期货法律法规：期货交易所管理办法考试试题（三）.docx

期货法律法规：期货交易所管理办法考试试题（三）1、多选下面（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.实时监控期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分（江南博哥）立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度正确答案：A,D2、判断题期货交易所合并的，可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务进行清算，合并后存续或者新设的期货交易所不得承继。（）正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第十四条第二款规定，期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。3、判断题期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。O正确答案：对参考解析：期货交易所管理办法第一百条第二款规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。4、单选期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的OoA.道德品质B.个人修养C.职业操守D.生活习惯正确答案：C5、单选、下列有关期货交易所的事项，须经过中国证监会批准的是OoA,期货交易所的联网交易B.变更住所或营业场所C.制定或者修改章程D.设立期货交易所的分所正确答案：D参考解析：A项，期货交易所管理办法第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。BC两项，期货交易管理条例第十三条规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：（一）制定或者修改章程、交易规则；（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种；（三）上市、修改或者终止合约；（四）变更住所或者营业场所；（五）合并、分立或者解散；（六）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。D项，期货交易所管理办法第十六条规定，未经中国证监会批准，期货交易所不得设立分所或者其他任何期货交易场所。6、单选期货交易所应当在期货保证金存管银行开立O,专户存储保证金，不得挪用。A.专用结算账户B.结算账户C.交易账户D.专用交易账户正确答案：A7、判断题会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过三届。O正确答案：错8、多选下面对会员制期货交易所会员所享有权利表述不准确的是OoA.任意转让会员资格B.主持召开临时会员大会C.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权D.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权正确答案：A,B9、多选下列情形中，需要由中国证监会批准的有OoA.期货交易所制定或者修改章程、业务规则B.上市、中止、取消或者恢复期货交易品种C.上市、修改或者终止期货合约D.期货交易所发布的即时市场信息正确答案：A,B,C参考解析：期货交易所管理办法第九十三条规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，上市、修改或者终止合约，应当经中国证监会批准。10、单选O是指已被合约占用的保证金。A.保证金B.交易保证金C.结算准备金D.履约金正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第六十九条规定，交易保证金是指已被合约占用的保证金。11、判断题公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。（）正确答案：对12、单选期货交易所的下列行为中，不需要中国证监会批准的是OOA.变更交易所名称B.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则C.股东大会决定解散期货交易所D.期货交易所分立正确答案：B13、多选下列有关会员制期货交易所理事会的职权，表述不准确的是OoA.具体制定风险准备金的使用方案B.审议批准理事长提出的期货交易所发展规划和年度工作计划C.具体制定期货交易所对外投资计划D.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况正确答案：B,C,D14、多选公司制期货交易所O,应当经中国证监会批准。A.收购本期货交易所股份B.股东转让所持股份C.对其股份进行其他处置D.以上都不需要正确答案：A,B,C15、判断题期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。（）正确答案：对16、判断题会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。（）正确答案：对17、判断题期货交易所只能采取会员制组织形式。O正确答案：错18、判面题申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员及其近亲属的名单及简历。O正确答案：错19、判断题经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，期货交易所须采取公司制的组织形式。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第四条规定，经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。20、判断题会员制期货交易所各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。（）正确答案：对21、判断题会员制期货交易所会员大会由理事会召集。O正确答案：对22、判断题期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。（）正确答案：对参考解析：期货交易所管理办法第四十五条规定，期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。23、单选O负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。A.董事会秘书B.董事长C.副董事长D.理事长正确答案：A24、多选2007年中国证监会颁布了期货交易所管理办法，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是OOA.加强对期货交易所的监督管理B.明确期货交易所职责C.维护期货市场秩序D.促进期货市场积极稳妥发展正确答案：A,B,C,D参考解析：期货交易所管理办法第一条规定，为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据期货交易管理条例，制定本办法。25、多选公司制期货交易所董事长行使下列（）职权。A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.以上都不是正确答案：A,B,C26、判断题期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。O正确答案：错27、判断题实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于5日内报告中国证监会。（）正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。28、判断题实行全员结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。O正确答案：错29、单选公司制期货交易所设总经理1人，副总经理O人。总经理、副总经理由中国证监会任免。A.若干B. 1至2C. 1D. 2正确答案：A30、判断题期货公司章程规定的营业期限届满，经中国期货业协会批准，可以解散。O正确答案：错31、判断题公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。O正确答案：对32、单选独立董事由（）提名，股东大会通过。A.董事会B.会员大会C.理事会D.中国证监会正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第四十五条规定，独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。33、单选期货交易所分立的，其债权、债务由OoA.原期货交易所继续负担B.期货业协会负担C.中国证监会负担D.分立后的期货交易所承继正确答案：D参考解析：期货交易所管理办法第十四条规定，期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。34、多选期货交易所工作人员不得OoA.购买商业银行发售的纸黄金产品B.从事期货交易C.通过商业银行购买开放式基金D.泄露内幕消息正确答案：B,D参考解析：Z期货交易所管理办法第一百条第二款规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。35、多选下列关于理事长的说法中，正确的是OoA.理事长及副理事长由中国期货业协会提名，理事会选举产生B.理事长的职权包括组织协调专门委员会的工作C.理事长在经中国证监会批准后，可兼任总经理D.理事长因故临时不能履行其职权时，可指定副理事长或理事代其履行职权正确答案：B,D36、单选下列关于期货交易所的说法中，正确的是OoA.期货交易所可自行制定并公布对违反交易所业务规则行为的查处办法B.期货交易所制定或修改交易规则的实施细则，应报中国证监会批准C.未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、总经理、副总经理不得在任何营利性组织中兼职D.期货交易所工作人员向中国证监会备案后，可以从事期货交易正确答案：C37、判断题会员制期货交易所每位理事可以接受两位理事的委托。O正确答案：错38、单壶会员制期货交易所专门委员会由O设立，A.总经理B.理事会C.会员大会D.股东大会正确答案：B参考解析：期货交易所管理办法第三十二条第一款规定，理事会可以根据需要设立监察、交易、结算、交割、会员资格审查、纪律处分、调解、财务和技术等专门委员会。39、多选董事会对股东大会负责，行使（）的职权。A.召集股东大会会议，并向股东大会报告工作B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案，提交股东大会审定C.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交股东大会通过D.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股东大会通过正确答案：A,B,C,D参考解析：依据期货交易所管理办法第四十条规定，A、B、C、D四项均为董事会的职权。40、判断题董事会秘书负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。O正确答案：对41、多选下列有关会员制期货交易所理事会的职权，表述不准确的是OoA.具体制定风险准备金的使用方案B.审议批准理事长提出的期货交易所发展规划和年度工作计划C.具体制定期货交易所对外投资计划D.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况正确答案：B,C,D42、单选根据期货交易所管理办法的规定，O应当设立独立董事。A.会员制交易所B.公司制交易所C.全面结算会员D.期货公司正确答案：B参考解析：期货交易所管理办法第四十五条规定，公司制期货交易所应当设独立董事。独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。43、多选下列说法中，错误的是OoA.期货交易所对期货交易、结算、交割资料应至少保存15年B.期货交易所理事会负责召集会员大会C.期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴D.期货交易所中层管理人员的任免不用报中国证监会批准正确答案：A,D44、单选理事会由会员理事和非会员理事组成；非会员理事由O委派。A.董事会B.会员大会C.理事会D.中国证监会正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第二十六条规定，非会员理事由中国证监会委派。45、单选期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足O的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。A交易B.结算C.交易和结算D.期货保证金安全存管监控正确答案：D参考解析：根据期货交易所管理办法第九十六条规定，期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。46、单选期货交易所交易规则无须载明的事项是OOA.风险准备金管理制度B.风险管理制度C.期货交易、结算和交割制度D.保证金的管理和使用制度正确答案：A参考解析：期货交易所管理办法第十二条第一款规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：（一）期货交易、结算和交割制度；（二）风险管理制度和交易异常情况的处理程序；（三）保证金的管理和使用制度；（四）期货交易信息的发布办法；（五）违规、违约行为及其处理办法；（六）交易纠纷的处理方式；（七）需要在交易规则中载明的其他事项。47、判断题中国证监会及中国期货业协会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。48、判断题会员制期货交易所设理事会，每届任期2年。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第二十四条规定，期货交易所设理事会，每届任期3年。49、多选期货交易所应当向中国证监会履行下列（）报告义务。A.每一年度结束后3个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告B.每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告C.每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告D.每一季度结束后30日内、每一年度结束后45日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告正确答案：B,C50、单选会员制期货交易所中层管理人员的任免要向O报告。A.期货交易所B.中国证监会C.期货交易所理事会D.中国证监会派出机构正确答案：B参考解析：期货交易所管理办法第三十五条规定，会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。51、单选O不得为非结算会员办理结算业务。A.结算会员和非结算会员B.交易结算会员C.非结算会员D.特别结算会员正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第六十六条规定，交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。52、单选实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立OoA.当日无负债B.风险防范C.当日负债D.结算担保金制度正确答案：D参考解析：根据期货交易所管理办法第七十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。53、判断题公司制期货交易所采用有限责任公司的组织形式。O正确答案：错54、多选下列选项中属于期货交易所总经理职权的是OoA.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员D.决定期货交易所员工的工资和奖惩正确答案：A,B,C,D参考解析：依据期货交易所管理办法第三十四条规定，可知A、B、C、D选项均为期货交易所总经理的职权。55、单选实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据（）限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。A.结算会员资信和业务开展情况B.收入规模C.盈利情况D.人员情况正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。56、单选期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，OOA.慎重参与B.积极参与C.回避D.一视同仁正确答案：C参考解析：根据期货交易所管理办法第一百条规定，期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避。57、判断题依期货交易所管理办法规定，一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。O正确答案：对58、判原题对于期货交易所违规会员的处罚，可直接由理事会决定。O正确答案：对59、单选理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由（）产生。A.董事会B.会员大会C.理事会D.中国证监会正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生。60、多选根据期货交易所管理办法的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括（）。.基础结算担保金B.结算准备金C.变动结算担保金D.交易保证金正确答案：A,C61、判断题期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。O正确答案：对参考解析：符合期货交易所管理办法第十八条规定。62、单选有权指定交割仓库的是OoA.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所正确答案：D参考解析：期货交易所管理办法第八条规定，期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行下列职责：（一）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；（二）发布市场信息；（三）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；（四）查处违规行为。63、判断题交易结算会员、全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第六十六条第二款规定，全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务，交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。64、单选理事会会议至少O召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。A.每年B.每月C.每季度D.每半年正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第二十九条规定，理事会会议至少每半年召开一次。65、判断题总经理是期货交易所的法定代表人，总经理不应由董事担任。O正确答案：错66、单选公司制期货交易所的董事会秘书的职责不包括OoA.股东大会和董事会会议的筹备B.股东大会和董事会会议文件的保管C.期货交易所股东资料的管理D.董事长因故不在时代其履行职权正确答案：D参考解析：期货交易所管理办法第四十六条规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。67、单选实行实物交割的期货交易所发布的信息不包括OoA.持仓量、成交量排名情况B.即时行情C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息D.价格预测信息正确答案：D参考解析：期货交易所管理办法第九十条规定，期货交易所应当以适当方式发布下列信息：（一）即时行情；（二）持仓量、成交量排名情况；（三）期货交易所交易规则及其实施细则规定的其他信息。期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况。68、判断题当期货交易所涉及占其净资产5%以上时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第一百零三条第二项规定，期货交易所涉及占其净资产10%以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼时，期货交易所应当及时向中国证监会报告。69、单选制备抗体酶结合物的方法通常采用哪一种OA.戊二醛交联法B.糖原染色法C.免疫印迹法D.酶偶联测定法E.捕获竞争法正确答案：A70、单选实行全员结算制度的期货交易所会员由O组成。A.非期货公司会员B.期货公司会员C.期货公司会员和非期货公司会员D.期货公司会员和非结算公司会员正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第六十三条规定，实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。71、判断题会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。（）正确答案：对72、判断题等期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金比例及按一定原则减仓等措施化解风险。O正确答案：对73、判断题1/4以上的理事可以联名提议召开理事会临时会议。O正确答案：错74、多选期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列（）措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。A限制开仓B.提高保证金标准C.限期平仓D.强行平仓正确答案：B,C,D75、单选期货交易所总经理每届任期O年。A. 5B. 4C. 3D. 2正确答案：C参考解析：期货交易所管理办法第三十三条第一款规定，会员制期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过2届。该办法第四十七条第一款对公司制期货交易所总经理的规定与此相同。76、判断题交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的保证金。（）正确答案：错77、判面题期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于30年。O正确答案：错参考解析：根据期货交易所管理办法第九十二条规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。78、判断题会员制期货交易所临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。O正确答案：对79、多选期货交易所理事会可以设立（）等专门委员会，专门委员会的具体职责由理事会确定，专门委员会对理事会负责。A.监察B.交易C.交割D.会员资格审查正确答案：A,B,C,D80、判断题期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。O正确答案：错参考解析：根据期货交易所管理办法第八十四条规定，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。81、判断题期货交易所只能实行全员结算制度。O正确答案：错82、多选期货交易所应当以适当方式发布O信息。A.即时行情B.持仓量、成交量排名情况C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其它信息D.期货交易涉及商品实物交割的，期货交易所还应当发布标准仓单数量和可用库容情况正确答案：A,B,C,D83、判断题期货交易所对会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者与期货业务有关的违规行为，应当在前款所称办法规定的职责范围内及时予以查处；超出前款所称办法规定的职责范围的，应当向中国证监会报告。（）正确答案：对参考解析：符合期货交易所管理办法第九十四条规定。84、判断题结算会员由交易结算会员和特别结算会员组成。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第六十六条规定，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。85、判断题中国证监会依法对期货交易所实行分散与统一相结合的监督管理。（）正确答案：错86、判面题设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。O正确答案：对参考解析：期货交易所管理办法第六条规定，设立期货交易所，由中国证监会审批。未经批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。87、单选期货交易所不需要编制并及时公布下列（）报表。A.日报表B.周报表C.月报表D.年报表正确答案：A88、判断题公司制期货交易所设监事会，每届任期3年，监事会成员不得少于3人。（）正确答案：对89、多选下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是OoA.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则D.财务会计、内部控制制度正确答案：A,B,C,D参考解析：期货交易所管理办法第十条规定了期货交易所章程应当包括的内容，根据此规定，A、B、C、D四项均符合该规定。90、多选关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有OOA.期货交易所应当向结算会员收取结算担保金B.期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金C.结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金D.期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金正确答案：A,B,C参考解析：期货交易所管理办法第六十五条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。第七十七条第二款规定，结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。91、多选根据期货交易所管理办法的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括()OA.向会员收取保证金的标准B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法D.向会员收取保证金的形式正确答案：a,B,C,D参考解析：戒据血货交易所管理办法第七十条规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：向会员收取保证金的标准和形式；专用结算账户中会员结算准备金最低余额；当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。92、判断题外商独资企业不能成为期货交易所会员。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第五十三条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。外商独资企业属于在我国境内登记注册的企业。93、多选期货交易所因O而终止的，由中国证监会予以公告。A.合并B.解散C.分立D.倒闭正确答案：A,B,C参考解析：根据期货交易所管理办法第十八条规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。94、多选期货交易所可以采取的组织形式包括（）。A.有限公司制B.股份有限公司制C.有限合伙制D.会员制正确答案：B,D参考解析：期货交易所管理办法第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。95、单选公司制期货交易所总经理每届任期O年，连任不得超过两届。A. 4B. 3C. 2D. 1正确答案：B96、多选期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金的是OoA.经期货交易所认定的标准仓单B.可流通的国债C.仓单D.中国证监会认定的其他有价证券正确答案：a,B,D参考解析：戒据期货交易所管理办法第七十一条规定，期货交易所可以接受以下有价证券充抵保证金：经期货交易所认定的标准仓单；可流通的国债；中国证监会认定的其他有价证券。97、判断题期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由期货业协会予以公告。（）正确答案：错98、判断题公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，董事会通过。（）正确答案：错99、判断题实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。()正确答案：对参考解析：期货交易所管理办法第六十二条规定，实行全员结算制度的期货交易所会员均具有与期货交易所进行结算的资格。100、多选下列哪些不属于会员制期货交易所理事会的职权OOA.决定会员的接纳和退出B.决定对违规行为的纪律处分C.选举和更换会员理事D.决定增加或者减少期货交易所注册资本正确答案：C,DIOK判断题期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。O正确答案：对参考解析：符合期货交易所管理办法第一百条规定。102、多选会员制期货交易所的下列职务中，由中国证监会任免的有OoA.总经理B.副总经理C.理事长D.副理事长正确答案：a,B参考解析：%期货交易所管理办法第三十三条规定，期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由中国证监会任免。总经理每届任期3年，连任不得超过两届。总经理是期货交易所的法定代表人，总经理是当然理事。CD两项，该办法第二十七条规定，理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。103、判断题期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所只能采用调整涨跌停板幅度措施化解风险。O正确答案：错参考解析：根据期货交易所管理办法第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。104、单选期货交易实行()会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。A.客户交易编码制度B.风险防范C.当日负债D.结算担保金制度正确答案：A参考解析：根据期货交易管理条例第七十九条规定，期货交易实行客户交易编码制度。会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。105、多选期货交易所合并可以采取O两种方式。A.吸收合并B.新设合并C.重组合并D.联网合并正确答案：A,B参考解析：根据期货交易所管理办法第十四条规定，期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。106、单选2008年A期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是O万元。A. 300B. 400C. 500D. 600正确答案：B107、判断题理事会会议至少每年召开一次。每次会议应当予会议召开10日前通知全体理事。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第二十九条规定，理事会会议至少每半年召开一次。108、单选下列关于理事会职权的说法中，错误的是OoA.审议并通过期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B.决定会员的接纳和对违规会员的处罚C.拟定期货交易所章程、交易规则及其修改草案D.审议批准风险准备金的使用方案正确答案：A109、判断题会员制期货交易所会员大会有3/4以上会员参加方为有效。O正确答案：错110、判断题期货交易所联网交易的，应当于决定之日起8日内报告中国证监会。（）正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决定之日起10日内报告中国证监会。HK多选公司制期货交易所股东大会行使下列（）职权。A.选举和更换由职工代表担任的董事、监事B.审议批准董事会、监事会和总经理的工作报告C.决定期货交易所董事会提交的其他重大事项D.期货交易所章程规定的其他职权正确答案：B,C,D112、多选保证金分为OoA.结算准备金B.履约金C.交易保证金D.有价证券正确答案：A,C参考解析：根据期货交易管理条例第六十九条规定，保证金分为结算准备金和交易保证金。113、判断题设立期货交易所由中国期货业协会审批。O正确答案：错114、多选应当召开临时会员大会的是OoA.会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3B.1/3以上会员联名提议C.理事会认为必要D.突发情况正确答案：A,B,C参考解析：期货交易所管理办法第二十一条规定，会员大会由理事会召集，每年召开一次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；1/3以上会员联名提议；理事会认为必要。115、判断题财政部依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第五条规定，中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。116、判断题期货交易所对会员或者客户采取临时处置措施，应当按照期货交易所交易规则及其实施细则规定的方式通知会员或者客户，并列明采取临时处置措施的根据。O正确答案：对117、判断题期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。O正确答案：对118、判断题期货交易所的法定代理人是理事长。O正确答案：错119、判断题会员制期货交易所会员大会由总经理主持。O正确答案：错120、单选实行会员分级结算制度的期货交易所只向O收取保证金。A.会员B.特别结算会员C.非结算会员D.结算会员正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第六十九条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所只向结算会员收取保证金。121、判断题公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。O正确答案：错122、单1A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法中，正确的是OOA.自动消灭B.由C期货交易所继承C.根据AB商定的方案处理D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案正确答案：B123、判断题期货交易所变更名称、注册资本的，应当经中国银监会批准。O正确答案：错124、判断题期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行研究市场信息的职责。（）正确答案：错125、单选（）是指未被合约占用的保证金。A.保证金B.交易保证金C.结算准备金D.履约金正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第六十九条规定，结算准备金是指未被合约占用的保证金。126、单选会员制期货交易所所设理事会任职期间为（）年。A. 1B. 2C. 3D. 4正确答案：C127、单选当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是（）。A.暂停交易B.调整涨跌停板幅度C.降低保证金比例D.按一定原则平仓正确答案：B参考解析：根据期货交易所管理办法第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。128、判断题会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。O正确答案：对129、判断题中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。O正确答案：对参考解析：符合期货交易所管理办法第一百零五条规定。130、多选