期货法律法规：2要点背记五.docx

期货法律法规：2要点背记五1、单选期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照O等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决（江南博哥）定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。A.中国证监会有关法规B.中国期货业协会的自律规则C.中国期货业协会的章程D.公司章程正确答案：D2、多选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？OA.申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D.具有满足业务需要的技术系统正确答案：B,C,D3、单选期货结算机构首次应提存新台币：OA.一亿元B.二亿元C.三亿元D.四亿元作为赔偿准备金正确答案：C4、单选国务院期货监督管理机构派出机构无权批准期货公司办理下列（）事项。A.变更法定代表人B.设立或者终止境内分支机构C.变更注册资本D.变更住所或者营业场所正确答案：Q5、三具有期货等金融或者法律、会计专业硕士研究生以上学历的人员，申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的，从事除期货以外的其他金融业务，或者法律、会计业务的年限可以放宽2年。O正确答案：错6、判断题股指期货投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价，不构成投资建议，不构成对投资者的获利保证。O正确答案：对7、单选期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示OoA.期货交易利润说明书B.期货交易收益承诺书C.期货交易风险说明书D.期货交易风险免责书正确答案：C8、判断题期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议，而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的，视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。O正确答案：对9、多选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：A证券公司申请介绍业务资格，应当符合中国证监会规定的风险控制指标标准，下列属于该标准的是OoA.净资本不低于15亿元B.流动资产余额不低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150%C.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%,但因证券公司发债提供的反担保除外D.净资本不低于净资产的60%正确答案：B,C10、单选看关期货交易保证金的缴交，下列何者为是？OA.国内期货交易保证金的缴交可以现金及经主管机关核定之有价证券为之B.国外期货交易保证金得以股票抵缴C.国外期货交易保证金得以不动产抵缴D.以上皆是正确答案：A11、判断题期货公司董事长、总经理辞职，或者被认定为不适当人选而被解除职务，或者被撤销任职资格的，期货公司应当委托具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行离任审计，并自其离任之日起3个月内将审计报告报中国证监会及其派出机构备案。O正确答案：对12、判断题人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照当事人在合同中的约定确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。（）正确答案：对13、单选当期货市场出现异常情况时，除期货交易所外，O可以决定采取延迟开市、暂停交易等必要的风险处置措施。A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会派出机构正确答案：A14、判断题期货经纪合同应当约定强行平仓、追加保证金的条件及有关事项，同时对不同的客户可以采用不同的限制条件及程序。O正确答案：错15、多选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施？OA.责令限期整改B.监管谈话C.出具警示函D.予以训诫，并处以1万元罚款正确答案：A,B,C16、判断题股指期货的最后结算价均依据期货交易的收盘价来确定。正确答案：错参考解析：股指期货的最后结算价都是依据现货指数确定的。17、判断题期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。（）正确答案：对参考解析：根据期货公司金融期货结算业务试行办法第12条的规定，期货公司取得金融期货结算业务资格后，应当向期货交易所申请相应结算会员资格。期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。因此，本题说法正确。18、判断题反向市场的出现有两个原因：一是近期对某种商品的需求极小，远小于近期产量及库存量；二是预计将来该商品的供给会大幅度减少。正确答案：错参考解析：反向市场的出现有两个原因：一是近期对某种商品的需求非常迫切，远大于近期产量及库存量；二是预计将来该商品的供给会大幅度增加。19、多选?某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况，回答下列问题：假设2010年3月，该期货公司具备了申请金融期货全面结算业务资格的条件，那么，其在提出申请时，应向中国证监会提交下列哪些材料？OA.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件B.从事金融期货结算业务的计划书C.申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表D.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件正确答案：A,B,C,D20、单选协会工作人员不按本办法规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予O处分。A.刑事B.纪律C.民事D.行政正确答案：B21、单选期货商对于下列何者得接受其开户交易OA.受禁治产宣告未经撤销者B.法人委托开户未能提出该法人授权开户之证明书者C.违背期货交易契约已满三年D.违反期货交易管理法令经判决有罪未满五年正确答案：C22、判断题证券公司可以利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。O正确答案：错参考解析：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第9条第2款规定，证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。23、单选?截至2008年第4季度末，某经营正常的期货公司已缴纳的期货投资者保障基金为3000万元。该期货公司2008年第4季度的代理交易额为35亿元，那么：该期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其公司的O中列支。A.管理费用B.财务费用C.投资收益D.营业成本正确答案：D24、判断题期货公司首席风险官提出辞职的，应当向期货公司董事会提出中请，并报告中国期货业协会和期货交易所。O正确答案：错参考解析：首席风险官提出辞职的，应当提前30日向期货公司董事会提出申请，并报告公司住所地中国证监会派出机构。25、单选我国之期货交易辅助业务，限何种行业经营？OA.期货商B.证券经纪商C.银行D.票券商正确答案：B26、判断题中国证监会对有期货违法嫌疑的单位和个人有权进行询问、调查；对有证据证明有转移或者隐匿违法资金迹象的，可以予以冻结。（）正确答案：错27、单选期货交易人未依法申报交易数量与持有部位，依期货交易法应处以OA.一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金B.三年以下有期徒刑，得并科新台币200万元罚金C.新台币十二万元以上，六十万元以下罚银D.七年以下有期徒刑，得并科新台币300万元罚金正确答案：C28、多选甲是某期货公司的债权人，期货公司对甲的债务届期不能清偿。根据上述事实，请回答以下问题。如果甲起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括OOA.期货公司在期货交易所的会员资格费B.期货公司在期货交易所的交易席位C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金正确答案：A,B,C29、单选?假设某期货交易所截至2007年第1季度末，已缴纳的期货投资者保障基金总额为7.9亿元，该期货交易所2007年第1季度向期货公司会员收取的交易手续费为3000万元，那么：根据期货投资者保障基金管理暂行办法，该期货交易所OOA.经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为450万元C.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度应缴纳的保障基金后续资金的金额为90万元D.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金，那么2007年第1季度保障基金总额达到7.9亿元正确答案：Q30、£选期货结算会员因期货结算所生之债务，其债权人对该结算会员之交割结算基金有优先受偿之权，其债权人优先受偿顺序为：I期货结算会员；II期货交易人；In期货结算机构OA. I、11、IIIB. II、HI、IC. II1.IkID. 11、I、11I正确答案：C31、单选期货商之业务员，参加职前或在职训练，成绩不合格者，应于几年内补训一次：（）A.一年B.二年C.三年D.四年正确答案：A32、多选关于设立期货经纪公司的条件，下列说法正确的是（）A.应当符合公司法的规定B.应当符合期货交易管理暂行条例规定的条件C.有具备任职资格的高级管理人员D.有符合现代企业制度的法人治理结构正确答案：A,B,C,D33、单选期货交易之结算，须由何者向结算机构办理？OA.期货商B.期货交易人C.杠杆交易商D.期货结算会员正确答案：D34、单选有关赔偿准备基金之叙述何者为是？a.结算机构应提存赔偿准备金b.第一次应提存台币三亿元c.并于每季终了后十五日内，按结算、交割手续费收入之百分之二十继续提存d.赔偿准备基金得贷予他人（）A. abcdB. abcC. bcdD. ab正确答案：B35、单选有关保证金专户之叙述，何者有误：OA.期货交易人之期货交易亏损金额，由保证金专户扣除B.期货交易人之期货交易盈余金额，应存入保证金专户C.客户存款余额低于维持保证金之数额时，应通知追加保证金至原始保证金额度D.客户存款余额超过维持保证金者，依期货交易人指示提领及交付正确答案：D36、单选证券商申请兼营期货业务，其资格OA.并无规定可办理兼营B.最近三年内未有撤销分支机构设立许可C.最近三个月内未被证券交易所有限制买卖之处分D.最近一年内未有撤销分支机构设立许可正确答案：B37、单选台湾期货交易所，法定最低实收资本额为新台币：（）A.十亿B.二十亿C.三十亿D.四十亿正确答案：B38、单选期货结算机构单一股东持股比例的限制为？OA. 5%B. 10%C. 15%D.没有单一股东持股比例的限制正确答案：D39、单选期货交易所应于营业处所备置何种文件，供主管机关调阅查核：OA.期货交易所交易之契约规格B.保证金、权利金作业相关文件C.对会员或期货商财务业务查核之报告文件D.以上皆是正确答案：D40、判断题申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由本人向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。（）正确答案：错参考解析：申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请。41、判断题期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的工商行政管理机构提交设立营业部申请书等申请材料。（）正确答案：错参考解析：根据期货公司管理办法第24条规定，期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交设立营业部申请书等申请材料。42、多选？由于受到强烈地震的影响，丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，就此情形，根据期货公司管理办法回答以下问题：若丙期货公司欲申请停业，应当妥善处理OOA.客户的保证金和其他财产B.清退客户C.成立清算组D.转移客户正确答案：A,B,D43、单选下列叙述，何者有误：（）A.申请期货交易辅助人，以经营证券经纪业务者为限B.期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务，应以委任期货商名义为之C.证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务D.期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户正确答案：C44、判断题未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金；情节严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。O正确答案：对45、单选期货商之宣传资料及广告物之形式及内容，须经由何人审核签章？O.负责人B.经理人C.业务员D.以上皆可正确答案：B46、单选公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，（）通过。A.会员大会B.理事会C.董事会D.股东大会正确答案：D47、单选期货商了结营业时，应于接获主管机关命令之OA.二个营业日B.三个营业日C.五个营业日D.十个营业日内，将客户保证金专户内之款项余额及所属期货交易人之交易明细表，移交前项之其它期货经纪商正确答案：A48、单选？由于受到强烈地震的影响，丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，就此情形，根据期货公司管理办法回答以下问题：如果丙期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取的措施有OOA.接管丙期货公司B.申请期货公司破产C.注销其期货业务许可证D.延长停业期间正确答案：C49、多选?某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：根据期货公司风险监管指标管理试行办法的规定，下列说法正确的是()OA.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%,不符合风险监管指标标准B.该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元，不符合风险监管指标标准C.该期货公司净资本与净资产的比例高于40%,符合风险监管指标标准D.该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务的标准正确答案：A,C,D50、单选任何人为下列何种行为应处七年以下有期徒刑，得并科新台币300万以下之罚金刑事责任：I意图影响期货交易价格而散布谣言或从事操纵行为者；11从事内线交易者；III从事对作或虚伪诈欺，隐匿或其它足生客户或第三人误信之行为；W未经证管会之许可擅自非法经营期货交易所、期货结算机构或期货业之业务OA. I、III、IVB. I、11、IIIC.以上皆是D.以上皆非正确答案：Q51、£选期货商业务之经营，应遵守何种规定？（）A.法令B.章程C.业务规则D.以上皆是正确答案：D52、单选有关皮肤囊肿的叙述哪项不对OA.皮样囊肿为囊性畸胎瘤B.皮脂囊肿为非真性肿瘤C.表皮样囊肿就是表皮进入皮下而形成D.腱鞘囊肿术后不易复发E.腱鞘囊肿和滑液囊肿也不是真性肿瘤正确答案：D参考解析：腱鞘囊肿多位于手腕、足背肌腱和关节附近，治疗可以压碎、注入醋酸氢化可的松，治疗后容易复发。53、判断题为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员可以代理客户从事期货交易，也可以收付、存取或者划转期货保证金。O正确答案：错参考解析：根据期货从业人员执业行为准则（修订）第15条规定，为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金；不得代理客户从事期货交易。54、判断题期货纠纷案件中，当期货公司为债务人，人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金帐户中的资金，但可以冻结、划拨专用结算帐户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金。（）正确答案：错55、判断题中国证监会、财政部可以指定相关机构作为保障基金管理机构，代为管理保障基金。O正确答案：对56、判原题期货交易所的所得收益可以分配给会员，以作为会员的投资回报。O正确答案：错57、多选？甲是某期货公司的客户，乙是该期货公司的债权人，丙是客户甲的债权人。根据上述事实，请回答以下问题。如果乙起诉期货公司并申请人民法院保全财产，人民法院保全的范围可以包括OOA.期货公司在期货交易所的会员资格费B.期货公司在期货交易所的交易席位C.期货公司保证金账户资金中超出全体客户权益的部分D.期货公司在期货交易所保证金账户中的全部资金正确答案：A,B,C58、单选期货业务员经业务员测验合格者，自公告日起几年内未办理登记者，丧失资格？OA.二年B.三年C.四年D.五年正确答案：D59、单症期货交易所遇有股东常会或会员大会承认之年度财务报告与公告并向主管机关申报之年度财务报告不一致者，应于事实发生之日起：（）A.二日B.三日C.四日D.五日公告并向主管机关申报正确答案：A60、单选下列叙述何者为是？OA.期货商之业务员最低不得少于5人B.期货经纪商应存入四千万元之营业保证金C.期货自营商应缴存一千万元之营业保证金D.每增设一分支机构，应增提一千五百万元之营业保证金正确答案：C61、SJ加题一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。（）正确答案：对62、多选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，A证券公司不得有下列哪些行为？OA.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系B.代客户接收、保管或者修改交易密码C.为客户从事期货交易提供融资或者担保D.向客户充分揭示期货交易风险正确答案：B,C63、多选不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括OOA.交易手续费B.税金C.利息D.保证金正确答案：A,B,C参考解析：根据最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定第15条的规定，不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。64、判断题期货公司首席风险官应当检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经济业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。O正确答案：对参考解析：根据期货公司首席风险官管理规定（试行）第20条的规定，首席风险官应当对期货公司经营管理中可能发生的违规事项和可能存在的风险隐患进行质询和调查，并重点检查期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立健全和有效执行以下制度：（1）期货公司客户保证金安全存管制度；（2）期货公司风险监管指标管理制度；（3）期货公司治理和内部控制制度；（4）期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；（5）期货公司员工近亲属持仓报告制度；（6）其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。因此，本题说法正确。65、判断题机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。（）正确答案：对66、单选关于设立期货经纪公司的条件，下列说法错误的是OA.注册资本最低限额为人民币2000万元B.主要管理人员和业务人员必须具有期货从业资格C.有具备任职资格的高级管理人员D.有符合现代企业制度的法人治理结构正确答案：A67、单选中金所“股指期货自然人投资者适当性综合评估表”中财务状况的分值上限为OOA. 15分B. 20分C. 25分D. 50分正确答案：D68、£选非结算会员的结算准备金余额O零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。A.大于B.小于C.等于D.不等于正确答案：B69、多选？由于受到强烈地震的影响，丙期货公司的房屋、设备遭到了严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，就此情形，根据期货公司管理办法回答以下问题：丙期货公司申请停业时，应当向中国证监会提交的材料有OOA.停业申请书B.处理客户的保证金和其他资金、结算期货业务的情况报告C.停业决议文件D.期货业协会规定的其他材料正确答案：A,B,C70、判断题证券公司受期货公司委托从事介绍业务，不得协助客户办理开户手续，必须由客户亲自办理，以免发生合同纠纷。O正确答案：错71、单加期货商业务员异动之登记O,向证期会办理B.向所属公会之全国期货商公会联合会办理登记C.径向全国期货商公会联合会办理登记D.以上皆非正确答案：B72、单选下列何种行为依期货交易法应处一年以下有期徒刑，得并科新台币180万元罚金？OA.对期货交易人作获利之保证B.与期货交易人约定分享利益或共同承担损失C.利用期货交易人账户或名义为自己从事交易D.以上皆是正确答案：D73、单选有关期货结构机构规定何者正确无误？OA.期货结算机构一律采独立分级经营制，亦即期货结算机构不得由期货交易所或其它机构兼营，亦不得兼营其它业务或投资其它事业B.期货结算机构采独立分级专营制，亦得由期货交易所或其它机构兼营之，由期货交易所或其它机构兼营时应经证管会许可并发给许可证照，其营业财务及会计亦应予独立C.期货结算机构执行市场监视时倘若有严重影响期货交易秩序之情事者，除得调整期货结算会员之结算保证金数额外，尚得调整期货结算会员应向客户收取之期货交易保证金数额及其收取之时限D.期货结算会员仅得以现金向期货结算机构缴存结算保证金，而期货结算机构应将期货结算会员缴存之结算保证金，依自营与经纪分离处理，并应与其自有资金分离存放正确答案：B74、判断题中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计提的充足性和合理性进行专项说明；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。（）正确答案：对75、单选?某期货公司注册资本6500万元，董事长王某在期货公司里面工作十余年，总经理赵某曾经在证券公司任职近8年，副总经理李某在期货公司里从事期货业务已满6年，王某、李某在期货公司连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，王某已经获得期货从业资格。2007年5月，该期货公司副总经理李某因违法犯罪受到刑事处罚。2008年7月，该期货公司的资本达到2.3亿元，于是该公司开始申请金融期货全面结算业务资格。根据上述情况，回答下列问题：中国证监会应在受理该期货公司金融期货结算业务资格申请之日起（）内，作出批准或者不批准的决定。A.1个月B.2个月C.3个月D.6个月正确答案：C76、£选某客户在期货公司开户从事期货交易，买入大连大豆，期货公司指定为其服务的经纪人见价格上涨，根据自己对行情的判断，欲建议客户平仓。但一时无法联系上该客户，眼见时机将失，该经纪人果断替客户下指令平仓。以下说法正确的是OOA.经纪人事后应马上要求客户对交易指令予以追认B.由于该指令使客户盈利，可以不要求客户对交易指令予以追认C,由于该指令使客户盈利，可以在一个星期内要求对交易指令予以追认D.经纪人擅自做主，其所下指令应予撤消正确答案：A77、单选依期货商设置标准，期货自营商之最低实收资本额为OA.五千万B.二亿C.四亿D.六亿正确答案：C78、判断题期货公司向股东或者其关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。（）正确答案：对79、单选有关期货商经纪与自营业务之规定，下列何者为非？OA.经纪及自营期货业务者，应各别独立作业B.业务信息不得互为流用C.经纪与自营人员可兼任D.以上皆非正确答案：C80、单选期货结算机构依取得或处分固定资产处理程序取得或处分之固定资产，于董事会决议之日起（）A一日内B.二日内C五日内D.一个月内向证期会申报正确答案：B81、单加证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，处（）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。A. 2B. 3C. 5D. 10正确答案：C82、单选？甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：甲与妻子合谋买卖期货的行为属于()OA.合法行为B.构成操纵期货交易价格罪C.甲构成操纵期货交易价格罪，其妻不构成犯罪D.甲构成泄露内幕信息罪，其妻构成操纵期货交易价格罪正确答案：B83、判断题经中国期货业协会批准，期货交易所的高级管理人员可以免于资格考试取得期货从业人员资格证书。O正确答案：错84、判断题为提供最佳服务并发挥专业优势，期货经纪公司应鼓励客户对职业资格优良的期货经纪人进行全权委托。O正确答案：错85、单症期货商受委托进行期货交易时，应向期货交易人收取交易保证金或权利金并逐日计算其余额，否则将会严重影响财务安全，是以违反上述规定者，应依现行期货交易法之规定处之OA.一年以下有期徒刑，拘役或并科新台币180万以下罚金B.三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币200万元以下罚金C.三年以下有期徒刑，拘役或科或并科新台币240万元以下罚金D.处新台币12万元以上，60万元以下罚镶正确答案：D86、单宗依期货交易法之规定，未经许可擅自经营期货交易所或期货结算机构者，依期货交易法应处以()A.12万元以上60万元以下罚金B.警告C.7年以下有期徒刑，3百万元以下罚金D.以上皆非正确答案：C87、判断题期货投资者保障基金不可以接受社会捐赠。O正确答案：错参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第12条规定，鼓励期货投资者保障基金来源多元化，保障基金可以接受社会捐赠和其他合法财产。88、多选？甲是某国有期货公司的会计，在职期间，多次利用职务之便窃取公司财物达35万元，后来甲又故意透露给其朋友乙内幕消息，指示乙多次进行期货交易，获利达15万元。为了感谢甲为其提供信息，乙给予甲5万元“消息费”。后甲又利用自己的地位优势与妻子合谋，集中资金连续买卖期货，致使期货价格受到很大影响，两人从中获利65万元。根据该案例，回答以下问题：甲指示乙进行期货交易并收取乙的信息费的行为构成OoA.泄露内幕信息罪B.受贿罪C.贪污罪D.不构成犯罪正确答案：A,B89、单选申请从事境外期货业务的企业，应至少有（）名从事境外期货业务O年以上并取得中国证监会或境外期货监管机构颁发的期货从业人员资格证书的从业人员，其中应包括专职的期货风险管理人员。A. 32B. 31C. 52D. 51正确答案：B90、单速申请设立期货交易所，不需要向中国证监会提交（）文件和材料。A.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历B.拟任用高级管理人员及其亲属的名单及简历C.场地、设备、资金证明文件及情况说明D.拟加入会员或者股东名单正确答案：B91、判断题申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，应当提交2名推荐人的书面推荐意见，其中，推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者经理层人员。O正确答案：对92、单选有关期货商对交易人之保证金追缴，下列何种情况应立即为之？OA.期货交易人之权益数V各期货交易所规定之原始保证金数额者B.期货交易人之权益数各期货交易所规定之维持保证金数额者C.期货交易人之权益数各期货交易所规定之维持保证金数额者D.以上全部情况，期货商应即办理催缴正确答案：B93、单选有关期货交易所董监事之规定，以下何者为是？OA.董监事任期为三年B.董监事任期以一任为限C.董监事可融通资金予会员D.以上皆是正确答案：A94、单选若期货结算机构第一季交割手续费收入为五千万元，该期货结算机构于该季终了后十五日内，应继续提列多少金额：OA.五百万元B.八百万元C.九百万元D.一千万元正确答案：D95、单选杠杆交易商系指经营OA.期货契约交易B.期货选择权契约交易C.选择权契约交易D.杠杆保证金契约交易正确答案：D96、单选假设：大连商品交易所对会员和客户就黄大豆一号合约的持仓限额分别是50000手和20000手。该交易所的甲会员和乙客户在2007年8月8日分别买入黄大豆一号合约50000手和19000手，那么甲会员和乙客户应该怎样？OA.甲会员向大连商品交易所报告持仓情况，乙客户向开户的期货公司报告持仓情况B.甲会员向证监会报告持仓情况，乙客户向大连商品交易所报告持仓情况C.甲会员和乙客户都向大连商品交易所报告持仓情况D.甲会员向期货业协会报告持仓情况，乙客户向开户的期货公司报告持仓情况正确答案：C97、判断题期货公司不得为股指期货投资者适当制度综合评估得分在80分以下的投资者申请股指期货交易。O正确答案：错98、单选?2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法的规定，回答下列问题：中国证监会应当自受理A证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。A5个B. 10个C. 20个D. 30个正确答案：Q99、%选结算会员不履行结算交割义务时，资金支应顺序为1.违约结算会员之交割结算基金2.其它结算会之交割结算基金3.其它结算会员依比例分配4.违约结算会员之结算保证金5.结算机构之赔偿准备金OA. 14253B. 14235C.41253D.41352正确答案：C100、单选下列期货经纪公司高级管理人员应当具备的条件中错误的是OA.身体状况良好B.具有良好的职业道德C.从事期货、证券工作5年以上D.取得期货从业人员资格正确答案：C