期货法律法规：2考试答案.docx

期货法律法规：2考试答案1、单选下列何种人员非期货交易所之业务人员：OA.期货交易之受托买卖B.期货交易契约之设计与研究C.期货集中市场保证金及权利金之作业D.会员或期货商财务、业务之查核正确答案：（江南博哥）A2、单选连日来，强麦交易活跃，持仓不断增加，多空双方严重对峙，市场风险骤然加大。期货交易所临时召开紧急会议商讨如何控制风险，期货从业人员赵某是会议成员之一。会议临近结束时，赵某借机出去给其好友刘某打电话，告知交易所将采取严格的风险控制措施，预料强麦价格将会大跌。刘某得知消息后，立即卖空强麦期货合约100手。当天晚上，期货交易所公布风险控制措施，第二天强麦期货价格果然暴跌，刘某平仓获利20万元。在该案例中，赵某违反了（）规定。A.期货交易所管理条例第72条B.期货交易所管理条例第73条C.期货交易所管理条例第80条D.期货交易所管理条例第81条正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第73条的规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。因此，本题的正确答案为B。3、单选下列有关期货交易所应提出之财务报告期限，何者有误？OA.半年，应于年度终了二个内提出B.年报应于年度终了四个月内提出C.上月份会计科目月计表应于每月十日以前提出D.交易量月报表应于每月十日以前提出正确答案：D4、单选有关期货交易保证金的缴交，下列何者为是？OA.国内期货交易保证金的缴交可以现金及经主管机关核定之有价证券为之B.国外期货交易保证金得以股票抵缴C.国外期货交易保证金得以不动产抵缴D.以上皆是正确答案：A5、多选？由于受到强烈地震的影响，丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，就此情形，根据期货公司管理办法回答以下问题：若丙期货公司欲申请停业，应当妥善处理OOA.客户的保证金和其他财产B.清退客户C.成立清算组D.转移客户正确答案：A,B,D6、单选证券公司除了下列（）行为，都要受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担保正确答案：A7、半小新期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。O正确答案：错参考解析：应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告。8、判断题会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。（）正确答案：错9、单选有关期货商经纪与自营业务之规定，下列何者为非？（）A.经纪及自营期货业务者，应各别独立作业B.业务信息不得互为流用C.经纪与自营人员可兼任D.以上皆非正确答案：C10、单选当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，O可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会派出机构正确答案：A11、判断题停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，期货交易所可以根据期货交易管理条例的规定注销其期货业务许可证。O正确答案：错参考解析：期货交易所无权注销期货公司业务许可证，应当是由中国证监会注销其业务许可证。12、单选期货商不得接受全权委托代为决定OA.种类B.数量C.价格D.以上皆是之期货交易正确答案：D13、单选公司制期货交易所单一股东持股比例，原则上不得超过实收资本额OA.百分之一B.百分之三C.百分之五D.百分之七正确答案：C14、单宗期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额Oo,不超过50%B.不超过20%C.不超过80%D.不超过60%正确答案：C参考解析：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第26条的规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80虬因此，本题的正确答案为C。15、多选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，A证券公司不得有下列哪些行为？OA.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.代客户接收、保管或者修改交易密码C.为客户从事期货交易提供融资或者担保D.向客户充分揭示期货交易风险正确答案：B,C16、单选日本期货手续费率：OA.固定B.弹性C.自由D.低正确答案：A17、单选任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑，得并科新台币300万以下之罚金刑事责任：I意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为者；II从事内线交易者；III从事对作或虚伪诈欺，隐匿或其它足生客户或第三人误信之行为；IV未经证管会之许可擅自非法经营期货交易所、期货结算机构或期货业之业务OA. I、II1.IVB. I、IkIIIC.以上皆是D.以上皆非正确答案：C18、单选下列有关证照费之规定，何者正确：OA.期货商设置分支机构，应缴纳二千元之证照费B.期货商申请换发证照，应缴纳证照费二千元C.期交所申请换发证照，应缴纳证照费一千五百元D.期货结算机构申请换发许可证照，应缴纳证照费二千元正确答案：B19、单选当期货交易所总经理因故临时不能履行职责时，由O代其履行职责。A.第一副总经理B.总经理指定的副总经理C.总经理指定的高层管理人员D.理事会决定临时代理的人员正确答案：B20、单选期货商业务员异动之登记OA.向证期会办理B.向所属公会之全国期货商公会联合会办理登记C.径向全国期货商公会联合会办理登记D.以上皆非正确答案：B21、判断题证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。O正确答案：对参考解析：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第12条的规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。因此，本题说法正确。22、单选符合下列何种资格者，得为期货商之经理人：OA.证券或金融机构工作经验二年以上，曾任经理以上或同等职务者B.证券、期货或金融机构工作经验三年以上，曾任副经理以上或同等职务C.期货机构工作经验二年以上，曾任副经理以上或同等职务者D.担任证券、期货行政或管理工作经验三年以上，曾任荐任职以上或相当职务者正确答案：C23、单选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A.5个B. 10个C. 20个D. 30个正确答案：Q24、金选期货交易所应于营业处所备置何种文件，供主管机关调阅查核：OA.期货交易所交易之契约规格B.保证金、权利金作业相关文件C.对会员或期货商财务业务查核之报告文件D.以上皆是正确答案：D25、判断题未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。O正确答案：对26、单选主管机关得经下列何机关之核准，与外国政府机关、机构或国际组织签订合作协定：（）A.财政部B.行政院C.证券暨期货管理委员会D.经建会正确答案：B27、单选期货商依据法令对于从事为自己利益进行期货交易者OA.不得为自己利益从事期货交易B.兼营期货业务者不受限C.可于证券交易所开户，处理错帐之需要D.以上皆是正确答案：A28、单症会员制期货交易所会员从事自营业务者，最低出资额为新台币：OA. 一千元B. 一千五百元C.二千元D.二千五百元正确答案：D29、判断题证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得协助客户办理开户手续，必须由客户亲自办理，以免发生合同纠纷。O正确答案：错30、单选证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。A.协助办理开户手续B.代理客户进行期货交易C.为客户存取、划转期货保证金D.代期货公司、客户收付期货保证金正确答案：A31、判断题期货公司变更注册资本的，变更后注册资本可以低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。O正确答案：错参考解析：期货公司变更注册资本的，变更后注册资本应不低于所从事的期货业务的注册资本最低限额。32、单选?某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，该期货公司的净资本是人民币OOA. 8470万元B. 6290万元C. 7050万元D. 8090万元正确答案：C33、判断题当客户成为无民事行为能力或者限制民事行为能力的自然人时，期货经纪公司有权通过平仓或执行质押物对客户帐户进行清算，并解除同客户的委托关系。O正确答案：对34、单选我国之期货交易辅助业务，限何种行业经营？OA.期货商B.证券经纪商C.银行D.票券商正确答案：B35、多选？由于受到强烈地震的影响，丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，就此情形，根据期货公司管理办法回答以下问题：丙期货公司申请停业时，应当向中国证监会提交的材料有OOA.停业申请书B.处理客户的保证金和其他资金、结算期货业务的情况报告C.停业决议文件D.期货业协会规定的其他材料正确答案：A,B,C36、单选有关期货信托事业之规定，下列何者为是？（）A.期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法律B.期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书C.期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立D.以上皆是正确答案：D37、单选下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围？OA.期货交易之招揽、开户、受托、执行或结算交割B.期货交易契约之设计与研究C.期货交易之自行买卖、结算交割D.期货交易之全权委托正确答案：B38、判断题期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理公司债权债务，结清期货业务并终止经营活动。O正确答案：错参考解析：期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理客户的保证金和其他资产，结清期货业务，终止经营活动。39、单选?截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，那么：该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的O中列支。A.管理费用B.财务费用C.投资收益D.营业成本正确答案：D40、单选有关保证金专户之叙述，何者有误：OA.期货交易人之期货交易亏损金额，由保证金专户扣除B.期货交易人之期货交易盈余金额，应存入保证金专户C.客户存款余额低于维持保证金之数额时，应通知追加保证金至原始保证金额度D.客户存款余额超过维持保证金者，依期货交易人指示提领及交付正确答案：D41、单选下列何者对期货商之营业保证金有优先受偿之权利？OA.期货交易人B.期货交易所C.结算会员D.以上皆非正确答案：A42、单选期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以O,并根据调查结论作出相应处理。A.暂停其部分期货业务B.注销其营业部经营许可证C.撤销其期货经纪资格D.注销其期货经纪业务许可证正确答案：A43、单选?假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元，那么：根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货交易所（）OA.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度保障基金总额达到7.9亿元正确答案：C44、判断题反向市场的出现有两个原因：一是近期对某种商品的需求极小，远小于近期产量及库存量；二是预计将来该商品的供给会大幅度减少。正确答案：错参考解析：反向市场的出现有两个原因：一是近期对某种商品的需求非常迫切，远大于近期产量及库存量；二是预计将来该商品的供给会大幅度增加。45、单选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有（）具有期货从业人员资格的业务人员。A.2名B.3名C.5名D7名正确答案：A46、判断题各期货经纪公司必须按照指导原则的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。正确答案：错47、单选期货商依法应按月就自营已实现净利多少百分比提列买卖损失准备？（）A. 2%B. 5%C. 7%D. 10%正确答案：D48、单选有关皮肤囊肿的叙述哪项不对OA.皮样囊肿为囊性畸胎瘤B.皮脂囊肿为非真性肿瘤C.表皮样囊肿就是表皮进入皮下而形成D.腱鞘囊肿术后不易复发E.腱鞘囊肿和滑液囊肿也不是真性肿瘤正确答案：D参考解析：腱鞘囊肿多位于手腕、足背肌腱和关节附近，治疗可以压碎、注入醋酸氢化可的松，治疗后容易复发。49、多选?截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，那么：该期货公司缴纳的期货投资者保障基金（）。A.由期货交易所代扣代缴B.由期货交易所在2009年1月15日前缴纳给保障基金管理机构C.由期货交易公司直接缴纳给保障基金管理机构D.所产生的利息归期货公司所有正确答案：A,B50、单选下列何者为期货商业务员之业务范围？a.期货交易之招揽、开户b.期货交易之自行买卖c.期货交易之买卖分析d.内部稽核OA. abcdB. bcdC. abcD. bc正确答案：A51、单选期货公司不得向客户做获利（）；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。A说明B.提示C.保证D.预测正确答案：C52、判断题期货经纪合同应当约定强行平仓、追加保证金的条件及有关事项，同时对不同的客户可以采用不同的限制条件及程序。O正确答案：错53、单虚期货交易辅助人接受期货交易人期货交易之买卖委托之范围OA.国内外各类期货B.国内外证券相关期货C.国内证券相关期货D.国外证券相关期货正确答案：B54、单选有关期货交易所之规定下列何者系为错误OA.会员制期货交易所之董事、监察人或其它职员不得为自己用任何名义自行委托他人在该期货交易所B.公司制期货交易所得以章程明定股东资格之限制，并得限定股票转让或出质之对象以章程所定之资格为限C.员会制与公司制期货交易所之董事、监察人均应至少四分之一由证管会指派非会员或非股东之相关专家担任之D.公司制期货交易所之业务委员会及纪律委员会之成员，至少应有三分之一为在该交易所之期货商55、%选期货结算会员因期货结算所生之债务，其债权人对该结算会员之交割结算基金有优先受偿之权，其债权人优先受偿顺序为：I期货结算会员；11期货交易人；In期货结算机构OA. I、IkIIIB. IKII1.IC. IIkIKID. 11、I、III正确答案：C56、1选当事人约定，一方支付价金一定成数之款项或取得他方授与之一定信用额度，双方于未来特定期间内，依约定方式结算差价或交付约定物之契约，系指下列何种契约：OA.期货契约B.选择权契约C.期货选择权契约D.杠杆保证金契约正确答案：D57、判断题期货经纪公司的工作人员应当具备期货从业人员资格。正确答案：错58、多选？甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：本题中甲的朋友乙构成OOA.操纵期货交易价格罪B.行贿罪C.泄露内幕信息罪D.对单位行贿罪正确答案：B,C59、判断题大连商品交易所的所有品种均可采用集中交割方式，集中交割结算价为期货合约配对日结算价。O正确答案：错参考解析：大连商品交易所的所有品种均可采用滚动交割方式，滚动交割结算价为期货合约配对日结算价。60、判断题申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由本人向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。()正确答案：错参考解析：申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。61、单整期货结算机构首次应提存新台币：()A.一亿元B.二亿元C.三亿元D.四亿元作为赔偿准备金正确答案：C62、单选证券商申请兼营期货业务，其资格OA.并无规定可办理兼营B.最近三年内未有撤销分支机构设立许可C.最近三个月内未被证券交易所有限制买卖之处分D.最近一年内未有撤销分支机构设立许可正确答案：B63、判面题申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由本人向期货公司住所地的中国证监会派出机构提出申请。O正确答案：错参考解析：申请期货公司营业部负责人的任职资格，应当由拟任职期货公司向营业部所在地的中国证监会派出机构提出申请。64、单选美国期货交易保证金额度系由OA.商品期货管理委员会B.期货交易所C.期货结算机构D.全美期货协会正确答案：B65、多选期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循O原则。A.规范化B.程序化C.授权分责、监督制约D.帐务核对相符正确答案：A,B,C,D66、单选期货商经营自营期货时，应按月就当月自营已实现净利提列OA. 20%B. 10%C. 5%D. 1%正确答案：B67、判断题在我国，期货业协会可以对违反协会章程和自律性规则的会员，按照规定给予纪律处分。O正确答案：对68、多选？甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：若甲不是国家工作人员，则甲构成OOA.泄露内幕信息罪B.贪污罪C.操纵期货交易价格罪D.职务侵占罪正确答案：A,C,D69、多选血货4纪公司有下列O变更情形，由中国证监会派出机构核准，报中国证监会备案。A.变更法定代表人B.修改章程C.变更住所或者营业场所D.变更持有期货经纪公司10%以上股权或者拥有实际控制权的股东正确答案：A,B,C,D70、单选假设：大连商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的甲会员和乙客户在2007年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，那么甲会员和乙客户应该怎样？OA.甲会员向大连商品交易所报告持仓情况，乙客户向开户的期货公司报告持仓情况B.甲会员向证监会报告持仓情况，乙客户向大连商品交易所报告持仓情况C.甲会员和乙客户都向大连商品交易所报告持仓情况D.甲会员向期货业协会报告持仓情况，乙客户向开户的期货公司报告持仓情况正确答案：C71、单速?截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，那么：根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货公司2008年第4季度应缴纳期货投资者保障基金后续资金的金额在O之间。A. 1750元至3000元B. 17500元至30000元C. 3000元至7000元D. 5250元至9000元正确答案：A72、多宗甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。根据上述事实，请回答以下问题。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括OOA.期货公司在期货交易所的会员资格费B.期货公司在期货交易所的交易席位C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金正确答案：A,B,C73、判断题具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽1年。O正确答案：对74、判断题操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。O正确答案：对75、单选期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易；他方当事人，未依公开竞价方式，而直接或间接私自居间所为期货交易之行为：（）A.场外冲销B.交叉交易C.配合交易D.擅为交易相对人正确答案：B76、单选期货商对期货交易人作获利之保证，依法应处OA.一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金B.三年以下有期徒刑，得并科新台币200万元罚金C.五年以下有期徒刑，得并科新台币240万元罚金D.七年以下有期徒刑，得并科新台币300万元罚金正确答案：B77、单选？由于受到强烈地震的影响，丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，就此情形，根据期货公司管理办法回答以下问题：如果丙期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取的措施有OoA.接管丙期货公司B.申请期货公司破产C.注销其期货业务许可证D.延长停业期间正确答案：C78、单选下列何者有误：()A.期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力B.期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人C.期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之D.风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之正确答案：B79、单选杠杆保证金交易之事业系由何者经营？OA.期货商B.杠杆交易商C.期货服务事业D.期货顾问事业正确答案：B80、单选有关期货结算机构之叙述，何者有误：OA.组织型态为股份有限公司B.最低实收资本额十亿元C.应存入五千万元之设立保证金D.原则上应于六个月内完成设立登记，并申请核发许可证照正确答案：C81、单选证券商只办理国内股价指数期货经纪业务时OA.指拨专用营运资金五千万B.实收资本额不得低于五千万元加计证券商设置标准§3、§21合计数C.不得经营期货自营业务D.以上皆是正确答案：D82、单选期货从业人员执业行为准则(修订)是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是OOA.执业纪律B.专业胜任能力C.职业道德D.职业创新能力正确答案：D83、单选下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是OA.身体状况良好B.具有良好的职业道德C.从事期货、证券工作5年以上D.取得期货从业人员资格正确答案：C84、单选期货经纪公司在为客户开立帐户前.，应当事先向客户出示（）A.期货经纪合同B.期货经纪业务规则C.期货交易所交易规则D.期货交易风险说明书正确答案：D85、判断题中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。O正确答案：对86、单宗期货交易人未依法申报交易数量与持有部位，依期货交易法应处以OA.一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金B.三年以下有期徒刑，得并科新台币200万元罚金C.新台币十二万元以上，六十万元以下罚镶D.七年以下有期徒刑，得并科新台币300万元罚金正确答案：C87、多选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？OA.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D.具有满足业务需要的技术系统正确答案：B,C,D88、单选为促使期货业对于仲裁之判断、和解或调解加以履行，期货交易法授权主管机关得对期货业实行何种措施？（）A.对期货业提起诉讼B.命令期货业停业或为其它必要处分C.以上皆是D.以上皆非正确答案：B89、判断题中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。O正确答案：错参考解析：根据期货从业人员执业行为准则（修订）第36条的规定，中国期货业协会在接到对从业人员违规行为的举报或投诉后.按照规定的程序进行调查，并视违规事实及其后果做出相应的纪律惩戒。中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当积极配合。因此，本题说法不正确。90、单选下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误？OA.本国证券商得申请兼营期货业务B.专营证券经纪业务不得申请兼营期货自营业务C.申请兼营证券相关期货业务者，应设独立部门D.本国金融机构申请经营期货业务应先经其目的事业主管机关核准正确答案：A91、单选依期货交易所上之规定，下列何者为正确无OA.期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚镀外，并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分B.期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜，期货业违反此项规定者应受刑罚C.期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时，仅由为该行为之业务员单独负刑事责任，期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负任何连带刑事责任D.仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量正确答案：A92、判断题人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。（）正确答案：对93、单选证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处O年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A. 2B. 3C. 5D. 10正确答案：C94、单选公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，O通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会正确答案：D95、多选下列（）情形，期货经纪公司可以解除与投资者的期货经纪合同，对投资者帐户进行清算并予以销户。A.自然人投资者死亡、丧失民事行为能力或者法人投资者终止的B.自然人投资者被法院宣告失踪的C.投资者被法院宣告进入破产程序的D.期货经纪公司与投资者约定的并不违反法律法规的情形正确答案：a,C,D96、单宗血货主易所为降低营利色彩，提升公益色彩，期货交易法中规定？OA.强制期货交易所设立公益董监事B.不得发行股票C.不得为股份有限公司，需以会员方式经营D.不适用公司法之规定成立正确答案：A97、多选?某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，下列说法正确的是OOA.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%,不符合风险监管指标标准B.该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元，不符合风险监管指标标准C.该期货公司净资本与净资产的比例高于40%,符合风险监管指标标准D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务的标准正确答案：A,C,D98、单选有关公司制期货交易所之叙述，何者为是：OA.不得发行无记名股票B.盈余主管机关得限制其分配C.须有四分之一公益董监事D.以上皆是正确答案：D99、单选期货商业务员应参加本会指定机构办理之训练，下列叙述何者有误？（）A.初任业务员应于到职后半年内参加B.离职满二年再任业务员者，应于到职后半年内参加C.在职业务员每二年参加D.以上皆是正确答案：D100、判断题期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。O正确答案：对101、判断题期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。O正确答案：错102、判断题期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。（）正确答案：对参考解析：根据期货公司金融期货结算业务试行办法第12条的规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。因此，本题说法正确。103、单选期货商之宣传资料及广告物之形式及内容，须经由何人审核签章？OA.负责人B.经理人C.业务员D.以上皆可正确答案：B104、单选根据规定，会员制期货交易所理事会会议须有O以上理事出席方为有效。A. 1/3B. 2/3C. 1/4D. 1/2正确答案：B参考解析：根据期货交易所管理办法第30条第1款的规定，会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效。105、判断题根据期货交易所管理办法的规定，会员制期货交易所和公司制期货交易所都设总经理一职。（）正确答案：对106、单选首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司O报告。A.监事会B.股东大会C.董事会D.员工代表大会正确答案：C107、%选期货商之设置，应自证券暨期货管理委员会许可之日起（）A.一年B.六个月C.三个月D.一个月内完成公司设立登记正确答案：B108、多选甲期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户张三的资金，情节严重。对此，应当（）。A.对甲公司判处罚金B.对甲公司的直接负责的主管人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金C.对甲公司的其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金D.对甲公司的直接负责的主管人员，处3年以上10年以下有期徒刑正确答案：A,B,C参考解析：根据刑法第185条的规定，期货经纪公司违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。109、单选期货商对于下列何者得接受其开户交易OA.受禁治产宣告未经撤销者B.法人委托开户未能提出该法人授权开户之证明书者C.违背期货交易契约已满三年D.违反期货交易管理法令经判决有罪未满五年正确答案：C110、多选关于设立期货经纪公司的条件，下列说法正确的是（）A.应当符合公司法的规定B.应当符合期货交易管理暂行条例规定的条件C.有具备任职资格的高级管理人员D.有符合现代企业制度的法人治理结构正确答案：A,B,C,DIlK单选有关期货结构机构规定何者正确无误？OA.期货结算机构一