期货从业：期货交易管理条例考试题（强化练习）.docx

期货从业：期货交易管理条例考试题（强化练习）1、多选期货公司在办理下列事项时，国务院期货监督管理机构或其派出机构应当自受理申请之日20日内作出批准或者不批准决定的有（）。2009年9月真题A.变更业务范围B.变（江南博哥）更注册资本C.变更法定代表人D.设立境内分支机构正确答案：A,B参考解析：参见期货交易管理条例第十九条的规定。2、单选期货公司申请变更业务范围，国务院期货监督管理机构应当自受理中请之日起O内作出批准或者不批准的决定。A. 15口B. 10日C. 1个月D. 2个月正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）合并、分立、停业、解散或者破产；（二）变更公司形式；（三）变更业务范围；（四）变更注册资本；（五）变更5%以上的股权；（六）设立、收购、参股或者终止境外期货类经营机构；（七）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。前款第（四）项、第（七）项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内做出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内做出批准或者不批准的决定。3、单选蝴货公司甲经营期货经纪业务，脱期又想同时经营其他期货业务，依据期货交易管理条例规定，甲应当严格执行（）制度。A.业务混合和资金分离B.业务分离和资金分离C.业务分离和资金混合D.业务混合和资金混合正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第三十一条规定，期货公司经营期货经纪业务义同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资盒分离制度，不得混合操作。4、判断题期货交易所上市、中止、取消或者恢复交易品种应当经国务院期货监督管理机构批准。O正确答案：对5、判断客户期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。()正确答案：对6、单选甲和乙是朋友，而且是同一期货公司的大客户，一日，甲告诉乙，如果他们利用足够大的资金量做同一神期货合约，必将获利。于是，甲和乙在同一交易日买人同一种期货合约，结果该期货合约大涨，随后平仓获利。甲乙行为属于下列()违规行为。A.利用信息优势联合，操纵期货交易价格B.集中资金优势，操纵期货交易价格C.连续买卖合约，操纵期货交易价格D.利用持仓优势，操纵期货交易价格正确答案：B参考解析：参见期货交易管理条例第七十四条规定。7、多选期货交易所有()行为之一的，责令改正，给予警告。直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，可以并处1万元以上10万元以下的罚款A.不按照规定向中国证监会报送有关文件、资料的B.任用不具备资格的期货从业人员的C.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料D.未建立或者未执行涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的正确答案：A,B,C,D8、多选“内幕信息的知情人员”，是指由于()履行职务，能够接触或者获得内幕信息的人员。A.管理地位B.监督地位C.专业顾问D.雇员正确答案：A,B,C,D9、单选交剖足指台约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物()的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。枚权权权胴旋有咒使收所处A.B.D.正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第八十五条第一款第五项规定，交割。是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓台约的过程。10、单选期货公司发生重大事件时，应当自事件发生之日起()内向相关机关报告。A. 5日B. 7HC. 10日D. 15日正确答案：A参考解析：根据期货交易管理杀例第六十四条规定，期货公司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保，以及发生其他重大事件时，期货公司及其相关股东、实际控制人应当自该事件发生之日起5日内向国务院期货监督管理机构提交书面报告。11、判断题任何单位或个人违反期货交易管理条例规定，情节严重的，由中国证监会宣布该个人、该单位或者该单位的直接责任人员为期货市场禁止进入者。()正确答案：对12、单选期货交易所不得公布上市品种期货合约的OcA.成交量B.最高价与最低价C.价格预测信息D.成交价正确答案：C参考解析：期货交易管理条例第二十八条第一款规定，期货交易所应当及时公布上市品种合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。期货交易所不得发布价格预测信息。13、多选实行会员分级结算制度的期货交易所，只对结算会员结算，收取和追收保证金，以()代为承担违约责任，以及采取其他相关措施。A.结算担保金B.自有资产C.风险准备金D.自有资金正确答案：A,C,D14、单选期货公司或者其分支机构成立后无正当理由超过()未开始营业，期货业务许可证将被注销。A. 1个月B. 2个月C. 3个月D. 4个月正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第二十一条规定，期货公司或者其分支机构有中华人民共和国行政许可法第七十条规定的情形或者下列情形之一的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续：（一）营业执照被公司登记机关依法注销；（一）成立后无正当理由超过3个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续3个月以上；（三）主动提出注销申请；（四）国务院期货监督管理机构规定的其他情形。15、单选在期货业务中，当客户的保证金不足，低于交易所规定的合约保证金标准，又未能在期货公司规定的时间内及时追加时，期货公司应当采取的措施是（）。A.强行平仓B.在客户写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸C.要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸D.可以强行平仓也可以暂时保留头寸，但要继续追加保证金，保证在穿仓价位到来之前一定要强行平仓正确答案：A16、判百题国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的信息共享和协调配合机制。（）正确答案：对17、多症客户在期货交易违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。2009年9月真题A.结算担保金B.风险准备金C.自有资金D.交易保证金正确答案：B,C参考解析：根据期货交易管理条例第四十条的规定，客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。18、多选期货交易所有下列（）情形之一的，应当经中国证脏会批准。A.制定或者修改章程、交易规则B.上市、中止、取消或者恢复期货交易品种C.上市、修改或者中止期货合约D.调整涨跌停板幅度正确答案：A,B,C参考解析：根据期货交易管理条例第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）上市、修改或者终止合约；（四）变更住所或者营业场所；（五）合并、分立或者解散；（六）国务院期货啦督管理机构规定的其他事项。国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。19、判断题期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。（）正确答案：对20、多选下列哪些机构应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料？（）2009年11月真题A.期货公司B.期货交易所C.期货保证金安全存管监控机构D.其他期货经营机构正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第五十二条的规定，期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、期货保证金安全存管监控机构，应当向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告、业务资料和其他有关资料。21、单选期货交易的收赞项目、收赞标准和管理办法出0统一制定井公布。A.物价部门B.商务部C.中国证监会D.国务院有关主管部门正确答案：D参考解析：参见期货交易管理条例第三十五条规定。22、判断题从事期货交易活动，应遵循“三公”和诚实信用的原则。（）正确答案：对23、判断题国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。()正确答案：对24、判断题期货交易应当采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式。()正确答案：对25、判断题仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。O正确答案：对26、判断题期货公司不得未经客户委托或者不按照客户的委托内容，擅自进行期货交易。()2009年11月真题正确答案：对参考解析：根据期货交易管理条例第二十五条的规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。27、判断题期货交易所应当及时发布价格预测信息。()正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第二十八条规定，期货交易所不得发布价格预测信息。28、单选期货交易管理条例规定，期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金存放原则是()。A.与自有资金合并，专户存放B.与自有资金分开，专户存放C.与自有资金分开，共同存放D.与自有资金合并，共同存放正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第二十九条第一款规定，期货交易应当严格执行保证金制度。期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，不得低于国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。29、单选统一组织进行期货交易的变割纳是()。A.期货交易所B.中央费记结算机0C.期货业协会结算11DD.交割仓库正确答案：A参考解析：根据舰货交易管理条例第三十九条第一款规定，期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。30、单选根据期货交易管理条例规定，期货公司在从事期货业务过程中不得向客户做获利()。A.说明B.提示C.保证D.预洌正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。31、单选依据期货交易管理条例规定，期货交易所实行的结算制度是OoA.季束无负债B.次日无负债C.年来无负债D.当日无负债正确答案：D参考解析：根据期货交易错理条例第三十七条第二款规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。32、单选期货交易所是一种不以营利为目的的经济组织，主要靠收取交易手续费维持交易设施以及员工等方面的开支，费用节余只能用于与交易直接有关的开支，不得进行其他投资或利润分配，以其全部财产承担()责任。A.行政B.无限C.民事D.经济正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第七条规定，期货交易所以其全部财产承担民事责任。33、多选当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取()的紧急措施。A.调整涨跌停板幅度B.暂时停止交易C.限制会员或者客户的最大持仓量D.提高保证金正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第十二条规定，当期货市场出现异常情况时，期货交另所可以按照其章程规定的权限和程序，决定采取下列紧急措施，并应当立即报告国务院期货监督管理机构：（一）提高保证金；（二）调整涨跌停板幅度；（三）限制会员或者客户的最大持仓量；（四）暂时停止交易；（五）采取其他紧急措施。34、判断题期货交易所会员的保证金不足时，期货交易所应当立即将该会员的期货合约强行平仓，以防风险。（）正确答案：错参考解析：期货交易所会员的保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该员承担。35、判断题期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。O正确答案：对参考解析：国务院期货监将管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。36、单选期货公司办理的下列事项中，应当经国务院期货监管管理机构派出机构批准的是（）。A.收购境外期货类经营机构B.终止境内分支机构C.变更5%以上股权D.变更注册资本正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第二十条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：（一）变更法定代表人；（二）变更住所或者营业场所；（三）设立或者终止境内分支机构；（四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。37、多选期货交易所、非期货公司结算会员有下列（）行为之一的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处1万元以上10万元以下的罚款。A.限制会员实物交剖总量的B.不按照规定建立、健全结算担保金制度的C.违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的D.不按照规定提取、管理和使用风险准备叠的正确答案：A,B,C,D38、多选下列选项中属于不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员的情形的有（）。A.因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾3年的证券交易所负责人B.因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的律师C.因违法行为或者违纪行为被撤消资格之日起未逾5年的注册会计师D.因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾5年的期货交易所负责人正确答案：B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第九条规定，有中华人民共和国公司法第一百四十七条规定的情彤或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起来逾5年：（一）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起来逾5年。39、单选下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是OoA.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户B.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令C.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令D.客户的交易指令应当明确，全面正确答案：A参考解析：A项，期货交易管理条例第二十四条规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。40、单选赵某在某期货公司开户进行红枣期货交易。一日，赵某买人红枣期货台约50手，当天红枣期货价格大幅下跌，造成赵某账户的保证盎余额低于交易所规定的最低保证盒标准，于是期货公司及时通知赵某追加保证金。怛是，赵某并没有在规定时间内追加保证金，这时期货公司应采取什么措施？（）A.在赵某写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸B.赵某提供抵押后可以为其保留头寸C.不必提供担保即可为其保留头寸D.强行平仓正确答案：D参考解析：期货交易管理条例第三十八条规定，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。41、判断题根据合约标的物的不同，期货合约分为商品期货合约和金融期货合约。()正确答案：对42、多选下列属于国务院期货监督管理机构职责的有()。2009年9月真题A.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处B.制定期货从业人员资格标准和管理办法C.开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作浦动D.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其榴关活动，进行监督管理正确答案：A,B,C,D参考解析：参见期货交易管理条例第五十条的规定。43、多选期货公司应当建立、健全并严格执行()，遵守信息披铝制度，保障客户保证金的存管安全等。A.业务管理规则B.人事管理制度C.财务管理制度D.风险管理制度正确答案：A,D参考解析：根据期货交易管理条例第二十二条规定，期货公司应当建立、健全并严格执行业务管理规则、风险管理制度，遵守信息披露制度，保障客户保证金的存管安全，按照期货交易所的规定，向期货交易所报告大户名单、交易情况。44、多选客户可以通过()等方式对期货公司下达交易指令。A.书面B.电话C.互联网D.国务院期货临督管理机构规定的其他方式正确答案：A,B,C,D45、判断题因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾3年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。()正确答案：错参考解析：根据期货交易符理条例笫九条规定，因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，向被撤销资格之日起未逾5年的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。46、多选在我国，()从事期货交易应当遵循套期保值的原则。A.国有企业B.国有控股企业C.国家机关D.事业单位正确答案：A,B参考解析：国有及国有控股企业进行境内外期货交易，应遵循套期保值原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。47、单选期货公司的交易软件，结算软件供应商拒不配合国务院期货监督管理机构调蠢，对直接负责主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处()的罚款。2009年9月真题A. 1万元以上5万元以下B. 3万元以上10万元以下C. 5万元以上10万元以下D.1万元以上3万元以下正确答案：A参考解析：参见期货交易管理条例第七十条的规定。48、单选期货交易所将结算结果通知会员的时间是O。A. 5BB. 10日C. 30日D.当日正确答案：D参考解析：期货交易管理条例第三十七条规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。49、单选下列关于期货交易结算的表述，错误的是O。A.客户应当及时查询结算结果并妥善处理B.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算C.期货交易所应当在当日及时把结算结果通知客户D.期货交易所实行当日无负债结算制度正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第三十七条的规定，期货交易的结算；由期货交易所统一组织进行。期货交易所实行当日无负债结算制度。期货交易所应当在当日及时将结算结果通知会员。期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算，并应当将结算结果按照与客户约定的方式及时通知客户。客户应当及时查询并妥善处理自己的交易持仓。50、判断题期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处5万元以上10万元以下的罚款。（）正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第七十条规定，期货公司任用不具备资格的期货从业人员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。51、单选根据期货交易管理条例的规定，对期货市场实行集中统一的监督管理的机构是OOA.中国银监会B.商务部C.中国期货业协会D.国务院期货监督管理机构正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第5条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。52、判断题保证金是指期货交易所按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。（）正确答案：错参考解析：保证金是指期货交易者按照规定标准交纳的资金，用于结算和保证履约。53、单选国务院期货监督管理机构对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构和期货保证金安全存管监控机构的董事、监事、高级管理人员以及其他期货从业人员，实行（）管理制度。A.薪酬B.任期C.资格D报备正确答案：C参考解析：参见期货交易管理条例第五十七条规定54、单选在期货交易所内进行期货交易并能从事期货自营业务的是OoA.期货交易所的所有会员B.期货交易所的期货公司会员C.期货交易所的非期货公司会员D.非期货交易所会员正确答案：C55、单选期货交易管理条例的施行时间是OoA. 2007年2月7日B. 2007年4月15日C. 2008年2月7日D. 2008年4月15日正确答案：B参考解析：期货交易管理条例经2007年2月7日国务院第168次常务会议通过，自2007年4月15日起施行。56、单选国务院期货监督管理机构在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间原则上不得超过()个交易日。2009年9月真题A. 8B. 5C. 15D. 10正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第五十一条第(七)项的规定，在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日。57、单选()为期货业协会的权力机构。A.董事会B.全体会员组成的会员大会C.协会会员选出的代表机构D.协会主席团正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第四十八条第一款规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。58、判断题期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。O正确答案：对59、多选期货交易所应当及时公布上市品种合约的()和其他应当公布的即时行情，并保证即时行情的真实、准确。A成交量B：价格预测信息C.成交价D.持仓量正确答案：A,C,D60、多选期货公司办理下列()事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准。A.变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围B.变更注册资本C.设立或者终止境内分支机构D.变更住所或者营业场所正确答案：A,C,D61、单选期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由（）制定。2009年9月真题A.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门B.国务院财政部门C.国务院期货监督管理机构D.国务院正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第五十四条规定，国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门制定。62、单选期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库可以有下列（）行为。A.出具仓单B.违信期货交易所业务规则，限制交割商品的入库C.泄露与期货交易有关的商业秘密D.违反国家有关规定参与期货交易正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第三十九条同第二款规定，交割仓库由期货交易所指定。期货交易所不得限制实物交割总量，并应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务。交割仓库不得有下列行为：（一,）出具虚彳畏仓单（二）违反期货交易M业务规则，限制交割商品的入库、出库；（三）泄露与期货交易有关的商业秘密；（四）违反国家有关规定参与期货交易；（五）国务院期货监督管理机构规定的其他行为。63、判断题期货公司不得向客户做获利保证，如果在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险的，应当与客户承担连带责任。（）正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条倒第二十五条规定，期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利盐或者共担风险。64、判断题期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，但可以提供对外担保。（）正确答案：错参考解析：期货交易管理条例第十七条规定，期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。65、判断题设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。（）正确答案：对66、判断题瑚货公司从事经纪业务，接受客户委托，以公司的名义为客户进行了期货交易，交易结果由公司承担。（）（2009年11月真题）正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第十八条的规定，期货公司从q嗡纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。67、多选下列各项属于期货公司期货交易禁止性行为的是（）。A.向客户作获利保证B.与客户约定分享利益C.与客户约定共担风险D.未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第二十五条规定，期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。68、多选银行业金融机构从事（）的资格，经国务院银行业监督管理机构审核同意后，出国务院期货监督管理机构批准。A.期货经纪B.期货保证金存管C.期货结算业务D.为期货公司融资正确答案：B,C69、单选境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易情节严重的，（）。A.移交司法机关B.撤销期货业务许可C.勒令停业整顿D.暂停其境外期货交易正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第七+七条规定，境内单位或者个人违反规定从事境外期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，并处20万元以上100万元以下的捌款；情节严重的，暂停其境外期货交易。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予曹告，并处1万元以上10万元以下的罚款。70、多选金融期货合约的标的物包括Oo.能源B.有价证券C.利率D.汇率正确答案：B,C,D参考解析：金融期货合约的标的物包括有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品。选项A属于商品期货合约的标的物。71、单选对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是国务院（）主管部门。A.证券B.银行C.期货D.商务正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第四十六条第一款规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。72、判断题当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序，采取暂时停止交易的措施加以应对。（）正确答案：对73、单区任何单位或者个人擅自从事期货业务韵，（），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款。A.勒令停业整顿B.撤销期货业务许可C.予以取缔D.予以祷告正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第七十八条规定，任何单位或者个人非法设立或者变翎设立期货交易所、期货公列及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易括动的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负货的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。74、判断题期货业机会的业务活动与证监会无关。（）正确答案：错参考解析：期货业协会的业务恬动应当接受国务院期货监督管理机构的指导和监督。75、判断题期货交易所上市、修改或者终止合约，变更住所或者营业场所，合并、分立或者解散，应当经国务院期货监督管理机构批准。()正确答案：对76、多选任用无期货从业资格人员从事期货业务的机构，中国证监会可以对其()。2009年9月真题A.吊销期货从业许可证B.停业整顿C.警告D.罚款正确答案：A,B,C,D参考解析：参见期货交易管理条例第七十条的规定。77、单选申请设立期货公司要求，主要股东以及实际控制人最逝()无重大违法违规记录。A. 3年B. 2年C. 5年D. 10年正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第十六条第一款规定，申请设立期货公司，应当符合中华人民共和国公司法的规定，并要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉皓好，最近3年无重大违法违规记录。78、单选期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告()。A.期货保证金存管理银行B.期货公司C.国务院期货监督管理机构D.期货交易所正确答案：C参考解析：参见期货交易管理条例第五十六条规定。79、单选期货交易所向会员收取的保证金，其所有权属于OoA.会员B.客户C.期货交易所D.期货保证金安全存管监控机构正确答案：A参考解析：期货交易管理条例第二十九条第二款规定，期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。80、单选期货交易所有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得。A.允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易B.违反规定使用、分配收益C.违反规定收取保证金，或者挪用保证金D.伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第六十八条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有下列行为之一的，责令改正，绐予警告，没收违法所得：（一）违反规定接纳会员的；（二）违反规定收取手续费的；（三）违反规定使用、分配收益的；（四）不按照规定公布即时行情的，或者发布价格预测信息的；（五）不按照规定向国务院期货监督管理机构履行报告义务的；（六）不按照规定向国务院期货监督管理机构报送有关文件、资料的；（七）不按照规定建立、健全结算担保金制度的；（八）不按照规定提取、管理和使用风险准备金的；（九）违反国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的；（+）限制会员实物交割总量的；（十一）任用不具备资格的期货从业人员的；（十二）违反国务院期货监督管理机构规定的其他行为。81、判断题期货市场异常情况消失后，期货交易所应当继续保持紧急措施，等情况稳定后再作决定是否取消紧急措施。（）正确答案：错参考解析：异常情况消失后，期货交易所应当及时取消紧急措施。82、多选期货公司欺诈客户的行为有（）。2009年11月真题A.挪用客户保证金B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C.不按照规定在期货保证金存管理银行开立保证金账户D.向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示期货交易风险说明书正确答案：A,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第七十一条的规定，期货公司欺诈客户的行为主要包括以下几种：（一）向客户做获利保证或者不按照规定向客户出示风险说明书的；（二）在经纪业务中与客户约定分享利益、共担风险的；（三）不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的；（四）隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令的；（五）向客户提供虚假成交回报的；（六）未将客户交易指令下达到期货交易所的；（七）挪用客户保证金的；（八）不按照规定在期货保证金存管银行开立保证金账户，或者违规划转客户保证金的；（九）国务院期货监督管理机构规定的其他欺诈客户的行为。83、判断题期货市场出现异常情况时，中国期货业协会可以采取必要的风险处置措施。O正确答案：错参考解析：当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。84、判断题期货交易所、期货公司应当按照国务院财政部的规定提取、管理和使用风险准备金。（）正确答案：错参考解析：期货交易所、期货公司、非期货公司结算会员应当按照国务院期货监督管理机构、财政部门的规定提取、管理和使用风险准备金，不得挪用。85、多选期货交易所应当履行的职责有（）。2009年9月真题A.按照章程和交易规则对会员进行雕督管理B.保证合约的履行C.组织并监督交易、结算和交割D.提供交易的场所、设施和服务正确答案：A,B,C,D参考解析：戒据血货交易管理条例第十条的规定，期货交易所履行下列职责：（一）提供交易的场所、设施和服务；（二）设计合约，安排合约上市；（三）组织并监督交易、结算和交割；（四）保证合约的履行；（五）按照章程和交易规则对会员进行监督管理；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他职责。86、单选期货公司可以接受以下（）单位或个人的委托为其进行期货交易。A.事业单位B.国有企业C.期货公司的工作人员D.国家机关正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第二十六条的规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：（一）国家机关和事业单位；（二）国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；（三）证券、期货市场禁止进入者；（四）未能提供开户证明材料的单位和个人；（五）国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。87、单选甲是某县财政局的会计，某日，甲发现大豆期货有上涨空间，如果买进的话会大赚一笔，但是最近手头比较紧，于是就擅自挪用单位的财政资金进行期货交易，对此行为，甲将会承担的法律责任是O。A.直接开除的处分C.降级的纪律处分B.承担民事赔偿责任D.降级直至开除的纪律处分正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第七十六条规定，国有以及国有控股企业违反本条例和国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定进行期货交易，或者单位、个人违规使用信贷资