期货法律法规：2考试题库五.docx

期货法律法规：2考试题库五1、判断题自取得任职资格之日起15个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。（江南博哥）O正确答案：错参考解析：根据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法第29条规定，自取得任职资格之日起30个工作日内，期货公司拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人未在期货公司任职，其任职资格自动失效，但有正当理由并经中国证监会相关派出机构认可的除外。2、单选日本期货手续费率：OA.固定B.弹性C.自由D.低正确答案：A3、单选?假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元，那么：根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货交易所OoA.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度保障基金总额达到7.9亿元正确答案：C4、单选主管机关对期货契约之准驳期间，不得超过多久？OA.三个月B.六个月C.九个月D.一年正确答案：B5、单选期货交易法之施行日期，经行政院核定为OA.八十六年一月一日B.八十六年六月一日C.八十六年九月一日D.八十六年十二月一日正确答案：B6、单选？甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：甲与妻子合谋买卖期货的行为属于OoA.合法行为B.构成操纵期货交易价格罪C.甲构成操纵期货交易价格罪，其妻不构成犯罪D.甲构成泄露内幕信息罪，其妻构成操纵期货交易价格罪正确答案：B7、判断期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。O正确答案：对8、多选、甲是某期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的债权人。根据上述事实，请回答以下问题。如丙起诉甲，要求实现债权，下列关于申请人民法院采取保全，执行措施的说法中，正确的是OoA.丙可以申请人民法院对甲的保证金依法采取保全和执行措施B.丙可以申请人民法院对甲的持仓依法采取保全和执行措施C.丙可以申请人民法院到期货交易所冻结、扣划甲的保证金D.甲有除保证之外的其他财产的，人民法院应当依法先行冻结、查封、执行甲的其他财产正确答案：A,B9、判断题机构的相关期货业务许可被注销的，由中国证监会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。O正确答案：错参考解析：机构的相关期货业务许可被注销的，由协会注销该机构中从事相应期货业务的期货从业人员的从业资格。10、单选以下何者非主管机关本于期货交易法得为之行政处分？OA.警告B.薪换负责人C.有期徒刑D.撤销营业许可正确答案：C11、单选期货商受委托进行期货交易时，应向期货交易人收取交易保证金或权利金并逐日计算其余额，否则将会严重影响财务安全，是以违反上述规定者，应依现行期货交易法之规定处之OA.一年以下有期徒刑，拘役或并科新台币180万以下罚金B.三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币200万元以下罚金C.三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币240万元以下罚金D.处新台币12万元以上，60万元以下罚镀正确答案：D12、单选期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成的扩大损失，期货公司应承担的赔偿额OOA.不超过50%B.不超过20%C.不超过80%D.不超过60%正确答案：C参考解析：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第26条的规定，期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80虬因此，本题的正确答案为C。13、单选下列有关指拨专用营运资金之叙述，何者正确：OA.证券商兼营期货自营业务应指拨新台币二亿元B.证券商兼营国内股价指数期货经纪业务应指拨五千万元C.证券商经营期货交易辅助业务应指拨六千万元D.证券商兼营期货经纪业务应指拨四亿元正确答案：C14、单选若期货市场或期货交易有被操纵或垄断或其有此危险之虞者，主管机关依法得采取何种紧急处分？OA.调整保证金额度B.限制期货交易人交易数量C.停止一部或全部之期货交易D.以上皆是正确答案：)15、单选期货交易契约，涉及新台币与外币间兑换之货币期货交易契约，应先会下列何者同意：OA.财政部B.行政院C.中央银行D.证券暨期货管理委员会正确答案：C16、单选依期货交易所上之规定，下列何者为正确无OA.期货交易所、期货结算机构、期货同业工会对于证管会依法所为之检查调查不得有拒绝或妨碍之行为其有拒绝或妨碍之情事时证管会除得课以行政罚镶外，并得以情节轻重为警告撤换负责人或其它有关人员命令为六个月之停业或撤销其营业许可之行政处分B.期货业应依证管会之规定雇用具有业务员资格者为客户办理开户并接受客户委托进行期货交易事宜，期货业违反此项规定者应受刑罚C.期货商之业务员因执行业务而触犯期货交易法之刑责时，仅由为该行为之业务员单独负刑事责任，期货商对于业务员之业务上犯罪行为完全不负任何连带刑事责任D.仅期货交易所及期货结算机构订定或限制期货交易人之期货交易数量或部位持有数量正确答案：A17、i½美国期货市场之法规有a.其它相关行政命令、法院判例b.期货交易实务法案c.商品交易法d.商品期货交易委员会管理规则，依其法律位阶由高至低应为OA. abcdB. bacdC. dbcaD. cdba正确答案：D18、单加期货交易所遇有股东常会或会员大会承认之年度财务报告与公告并向主管机关申报之年度财务报告不一致者，应于事实发生之日起：OA.二日B.三日C.四日D.五日公告并向主管机关申报正确答案：A19、单选下列叙述何者为是？（）A.期货商之业务员最低不得少于5人B.期货经纪商应存入四千万元之营业保证金C.期货自营商应缴存一千万元之营业保证金D.每增设一分支机构，应增提一千五百万元之营业保证金正确答案：Q20、%选期货商依据法令对于从事为自己利益进行期货交易者OA.不得为自己利益从事期货交易B.兼营期货业务者不受限C.可于证券交易所开户，处理错帐之需要D.以上皆是正确答案：A21、单选下列有关期货商之宣传资料及广告物之叙述何者有误：OA.有关纪录应保存二年B.应经负责人审核及签章C.形式及内容由全国期货商公会联合会订定D.主管机关得随时抽查正确答案：B22、单选公司制期货交易所应于每年税后盈余项下至少提列多少比例之特别盈余公积？OA. 20%70%B. 30%80%C. 40%90%D.以上皆非正确答案：B23、单症主管机关得经下列何机关之核准，与外国政府机关、机构或国际组织签订合作协定：OA.财政部B.行政院C.证券暨期货管理委员会D.经建会正确答案：B24、判断题期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。O正确答案：对25、单壶期货商于第一阶段许可设立后，依期货商设置标准之规定原则上须于多久内完成公司登记，并检具书件提出许可证照之申请？OA.六个月B.九个月C.十二个月D.以上皆非正确答案：A26、单选公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会正确答案：D27、单选期货商之设置，应自证券暨期货管理委员会许可之日起OA.一年B.六个月C.三个月D. 一个月内完成公司设立登记正确答案：B28、判断题申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由本人向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。()正确答案：错参考解析：申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。29、单选当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，()可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会派出机构正确答案：A30、单选依期货交易法施行细则，下列何者为非必要交易？OA.为客户进行全权委托交易B.当日冲销之比例过高C.受托从事未经公告之国外期货交易种类D.以上皆是正确答案：B31、单选下列关于期货期权的说法正确的是OoA.内涵价值大于时间价值B.内涵价值小于时间价值C.内涵价值可能为零D.到期日前虚值期权的时间价值为零正确答案：C参考解析：当执行价格与期货价格相等时，内涵价值为零。32、判断题期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的，风险预警期结束。O正确答案：对33、单选有关保证金专户之叙述，何者有误：OA.期货交易人之期货交易亏损金额，由保证金专户扣除B.期货交易人之期货交易盈余金额，应存入保证金专户C.客户存款余额低于维持保证金之数额时，应通知追加保证金至原始保证金额度D.客户存款余额超过维持保证金者，依期货交易人指示提领及交付正确答案：D34、单选下列有关期货信托事业之叙述，何者有误？OA.募集期货信托基金B.应提出公开说明书C.期货信托基金应与事业及基金保管机构之自有财产分别独立D.期货信托事业之债权人得对基金请求扣押正确答案：D35、单选受商品期货交易委员授权受理期货经纪商、中介商等登录者为OA.期货交易所B.全国期货商同业公会C.期货结算机构D.以上皆非正确答案：B36、单症当事人约定，一方支付价金一定成数之款项或取得他方授与之一定信用额度，双方于未来特定期间内，依约定方式结算差价或交付约定物之契约，系指下列何种契约：OA.期货契约B.选择权契约C.期货选择权契约D.杠杆保证金契约正确答案：D37、判断题期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。（）正确答案：对38、判断题公司制期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免。（）正确答案：对39、判断题期货公司申请金融期货经纪业务资格，控股股东净资产不低于人民币5000万元。（）正确答案：错40、单选下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是OA.身体状况良好B.具有良好的职业道德C.从事期货、证券工作5年以上D.取得期货从业人员资格正确答案：C41、判断题为提供最佳服务并发挥专业优势，期货经纪公司应鼓励客户对职业资格优良的期货经纪人进行全权委托。（）正确答案：错42、判断题股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。（）正确答案：对43、单选最近几年内在金融机构使用票据有拒绝往来纪录者，不得充任期货商之发起人、董事、监察人、经理人：OA.一年B.二年C.三年D.四年正确答案：C44、多选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？（）A.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D.具有满足业务需要的技术系统正确答案：B,C,D45、单选宓合Y列何种资格者，得为期货商之经理人：OA.证券或金融机构工作经验二年以上，曾任经理以上或同等职务者B.证券、期货或金融机构工作经验三年以上，曾任副经理以上或同等职务C.期货机构工作经验二年以上，曾任副经理以上或同等职务者D.担任证券、期货行政或管理工作经验三年以上，曾任荐任职以上或相当职务者正确答案：C46、单选下列关于期货结算机构的设置标准何者有误？OA.除由期交所或其它机构兼营者外，其组织形态应为股份有限公司B.结算机构资本额为十亿元C.兼营期货结算机构者应先经其目的事业主管机关核准D.兼营期货结算业务者，其财务及会计应设立独立部门正确答案：D47、单选有关期货商对交易人之保证金追缴，下列何种情况应立即为之？OA.期货交易人之权益数各期货交易所规定之原始保证金数额者B.期货交易人之权益数各期货交易所规定之维持保证金数额者C.期货交易人之权益数各期货交易所规定之维持保证金数额者D.以上全部情况，期货商应即办理催缴正确答案：B48、判断题客户在期货交易中违约的，期货公司应当先以风险准备金和自有资金代为承担违约责任；风险准备金和自有资金不足的，期货公司应以该客户的保证金承担违约责任。（）正确答案：错参考解析：客户在期货交易中违约的，期货公司先以该客户的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货公司应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该客户的相应追偿权。49、单选期货商依法应按月就自营已实现净利多少百分比提列买卖损失准备？（）A. 2%B. 5%C. 7%D. 10%正确答案：D50、单选美国期货商除定期向CFTC申报财务报告外，CFTC并要求临时性的报告通知。当期货经纪商不符合其所适用之最低财务标准时，应于OA. 24小时B. 48小时内C. 72小时内D. 5日内以电传通知CFTC正确答案：A51、判断题中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。O正确答案：错参考解析：根据期货从业人员执业行为准则（修订）第36条的规定，中国期货业协会在接到对从业人员违规行为的举报或投诉后.按照规定的程序进行调查，并视违规事实及其后果做出相应的纪律惩戒。中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当积极配合。因此，本题说法不正确。52、判断题某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请，对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。O正确答案：对53、判断题期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。O正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第24条规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交设立营业部申请书等申请材料。54、判断题根据制糖原料不同，我国白砂糖分为原糖和绵白糖。正确答案：错参考解析：根据制糖原料不同，我国白砂糖分为甘蔗糖和甜菜糖。55、单选期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，OOA.应当以投资者的利益为主B.应当以期货公司的利益为主C.应当以交易所的利益为主D.应当确保投资者的利益得到公平的对待正确答案：D56、单选证券公司除了下列O行为，都要受到处罚。A.协助开户，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，及时将客户开户资料提交期货公司B.代理客户进行期货交易、结算或者交割C.收付、存取或者划转期货保证金D.为客户从事期货交易提供融资或者担保正确答案：A57、单选下列叙述，何者有误：（）A.申请期货交易辅助人，以经营证券经纪业务者为限B.期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务，应以委任期货商名义为之C.证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务D.期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户正确答案：C58、判断题操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。O正确答案：对59、单选杠杆保证金交易之事业系由何者经营？OA.期货商B.杠杆交易商C.期货服务事业D.期货顾问事业正确答案：B60、单选结算会员不履行结算交割义务时，资金支应顺序为1.违约结算会员之交割结算基金2.其它结算会之交割结算基金3.其它结算会员依比例分配4.违约结算会员之结算保证金5.结算机构之赔偿准备金OA. 14253B. 14235C. 41253D. 41352正确答案：C61、单选有关期货信托事业之规定，下列何者为是？OA.期货信托事业之管理，除依本法或本法所发布命令之规定者外，适用信托及信托业管理之法律B.期货信托事业募集期货信托基金应提出公开说明书C.期货信托事业募集之期货信托基金，应与其事业及基金保管机构之自有财产分别独立D.以上皆是正确答案：D62、单选期货经纪公司在为客户开立帐户前.，应当事先向客户出示（）A.期货经纪合同B.期货经纪业务规则C.期货交易所交易规则D.期货交易风险说明书正确答案：D63、单选期货商为使特定期货交易人成为另一期货交易人期货交易；他方当事人，未依公开竞价方式，而直接或间接私自居间所为期货交易之行为：OA.场外冲销B.交叉交易C.配合交易D.擅为交易相对人正确答案：B64、单选丙是上海期货交易所的会员，想在2007年8月8日买入铜期货合约2000手（5吨/手），价格为65000元/吨。根据最低保证金要求一合约价格的5%,会员丙需要缴纳3250万元的保证金。会员丙想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，丙会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为700万元。那么，会员丙用国债充抵保证金的最高金额是OOA. 3200万元B. 3000万元C. 2800万元D. 3100万元正确答案：C65、单速?截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，那么：根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货公司2008年第4季度应缴纳期货投资者保障基金后续资金的金额在（）之间。A. 1750元至3000元B. 17500元至30000元C. 3000元至7000元D. 5250元至9000元正确答案：A66、多窟？由于受到强烈地震的影响，丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，就此情形，根据期货公司管理办法回答以下问题：丙期货公司申请停业时，应当向中国证监会提交的材料有OoA.停业申请书B.处理客户的保证金和其他资金、结算期货业务的情况报告C.停业决议文件D.期货业协会规定的其他材料正确答案：A,B,C67、单选有关期货结构机构规定何者正确无误？OA.期货结算机构一律采独立分级经营制，亦即期货结算机构不得由期货交易所或其它机构兼营，亦不得兼营其它业务或投资其它事业B.期货结算机构采独立分级专营制，亦得由期货交易所或其它机构兼营之，由期货交易所或其它机构兼营时应经证管会许可并发给许可证照，其营业财务及会计亦应予独立C.期货结算机构执行市场监视时倘若有严重影响期货交易秩序之情事者，除得调整期货结算会员之结算保证金数额外，尚得调整期货结算会员应向客户收取之期货交易保证金数额及其收取之时限D.期货结算会员仅得以现金向期货结算机构缴存结算保证金，而期货结算机构应将期货结算会员缴存之结算保证金，依自营与经纪分离处理，并应与其自有资金分离存放正确答案：B68、单选期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额OOA.不超过损失的90%B.为损失的90%以上C.为损失的80%以上D.不超过损失的80%正确答案：D69、£选有关期货商之禁止事项，下列何者为是？OA.期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易B.期货商不得为客户进行非必要交易C.期货商不得未依客户委托事项或条件从事交易，亦不得未经客户授权擅自为其进行交易D.以上皆是正确答案：D70、判断题期货公司不得为股指期货投资者适当制度综合评估得分在80分以下的投资者申请股指期货交易。O正确答案：错71、单速若期货结算机构第一季交割手续费收入为五千万元，该期货结算机构于该季终了后十五日内，应继续提列多少金额：OA.五百万元B.八百万元C.九百万元D.一千万元正确答案：D72、多选?某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况，回答下列问题：假设2010年3月，该期货公司具备了申请金融期货全面结算业务资格的条件，那么，其在提出申请时，应向中国证监会提交下列哪些材料？OA.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件B.从事金融期货结算业务的计划书C.申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件正确答案：A,B,C,D73、判断题在我国，期货业协会可以对违反协会章程和自律性规则的会员，按照规定给予纪律处分。（）正确答案：对74、多选?截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，那么：该期货公司缴纳的期货投资者保障基金OOA.由期货交易所代扣代缴B.由期货交易所在2009年1月15日前缴纳给保障基金管理机构C.由期货交易公司直接缴纳给保障基金管理机构D.所产生的利息归期货公司所有正确答案：A,B75、单选患者，男性，30岁。左上肺浸润性肺结核。治疗2个月余。复查血常规：WBC5.5×1091.,P1.T75.5×1091.o考虑与服用以下哪种药物有关？OA.异烟脱B.乙胺丁醇C.叱嗪酰胺D.链霉素E.利福平正确答案：E参考解析：利福平可引起血小板减少。76、单选依期货商设置标准，期货经纪商之最低实收资本额为OA.五千万B.二亿C.四亿D.六亿正确答案：B77、判面题期货经纪公司在每天交易闭市后应当为投资者准备交易结算报告。正确答案：对78、多选期货经纪公司要建立严密的会计控制系统。会计控制系统的建立要遵循O原则。A.规范化B.程序化C.授权分责、监督制约D.帐务核对相符正确答案：A,B,C,D79、单选期货结算机构单一股东持股比例的限制为？（）A. 5%B. 10%C. 15%D.没有单一股东持股比例的限制正确答案：D80、判断题期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。（）正确答案：对参考解析：根据期货公司金融期货结算业务试行办法第12条的规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。因此，本题说法正确。81、单选非结算会员的结算准备金余额O零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A.大于B.小于C.等于D.不等于正确答案：B82、单选期货结算机构首次应提存新台币：OA.一亿元B.二亿元C.三亿元D.四亿元作为赔偿准备金正确答案：C83、单选期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以O,并根据调查结论作出相应处理。A.暂停其部分期货业务B.注销其营业部经营许可证C.撤销其期货经纪资格D.注销其期货经纪业务许可证正确答案：A84、单选期货商经营自营期货时，应按月就当月自营已实现净利提列（）A. 20%B. 10%C. 5%D. 1%正确答案：B85、单选下列何者属期货交易所业务人员专属之业务范围？OA.期货交易之招揽、开户、受托、执行或结算交割B.期货交易契约之设计与研究C.期货交易之自行买卖、结算交割D.期货交易之全权委托正确答案：B86、多选期货经纪公司不得以以下方式设立营业部（）A.合资B.合作C.联营D.承包正确答案：A,B,C,D87、判断题期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。O正确答案：对88、单选依期货商管理规则之规定，期货商得接受下列何种人之开户？OA.年龄十八岁者B.受破产之宣告未经复权者C.期货主管机关职员D.曾因违背期货交易契约已满三年者正确答案：D89、判而题一个经允许参与境外期货套期保值交易的企业，在签定了一个6个月的现货商品进口合同后，对该合同进行保值而持有的期货头寸最长只能持有半年。（）正确答案：对90、判断题证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。O正确答案：错参考解析：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第9条第2款规定，证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。91、单选下列何者为期货商业务员之业务范围？a.期货交易之招揽、开户b.期货交易之自行买卖c.期货交易之买卖分析d.内部稽核OA.abcdB. bcdC. abcD. bc正确答案：A92、单选期货商受托从事期货交易之种类及交易所是OA.得受托交易种类由行政院公告，受托交易之交易所由主管机关公告B.得受托交易种类由主管机关公告，得受托交易之交易所由行政院公告C.两者均由行政院公告D.两者均由主管机关公告正确答案：D93、判断题期货纠纷案件中，当期货公司为债务人，人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金帐户中的资金，但可以冻结、划拨专用结算帐户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金。O正确答案：错94、判而题期货公司申请金融期货结算业务资格，应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前2个会计年度财务报告；申请日在下半年的，还应当提供经审计的半年度财务报告。()正确答案：错参考解析：应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告。95、单选在美国，杠杆契约(1.everageContract)系划归何者管辖？OA.证管会B.商品期货管理委员会C.联邦储备局D.以上皆非正确答案：B96、判断题期货经纪公司应当自觉避免与投资者的利益冲突，当无法避免时，应当确保投资者的收益。正确答案：错97、单选如果期货经纪公司高级管理人员任职资格不符合年检规定条件的，不予通过年检，中国证监会将()A.暂停其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布B.对该高管人员进行处罚C.注销其期货经纪公司高管人员任职资格，并予以公布D.对该高管人员所在公司进行提示正确答案：C98、单选期货商从事期货交易得有下列何种情事OA.泄漏期货交易人委托事项B.代期货交易人保管款项、印鉴、存折C.提供账户供期货交易人交易D.招募银行员从事交易正确答案：D99、单选期货结算机构依取得或处分固定资产处理程序取得或处分之固定资产，于董事会决议之日起()A.一日内B.二日内C.五日内D.一个月内向证期会申报正确答案：B100、单选会员制期货交易所会员从事自营业务者，最低出资额为新台币:OA. 一千元B. 一千五百元C.二千元D.二千五百元正确答案：D