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（供格式参考）主成果报告参考范文企业集团工程项目建设管控体系探究与实践企业集团工程项目建设管控体系探究与实践昆明钢铁控股有限公司2015年3月目录一、企业集团工程项目建设管控体系探究与实践的背景（一）改革和完善投资管理机制创新的须要（二）促进转型升级和产业结构调整的要求二、企业集团工程项目建设管控体系探究与实践的内涵和主要做法（一）健全基本管理制度,优化主要管理流程（二）坚持集体决策原则，限制投资项目风险（三）实施流程化管理,提高项目管控实力（四）规范招投标工作,有效降低工程造价（五）强化投资概算审核,切实限制投资支出（六）以项目管理为核心,注意投资优化限制（七）实行项目经理负责制,落实各建设单位责任（八）重视施工资质管理,据实力选择承包商（九）加强农夫工工资管理,防止拖欠农夫工工资（十）狠抓项目竣工验收工作，助力实现项目建设目标三、企业集团工程项目建设管控体系探究与实践的主要成效（一）夯实了工程建设领域的管理基础（二）促进了建设项目和投资支配完成（三）加快了企业产业结构调整的步伐（四）推动了企业境外投资项目的实施企业集团昆明钢铁控股管的省属国有独资发、重型装备、水泥工程设计、国际贸经济发展进入新常极应对，坚持以市和效益。2014年入超过845亿元，超过420亿元，按股加值91.8亿兀。同313位，比2013年随着昆钢的快适应新的发展要求不强、制度规定与制常态下的企业改革策和提高经济技术对每个投资项目的的编制、工程设计严格推行项目法人团工程项目建设管控体探究与实践工程项目建设管控体探究与实践股有限公司（简称昆钢）是云南省资企业，是集钢铁冶金、煤焦化工泥建材、现代物流、地产开发、酒贸易等为一体的多元化企业集团。常态，昆钢仔细谛视面临的形势和市场、问题为导向，着力提高经济昆钢钢铁主业和多元产业合计实其中，非钢产业超过425亿元、股权管理关系实现利润超2.1亿同年，中国企业500强排序中年上升了7位。快速发展，工程项目建设管理模式求，持续改进工程项目建设管理制制度的执行不一样等问题和弊端革发展须要。在优化投资环境、完术水平的基础上不断加强了各类的管理水平包括从项目的可行性计建筑施工和竣工投产等全过程人责任制、招投标制和工程监理制系省国资委监工、矿业开酒店旅游、。随着中国和问题，积济运行质量实现销售收、钢铁主业亿元，工业增，昆钢名列式也在不断制度执行力端，以适应新完善投资政类投资主体性探讨报告程的管理制及合同管理制，通过对工程项目建设全过程进行有效地支配、组织、限制、协调等系统管理活动，走出了一条符合企业实际的工程项目建设管控模式，工程项目建设管控体系实践取得了明显成效，在昆钢改革发展中起到了主动地推动作用。一、企业集团工程项目建设管控体系探究与实践的背景（一）改革和完善投资管理机制创新的须要随着近几年的加速发展，昆钢在工程项目建设方面不断完善投资管理机制改革创新。2013年5月，公司对工程项目管理职能进一步分解细化，用专业化管理来联结各相关部门的流程化管理，形成了扁平化、横向化管理的模式。涉及的主要部门战略发展部、总工办、招标办、风险管理与审计部、节能减排中心、平安监督管理部、经营财务部和各业主单位。主动探究了多部门专业化把关管理与一个部门总协调相结合的管理思路，从而推动了工程项目建设管控体系建设的新实践，选择这样一个专业化、流程化管控模式是改革和完善投资管理机制创新的须要。（二）促进转型升级和产业结构调整的要求近年来，依据高起点、少投入、快产出、高效益投资要求，完成了钢铁主业、资源型产业、新材料产业和现代服务业的重要项目的建设任务。2014年,王家营物流中心、养生敬老中心、职业技术学院新校区等一批新项目接连投入运用，这些项目的建成投产，进一步推动了产业结构调整、改善了产业布局、推动了产业升级。2014年钢铁主业和相关多元产业分别实现销售收入420亿元、425亿元，实现利润2.1亿元。相关多元产业板块销售收入首度超过钢铁板块，这些数字的改变充分说明白昆钢产业结构调整成效明显，产业结构调整是通过加快工程项目建设来实现的。工程项目管理已成为企业改革发展和管理的重要构成要素，工程项目建设的好坏是企业最为关切的问题。经济发展进入新常态，动态的社会市场，更激烈的发展竞争，都要求企业不断改进和完善投资管理机制创新，以适应新的挑战，同时也是促进转型升级和产业结构调整的要求。二、企业集团工程项目建设管控体系探究与实践的内涵和主要做法二、企业集团工程项目建设管控体系探究与实践的内涵和主要做法昆钢工程项目建设管理，主要是由业主作为干脆投资人，对建设项目实施三个限制，即质量限制、进度限制、投资限制，实现投资人与投资限制相统一。相关管理制度由战略发展部、总工办、风险管理与审计部、节能减排中心、经营财务部、招标公司、平安监督管理部、业主单位等依据各自的职能职责并结合管理现状来编制，共同组成相关责任履行部门，在项目实施的各阶段代表公司行使业主责权，对建设项目进行全过程、全方位、专业化的管控。对投资项目的管理既有相关部门总牵头协调，又形成了各相关单位专业化分工管理，实现了公司物资流、资金流、信息流的统一管控,发挥了较好的投资建设综合管理效益，形成了系统管控模式。（一）健全基本管理制度，优化主要管理流程在投资管理和项目建设过程中，不断积累阅历和提升管理水平，持续完善工程建设管理的各项制度，并在工作过程中严格遵照执行，目前昆钢的工程建设方面的管理已形成了制度化、规范化和流程化的管控模式。在工程建设的前期、施工建设、竣工验收及后评价三个阶段都制定了相应的管限制度，主要的管理制度有:1.项目前期工作主要管理制度有：昆钢固定资产投资管理方法（暂行）、昆钢建设项目前期工作管理方法、关于进一步规范昆钢工程建设项目开工程序的通知、关于进一步加强工程建设项目投资管理相关规定的通知、昆明钢铁控股有限公司加强和完善公司建设项目相关工作的补充看法（暂行）等。2 .项目施工建设阶段的主要管理制度有：工程建设项目投资限制与责任考核规定、昆钢工程项目总承包管理方法、昆钢工程建设诚信管理方法（试行）、关于进一步加强工程建设项目招标前期工作的通知、昆钢招标投标管理方法、关于对工程建设项目监理单位进行统一管理的规定、进一步加强昆钢工程项目建设中农夫工工资支付管理规定（试行）、昆钢建设项目考核管理规定（试行）、昆钢建设项目工程承包、专业分包、劳务分包管理规定、昆钢建设工程项目工期管理规定、昆钢建设项目承包单位资格管理规定（试行）等。3 .在项目竣工验收及后期的主要管理制度有：昆钢固定资产投资项目竣工验收管理方法、昆钢固定资产投资项目后评价管理方法（试行）、关于对工程结算审核单位和财务决算审核单位进行统一管理的通知、昆钢工程项目托付审计管理方法、在建工程投资结转固定资产管理制度、内部立项工程专项评价、验收管理方法（试行）等。完善和建立相关工作制度，加强以专业部门分类编制管理标准的做法，依据关键活动整合管理制度，明确了责任，提高了制度的有效性。这些制度的建立健全，为进一步规范和有效地促进工程项目建设实践供应了制度保障。同时，在管理制度清理工作中，对原有管理制度进行了修订、完善，结合制度建设，编制工程建设管理工作流程图，对工程建设规范管理起到了主动的促进作用。（二）坚持集体决策原则，限制投资项目风险1.重大建设立项和重大技术改造事项，依据相关决策制度和议事规则都是会议确定，集体决策。决策过程充分发扬民主，广泛听取看法，保证决策的民主性；遵守国家法律法规，坚持国家产业政策，保证决策依法合规。2 .建立询问制度，发挥专家的询问参谋作用，保证决策的科学性。依据项目可行性探讨报告，由专家组对工程投资项目的必要性、经济性、可行性进行论证，形成专家组看法报公司党政工联席办公会批准后组织实施。3 .严格审计部门对投资项目的资金核算工作。对投资的价值做出尽可能精确的核算,避开出现遗漏或差错，核算资料尽可能的完整性和精确性,杜绝或削减财务风险。4 .各相关部门和建设单位按职责分工落实推动工作。战略发展部负责项目建设总协调、立项审批（备案）、项目竣工验收等工作，对各业主单位实施项目的工期、质量、平安、投资限制等过程进行督促检查，协调平衡项目资金；总工办组织项目可研方案的论证评审，对项目提出初步评价看法；招标办按工程招投标相关管理要求负责组织项目招标投标工作；风险管理与审计部负责投资概算的审核、投资决算、投资效果评价；节能减排中心负责投资形成的资产转固定资产确认工作；平安监督管理部负责在建工程项目的平安管理;各业主单位负责办理项目的前期工作、项目建设、项目交工验收、试生产及达产工作，以及投资限制等。（三）实施流程化管理，提高项目管控实力强化和规范以项目法人负责制、招标投标制、合同管理制和项目监理制等为主要内容的管理模式，管理方式从以行政手段管理向合同契约管理的转变。用先进的工程项目管理理念和管理模式不断解决和改进项目投资管理不能适应企业发展的难题，规范并优化工程项目管控流程，消退了原始、落后的管控手段，提高了管控效力。通过规范简洁运用的管控流程，明确了各单位各部门在项目管理中的职责和办事程序，避开人为因素的随意性，管理工作得到进一步加强。近年来，投资管理围绕十二五发展目标和每年的投资支配，以储备一批、开工一批、建成投产一批、竣工验收一批为要求，对工程建设项目的全过程进行规范的流程化管理和过程化限制，各相关管理部门和业主单位按管理职责和业务流程分工明确、任务清楚，这种工作架构体系的特点是分工负责制，形成了各业务单元相对独立，又相互关联，环环相扣的闭环管理系统，提升了项目管控实力。昆钢新建改造项目投资管理流程图未通过通过通过托付质量监督、项目询问和管理可以托付未通过项目评价1.后评价：重大项目，2.一般评价：其它项目。风险管理与审计部通过设计再优化各业主单位交工验收各业主单位有相应资质的中介机构财务决算审计部牵头组织工程结算各业主单位编制风险管理与审计部审核竣工验收战略发展部负责开工许可证业主单位办理战略发展部督促项目施工各业主单位项目招标招标办初步审查战略发展部项目审批1.300万元以上项目，分管领导提出看法，报办公会探讨确定。2.100-300万元项目，分管领导审批。项目评价总工办投资概算审查风险管理与审计部通过与否战略发展部立项申请各业主单位项目论证，专家评审，出具立项看法。战略发展部代公司制文下达立项批复战略发展部补充完善各业主单位未通过项目前期调研，编制项目建议书和可研报告，并经本单位审查通过。各业主单位项目前期工作初步设计、初设审查、项目专项评价、土地手续等。各业主单位（四）规范招投标工作，有效降低工程造价招标投标是一种国际惯例，是商品经济高度发展的产物，是应用技术、经济的方法和市场经济的竞争机制的作用，有组织开展的一种择优成交的方式。通过招投标管理从中择优选定项目的中标人，从而降低工程建设成本，依法合规地推动工程项目建设。昆钢对50万元以上的工程、监理、估价100万元以上的设备、物资选购要进行公开招标，而这个标准高于国家的相关规定，这是管理的自我压力，也是依据企业实际状况与时俱进的一个调整。通过规范的、公开、公允、公正的招投标管理，工程造价普遍有效合理下降，有效防止了不正值竞争，促进了工程质量不断提高，促进了施工企业主体责任制的落实，促进了企业社会信誉度的提升。通过扩大招标工作的覆盖面，对每一个项目前期工作的仔细组织，对项目技术要求的审查把关，对招标方案的比选和策划，选择适合于建设规模、项目特征、技术要求、工期要求的工程建设模式，有效降低工程项目造价。2012年至2014年最近三年，昆钢通过组织工程、物资、服务三大类招标935项，招标金额151.03亿元，节约投资概算资金24.82亿元。（五）强化投资概算审核，切实限制投资支出工程项目投资的限制一方面可以通过招投标工作来实现，另一方面也须要发挥审计职能进一步降低和限制投资总额。严格审计部门对投资项目的资金核算工作，对投资的价值做出尽可能精确的审核，避开出现遗漏或者差错，核算资料尽可能的完整性和精确性,杜绝或削减财务风险。依据规定昆钢对100万元以上的工程项目进行了投资估算、概算的审核和审计，同时对全部具备条件的工程建设项目均按规定进行工程结算和财务决算审计，审计对工程项目的管理和工程投资的限制起到了较好地监督和限制作用O（六）以项目管理为核心，注意投资优化限制昆钢工程管理以项目管理为核心，以投资和工期限制为重点，以项目建设投产为目标，注意项目推动过程中的阶段化管理、量化管理和投资优化限制。项目管控就是把各种系统、方法和人员结合在一起，在规定的时间、预算和质量目标范围内完成项目的各项工作，即从项目的投资决策起先到项目结束的全过程进行支配、组织、指挥、协调、限制和评价，以实现工程节点目标。在不超出预算的状况下，在时间、成本、质量、平安、合同、选购、人力资源等各个方面对项目进行全方位的管理限制，以实现项目的目标。（七）实行项目经理负责制，落实各建设单位责任（七）实行项目经理负责制，落实各建设单位责任项目经理负责制是以项目经理为责任主体的工程项目管理目标责任制度。依据我国建设项目工程总承包管理规范的要求，建设项目工程管理要实行项目经理负责制。项目经理负责制的管理职能是在项目建设过程中，用以确立项目承包者与企业、职工三者之间权、责、利关系的一种管理手段和方法,它是以工程项目为对象，以项目经理负责为前提，以设计预算为依据,以创优质工程为目标，以项目合同为纽带，以求得项目的最佳经济效益为目的，实行从工程项目开工到竣工交付运用的一次性全过程的经营管理。昆钢工程项目大多实行业主单位聘用项目经理负责制为主的管理方式，以业主单位项目经理负责制为主导，各施工单位为项目工程主承包商，组成项目经理部工作机构协作公司相关部门完成工程招标、合同签订、设备订货等工作，负责工程施工阶段全面管理，工程交工竣工验收中协作完成资料归档、项目竣工结算和决算的编制及审计等工作。（八）重视施工资质管理，据实力选择承包商依据承包商资质和实力，选择能完成项目建设任务的承包商。在昆钢工程项目建设实践中如何选择参与建设方的承包模式，主要是依据承包商的资质和实力来选择承包商与承包模式。近几年以工程总承包模式（EPC）在工程建设项目中普遍运用，对具备总承包条件的项目就按总承包模式进行招标。通过承包模式的选择，使项目建设的规模、范围、技术装备水平、质量、工期等处于可控状态，有效地堵住了管理过程中的漏洞，限制了项目总投资，保证了质量和工期，推动了项目建设，维护了企业的利益。2014年，依据公司六打六治打非治违专项行动实施方案，由战略发展部牵头组织平安监督管理部、节能减排中心、公司纪委、矿业开发部、武装保卫部等部门参与，对昆钢在建项目建筑施工承包单位的施工资质、平安生产许可证和是否存在层层转包、违法分包等问题进行专项检查。对参与昆钢14个（其中：矿山项目5个，水泥项目4个，房地产项目5个）在建项目的50家建筑施工单位进行了现场检查。经专项检查强化了对总包单位和其他参与单位的施工资质证照的管理和监督，在项目施工前和建设工程中，对建筑施工单位证照状况进行审核和确认，防止无资质或资质等级不够的单位参与项目建设，刚好发觉和督促工程承包单位办理施工资质证和平安许可证有效期过期的延期核准。（九）加强农夫工工资管理，防止拖欠农夫工工资昆钢工程项目建设离不开农夫工，在工程项目建设中每年运用了数以千计的农夫工，农夫工是参与昆钢项目建设的生力军，对农夫工工作和工资管理是工程项目管理的重要工作内容。出台下发了关于进一步加强昆钢工程建设领域农夫工工资支付管理工作的规定、关于进一步加强昆钢工程建设领域农夫工工资支付管理工作的通知。仔细督促落实各建设单位农夫工工资支付管理的主体责任，全面监督农夫工工资支付工作。一是进一步明确建设项目合同条款约定，要求项目业主单位与承包方签订建设合同时，要将农夫工工资支付约定列入合同的必备条款，合同没约定农夫工工资支付或约定不明确的，相关单位不予备案。二是实行农夫工工资发放造册表反馈制度，要求项目业主单位要刚好监督项目承包单位农夫工工资发放状况。三是在资金预算中有保障农夫工工资的资金支配，在每月的建设项目资金预算中有用于农夫工工资发放资金的详细数额支配，否则相关部门不予支付工程进度款。通过落实各建设单位农夫工工资支付管理的主体责任，加强农夫工工资管理，防止拖欠农夫工工资，刚好排查化解各类苗头性问题，维护了昆钢及社会稳定。（十）狠抓项目竣工验收工作，助力实现项目建设目标竣工验收工作是加强工程项目建设管控的重要抓手。昆钢的工程竣工验收依照国家有关法律、法规及工程建设规范、标准的规定，检查是否完成了工程设计文件要求和合同约定的各项内容，督促建设单位在取得政府有关主管部门（或其托付机构）出具的安评、环评、能评、职卫、消防等验收文件或准许运用文件后，并刚好编制建设工程竣工验收报告，最终组织工程项目竣工验收。竣工验收是工程项目建设管理的最终一道程序，是建设投资成果转入生产或运用的标记，也是全面考核投资效益、检验设计和施工质量的重要环节。通过竣工验收对工程实体质量及建设状况进行全面检查，对工程质量进行评价，对建设项目进行综合评价。在项目竣工验收阶段，要求业主单位仔细负责提交项目竣工验收报告及验收工作所需资料，设计单位负责提交设计工作报告，参与施工单位负责提交施工总结报告，监理单位负责提交监理工作报告，协作竣工验收工作。通过最近三年狠抓项目竣工验收工作，使大批建设项目相继投产，助力实现了项目建设目标。2014年昆钢已完成竣工验收项目48个，竣工验收完成率94.ll%o项目竣工验收专项工作流程图项目竣工验收专项工作流程图专项预评价，开工前须完成评审，并取得批文（需托付中介）12.财务决算4.职业卫生预评价项目后评价项目可研报告（托付中介）项目初步设计（托付中介）立项批文（政府或企业）3.能源预评价2.环境预评价7.林地评估预评价5.地灾预评价1.平安预评价6.水土保持预评价2.环境评价验收3.能源评价验收5.地灾评价验收6.水土保持验收4.职业卫生验收9.消防验收8.特种设备验收7.林地评估验收I1.工程结算10.档案验收工程项目实施项目竣工验收专项验收，竣工验收前须完成专项验收，并取得批文。1.平安评价验收三、企业集团工程项目建设管控体系探究与实践的主要成效（一）夯实了工程建设领域的管理基础三、企业集团工程项目建设管控体系探究与实践的主要成效（一）夯实了工程建设领域的管理基础通过昆钢工程项目建设管控体系的探究和实践，工程项目建设管理制度进一步完善，基础管理工作得到加强，管理中存在的突出问题基本得到解决。重要管理制度基本建立健全，定期检查、清理、归档的文件制度进一步完善，管理流程清楚，过程管理规范有序，工程建设领域的管理水平得到了全面提升。比如项目可研评审、招投标管理、项目审批、项目投资审核、项目施工管理、项目专项工作、交工验收、竣工验收、重点项目后评价等工作重视程度明显增加，管理效果显著。建立了基本适应发展须要的具有昆钢特色的工程项目建设管控模式。（二）促进了建设项目和投资支配的完成通过工程项目建设管控体系建设实践和投资拉动，使一批项目相继投产，促进了水泥项目、矿山项目、钛项目、王家营物流项目、房地产项目、通用航空项目、养生敬老项目、工职院新校区项目、昆钢科技大厦项目、钢结构项目等的实施，使这些产业逐步发展壮大，打造了新的经济增长点，拓展了产业发展新领域。仅去年水泥建材产业新投运5条生产线，新增产能970万吨，总产能达到2500万吨，壮大成为昆钢发展的新支柱。2012-2014年三年昆钢共完成投资139.62亿元，其中，2014年完成固定资产投资33.5亿元（钢铁主业5.5亿元，资源型产业15.6亿元，新材料产业0.4亿元，现代服务业12亿元）。（三）加快了企业产业结构调整的步伐经过十二五以来的加速投资建设和发展实践，昆钢钢铁主业、资源型产业、新材料产业和现代服务业四大类板块中14个产业逐步发展壮大，依靠投资助力推动了企业的发展转型，不断调优了产业结构、改善了产品结构，不断夯实了产业发展基础，加快传统产业转型升级，培育和推动新兴产业健康发展，特殊是对现代服务业的发展壮大起到了主动的促进作用，项目投资转换为企业可持续发展的生产力。（四）推动了企业境外投资项目的实施昆钢主动抢抓西部大开发、建立中国东盟自由贸易区的历史机遇，依据主业优强、相关多元发展战略，以市场为导向，围绕对主业上游资源限制、产业链延长和资源综合利用，利用两种资源、两个市场拓展更广袤的发展空间，完善运作模式和机制，主动探究走出去战略。通过实施境外工程建设项目，推动了越南钢厂、贵沙铁矿，老挝KG公司钢铁项目、矿山项目等，同时带动了矿山、冶金设备的出口,技术和劳务的输出，工程建设项目的承揽。