甘肃小型水电站安全生产标准化评审细则.docx

附表1小型水电站安全生产标准化评审内容一级评审项目二级评审项目三级评审项目1.目标职责（60分）1.1目标（15分）1.1.1目标制定并分解（10分）1.1.2目标评估与考核（5分）1.2机构和职责（15分）1.2.1安全生产机构和人员（5分）1.2.2安全生产责任制（5分）1.2.3安全生产会议（5分）1.3全员参与（5分）1.3.1全员参与（5分）1.4安全生产投入（15分）1.4.1安全生产投入（15分）1.5安全文化建设（5分）1.5.1安全文化建设（5分）1.6安全生产信息化建设（5分）1.6.1安全生产信息化（5分）2.制度化管理（70分）2.1法规标准识别（5分）2.1.1法规标准识别配备（5分）2.2规章制度（25分）2.2.1安全生产规章制度建设（25分）2.3操作规程（25分）2.3.1安全操作规程配备（25分）2.4文档管理（15分）2.4.1安全记录档案管理（10分）2.4.2文档评估与修订（5分）3.教育培训（60分）3.1教育培训管理（5分）3.1.1安全教育培训管理（5分）一级评审项目二级评审项目三级评审项目3.2人员教育培训（55分）3.2.1主要负责人和安全生产管理人员培训（10分）3.2.2在岗员工培训（10分）3.2.3新员工及重新上岗人员岗前培训（15分）3.2.4特种作业人员培训（10分）3.2.5相关方作业人员安全教育（5分）3.2.6外来人员安全教育（5分）4.现场管理（600分）4.1设施设备管理（425分）4.1.1挡水建筑物（60分）4.1.2泄水建筑物（20分）4.1.3发电引水设施（40分）4.1.4启闭机房、发电厂房（10分）4.1.5升压站设施（10分）4.1.6泄洪闸门（30分）4.1.7进、出水口金属结构（10分）4.1.8启闭机（10分）4.1.9水轮机（15分）4.1.10调速器（15分）一级评审项目二级评审项目三级评审项目4.1.11主阀（15分）4.1.12油气水系统（15分）4.1.13发电机（15分）4.1.14励磁装置（10分）4.1.15变压器（15分）4.1.16配电装置（10分）4.1.17测控及保护装置（10分）4.1.18集控设备（10分）4.1.19防雷和接地（5分）4.1.20厂用电与直流系统（10分）4.1.21通信系统（5分）4.1.22特种设备（5分）4.1.23备品备件（5分）4.1.24设施设备评级（5分）4.1.25设备标识（10分）4.1.26设备运行（10分）一级评审项目二级评审项目三级评审项目4.1.27设备故障处理（5分）4.1.28设备检修（10分）4.1.29设备报废拆除（15分）4.1.30设施设备总体面貌（20分）4.2作业安全（145分）4.2.1作业安全环境（30分）4.2.2消防管理（10分）4.2.3作业“两票”执行（50分）4.2.4作业安全技术措施（20分）4.2.5调度及运行方式（10分）4.2.6作业组织指挥与监督（15分）4.2.7作业防护（10分）4.3职业健康（20分）4.3.1职业病危害因素辨识与防护（5分）4.3.2职业危害场所检测与申报（5分）4.3.3职业健康检查与建档（5分）4.3.4职业健康危害告知（5分）4.4警示标志与标识（10分）4.4.1警示标志与标识（10分）一级评审项目二级评审项目三级评审项目5.安全风险管控及隐患排查治理（130分）5.1安全风险管控（50分）5.1.1危险源辨识与风险评价（20分）5.1.2重大危险源和风险管控措施（25分）5.1.3安全风险告知（5分）5.2隐患排查治理（60分）5.2.1隐患排查治理（60分）5.3预测预警（20分）5.3.1自然灾害与安全生产预测预警（20分）6.应急管理（40分）6.1应急准备（30分）6.1.1应急预案体系建设（5分）6.1.2应急保障（15分）6.1.3应急预案演练（10分）6.2应急处置（10分）6.2.1应急处置措施（10分）7.事故管理（20分）7.1事故报告（5分）7.1.1事故报告（5分）7.2事故调查和处理（10分）7.2.1事故调查和处理（10分）7.3事故档案管理（5分）7.3.1事故档案管理（5分）8.持续改进（20分）8.1绩效评定（15分）8.1.1绩效评定（5分）8.1.2评定结果应用（10分）8.2持续改进（5分）8.2.1持续改进（5分）附表2小型水电站安全生产标准化赋分细则1.目标职责（60分）二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准1.1目标（15分）1.1.1目标制定并分解制定包含安全生产总目标的中长期安全生产规划和包含年度目标的安全生产工作计划。安全生产目标应包括生产安全事故控制、生产安全事故隐患排查治理、职业健康、安全生产管理等目标，以文件形式下达。安全生产总目标包括但不限于：杜绝特大事故、无重大事故、无人身伤亡事故、无重大环境事故。年度安全生产目标包括但不限于：连续安全运行天数、“两票”合格率、设备事故率（次/台套年）、误操作次数、事故隐患处理率、职工健康水平、事故率（次数）。年度安全生产目标应根据部门（单位）在安全生产中的职能做合理分解，目标宜量化为指标。逐级签订年度目标安全生产责任书，并10查相关规划、计划和文件。未制定相关目标规划、计划，或目标未以文件下达，扣5分；目标制定不全，每缺一项扣1分。目标未分解，扣2分；目标分解不全，每缺一个部门或单位（厂级、部门、班组）扣1分；目标分解与职能不符，每项扣1分。未签订安全生产责任书，扣5分；安全生产责任书签订不全，每缺一个部门、岗位扣1分；安全生产责任书内容与安全生产职责不符，每项扣1分。未制定目标保证措施，扣5分；措施不合理，每处（部门/岗位）扣1分制定目标保证措施。目标责任书应明确单位目标职责、保证措施、承诺、奖罚等内容1.1.2目标评估与考核5查相关文件和记录。1.2机构利职责（15分）每年年中、年末对安全生产目标完成情况进行检查、考核、评估，根据结果进行奖惩，必要时及时调整安全生产目标实施计划1.2.1安全生产机构和人员成立由单位主要负责人、其他领导班子成员和有关部门负责人等组成的安全生产领导机构（安全生产委员会或安全生产领导小组）并以正式文件发布，人员变化时及时调整发布。设置或明确安全生产管理机构或配备专（兼）职安全生产管理人员，建立健全从安全生产管理机构到基层的安全生产管理网未定期检查、考核、评估、奖惩，扣5分。检查、考核、评估的部门或岗位不全，每缺一个扣1分。必要时未根据检查、考核、评估结果及时调整目标实施计戈I1.扣2分查相关文件。安全生产领导机构未成立或未以正式文件发布，扣5分；成员结构不全，每缺一个层级扣1分；人员发生变化，未在5个工作日内调整发布，每次扣2分。安全生产管理机构未按规定设置或明确，扣5分；安全生产管理人员配备不全，每少一人扣2分；人员不符合要求，每人扣2分1.2.2安全生产责任制主要负责人全面负责安全生产和职业健康工作；分管负责人应对各自职责范围内的安全生产和职业健康H作负责；各级管理人员对各自岗位的安全生产和职业健康负责5查制度文本、履职记录。未明确部门和岗位职责，扣5分。履职记录与制度或安全生产岗位职责不符，每人次扣2分。相关责任人未各负其责，每人次扣2分1.2.3安全生产会议安全生产领导机构每季度至少召开一次安全生产会议；安全生产管理机构每个月至少召5查相关文件和记录。会议频次不够，每少一次扣2分。重大问题未经安全生产领导机构研究解开一次安全生产会议，研究解决安全生产工作中的重大问题，跟踪落实上次会议要求，总结分析本单位的安全生产状况，评估本单位存在的风险，落实问题整改意见并形成会议纪要决，每项扣1分。未跟踪落实会议要求、未落实问题整改意见，每次扣1分。未形成会议纪要，每次扣1分1.3全员参与（5分）1.3.1全员参与每年年中、年末对部门和从业人员的安全生产职责的适宜性、履职情况进行评估和监督考核。建立激励约束机制，鼓励从业人员积极建言献策、发现和排除事故隐患，建言献策、发现和排除事故隐患有功的应给予回复和奖励5查相关文件、记录并现场抽查。未定期进行评估和监督考核，扣5分；评估和监督考核不全，每缺一个部门或个人扣1分；对自身的安全职责不清楚，每人次扣1分。未建立激励约束机制，扣2分；未对建言献策等给予回复和奖励，每少一次扣1分1.4安全生产投入（15分）1.4.1安全生产投入按规定足额提取和使用安全生产费用，每年应编制使用计划，建立使用台账。每年对安全生产资金的落实情况进行检查、总结和考核，并以适当方式公开安全生产费用提取和使用情况。按规定为从业人员及时办理工伤等相关保险15查相关文件和记录。未按规定足额提取安全生产费用或投入不足，扣5分。未按规定使用安全生产费用，每处扣2分；未编制使用计划、未建立安全生产费用使用台账，扣5分；台账不全，每缺一项扣1分。每年未对安全生产资金的落实情况进行检查、考核和总结，扣5分；未公开安全生产费用提取和使用情况，扣2分。未为从业人员办理相关保险，扣5分；参保人员不全，每缺一人扣1分1.5安全文化建设（5分）1.5.1安全文化建设根据安全文化建设需要，确立本单位安全生产和职业病危害防治理念及行为准则，并教育、引导全体人员贯彻执行。有计划地开展安全文化建设活动。安全文化建设活动应符合AQ/T9004的规定5查相关文件和记录。未确立理念或行为准则，或未教育、引导全体人员贯彻执行，扣5分；未履行安全承诺，扣1分；未面向周边群众开展安全文化宣传，扣1分。未开展安全文化建设活动，扣5分。安全文化建设活动不符合AQ/T9004的规定，扣5分；未按计划实施，每项扣2分1.6安全生产信息化建设（5分）1.6.1安全生产信息化根据实际情况，建立安全生产日常管理、职业病危害防治、重大危险源监控、安全风险管控、隐患排查治理、预测预警、应急管理、事故管理等电子台账或信息系统，利用信息化手段加强安全生产管理H作。按规定通过水利安全生产监管信息系统报送本单位安全信息5查电子台账和相关系统。未建立电子台账或管理信息系统，扣5分。仅建立电子台账，扣3分；电子台账或信息系统功能不全，每缺一项扣2分。未按规定报送安全信息，扣5分小计602.制度化管理（70分）二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准2.1法规标准识别(52.1.1法规标准识别配备明确法规标准识别归口管理部门(生技部5查相关文件和记录。未明确归口管理部门，扣2分。分)或办公室等)，及时识别和获取适用的安全生产法律法规、部门规章和标准规范，识别获取后一个月内向员工传达并配备，年内及时组织员工学习。识别和获取适用的安全生产法律法规、标准规范包括但不限于：1 .中华人民共和国安全生产法；2 .中华人民共和国防洪法；3 .中华人民共和国特种设备安全法；4 .生产安全事故报告和调查处理条例5 .职业健康监护管理办法；6 .生产安全事故应急预案管理办法；7 .企业安全生产标准化基本规范(GB/T33000)；8 .水利安全生产标准化通用规范(S1./T789)；9 .电力安全工作规程发电厂和变电站电气部分(GB26860)；10 .小型水电站技术管理规程(S1./T529)未进行识别，扣5分；识别有缺项或识别后未获取，每缺一项扣2分。法律法规、标准规范失效后未及时更新，每项扣2分。未及时传达或配备，每次扣2分；传达或配备不到位，每少一人扣1分11 .小型水电站运行维护技术规范(GB/T50964);12 .小型水电站安全检测与评价规范(GB/T50876);13 .电力设备预防性试验规程(D1./T596)；14 .图形符号安全色和安全标志(GB/T2893)；15 .安全标志及其使用导则(GB2894);16 .工作场所职业病危害警示标识(GBZ158)；17 .工业企业设计卫生标准(GBZ1)；18 .职业健康监护技术规范(GBZ188)；19 .个体防护装备配备规范第1部分：总则(GB39800.1)；20 .生产经营单位生产安全事故应急预案编制导则(GB“29639)；21 .生产安全事故应急演练基本规范(AQ/T9007)；22 .生产安全事故应急演练评估规范(AQ/T9009)2.2.1安全生产规章制度建设2.2规章制度（25分）25根据识别、获取的安全生产法律法规、部门规章和标准规范，制定本单位安全生产规章制度，并及时发放到相关部门或工作岗位。所需安全生产规章制度及其内容包括但不限于：1 .安全生产目标管理制度。应明确目标的制定、分解、实施、检查、考核等内容。2 .安全生产和职业健康责任制度（含安全生产承诺制度）。应明确组织机构、责任和义务、防护或保障措施等内容。3 .安全生产费用管理制度。应明确安全生产费用的提取、使用程序、职责和权限等内容。4 .运行管理制度（含操作票、工作票、交接班、设备巡回检查、设备定期试验轮换制度、水工运行管理制度等）。5 .设备设施管理制度。应明确职责、适用范围、管理原则、管理内容及要求等内容。查制度文本、相关记录。制度不全或未以正式文件发布，每项扣2分。制度内容不全或不符合有关规定，每项扣1分。部门或工作岗位发放不全，每缺一个扣2分。规章制度文本发放不全，每缺一项扣2分6 .检修管理制度。应明确职责、工作范围、工作内容、H作要求等内容。7 .新工艺、新技术、新材料、新设备管理制度。应明确适用范围、管理职责、管理内容与要求等内容。8 .文件、记录和档案管理制度。应明确安全生产法律法规、标准规范的管理部门、识别、获取、评审、更新等内容，安全生产规章制度与规程编制、评审、发布、使用、修订、作废以及文件和记录管理的职责、程序和要求等内容，档案管理职责及档案的收集、整理、标识、保管、使用和处置等内容。9 .安全教育培训制度。应明确归口管理部门、教育培训需求识别、培训对象与内容、组织与管理、检查和考核等内容。10 .特种作业人员管理制度。应明确适用范围、岗位界定、应具备的条件、培训及取证管理、档案管理、使用管理、考核等内容。I1.消防安全管理制度、动火审批制度。应明确消防设施及器材台账管理要求、消防培训和演练要求等内容。12 .职业健康和劳动保护管理制度。应明确水电站涉及职业危害的作业环境、工作条件和危害因素，提出劳动防护用品和职业病防护设施等具体要求和管理规定等。13.防洪度汛安全管理制度。应明确组织机构与职责、防范措施、巡查和排查要求、预警与信息发布规定等内容。14 .安全风险分级管控制度。应明确危险源辨识、风险评价及管控的职责、范围、准贝人程序、要求和方法，落实水利安全生产风险管控"六项机制”有关措施等内容。注：“六项机制”是指构建水利安全生产风险查找、研判、预警、防范、处置和责任等风险管控的工作机制。15 .隐患排查治理制度。应明确隐患排查治理各级负责人、各部门、各岗位的职责和工作要求，排查治理内容、程序、周期和整改要求，信息通报、报送和台账管理，建档监控和举报奖励等内容。16 .安全预测预警制度。应明确预测预警工作的职责，预测对象与范围、程序、方法、频次，预警的指标和权重、预警的触发条件、预警发布条件、控制及处置措施，安全生产状况评价等内容。17 .应急管理及事故管理制度（含应急管理制度，事故报告、调查和处理制度）。应明确突发事件预防、应急准备、应急救援，事故报告程序、责任人、时限、内容，事故调查、原因分析、纠正和预防措施、责任追究、统计与分析等内容。18 .绩效评定管理制度。应明确职责、内容、要求、程序等内容。19 .生态流量泄放及相关设施管理制度。应明确含管理职责、建设及运行管理、维修养护与更新改造等2.3操作规程（25分）2.3.1安全操作规程配备根据相关规程规范，并结合电站实际，组织编制或引用现场运行、检修等安全操作规程，并配备至相关班组、岗位。新工艺、新技术、新材料、新设备投入使用前，组织编制或修订相应的安全操作规程，并确保其适宜性和有效性25查规程文本和记录并现场检查。规程不齐全，每缺一项扣5分。未以正式文件发布，每项扣3分。规程不适用或有错误，每项扣2分。新工艺、新技术、新材料、新设备投入使用前，未组织编制或修订安全操作规程，每项扣2分。规程未发放，扣5分；每少发一个班组、岗位合并扣1分2.4文档管理（15分）2.4.1安全记录档案管理建立健全安全生产过程、事件、活动、检查的安全记录档案，并实施有效管理。安全记录档案应包括但不限于：操作票、工作票、值班日志、交接班记录、巡检记录、检修记录、设备缺陷记录、设备台账、事故调查报告、安全生产通报、安全会议记录、安全活动记录、安全检查记录10查相关记录。未建立安全记录档案，扣10分。缺少相关记录档案，每项扣2分。记录不符合要求，每项扣1分2.4.2文档评估与修订每年至少评估一次安全生产法律法规、标准规范、规范性文件、规章制度、操作规程的适用性、有效性和执行情况，并根据评估、检查、自评、评审、事故调查等发现的相关问题，及时修订安全生产规章制度、操作规程5查相关记录。未按时进行评估或无评估结论，扣5分。评估结果与实际不符，扣2分。应修订而未及时修订，每项扣2分小计703.教育培训（60分）二级评审项目三级评审项目标准分值评审方法及评分标准3.1教育培训管理（5分）3.1.1安全教育培训管理定期识别安全教育培训需求，编制培训计戈IJ,按计划进行培训，对培训效果进行评价，并根据评价结论进行改进，建立教育培训档5查相关记录。未识别培训需求并制定、实施培训计戈h扣5分。培训内容不全，每项扣1分。案。安全教育培训内容包括但不限于：安全生产法律法规、部门规章、技术标准、安全生产规章制度、安全操作规程、应急预案、应急知识（自救互救、避险逃生技能等）、防汛抢险、消防等未进行培训效果评价，每次扣1分。未根据评价结论进行改进，每次扣1分。未建立培训档案，培训档案不完整，扣2分3.2.1主要负责人和安全生产管理人员培训主要负责人和安全生产管理人员，应具备相应的安全生产和职业健康知识与管理能力，并按规定经有关部门培训并考核合格10查相关文件、记录并现场检查。相关人员对岗位安全生产和职业健康知识不熟悉，每人扣1分。相关人员未经考核合格或未按规定进行复审、培训，每人扣4分3.2人员教育培训（55分）3.2.2在岗员工培训每年对在岗员工进行安全生产教育和培训，培训时间和内容应符合GB26860等有关规定。每年至少进行一次GB26860及运行规程检修规程考试。工作票签发人、工作许可人、工作负责人、单独巡视高压设备人员，每年应培训考核合格。在新工艺、新技术、新材料、新设备投入使用前，根据技术说明书、使用说明书、操作技术要求等，对有关管理、操作人员进行有针对性的安全技术和操作技能培训、考核查相关记录。未接受培训，每人扣1分。未按规定要求开展培训，扣2分。未进行“三规”考试，扣5分。工作票签发人、工作许可人、工作负责人、单独巡视高压设备人员未按要求培训考核合格，扣5分。在新工艺、新技术、新材料、新设备投入使用前，无培训、考核记录，扣5分；培训不全，每少一人扣1分；考核不合格，每人扣1分3.2.3新员工及重新上岗人员岗前培训新员工上岗前应按规定接受三级安全教育培训，并考核合格。未经安全培训考核合格的新员工，不得上岗。作业人员转岗、离岗3个月以上重新上岗前，应进行安全教育培训，经考核合格后上岗15查相关文件、记录。新员工上岗前无培训、考核记录，或未经培训考核合格上岗，扣5分；教育培训层级不完整或课时不足，扣3分。重新上岗员工无培训、考核记录，或考核不合格，扣5分3.2.4特种作业人员培训特种作业人员、特种设备作业人员应按照国家有关规定经过专门的安全作业培训，取得相关证书后上岗作业。离岗6个月以上重新上岗，应进行实际操作考核合格后上岗工作。建立健全特种作业人员和特种设备作业人员档案10查相关文件、记录并现场检查。未持证上岗，每人扣10分。离岗6个月以上，未经考核合格上岗，每人扣3分。特种作业人员、特种设备作业人员档案资料不全，每少一人扣2分3.2.5相关方作业人员安全教育督促检查相关方作业人员的安全生产教育培训及持证上岗情况。对相关方作业人员进行现场安全教育，主要内容包括：作业环境、本厂（站）规定、危险设备与行为、其5查相关记录。未督促检查，扣3分；督促检查不全，每缺一个单位扣1分。未进行现场安全教育，扣2分。他安全注意事项等，并形成记录未形成安全教育记录，扣2分3.2.6外来人员安全教育对外来检查、参观、学习人员进行安全教育，主要内容应包括：安全规定、可能接触到5查相关记录。未进行安全教育，扣5分。安全教育内容不符合要求，扣3分。的危险有害因素、职业病危害防护措施、应急知识等，并由专人带领做好相关监护工作无专人带领监护，扣5分小计604.现场管理（600分）二级评审项目三级评审项目标准分值评市方法及评分标准4.1设施设备管理（425分）4.1.1挡水建筑物水库大坝、水闸等定期进行巡查维护（每月至少2次）和安全检查（年度、汛前、汛后、特大洪水及地震后），并按规定进行安全监测，做好相关记录。基础及坝体稳定，无异常渗漏现象；坝体结构无错位、贯通性裂纹或洞穴；边坡及水库库岸稳定，无隐患；坝顶路面平整，抢险通道畅通；充排水（气）系统工作正常；各类观测、监测设备完好。坝前无影响水库功能、危及坝体安全、影60查相关文件、记录并现场检查。水库大坝、水闸未按安全鉴定（评估）意见完成整改，扣60分。未按规定定期开展巡查维护和安全检查，或无相关记录，扣8分。相关记录不全或不详实，扣4分。安全监测不全，每缺一项扣3分。基础、坝体结构、边坡及水库库岸存在安全隐患，每项扣5分。坝顶被违规作为他用，或充排水（气）系统有缺陷，扣5分。观测设施、仪器、仪表的校验或检定不符合要求，每项扣2分。响正常取水的严重淤积各主要监测量异常且未采取有效措施，每项扣5分。库区内存在影响水库功能、危及坝体安全、影响正常取水的严重淤积，扣10分4.1.2泄水建筑物溢洪道、泄洪洞、泄洪孔等定期（每月至少2次）进行巡查维护和安全检查（年度、汛前、汛后、特大洪水及地震后），并按规定进行安全监测，做好相关记录。基础稳定，溢流面无冲蚀现象，边坡稳定，无异常渗漏和其他隐患20查相关记录并现场检查。未按规定定期开展巡查维护和安全检查，或无相关记录，扣4分。相关记录不全或不详实，扣2分。未按规定进行监测，扣3分。基础及结构存在影响安全的缺陷，每项扣5分。泄水建筑物存在影响泄洪的重大缺陷，扣20分4.1.3发电引水设施定期（每月至少2次，压力管道每周至少1次）进行巡查和维护，年度检查至少2次，做好相关记录。引水渠道、渡槽、涵管、尾水渠等结构稳定，衬砌良好，无淤积、漏水、老化、错位、坍塌现象，边坡稳定无隐患。隧洞围岩稳定，无坍塌、异常渗漏，能满足电站开、停机要求。40查相关记录并现场检查。引水渠道、渡槽、涵管、尾水渠等未按规定定期开展巡查维护，或无相关记录，扣3分；隧洞未按规定定期开展巡查维护，或无相关记录，扣2分；前池、调压室（井、塔）未按规定定期开展巡查维护，或无相关记录，扣2分；压力管道未按规定定期开展巡查维护，或无相关记录，扣4分。前池、调压室（井、塔）结构稳定，无塌陷、变形、破损和漏水现象；顶部布置能满足负荷突变时涌浪的要求，有顶盖的调压井通气良好；附属设施（栏杆、扶手、楼梯、爬梯）引水渠道、渡槽、涵管、尾水渠等相关记录不全或不详实，扣2分；隧洞相关记录不全或不详实，扣2分；前池、调压室（井、塔）相关记录不全或不详实，扣2分；压力管道相关记录不全或不详实，扣2分。有相关缺陷，每处扣5分和必要的水位观测应完整、可靠。调压阀动作可靠。压力钢管维护良好，定期进行防腐处理；焊缝无开裂，伸缩节完好，无渗漏。钢筋混凝土压力管道应伸缩节完好，无渗漏，混凝土无明显老化、剥蚀和钢筋外露现象。支墩与镇墩结构稳定，混凝土无老化、开裂、位移、沉陷、破损查相关记录并现场检查。未按规定定期开展巡查维护，或无相关记录，扣2分。相关记录不全或不详实，扣1分。有相关缺陷，每项扣5分4.1.4 启闭机房、发电厂房定期（每周至少1次）进行巡查（集控运维无人值守的电站可通过远程监视巡查）维护，做好相关记录。排水、通风、防潮、防水满足安全运行要求；基础稳定，无裂缝、漏水等缺陷；无危及厂房的滑坡体或落石4.1.5 升压站设施定期（每周至少1次）进行巡查（集控运维无人值守的电站可通过远程监视巡查）维护，做好相关记录。升压站巡视通道整洁顺畅，设备设施无明显锈蚀。站内地面平整，无杂草，排水正常，操作道和巡视道完善，电缆沟及各设备基础稳定。查相关记录并现场检查。未按规定定期开展巡查维护，或无相关记录，扣2分。相关记录不全或不详实，扣1分。有相关缺陷，每项扣5分厂区外的屋外配电装置场地四周应设置2.2-2.5米高的实体围墙，围墙边坡稳定无隐患，结构稳定可靠；厂区内的屋外配电装置场地周围应设置围栏，高度应不小于1.5米，隔挡间距不超过0.2米，金属围栏应可靠接地O高低压开关室的门应采用防火门，门可双向开启或向外开启。开关柜电缆进口应封闭。SF6开关室、GIS室必须安装SF6在线监测报警系统和强力通风装置，排风口应设置在室内底部，进风口应设置在开关室上部4.1.6泄洪闸门泄洪闸门启闭机应由双重电源供电，重要的还应设置能自动快速启动的柴油发电机组或其他应急电源。每月进行一次柴油发电机组或其他应急电源的维护性试运行，以保证泄洪闸门及应急电源的正常运行。定期（每月至少2次）进行巡查维护（集控运维无人值守的电站可通过远程监视巡查），做好相关记录，每年汛前进行检修和启闭试验。闸门门体、主梁、支臂、纵梁等构件良好，无超标变形、锈蚀、磨损、表面缺陷和焊缝缺陷，启闭动作正常，锁定装置可靠30查相关记录并现场检查。无双重电源供电、未配备应急电源的，扣30分。应急电源未按规定进行试运行的，扣5分。未按规定定期开展巡查维护，或无相关记录,扣30分。汛前泄洪闸门未进行启闭试验，扣10分。记录不详实，扣5分。有相关缺陷，每项扣5分4.1.7进、出水口金属结构相关设备（包括进水口拦污排、拦污栅、进水口闸门、尾水渠闸门等）定期（每周至少1次）进行巡查维护（集控运维无人值守的电站通过远程监视巡查），做好相关记录。外观良好，无超标变形、锈蚀、磨损、表面缺陷和焊缝缺陷，启闭动作正常，锁定装置可靠，平压设备（充水阀或旁通阀）可靠4.1.8启闭机定期（每月至少2次）进行巡查维护（集控运维无人值守的电站通过远程监视巡查），做好相关记录。工作正常，无渗漏油，电控部分绝缘良好，主要受力构件无明显变形、磨损和裂纹查相关记录并现场检查。未按规定定期开展巡查维护，或无相关记录，扣2分。相关记录不全或不详实，扣1分。有相关缺陷，每项扣5分查相关记录并现场检查。未按规定定期开展巡查维护，或无相关记录，扣2分。相关记录不全或不详实，扣1分。有相关缺陷，每项扣5分4.1.9水轮机定期进行巡查、维护和监测。日常运行每8小时至少巡查1次（集控运维无人值守的电站通过远程监视巡查），做好相关记录。设备外观基本完好，机组振动、摆度、噪声符合标准，稳定性良好；各轴承温度、油质等符合标准且无漏油、甩油现象；主轴密封、导叶套筒密闭性好，全关闭时无严重漏水现象。15查相关记录并现场检查。未按规定定期开展巡查、维护和监测，或无相关记录，扣3分。相关记录不全或不详实，扣2分。未定期开展维护试验，扣3分。有相关缺陷，每项扣5分设计工况应能达到设计出力指标4.1.10调速器定期进行维护、试验。日常运行每8小时至少巡查1次（集控运维无人值守的电站通过远程监视巡查），做好相关记录。各参数符合设计要求，调节性能良好。在紧急停机时能自动安全关闭，关闭时间符合调保计算要求；调速器油压装置H作正常，无明显渗漏油4.1.11主阀定期进行巡查维护、试验。日常运行每8小时至少巡查1次（集控运维无人值守的电站通过远程监视巡查），做好相关记录。关闭严密，传动灵活可靠，启闭阀门时间符合要求，旁通阀门运行正常；主阀油压装置工作正常，无明显渗漏油；主阀系统保护涂料完整，无锈蚀现象查相关记录并现场检查。未按规定定期开展巡查，或无相关记录，扣3分。相关记录不全或不详实，扣2分。未定期维护试验，扣3分。机组未进行甩负荷试验，扣5分。有相关缺陷，每项扣5分查相关记录并现场检查。未按规定定期开展巡查维护、试验，或无相关记录，扣3分。相关记录不全或不详实，扣2分。有相关缺陷，每项扣5分4.1.12油气水系统定期进行巡查维护。日常运行每8小时至少巡查1次（集控运维无人值守的电站运行期可通过远程监视每班巡查），做好相关记录。各管道设置符合要求，压力正常，无裂损和超标锈蚀，无有害振动、变形和明显渗漏，查相关记录并现场检查。未按规定定期开展巡查维护15记录，扣3分。压力不正常，每处扣3分。相关记录不全或不详实，扣2有相关缺陷，每项扣5分,或无相关分。各阀门防腐涂装到位，密封良好，动作灵活可靠；各类管道测控元件工作可靠，压力泵及控制回路工作正常；储油罐、油处理室整洁4.1.13发电机日常运行每8小时至少巡查1次（集控运维无人值守的电站可通过远程监视巡查），做好相关记录。应按规程规定的周期进行维护、检修和试验。定、转子温度、温升符合规程要求；轴承、绕组无过热，轴承无渗漏油；机组停机制动安全可靠；定子、转子绕组的绝缘电阻和直流电阻应符合要求；集电环、碳刷工作正常无明显跳火、电灼伤15查相关记录并现场检查。未按规定定期开展巡查维护，或无相关记录，扣3分。未按规定的周期开展维护、检修和试验，扣3分。相关记录不全或不详实，扣2分。有相关缺陷，每项扣5分4.1.14励磁装置日常运行每8小时至少巡查1次（集控运维无人值守的电站可通过远程监视巡查），做好相关记录。按规程规定的周期进行维护、检修和试验。10查相关记录并现场检查。未按规定定期开展巡查维护，或无相关记录，扣3分。未按规定的周期开展维护、检修和试验，或无相关记录，扣2分。相关记录不全或不详实，扣1分。工作正常，调节性能良好，符合规程要求；灭磁开关自动分、合闸性能良好有相关缺陷，每项扣5分4.1.15变压器日常运行每8小时至少巡查1次（集控运15查相关记录并现场检查。未按规定定期开展巡查维护，或无相关维无人值守的电站运行期可通过远程监视每班巡查），做好相关记录。按规程规定的周期进行维护、检修和试验。变压器应无异常声音，各部件应完整，外观无明显锈蚀，套管无损伤，套管、油枕油色油位正常，吸潮剂未变色；无渗油、无过热现象；安装位置的安全距离等符合规范要求；线圈、套管和变压油的各项试验符合规程或有关规定的要求；压力释放阀或防爆管玻璃完好；温控器正常，风机完好；采用干式变压器的，引线、分接开关、线圈、绝缘等应无明显缺陷记录，扣3分。未按规定的周期开展维护、检修和试验，或无相关记录，扣3分。相关记录不全或不详实，扣2分。有相关缺陷，每项扣5分4.1.16 配电装置日常运行每8小时至少巡查1次（集控运维无人值守的电站运行期可通过远程监视每班巡查），每月按规定时间进行一次闭灯检查，做好相关记录。按规程规定的周期进行维护、检修和试验。断路器及隔离开关操作灵活，动作正确，运行可靠，无明显过热现象，五防闭锁装置完好；断路器、隔离开关额定电压、额定电流、遮断容量等均满足设计要求。查相关记录并现场检查。未按规定的周期开展，或无相关记录，扣2分。相关记录不全或不详实，扣1分。有相关缺陷，每项扣3分油浸式互感器油色、油位正常，无渗漏油。高压熔断器无电腐蚀现象；电缆应挂牌，绝缘层良好，无脱落、剥落、龟裂等现象，母线、支持绝缘子及构架能满足安全运行的要求，无过热现象，安装、敷设、防火符合规程规定4.1.17 测控及保护装置查相关记录并现场检查。未按规定的周期开展，或无相关记录,扣2分。相关记录不全或不详实，扣1分。有相关缺陷，每项扣3分按规程规定的周期进行维护、检修和试验。日常运行每8小时至少巡查1次（集控运维无人值守的电站运行期可通过远程监视每班巡查），做好相关记录。各部分测控及保护装置正常、动作可靠，信号装置、指示仪表指示正确，无过热现象；配线整齐，接线正确，并有符合实际的接线图"呆护定值符合要求4.1.18集控设备实现集控运维的，每班应对主机/操作员工作站、通信工作站、工程师工作站、视频工作站、数据服务器、GPS卫星时钟、大屏幕、显不器、打印机、UPS电源、网络交换机等硬件设备及网络条件进行检查，并做好记录。按规定定期对软件功能进行检查与检测，10查相关记录并现场检查。未按照规定进行检查，或未做好记录，扣5分。未按规定备份，每次扣3分查相关记录并现场检查。未按规定开展，或无相关记录，扣2分。相关记录不全或不详实，扣2分。有相关缺陷，扣3分查相关记录并现场检查。未按规定的周期开展，或无相关记录,扣2分。相关记录不全或不详实，扣1分。有相关缺陷，每项扣3分重要数据定期备份（含自动备份），病毒扫查，并记录。按规