的相关规定，鉴于2021年股票期权激励计划中15名激励对象因个人原因离职，已不符合激励条件，2名激励对象因担任公司监事，已不符合激励条件，3名激励对象因第一个考核年度个人业绩考核结果而不能100%行权，同意公司合计注销14.5232万份股票期权。公司本次注销部分股票期权符合相关规定，程序合法、合规，不会对公司的经营业绩产生重大影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽责。因此，我们一致同意本次注销部分股票期权的事项。七、法律意见书结论性意见本次注销已经取得现阶段必要的批准和授权；本次注销符合上市公司股权激励管理办法和2021年股票期权激励计划的相关规定；公司尚需按照相关法律法规规定履行相应的信息披露义务并办理相关手续。特此公告。西安XX科技股份有限公司董事会202X年IX月X日