市国资委党委廉政风险清单及防范措施（最新分享）.docx

市国资委党委廉政风险清单及防范措施（最新分享）序号权力名称风险点表现形式防范措施责任处室责任人1对各级来文、委机关各类文件资料进行整理、归档未按规定程序和要求进行公文收发、传递、保管，存在不规范、不严谨的情况。收文不按规定拆封，随意乱放，处理不及时或误办;不按规定程序制发文件；公文审核把关不严。1.收文实行登记制度，拆封阅办后及时归档，集中存放；2 .按照规定履行报告程序,所有以委的名义上报的报告、下发的文件、通知等必须经各处室负责人审核、分管领导审核、主要领导审批方可上报、下发；3 .严格把好审核关。办公室*防范措施责任处室责任人1 .严格按照规定管理、使用印章，专人保管、专柜存放,用后及时放柜上锁；2 .按照规定履行报告程序，所有需盖章事项必须经委领导签字或征得委领导同意后方可盖章；3 .不得在空白纸上盖章、未经委主要领导同意,严禁带章出行。办公室*严格执行车辆和驾驶员管理制度,岗位职责制度，加强日常监督检查工作；科学合理调配用车，强化节能意办公室*序号权力名称风险点表现形式2负责对委机关各类行文盖章印章未实行专人、专柜保管，未按规定使用、外借和保管印章。印章未实行专人、专柜保管，造成印章丢失、被盗用；用印不执行审批制度；随意委托他人盖章或擅自带章出行；公章交接手续不完备或者其他不按规定使用印章的行为，产生严重后果的。3机关公务用车派遣、维修及油料管理未按车辆管理规定对委机关公务车进行驾驶、维违反车辆管理规定，公车私用、公车私驾；未按要求到指定保险公司投保，防范措施责任处室责任人识,提高车辆使用效率,严格执行定点维修保养、定点加油制度。增强遵纪守法的自觉性和拒腐防变的能力;建立健全会务工作制度和工作规范，增强服务意识，提高自律能力；规范公务接待程序，严格执行接待标准，提倡勤俭办事，厉行节约。办公室加强重要物资存放地点安全防范,力口办公室*序号权力名称风险点表现形式修、保养等。不在指定的汽车修理厂进行车辆维护保养，不严格执行定点加油,一车一卡制度。4"三公"经费使用和管理未按照规定超标准组织会务、接待活动等。在组织会务及接待活动安排中,超标准、超规格、铺张浪费；在公务接待中讲排场、铺张浪费，巧列名目，多列开支，虚报发三XJ、O5重要物资管理未按规定使用和重要物资遗失、账目不防范措施责任处室责任人装防盗门;严格执行重要物资使用审批制度，没有主要领导批准，一律不准使用。细化采购工作各项指标,整个采购过程规范化、科学化。办公室加强业务学习和监督检查工作。法规处（牵头）各处室*加强业务知识和相关法律、法规、规产权处序号权力名称风险点表现形式保管重要物资。清。6牵头组织中介机构选聘工作对中介机构选聘程序监督不够。采购过程规范化程度不够。7所监管企业重大事项报告制度的落实和监督管理工作监督检查不够。法律法规相关业务知识不完备。8审核资产处置、*权慢行为、乱作为，利用职防范措施责任处室责任人章制度等学习,并依法办事。加强业务知识和相关法律、法规、规章制度等学习,并依法办事。产权处加强相关法律法规学习及业务学习，恪守职业道德，严格按照贵阳市国有企业融资及担保监督管理办法（试行）等规章进行审核。运营中心*序号权力名称风险点表现形式SHto务之便为自己或他人谋私利。评估备案、核准。利用职务之便为自己或他人谋私利。9审核融资审核企业融资事项未能做到充分论证，有效防范风险。审核企业融资事项不严谨,未能充分考虑企业自身财务状况、企业内部决策程序、融资方式、规模、成本、资金投向、还款来源、风险控制等因素。防范措施责任处室责任人加强相关法律法规学习及业务学习，恪守职业道德按照用款计划内部审批流程,保证用款计划审核工作的及时性与准确性。运营中心1 .严格按照市国资委机关资金和票据印章管理制度规定管理、使用印章，专人保管、专柜存放，用后及时放柜上锁；2 .不得在空白纸上盖章、严禁擅自带章出行。财监处*序号权力名称风险点表现形式10用款计划批准用款计划审核不准确、不及时。未能及时审核企业上报用款计划申请,未能准确发现提供虚假资料、虚列建设成本等问题。11负责委机关财务盖章印章未实行专人、专柜保管，造成印章丢失、被盗用；随意委托他人盖章或擅自带章出行；财务章交接手续不印章未实行专人、专柜保管，造成印章丢失、被盗用；随意委托他人盖章或擅自带章出行;财务章交接手续不完备；不按规定使用印章，产生严重后果。防范措施责任处室责任人1 .严格按照市国资委机关财务管理制度汇编要求和相关程序开展工作；2 .财务收支及时入账；3 .严格不相容职责相分离原则进行岗位设置；4 .严格资金和票证管理；5 .加强对经费使用的监控，定期通报财监处*序号权力名称风险点表现形式完备；不按规定使用印章，产生严重后果。不严格执行财务不严格执行财务制度，办制度，办理不及理不及时,手续不符合规日常会计核算；预时，手续不符合定；财务管理不力；财务12算管理；部门决规定；财务管理不相容职责岗位未严格算；资金支出的财及资金支付环节分离；年度预算报表不科务审核与支付存在漏洞；年度学或不及时上报；票据管预算报表不科学理存在损毁、丢失或开具或不及时上报；不规范现象。防范措施责任处室责任人经费开支情况，接受各类监督。加强业务知识学习，认真履行职责。财监处加强廉政教育、提高政治思想素质。1.加强与企业、我委各业务处室的对接，沟通、避免不按规定和不按预算财监处序号权力名称风险点表现形式票据管理存在损毁、丢失或开具不规范现象。13清产核资损失核销不按制度进行清产核资。对申请核销的不良资产审核不严，造成国有资产流失。由于业务不熟悉,对审计报告审核不准确，对损失核销认定有误。利用职权向企业吃、拿、卡、要。14国有资本收益收支业务不按制度规定的比例和范围收取国有资本收益。不按制度规定的比例和范围收取国有资本收益。不按规定安排使用国有防范措施责任处室责任人使用国有资本收益的发生；2.加强业务知识学习，进一步完善工作程序,使项目评审和集体决策更加科学、规范。加强廉政教育、提高政治思想素质。严格遵守会计制度及保密规定。严格执行廉洁自律等有关制度规定。序号权力名称风险点表现形式不按规定安排使用国有资本收益。资本收益。利用职权向企业吃、拿、卡、要。泄露检查报告内容和企业商业秘密。接受企业的馈赠、报酬1、福利待遇等。防范措施责任处室责任人强化制度审批流程守安制度规定的工作流程和审批程序进行操作。业绩处严格执行规章制度，用制度约束权力。业绩处*强化制度审批流程按制度规定的工作流程和审批程序进行操作。业绩处*严格执行规章制度,用制度约束权力。业绩处加强业务学习和监督检查工作。规划改革处序号权力名称风险点表现形式15经营业绩考核工作履职不到位、不规范。未按程序办理或审批有关事项。制度执行不够精确到位。16工资总额预算管理工作履职不到位、不规范。未按程序办理或审批有关事项。制度执行不够精确到位。17对所监管企业的监督管理工作监督检查不够。法律、法规、相关业务知识不完备。防范措施责任处室责任人加强业务知识和相关法律、法规、规章制度等学习，并依法办事。规划改革处加强业务知识和相关法律、法规、规章制度等学习，并依法办事。规划改革处*加强业务知识和相关法律、法规、规章制度等学习,并依法办事。规划改革处*序号权力名称风险点表现形式18审核审核所出资的国有独资的公司章程。慢行为，乱作为，利用职务之便为自己或他人谋私利。审核所监管企业的规划发展等。慢行为，乱作为，利用职务之便为自己或他人谋私利。审核所监管企业合并、分立、改制、上市、合资等方案。慢行为，乱作为，利用职务之便为自己或他人谋私利。防范措施责任处室责任人加强业务知识和相关法律、法规、规章制度等学习,并依法办事。规划改革处严格落实处室仔细审核、分管领导认真审阅、财务室审核把关工作制度，综合处*序号权力名称风险点表现形式指导协调所监管企业主辅分离、辅业改制、分离办社会职能、厂慢行为，乱作为，利用职办大集体改革和务之便为自己或他人谋富余人员分流工私利。作，配合有关部门做好下岗职工的安置工作。19拨付军转干困难补助金存在审核把关不严的风险。在审核拨付过程中出现金额不符。防范措施责任处室责任人避免出现差错。严格落实处室仔细审核、分管领导认真审阅、财务室审核把关工作制度，避免出现差错。综合处落实责任、细化流程，严格执行违规责任追究工作办法。督查处*严格督办督查工作纪律、工作制度。督查处序号权力名称风险点表现形式20拨付企业老复员军人生活医疗困难补助存在审核把关不严的风险。在审核拨付过程中出现金额不符。21督办督查对所监管企业资产重大损失进行调查并提出责任追究建议。督查不细致、不彻底，追责建议有偏差。开展日常监管专项检查、督办所监管企业问题整整改不到位，有反弹。防范措施责任处室责任人督查处督查处*建立市国资委门户网站及新媒体公众号信息发布管理机制,并严格按要求抓好落实。信息处*序号权力名称风险点表现形式改。承担党委会和主任办公会决定事项的督办工作。督查不细致、不彻底。负责有关部门交办的督办督查任务。督查不细致、不彻底。22门户网站、公众号信息发布未按照发布门户网站公众号公布信息程序发布信在信息刊载过程中，不严格履行程序，出现不合规、描述错误等不正确叙防范措施责任处室责任人严格按照贵阳市贵安新区市级信息化项目统筹管理办法（试行）的要求，从三个方面做好防范工作：1.项目建设前广泛征求意见、充分调研，无实际需要、无硬性要求，能在原有基础上加载则加载、能合并则合并,减少建而不用，浪费资源；2.严格执行招投标程序，所有项目需经委社会采购领导小组、党委会议和主任办公会议审批；信息处*序号权力名称风险点表现形式息。述。23机关信息化建设经费使用经费使用明细不公开，不通过公开选择服务机构。项目建设未严格论证；招投标程序不符合规定；项目款项提前或多付等。防范措施责任处室责任人3.邀请专家对项目验收进行把关，同时验收过程中认真听取机关使用处室意见,严格执行委机关财务管理制度。强化理论武装,坚持党管意识形态不动摇，牢牢掌握意识形态的领导权、主动权，抓好风险防榻口处置，按照意识形态检查细则,加强意识形态工作的专项督查检查，严格考核问责，确保意识形态安全。党群处认真学习贯彻上级决策部署、会议精党群处*序号权力名称风险点表现形式24意识形态责任制落实意识形态领域形势更趋复杂严峻，新形势下不稳定不确定因素增多。对意识形态工作极端重要性认识不够、风险防范意识不强。25指导所管理企业领会中央、省委、学习领会上级精神不够防范措施责任处室责任人神及有关要求,同时加大督促指导力度。按规定组建考察组;考察方案报领导审核；2人以上组成考察小组，考察小组签字确认结果；按规定回避；严格执行试用期。人教处实行归档材料登记制度；档案管理人员实行回避制度。人教处*序号权力名称风险点表现形式党的基层组织建设、思想建设、精神文明建设和党员教育管理工作市委精神及贯彻落实。深刻全面，贯彻落实上有差距。26干部选拔任用民主推荐、考察、任职程序不规范。不按规定组建考察组；1作方案不符规定；伪造结果；接受请托；不执行试用期。27人事档案管理材料收集归档、借阅、转递流程不规范。流转规程可能出现涂改、造假、撤换。防范措施责任处室责任人建立机构编制公开制度、评估制度，加强内部监督。人教处严格审批制度；采取银行卡发放。人教处*培训经费纳入预算,开展培训班检查和后评估。人教处*制定考核办法，细化考核程序。人教处序号权力名称风险点表现形式28机构编制管理审核上报不严谨。超编制使用；违规挤占、挪用。29工资申报管理未按规定进行工资认定、调资、上报、发放。不按规定调资；不按标准发放。30教育培训违规组织办班。乱收费、借办班之名公费旅游。31年度考核未严格按规定开展考核、确定等次。不如实统计测评结果；接受请托。