无公害-水产品认证现场检查报告(20245年)--(操作要点).docx

害我无公害农产品认证现场检查报告（手写）申请主体全称：现场检查结论：农业部农产品质量平安中心印制填写说明1 .报告的内容用钢笔或蓝黑色签字笔填写，字迹整齐、术语规范精确。栏目内容应依据现场检查状况作客观描述，不得空缺，没有填写内容的填“无”。2 .种植业产品不须要填写表四、表五；畜牧业产品不须要填写表三、表五；渔业产品不须要填写表三、表四。3 .填写表三、表四、表五时，检查结论为合格的应在相应项目“结论”栏内打“J”，不合格打“X”；关键项(条款带“X”的)及不合格项的具体状况应在相应“状况描述”栏内作具体说明。4 .表六中“现场检查综合评价”栏应重点填写现场检查的总体状况、存在问题和相关建议等内容。5 .检查组及参与人员签字必需由本人签署，不得代签；注册检查员应在备注栏填写注册证书号。6 .报告格式可从中国农产品质量平安网(aqsc.gov)下载后用A4纸印制。表一现场检查人员基本状况表检查组派出单位名称（省级工作机构）类别分工姓名单位职务/职称联系电话备注（检查员注册证书号）检查组组长成员参加人员保密承诺检查组承诺：严格依据有关无公害农产品认证的法律法规实施现场检查，对于检查组在检查中可能涉及到的认证申请人的产品、技术等非公开信息，在未得到法律许可或认证申请人同意的状况下不向笫三方透漏。表二受检单位基本状况申请主体全称法人代表通讯地址邮编联系人电话传真产品名称检查地点现场检查日期年月日抽检农户名单表五无公害农产品（渔业产品）认证现场检查评定项目检查项目状况描述备注一、质量管理申请主体资质：资质证明文件齐全有效，具有组织管理无公害农产品生产和担当责任追溯的实力。查：资质证明文件及相关材料要求：资质证明文件齐全有效查什么：证件主体和申请主体名称的一样性；经营范围是否含“水产养殖”怎么查：查阅资质证明原件记什么：资质证明文件名称、主体名称、编号、水产养殖相关的营业范围不合格判定：1）不能供应资质证明原件；2）主体名称与申请人不一样；3）营业范围不含水产养殖要求：具有组织管理无公害农产品生产和担当责任追溯的实力查什么：“分户生产”申请主体对养殖户生产过程是否进行质量平安管理？申报产品是否统一销售？怎么查：了解生产经营类型，如为“分户生产”：1）请负责人介绍对养殖户的管理措施；2）查阅“管理”相关记录和票证等证据性材料；3）随机走访养殖户，了解申报主体对其管理状况；3）查阅统一销售的相关证据记什么：1）生产经营类型说明（集中生产/分户生产）；2）如为“分户生产”，简述对农户管理状况（统一管理/未统一管理/只管理部分品种/只管理部分农户等）；3）如“统一管理”，简述检查项目状况描述备注管理措施、能说明“统一管理”的证据性材料名称、日期及主要内容；抽查养殖户的姓名、听/看到的能说明管理状况的事实等；4）“统一销售”的证据不合格判定：1）申请主体对农户的养殖过程完全不管理；2）申请主体只对部分品种或部分农户的养殖过程进行了统一管理（只举荐“管理”的品种或规模/产量）2质量平安管理责任制：明确领导、管理和生产人员职责。查：关键岗位职责分工要求：明确领导、管理和生产人员职责查什么：每一项质量限制措施是否落实到人怎么查：听介绍，看文件，询问当事人不合格判定：有限制措施没落实到人（如捕捞环节的休药期限制）3质量限制措施：针对影响养殖产品质量平安的关键环节，制定相宜的、具可操作性的质量限制措O查：质量限制文件资料要求：针对影响养殖产品质量平安的关键环节，制定相宜的、具可操作性的质量限制措施。查什么：1）每个关键环节是否都有限制措施；2）限制措施是否具体到“谁负责？做什么？怎么做？何时做？”；3）查落实限制措施的证据怎么查：询问，看文件；查记录、检验（疫）报告、合同、凭证、责任人签字等证据；询问相关措施的负责人不合格判定：1）有关键环节没检查项目状况描述备注有“措施”；2）“措施”不具操作性；3）有“措施”没落实（如捕捞环节的休药期限制）4养殖户管理：制定养殖户质量平安管理措施，并同养殖户签订含有质量平安管理相关内容的协议书。查：从养殖户清单中按规定随机抽查要求：制定养殖户质量平安管理措施。查什么：1）是否制定了“管理措施”？2）措施是否充分和可操作？3）是否落实了“管理措施”？怎么查：查看文件、记录、凭证、签字等证据；走访养殖户核实不合格判定：1）措施不充分或不具有操作性；2）没有效落实，有失控风险要求：同养殖户签订含有质量平安管理相关内容的协议书。查什么：是否同全部养殖户签订了“协议”怎么查：抽查养殖户不合格判定：抽查的养殖户不能出示“协议”适用“分户生产，统一管理”主体适用5生产操作规程：制定或采纳相宜的生产技术操作规程，其内容应覆盖全部生产环节。查：生产技术操作规程文本要求：制定或采纳相宜的生产技术操作规程，其内容应覆盖全部生产环节。查什么：1）现场能否出示“操作规程“？2）规程内容与养殖生产状况是否相宜？3）“规程”是否发挥了作用？怎么查：1）现场查阅“规程”；2）了解养殖方式及其过程；3）抽查员工或养殖户，了解“规程”的发放和应用状况不合格判定：1）现场不能出示申报产品相关操作规程；2）规程内容与实际生产不适用，或存在违规内容检查项目状况描述备注（如举荐禁用药或滥用抗生素）；3）未应用6X内检员：经培训合格的无公害农产品内检员。查：无公害农产品内检员证书原件要求：经培训合格的无公害农产品内检员。查什么：企业内部是否有内检员怎么查：现场查阅内检员证书原件，面谈本人记什么：内检员姓名、证书编号，职务不合格判定：1）现场不能出示内检员证书；2）内检员非企业内部人员7生产管理人员：每年参与质量平安相关法律法规学问和技能培训。内容至少包括：（1）水产养殖质量平安相关的法律法规和标准学问；（2）标准化生产及健康养殖技术；（3）本单位质量限制措施和相关技术规程。查：培训记录、培训资料等要求：每年参与质量平安相关法律法规学问和技能培训。内容至少包括：（1）水产养殖质量平安相关的法律法规和标准学问（2）标准化生产及健康养殖技术（3）本单位质量限制措施和相关技术规程。查什么：培训状况怎么查：询问、查培训记录不合格判定：不能出示当年参与过培训的证据8X记录档案：建立与产品质量平安相关的记录档案，并保存2年以上。查：用药记录、水产要求：建立与产品质量平安相关的记录档案，并保存2年以上。查什么：1）三项记录是否齐全；2）记录内容是否完整、真实；3）2年内的记录是否保存完好怎么查：1）查记录档案；2）检查项目状况描述备注养殖生产记录、销售记录等对比现场实际状况与记录内容是否一样；3）了解记录过程；4）抽查养殖户记录记什么：记录名称、年份、记录人名称、记录的完整性和真实性不合格判定：未建立三项记录（包括农户）；供应虚假记录9法律法规和标准：收集并保存现行有效的水产养殖质量平安相关的法律、法规和标准等文件。查：法律法规、标准等文件（纸质或电子版本）要求：收集并保存现行有效的水产养殖质量平安相关的法律、法规和标准等文件。查什么：企业对文件内容的驾驭状况怎么查：现场查阅纸质文本或电子文本不合格判定：未能出示“相关的”法律法规和标准文本（如水产养殖质量平安管理规定、兽药管理条例、饲料和饲料添加剂管理条例、NY5071以及禁用药和饲料等规章性文件）10国家禁用兽（渔）药清单：在养殖区范围内合适位置明示国家禁用兽（渔）药清单。查：禁用兽（渔）药清单明示状况要求：在养殖区范围内合适位置明示国家禁用兽（渔）药清单。查什么：1）是否明示了“清单”；2）“清单”内容是否包含了农业部193号公告、560号公告和NY5071中规定的全部禁用渔药怎么查：现场查看明示方式和明示内容不合格判定：1）未明示；2）“清单”内容不完整二、产地环境及设施H周边环境：无工业、农业、医疗及城市生活废弃物和要求：无工业、农业、医疗及城市生活废弃物和废水等其他对渔业水质构成威逼的污染物。检查项目状况描述备注废水等其他对渔业水质构成威逼的污染物。查：现场查看，防污染措施查什么：潜在污染源怎么查：1）了解水源，查看引水方式；2）查看“开放式引水渠”沿途污染源及污染物以及防污染措施；3）调查“开放养殖水域”旁边的排污口位置及潮流方向，推断污染风险；4）海水贝类：了解养殖区是否划型及其划型结果。记什么：1）养殖方式说明；2）水源及引水方式说明；3）养殖区是否集中连片；4）开放式引水渠沿途及养殖区周边有什么；5）假如有污染风险，企业有何防污染措施；6）“开放养殖区”排污口的调查方法、最近排污口的方位及其对养殖区的影响;7）海水贝类：养殖区是否划型及其划型结果。不合格判定：水源、引水渠沿途或养殖区周边存在污染风险，而企业未实行有效的防污染措施；海水贝类养殖区划型结果为3类而且不具备净化条件或禁养区或为近年来赤潮频发区域12产区环境：养殖场内养殖区、办公和生活设施的布局不应对养殖水体构成污染风险。不应从事畜禽养殖生产。查：现场查看要求：养殖场内养殖区、办公和生活设施的布局不应对养殖水体构成污染风险。不应从事畜禽养殖生产。查什么：卫生间、垃圾堆放和污水排放等生活设施的布局位置及畜禽养殖状况怎么查：现场查看不合格判定：1）设施（如垃圾箱或卫生间位置不合理）对水体构成污染风险；2）场内畜禽养殖对水体构成污染风险检查项目状况描述备注13设施：养殖区的进排水系统应分开设置。查：进、排水渠道设置状况要求：养殖区的进排水系统应分开设置。查什么：进排水方式，进排水系统布局怎么查：现场查看进排水系统是否存在交叉污染风险记什么：1）进排水方式；2）进排水系统（假如有）相对位置及其相互影响；3）当与其他养殖场共用进排水设施时，说明被检查方的进水设施是否受到其他养殖场排水的影响不合格判定：进排水系统（内部、外部）存在交叉污染风险适用时14底泥：养殖生产起先前应清理池塘底泥。查：生产记录或现场查看要求：养殖生产起先前应清理池塘底泥。查什么：“土池养殖”的底泥清理状况怎么查：询问了解清理周期和方法不合格判定：“土池养殖”长期不清理底泥池塘养殖适用15污物处理：刚好处理养殖区域内的污水和垃圾等污染物，保持养殖水体清洁。查：养殖区及养殖水体清洁状况要求：刚好处理养殖区域内的污水和垃圾等污染物，保持养殖水体清洁。查什么：养殖区和水面卫生状况怎么查：现场查看不合格判定：1）养殖区内垃圾或污水未妥当收集，对水体构成污染风险；2）水面漂移较多的固体垃圾和动物尸体等污物三、生产过程管理16渔药选购：检查项目状况描述备注选择通过GMP认证或取得进口登记许可证的兽药企业生产的渔药。不得购买国家禁用兽（渔）药和其它渔用化合物。查：渔药包装，购买凭证、清单要求：选择通过GMP认证或取得进口登记许可证的兽药企业生产的渔药。不得购买国家禁用兽（渔）药和其它渔用化合物。查什么：渔药选购的合法性怎么查：调查渔药选购渠道；查阅渔药选购记录/凭证；记什么：1）渔药选购渠道；2）选购记录中的药品名称/成分/批准文号/生产商名称等（分户生产统一管理时，应记录总部购买的渔药信息）不合格判定：1）现场药品没标成分和生产r；2）现场药品包装上未标明“兽药GMP验收通过企业”或“兽药GMP验收通过车间”及合格证号；3）渔药选购记录/凭证中发觉禁用兽（渔）药（包括原料药、人用药、成分不明的药和国家未批准生产或允许运用的化学药品）。18渔药储存：应有特地的渔药和其它渔用化合物存储区。养殖区内不得存放禁用的渔药和其它渔用化合物及其包装物。查：现场查看要求：应有特地的渔药和其它渔用化合物存储区。养殖区内不得存放禁用的渔药和其它渔用化合物及其包装物。查什么：渔药管理的规范性和合法性怎么查：查看库房及养殖区渔药的存放状况（留意对固体垃圾和育苗区的检查！）记什么：查过的地点及其现场发觉的渔药名称/成分/批准文号/生产商不合格判定：1）药品未集中存检查项目状况描述备注放在固定场所（建议此条不合格时可整改）2）场区内任何位置发觉禁用药品或其包装物（包括原料药、人用药、成分不明的药和国家未批准运用的化学药品）19渔药运用：不得将原料药或人用药用于水产养殖。不得运用国家禁用兽（渔）药和其它渔用化合物。运用有休药期药物的养殖区，严格休药期规定。查：渔药标签、用药和捕捞记录要求：不得将原料药或人用药用于水产养殖。不得运用国家禁用兽（渔）药和其它渔用化合物。运用有休药期药物的养殖区域，严格（执行）休药期规定。查什么：1）渔药运用的合法性；2）休药期限制怎么查：1）查看用药记录；2）当发觉运用了有休药期要求的渔药时，查捕捞记录记什么：1）用药记录中发觉的药品名称/成分；2）运用了有休药期药品的生产单元、最终一次运用时间及相关生产单元的捕捞时间、批准人不合格判定：1）有证据显示运用了国家禁用的渔药，包括人用药、原料药、成分不明的药和未批准运检查项目状况描述备注用的化学药品；2）记录显示未限制休药期20饲料选购：应选购有生产许可证或进口登记证的企业生产的饲料。查：购买凭证、饲料标签要求：应选购有生产许可证或进口登记证的企业生产的饲料。查什么：协作饲料选购的质量限制怎么查：1）查看饲料选购记录2）查看现场饲料标签不合格判定：购买无证饲料21饲料储存：应有特地的饲料存放场所，保持干燥、通风、清洁、避开日光曝晒。变质和过期饲料应做好标识，隔离禁用，并刚好处理销毁。查：现场查看要求：应有特地的饲料存放场所，保持干燥、通风、清洁、避开日光曝晒。变质和过期饲料应做好标识，隔离禁用，并刚好处理销毁。查什么：1）饲料的存储条件；2）过期或变质饲料的处理怎么查：查看饲料存放条件，抽查现场饲料生产日期和保质期、饲料有无变质或霉变状况不合格判定：1）无专用饲料库；2）饲料存放场所不相宜饲料保存；3）饲料变质或过期饲料未进行标识和隔离22饲料加工：自行加工饲料的，其饲料产品应符合相关标准的规定。加工场所应干净整齐，原料及成品堆放要求：自行加工饲料的，其饲料产品应符合相关标准的规定。加工场所应干净整齐，原料及成品堆放整齐、分区有序、标识清楚O查什么：自行加工饲料的质量限制检查项目状况描述备注整齐、分区有序、标识清楚。查：饲料检验报告，现场查看加工场所怎么查：1）查看饲料检验报告（应符合NY5072）；2）现场查看饲料加工场所和设施的卫生状况不合格判定：1）无饲料检验报告；2）加工场所和设施卫生条件差23饲料运用：不得添加未获国家批准运用的饲料添加剂和药物添加剂。不得长期投喂或在饲料中添加抗生素类药物。查：饲料配方，用药记录中抗生素的相关记录要求：不得添加未获国家批准运用的饲料添加剂和药物添加剂。不得长期投喂或在饲料中添加抗生素类药物。查什么：1）添加剂运用的合法性2）抗生素的滥用怎么查：1）查阅饲料配方，查看库房和饲料加工场所；2）假如现场发觉抗生素，询问其用途和添加周期；3）查用药记录；4）询问预防渔病的方法。记什么：1）记录名称/地点及在其发觉的饲料添加剂名称/成分，假如有抗生素，记录其用途和用药日期；2）企业的防病方法不合格判定：1）有证据表明添加了不在农业部2045号公告饲料添加剂品种书目（2024）中的饲料添加剂；2）有证据表明存在长期添加抗生素用于促生长或预防疾病的现象24苗种选购：应从具有水产苗种生产许可证的苗种场购买苗种，索取并保存苗种购买凭证。查:购买凭证、苗种供应方生产许可证要求：应从具有水产苗种生产许可证的苗种场购买苗种，索取并保存苗种购买凭证。查什么：企业对苗种选购的质量限制实力怎么查：1）询问苗种来源及其对苗种供方的选择状况；2）查阅苗检查项目状况描述备注种购买凭证和苗种供方的水产苗种生产许可证复印件不合格判定：1）不能供应苗种购买凭证；2）从不具备水产苗种生产许可证的企业购买苗种。25有机肥运用：有机肥应完全发酵熟化。查：现场查看要求：运用有机肥应完全发酵熟化。查什么：是否存在运用未经发酵粪尿肥水的状况怎么查：询问了解肥水方法不合格判定：存在运用鲜粪尿肥水的现象四、标记运用管理（适用于复查换证产品）26标记运用：获证产品应按要求运用无公害农产品标记。查：标记运用记录合格要求：获证产品应按要求运用无公害农产品标记。查什么：获证产品（活鱼、活虾、海参和贝类除外）标记运用状况。怎么查：请被检查方供应运用标记的证据（照片、用标产品或包装等）记什么：获证产品名称、用标产品名称及其销售方式、包装方式和用标证据供应状况（必要时附照片）不合格判定：可以用标的状况下未运用标记。表六现场检查结论表现场检查结论通过基本通过，限期整改和报送整改结果不通过，限期整改并届时派员对整改结果进行确认现场检查组组长签字年月日申请人（签字、盖章）年月日不合格项目确认申请人同意检查组认定的不合格项目，将按要求实行措施在年月日整改完成，并将有关状况书面报告。申请人若不同意检查组认定的不合格项目，请填写看法：申请人（签字、盖章）年月日整改结果备注整改结果验证方式：书面验证口现场验证省级工作机构看法（或现场检查组组长签字）年月日