23年科科通《证券市场基本法律法规》新考纲押题卷.docx

2023年证券从业资格考试证券市场基本法律法规新考纲考前押题卷（一）一、单选题（每题0.5分，共40题，共20分。下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或均不得分。）1.客户申请开展融资融券业务时，应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料中不包括（）oA.有效身份证明文件B.客户具有支配权的资产证明C.融资融券担保品证明D.公安部门出具的无违法违规记录的证明文件答案D解析客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请。客户申请时应向证券公司营业部提交证券公司规定的相关材料，一般包括融资融券业务申请表、有效身份证明文件、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户、融资融券担保品证明、客户具有支配权的资产证明、住址证明等客户征信所需的相关材料。2 .金融机构开展资产管理业务，下列规定中不符合要求的是（）。A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品答案A解析金融机构应当做到每只资产管理产品的资金单独管理、单独建账、单独核算，不得开展或者参与具有滚动发行、集合运作、分离定价特征的资金池业务3 .根据证券法、下列关于证券公司承销证券的说法，错误的是（）A.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动B.证券公司承销证券，发现公开发行募集文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施C.证券公司承销证券违反该法规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，应当并处法定数额罚款D.证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查答案C解析证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动;已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。证券公司有上述所列行为，给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。C错误。4 .下列关于证券公司信息技术应急管理的信息系统备份能力等级要求的说法中，错误的是（）A.非实时信息系统的故障应对能力应当达到第二级B.证券公司实时信息系统的故障应对能力应当达到第五级C.基金管理公司实时信息系统的故障应对能力应当达到第三级D.实时信息系统的数据备份能力应当达到第一级答案B解析证券公司实时信息系统的故障应对能力应当达到第四级。5 .关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是（）A.单位犯非法吸收公众存款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照中华人民共和国刑法相关规定进行处罚B.非法吸收公众存款罪侵犯的客体是国家金融管理秩序C.非法吸收公众存款罪主体只能是单位，主观方面既可以是故意，也可以是过失D.非法吸收公众存款是指非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为答案C解析非法吸收公众存款罪主体为一般主体,包括自然人和单位,主观方面为故意6 .按照证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定的要求，证券公司应当承担廉洁从业风险防控主体责任（）决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任。A.董事会B.主要负责人C.经理层D.各业务部门、分支机构和子公司负责人答案A解析证券公司承担廉洁文化建设、廉洁从业风险防控主体责任。证券公司董事会决定廉洁从业管理目标。对廉洁从业管理的有效性承担责任。证券公司主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。7 .期货交易所实行当日无负债结算制度，应当在（）及时将结算结果通知会员。A.当日8 .下一个交易日开始前C.两个交易日内D.三个交易日内答案A解析期货交易实行当日无负债结算制度。在期货交易场所规定的时间，期货结算机构应当在当日按照结算价对结算参与人进行结算；结算参与人应当及时根据期货结算机构的结算结果对交易者进行结算。结算结果应当在当日及时通知结算参与人和交易者。8 .根据证券公司监督管理条例，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送的报告不包括（）A.月度报告B.季度报告C.临时报告D.年度报告答案B解析证券公司监督管理条例在中华人民共和国证券法相关规定的基础上，进一步明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告:年度报告中的一些重要报告应当经有资格的会计师事务所审计;公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整。9 .根据区域性股权市场自律管理与服务规范（试行），下列关于证券公司在区域性股权市场提供业务服务的说法中，错误的是（）A.建立健全隔离制度B.建立健全相关合规管理制度C.明确外部职责分工D.防范可能存在的内幕交易和利益冲突答案C解析证券公司开展区域性股权市场业务，应当建立健全相关合规管理制度，明确内部职责分工，建立健全隔离制度，防范开展区域性股权市场业务过程中可能存在的内幕交易和利益冲突。10 .根据证券公司流动性风险管理指引，证券公司流动性风险管理应遵循的原则不包括（）A.预见性原则B.审慎性原则C.公平性原则D.全面性原则答案C解析证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性原则。11 .期货交易者可以分为普通交易者和专业交易者，专业交易者的标准由（）规定。A.期货业协会B.期货交易所C.证券业协会D.国务院期货监督管理机构答案D解析根据财产状况、金融资产状况、交易知识和经验、专业能力等因素，交易者可以分为普通交易者和专业交易者。专业交易者的标准由国务院期货监督管理机构规定。12 .证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设专门委员会，审委员会应当由（）担任负责人。A.董事长B.内部董事C.执行董事D.独立董事答案D解析证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的,其董事会应当设薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会，行使公司章程规定的职权。证券公司董事会设薪酬与提名委员会、审计委员会的,委员会负责人由独立董事担任。13 .根据证券法，下列关于证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的做法，正确的是（）A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分享证券投资收益C.买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券D.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等答案D解析根据证券法，证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：（1）代理委托人从事证券投资；（2）与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失；（3）买卖本证券投资咨询机构提供服务的证券；（4）法律、行政法规禁止的其他行为。有前款所列行为之一，给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。14 .下列关于上市公司收购的说法中，错误的是（）A.收购期限届满，被收购公司股权分布不符合证券交易所规定的上市交易要求的，该上市公司的股票应当由证券交易所依法终止上市交易B.在上市公司收购中，收购入持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的15个月内不得转让C.收购行为完成后，收购人应当在15日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式答案B解析在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的18个月内不得转让15 .根据反洗钱相关规定，对证券公司反洗钱内部控制制度的有效实施负责的是（）。A.总经理B.合规总监C.董事会D.证券公司及其分支机构负责人答案D解析证券公司及其分支机构负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。16 .首次公开发行股票数量在4亿股（含）下，除最高报价部分后有效报价投资者数量是（）家的应当中止发行。A.10B.50C.20D.30答案A解析证券发行与承销管理办法规定，根据我国公开股票发行询价制度，首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票在4亿股（含）以下的，有效报价投资者的数量不少于10家。剔除最高报价部分后有效报价投资者数量不足的，应当中止发行。17 .机构申请证券或期货投资咨询业务资格，应当具备的条件不包括（）oA.有100万元人民币以上的注册资本B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施C.有公司章程D.有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员答案D解析申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件:（1）分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员:其高级管理人员中，至少有1名取得证券或者期货投资咨询从业资格。（2）有100万元人民币以上的注册资本。（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施。（4）有公司章程（5）有健全的内部管理制度。（6）具备中国证监会要求的其他条件18 .下列关于证券承销的说法中，错误的是（）A.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议B.证券公司承销证券，应当先行出售给认购人，而不是为本公司预留C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售剩余证券全部自行购入的承销方式D.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给证券发行人的承销方式答案A解析证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议。19 .违反中华人民共和国证券投资基金法规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员（）,并处3万元以上30万元以下罚款。A.给予警告B.责令改正C.禁入市场D.通报批评答案A解析违反中华人民共和国证券投资基金法规定，未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下罚款。20 .下列关于证券公司经营经纪业务的说法中，正确的是（）oA.证券公司停止全部证券业务，应当将经营业务许可证交工商管理机构注销B.证券公司可以直接撤销境内分支机构C.经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围D.证券公司应当向中国证券业协会申请颁发或者换发经营证券业务许可证答案C解析根据证券公司监督管理条例的规定，公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭国务院证券监督管理机构的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、变更、注销登记（选项B错误）；证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向国务院证券监督管理机构申请颁发或者换发经营证券业务许可证（选项D错误）；经营证券业务许可证应当载明证券公司或者境内分支机构的证券业务范围（选项C正确）；未取得经营证券业务许可证，证券公司及其境内分支机构不得经营证券业务；证券公司停止全部证券业务、解散、破产或者撤销境内分支机构的，应当在国务院证券监督管理机构指定的报刊上公告，并按照规定将经营证券业务许可证交国务院证券监督管理机构注销（选项A错误）。21 .个人投资者参与创业板交易应当符合深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法相关规定，申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币（）万元。A.10B.50C.100D.500答案A解析投资者参与创业板交易应当符合深圳证券交易所创业板投资者适当性管理实施办法相关规定。个人投资者还应当符合下列条件:（1）申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币10万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）。（2）参与证券交易24个月以上。22 .证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构担任上市公司独立财务顾问，在持续督导期间解除委托协议的，应当及时履行报告、公告程序。委托人应当在（）另行聘请财务顾问对其进行持续督导。A.20个工作日后23 20个工作日内Cl个月内D.3个月内答案C解析在持续督导期间，财务顾问解除委托协议的，应当及时向中国证监会派出机构做出书面报告，说明无法继续履行持续督导职责的理由，并予以公告。委托人应当在1个月内另行聘请财务顾问对其进行持续督导。23.根据证券公司监督管理条例，证券公司未按照规定与客户签订合同的，中国证监会可以采取的监督管理措施是（）。A.责令改正B.出具警示函C.责令定期通报D.责令公开说明答案A解析根据证券公司监督管理条例第八十四条的规定，证券公司未指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险或未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。A正确。24 .证券公司中，应对违反职责范围内的内部控制要求所导致的风险和损失承担首要责任的是（）A.董事会B.直接从事业务经营活动的相关人员C.经理层D.合规部门答案B解析直接从事业务经营活动的业务部门和分支机构的相关人员有义务向证券公司报告内部控制的缺陷，并及时加以纠正。相关人员应对违反职责范围内的内部控制导致的风险和损失承担首要责任。25 .证券公司信用业务账户体系中，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖的账户为（）oA.证券交易资金交收账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.信用交易证券交收账户答案B解析融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。该账户不得用于证券买卖。26 .证券公司应当制定合规管理的基本制度,经（）审议通过后实施。A.董事会B.股东大会C.监事会D.总经理办公会答案A解析证券公司应当制定合规管理的基本制度，经董事会审议通过后实施。27 .根据合伙企业法，下列关于合伙企业债务承担的说法，错误的是（）A.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以依法向人民法院提出破产清算申请B.合伙企业不能清偿到期债务的，债权人可以要求有限合伙人清偿C.合伙企业依法被宣告破产的，普通合伙人对合伙企业债务仍应承担无限连带责任D.合伙企业注销后，原普通合伙人对合伙企业存续期间的债务仍应承担无限连带责任答案B解析普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。28 .甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息，多次先于或同时于资产管理产品建仓，并从中获利，乙某的行为属于（）oA.内幕交易行为B.操纵市场行为C.利用未公开信息交易行为D.欺诈客户行为答案C解析利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员，利用因职务便利获取的内称信息以外的其他未公开的信息，违反规定，从事与该信息相关的证券期货交易活动，或者明示、暗示他人从事相关交易活动，情节严重的行为。29 .持续督导工作结束后，保荐机构应当向中国证监会、（）报送保荐总结报告书。A.中国证券业协会B.中国证监会派出机构C.当地政府D.证券交易所答案D解析持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。30 .保荐代表人在2个自然年度内被采取证券发行上市保荐业务管理办法规定的监管措施累计（）次以上，中国证监会可以6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。A.2B.3C.4D.5答案A解析保荐机构、保荐业务负责人、内核负责人或者保荐业务部门负责人在1个自然年度内被采取证券发行上市保荐业务管理办法规定的监管措施累计5次以上，中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人内核负责人或者保荐业务部门负责人。保荐代表人在2个自然年度内被采取（证券发行上市保荐业务管理办法规定的监管措施累计2次以上，中国证监会可以6个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。31 .下列关于全国股份转让系统对主办券商管理的说法中，错误的是（）A.要求主办券商落实投资者适当性管理制度B.明确主办券商尽职调查、持续督导C.主办券商业务资格事前审批D.主办券商在人员、技术上符合有关要求答案C解析主办券商管理方面，新的业务制度取消对主办券商业务资格的事前审批，今后凡具有证监会批准的相应业务资格并在人员、技术上符合有关要求的证券公司均可向全国股份转让系统提交业务申请，在全国股份转让系统备案后即可开展相关业务。减少审批的同时，新规则加强了对主办券商的持续管理和信息披露，强化过程监管与行为监管，明确主办券商尽职调查、持续督导、落实投资者适当性管理制度、异常交易处理等义务的要求:督促主办券商勤勉执业、归位尽责。32 .根据证券市场禁入规定，中国证监会采取证券市场禁入措施前应当告知当事人享有的各项权利中，不包括（）oA.陈述的权利B.依法聘请律师的权利C.要求举行听证的权利D.申辩的权利答案B解析中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利。33 .下列关于资产支持证券挂牌、转让的说法中，错误的是（A.证券公司可为资产支持证券转让提供双边报价服务B.证券交易所可以提供挂牌、转让服务C.资产支持证券的登记结算业务可由中国证券登记结算有限公司办理D.机构间私募产品报价与服务系统可为资产支持证券转让提供双边报价服务答案D解析证券交易所、全国中小企业股份转让系统、中国证券业协会可以根据市场情况对投资者适当性管理制定更为严格的标准。证券公司等机构可以为资产支持证券转让提供双边报价服务。34 .关于证券自营业务资金的出入，下列表述错误的是（）oA.禁止以个人名义从自营账户中调入资金B.自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行C.自营业务所需资金的调度必须由自营业务部门负责D.禁止从自营账户中提取现金答案C解析C项,加强自营业务资金的调度管理和自营业务的会计核算，由非自营业务部门负责自营业务所需资金的调度。自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。35 .证券公司开展柜台交易业务中，需要向投资者收取履约保证金的，保证金应存入在（）金融机构开立的专门账户。A.证券公司与投资者双方约定的B.中国投资者保护基金有限责任公司指定的C.投资者指定的D.证券公司指定的答案A解析证券公司与投资者约定抵押、质押等财产担保的，应当依法办理担保设定手续；向投资者收取履约保证金的，应当在双方约定的金融机构开立专门账户存放，不得违约动用。A正确。36 .股份有限公司发起人、认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，下列表述的情形中，发起人和认股人不得抽回其股本的是（）。A.创立大会决议不设立公司B.未按期募足股份C.发起人未按期召开创立大会D.作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额答案D解析发起人认股人缴纳股款或者交付抵作股款的出资后，除未按期募足股份、发起人未按期召开创立大会或者创立大会决议不设立公司的情形外，不得抽回其股本。37.证券公司可以设独立董事，下列关于董事的说法中，正确的是（）A.证券公司薪酬与提名委员会、审计委员会的负责人不应由独立董事担任B.证券公司经营证券经纪业务、投资咨询业务的，应当建立独立董事制度C.证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务D.证券公司独立董事与公司其他董事任期相同，不得连任答案C解析证券公司可以设独立董事。证券公司的独立董事，不得在本证券公司担任董事会外的职务，不得与本证券公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。38 .基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产与其清算财产的关系是（）oA.基金财产等同于其清算财产B.其清算财产属于基金财产C.基金财产不属于其清算财产D.基金财产属于其清算财产答案C解析基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产。基金管理人基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产39 .关于股份有限公司法律特征错误的是（）oA.股份有限公司发起人数无上限B.股东以认购的股份对其公司负责C.股份有限公司的资本划分为等额股份D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金答案A解析根据公司法第七十九条规定：设立股份有限公司，应当有2人以上200以下为发起人，其中须有半数以上的发起人在中国境内有住所。A不正确。40 .具有国家意志性的社会规范是（）A.道德规范B.社会团体规范C.宗教规范D.法答案D解析法是经过国家制定或认可才得以形成的规范,具有国家意志性。二、多选题（每题1分，共40题，共40分。下列每小题的备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案，多选、少选、错选、不选均不得分。）1.以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的是（）oA.最近一年末净资产800万元，最近1年末金融资产200万元，且具有3年黄金投资经验的王某B.最近一年末净资产I（X）O万元，最近1年末金融资产100万元，且具有2年期货投资经验的张某C.金融资产500万元，且具有2年外汇投资经历的赵某D.最近3年个人年均收入50万元，且具有2年金融产品设计工作经历答案CD解析考点：本题考查由普通投资者转化为专业投资者的申请资格。符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者：1.最近1年末净资产不低于100O万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织；（注意该条件是法人或其他组织的，不是自然人的，所以AB不选）2.金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。2 .上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。A.监管谈话B.出具警示函C.责令改正D.责令定期报告答案ABD解析考点：上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。3 .证券公司声誉风险管理应遵循的原则有（）A.全程全员原则B.预防第一原则C.审慎管理原则D.快速响应原则答案ABCD解析证券公司声誉风险管理应遵循全程全员原则、预防第一原则、审慎管理原则、快速响应原则。4 .证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则，信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（）oA.涉及证券公司客户隐私的信息B.涉及第三方商业秘密的信息C.合同约定不得向公众公开的信息D.法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息答案ABCD解析不得向公众披露的私募业务信息：（1）涉及证券公司客户隐私的信息；（2）涉及第三方商业秘密的信息；（3）合同约定不得向公众公开的信息；（4）法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息。5 .证券经纪人可以代理证券公司进行（）oA.客户招揽B.客户服务C.代理客户下单D.产品销售答案ABD解析证券经纪人是指接受证券公司的委托，代理其从事客户招揽和客户服务等活动的证券公司以外的自然人6 .封闭式基金的特征包括（）oA.基金份额总额在基金合同期限内固定不变B.在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回C.在基金合同期限内，基金份额持有人可以申请赎回基金份额D.基金份额总额在基金合同期限内不固定答案AB解析封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。7 .证券公司监督管理条例对客户资产保护措施的规定有（）oA.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度8 .明确了证券公司客户资产的性质C.明确规定证券公司应当保证客户本金安全D.对交易信息、资金信息的寄送、查询做了具体规定答案ABD解析证券公司监督管理条例关于客户资产保护的相关规定有:（1）明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度。（2）明确了证券公司客户资产的性质。（3）对交易信息、资金信息的寄送、查询做了具体规定。8 .根据证券公司风险控制指标管理办法，下列关于证券公司必须持续符合风险控制指标标准的说法，正确的有（）oA.风险覆盖率不得低于100%9 .资本杠杆率不得低于100%C.流动性覆盖率不得低于100%D.净稳定资金率不得低于100%答案ACD解析证券公司必须持续符合下列风险控制指标标准：（1）风险覆盖率不得低于100%;（2）资本杠杆率不得低于8%;（3）流动性覆盖率不得低于100%;（4）净稳定资金率不得低于100%。10 根据证券投资基金法，下列关于基金财产的说法，正确的有（）。A.基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任B.因基金管理人承担的债务,可以对基金财产强制执行C.基金托管人依照法律规定，应当承担的民事赔偿责任，可以由基金财产承担D.基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销答案AD解析基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照证券投资基金法另有约定的，从其约定。非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。基金财产的债权，不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销；不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。11 .股份有限公司董事不得从事的行为有（）oA.将公司资金以其个人名义开立账户存储B.持有本公司的股份C.不经股东大会同意与本公司订立合同或者进行交易D.接受他人与公司交易的佣金并将一部分归为已有答案ACD解析董事和高级管理人员负责公司的经营决策和日常管理,董事和高级管理人员不得有下列行为:挪用公司资金;将公司资金以其个人名义或者以其他个人名义开立账户存储;违反公司章程的规定，未经股东会、股东大会或者董事会同意,将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保;违反公司章程的规定或者未经股东会、股东大会同意,与本公司订立合同或者进行交易;未经股东会或者股东大会同意,利用职务便利为自己或者他人谋取属于公司的商业机会，自营或者为他人经营与所任职公司同类的业务;接受他人与公司交易的佣金归为己有;擅自披露公司秘密;违反对公司忠实义务的其他行为。董事、高级管理人员违反前述规定所得的收入应当归公司所有。I1.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（）要求。A.事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序B.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司的调研底稿、调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息，以及未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划。C.不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息D.被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告答案ABCD解析证券公司、证券投资咨询机构应当建立调研活动的管理制度，加强对调研活动的管理。发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合以下要求：(1)事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。(2)不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司的调研底稿、调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息，以及未来一段时间的非客户服务性质的独立调研计划。(3)不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息。(4)被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。(5)上市公司调研纪要仅供内部存档或撰写研究报告使用，不得对外发布或提供给客户。(6)在证券研究报告中便用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据。12 .下列行为中违反中国人民银行法的有()。A.发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券B.发行人超规模发行金融债券C.承销人以不正当竞争手段招揽承销业务D.托管机构揶用托管客户金融债券答案ABCD解析发行人有下列行为之一的，由中国人民银行按照中国人民银行法第四十六条的规定予以处罚。未经中国人民银行核准擅自发行金融债券；超规模发行金融债券；以不正当手段操纵市场价格、误导投资者；未按规定报送文件或披露信息；其他违反全国银行间债券市场金融债券发行管理办法的行为。承销人有下列行为之一的，由中国人民银行按照中国人民银行法第四十六条的规定予以处罚。以不正当竞争手段招揽承销业务；发布虚假信息或泄露非公开信息；其他违反全国银行间债券市场金融债券发行管理办法的行为。托管机构有下列行为之一的，由中国人民银行按照中国人民银行法第四十六条的规定予以处罚。挪用托管客户金融债券；债券整记错误或遗失；发布虚假信息或泄露非公开信息；其他违反全国银行间债券市场金融债券发行管理办法的行为。13 .独立董事在任期内辞职或者被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向()提交书面说明。A.公司住所地中国证监会派出机构B.独立董事常住地C.股东(大)会D.董事会答案AC解析独立董事在任期内辞职或者被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向公司住所地中国证监会派出机构和股东(大)会提交书面说明。14 .证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对()宣传并发表评论意见。A.宏观经济B.行业状况C.证券市场变动情况D.具体证券投资建议答案ABC解析鼓励证券公司、证券投资咨询机构组织安排证券投资顾问人员，按照证券信息传播的有关规定，通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,客观、专业、审慎地对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见，为公众投资者提供证券资讯服务,传播证券知识，揭示投资风险引导理性投资。证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。15 .个人参与北交所股票交易需满足以下条件（）A.申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内资产日均不低于人民币50万元B.申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内资产日均不低于人民币20万元C.参与证券交易24个月以上D.参与证券交易12个月以上答案AC解析个人参与北交所股票交易需满足以下条件：（1）申请权限开通前20个交易日证券账户和资金账户内资产日均不低于人民币50万元；（2）参与证券交易24个月以上。16 .中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制，其具体内容为（）oA.中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利B.中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利C.中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼D.存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他依法设立的调解组织申请调解答案ABCD解析本题考查存托凭证的投资者保护，ABCD项均正确。中证中小投资者服务中心建立投资者保护机制：中证中小投资者服务中心有限责任公司可以购买最小交易份额的存托凭证，依法行使存托凭证持有人的各项权利；中证中小投资者服务中心有限责任公司可以接受存托凭证持有人的委托，代为行使存托凭证持有人的各项权利；中证中小投资者服务中心有限责任公司可以支持受损害的存托凭证持有人依法向人民法院提起民事诉讼；存托凭证持有人与境外基础证券发行人、存托人、证券服务机构等主体发生纠纷的，可以向中证中小投资者服务中心有限责任公司及其他