期货法律法规：期货交易所管理办法（三）.docx

期货法律法规：期货交易所管理办法（三）1、多选下列有关会员制期货交易所理事会的职权，表述不准确的是OOA.具体制定风险准备金的使用方案B.审议批准理事长提出的期货交易所发展规划和年度工作计划C.具体制定期（江南博哥）货交易所对外投资计划D.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况正确答案：B,C,D2、多选下面（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.实时监控期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度正确答案：A,D3、判断题公司制期货交易所独立董事由中国证监会提名，会员大会通过。O正确答案：错4、单选、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。A交易B.结算C.交易和结算D.期货保证金安全存管监控正确答案：D参考解析：根据期货交易所管理办法第九十六条规定，期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。5、单选下列说法中，正确的是OOA.期货交易所设总经理1人，副总经理若干人B.期货交易所理事长是期货交易所的法定代表人C.期货交易所总经理、副总经理由中国证监会任免，总经理每届任期5年D.期货交易所理事会由总经理主持正确答案：A6、多选期货交易所因O而终止的，由中国证监会予以公告。A.合并B.解散C.分立D.倒闭正确答案：A,B,C参考解析：根据期货交易所管理办法第十八条规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。7、单选公司制期货交易所设监事会，每届任期3年。监事会成员不得少于OOA.1人B.3人C.5人D.2人正确答案：B8、三取得期货交易所会员资格，应当经期货交易所批准。（）正确答案：对9、单选、期货交易所章程应当载明下列事项OoA.所有业务制度B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责C.章程修改时间D.变更、终止的条件、程序及清算办法正确答案：D10、多选下面对会员制期货交易所总经理职权表述不准确的是OoA.审查批准风险准备金的使用方案B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划C.审查批准期货交易所对外投资计划D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告正确答案：A,C11、单选期货交易所管理办法于（）起施行。A. 2007年6月2日B. 2008年6月2日C2007年4月15日D.2008年4月15日正确答案：C参考解析：根据期货交易所管理办法第一百一十四条规定，期货交易所管理办法自2007年4月15日起施行。12、多选期货交易所合并可以采取O两种方式。A.吸收合并B.新设合并C.重组合并D.联网合并正确答案：A,B参考解析：根据期货交易所管理办法第十四条规定，期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式。13、判断题结算会员由交易结算会员和特别结算会员组成。（）正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第六十六条规定，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。14、单选理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由（）产生。A.董事会B.会员大会C.理事会D.中国证监会正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第二十六条规定，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生。15、判断题每一年度结束后30日内，期货交易所应向中国证监会提交其财务会计报表。（）正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第一百零二条第一项规定，每一年度结束后4个月内期货交易所应向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。16、单选期货交易所终止的，应当成立OoA.终止组B.处理组C.清算组D.清理组正确答案：C参考解析：期货交易所管理办法第十八条第二款规定，期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。17、判断题申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交拟任用高级管理人员及其近亲属的名单及简历。O正确答案：错18、多速期货交易所理事会可以设立O等专门委员会，专门委员会的具体职责由理事会确定，专门委员会对理事会负责。A.监察B.交易C.交割D.会员资格审查正确答案：A,B,C,D19、单选公司制期货交易所的董事会秘书的职责不包括OoA.股东大会和董事会会议的筹备B.股东大会和董事会会议文件的保管C.期货交易所股东资料的管理D.董事长因故不在时代其履行职权正确答案：D参考解析：期货交易所管理办法第四十六条规定，期货交易所可以设董事会秘书。董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。董事会秘书负责期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。20、单选某期货交易所的会员李某，在2010年9月17日的交易中买入了大量的大豆期货合约。合约的保证金总额超过了其现有的资金，准备用其持有的21国债（3）充抵部分保证金。2010年9月160,21国债（3）在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为98.54元/手、98.50元/手；最高价分别为98.59元/手、98.55元/手；最低价分别为98.21元/手、98.32元/手；收盘价分别为98.40元/手、98.30元/手。那么用21国债（3）充抵保证金，用（）元/手为基准计算价值。A. 98.32B. 98.55C. 98.54D. 98.30正确答案：D参考解析：期货交易所管理办法第七十二条规定，用国债冲抵保证金，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所较低的收盘价为基准计算价值。21、判断题经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，期货交易所须采取公司制的组织形式。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第四条规定，经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。22、判断题会员制期货交易所设理事会，每届任期2年。（）正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第二十四条规定，期货交易所设理事会，每届任期3年。23、判断题会员制期货交易所理事会是会员大会的常设机构，对会员大会负责。（）正确答案：对24、多选下面对会员制期货交易所总经理职权表述不准确的是OoA.审查批准风险准备金的使用方案B.拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划C.审查批准期货交易所对外投资计划D.拟订期货交易所财务预算方案、决算报告正确答案：A,C25、单选关于期货交易所监事会，下列说法中，正确的是OoA.监事会每届任期2年B.监事会成员不得少于3人C.监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，股东大会通过D.监事会设主席1人，副主席若干正确答案：B26、多选结算会员由O组成。A.交易结算会员B.全面结算会员C.特别结算会员D.期货公司会员正确答案：A,B,C参考解析：根据期货交易管理条例第六十六条规定，结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。27、判断题期货交易所的法定代理人是理事长。O正确答案：错28、多加下列选项中属于期货交易所总经理职权的是（）。A.拟订期货交易所合并、分立、解散和清算的方案B.拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案C.决定期货交易所机构设置方案，聘任和解聘工作人员D.决定期货交易所员工的工资和奖惩正确答案：A,B,C,D参考解析：依据期货交易所管理办法第三十四条规定，可知A、B、C、D选项均为期货交易所总经理的职权。29、单选理事会会议至少O召开一次。每次会议应当于会议召开10日前通知全体理事。A.每年B.每月C.每季度D.每半年正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第二十九条规定，理事会会议至少每半年召开一次。30、单选期货交易所工作人员应当自觉遵守有关法律、行政法规、规章和政策，恪尽职守，勤勉尽责，诚实信用，具有良好的OoA.道德品质B.个人修养C.职业操守D.生活习惯正确答案：C31、判断题期货公司章程规定的营业期限届满，经中国期货业协会批准，可以解散。O正确答案：错32、判原题会员制期货交易所会员大会由总经理主持。O正确答案：错33、判断题会员制期货交易所召开会员大会，应当将会议审议的事项于会议召开5日前通知会员。（）正确答案：错34、多选期货交易所可以采取的组织形式包括OoA.有限公司制B.股份有限公司制C.有限合伙制D.会员制正确答案：B,D参考解析：%期货交易所管理办法第四条规定，经中国证券监督管理委员会批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。35、判断题会员制期货交易所理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派。（）正确答案：对36、单选期货交易所总经理不得行使的职权有OoA.组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议B.主持期货交易所的日常工作C.根据章程和交易规则拟订有关细则和办法D.提名副总经理的人选，报会员大会讨论决定正确答案：D37、多选根据期货交易所管理办法的规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括OOA.基础结算担保金B.结算准备金C.变动结算担保金D.交易保证金正确答案：A,C38、单选期货交易所交易规则无须载明的事项是OoA.风险准备金管理制度B.风险管理制度C.期货交易、结算和交割制度D.保证金的管理和使用制度正确答案：A参考解析：期货交易所管理办法第十二条第一款规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：（一）期货交易、结算和交割制度；（二）风险管理制度和交易异常情况的处理程序；（三）保证金的管理和使用制度；（四）期货交易信息的发布办法；（五）违规、违约行为及其处理办法；（六）交易纠纷的处理方式；（七）需要在交易规则中载明的其他事项。39、判断题期货交易所应当编制交易情况日报表、周报表、月报表和年报表，并及时公布。（）正确答案：错40、单选制备抗体酶结合物的方法通常采用哪一种（）A.戊二醛交联法B.糖原染色法C.免疫印迹法D.酶偶联测定法E.捕获竞争法正确答案：A41、判断题会员制期货交易所临时会员大会不得对通知中未列明的事项作出决议。O正确答案：对42、多选下列关于理事长的说法中，正确的是OoA.理事长及副理事长由中国期货业协会提名，理事会选举产生B.理事长的职权包括组织协调专门委员会的工作C.理事长在经中国证监会批准后，可兼任总经理D.理事长因故临时不能履行其职权时，可指定副理事长或理事代其履行职权正确答案：B,D43、多选期货交易所工作人员不得OoA.购买商业银行发售的纸黄金产品B.从事期货交易C.通过商业银行购买开放式基金D.泄露内幕消息正确答案：B,D参考解析：力期货交易所管理办法第一百条第二款规定，期货交易所工作人员不得从事期货交易，不得泄漏内幕消息或者利用内幕消息获得非法利益，不得从期货交易所会员、客户处谋取利益。44、判断题期货交易实行次日无负债结算制度。（）正确答案：错45、判断题公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。O正确答案：对46、判断题实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于5日内报告中国证监会。（）正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。47、判断题期货交易所合并的，可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务进行清算，合并后存续或者新设的期货交易所不得承继。（）正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第十四条第二款规定，期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。48、多选2007年中国证监会颁布了期货交易所管理办法，关于颁布此条例的目的，下列说法正确的是OOA.加强对期货交易所的监督管理B.明确期货交易所职责C.维护期货市场秩序D.促进期货市场积极稳妥发展正确答案：A,B,C,D参考解析：期货交易所管理办法第一条规定，为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据期货交易管理条例，制定本办法。49、判断题公司制期货交易所采用有限责任公司的组织形式。O正确答案：错50、单选会员制期货交易所理事会由（）组成。A.会员理事和非会员理事B.会员理事C.会员理事和独立理事D.独立理事正确答案：A51、多选下面对会员制期货交易所会员所享有权利表述不准确的是OoA.任意转让会员资格B.主持召开临时会员大会C.按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权D.参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权正确答案：AB52、SJ断题会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的3/4,应当召开临时会员大会。（）正确答案：错53、判断题公司制期货交易所董事长可以兼任总经理。O正确答案：错54、判断题会员制期货交易所会员大会有3/4以上会员参加方为有效。O正确答案：错55、判断题公司制期货交易所董事会秘书由中国证监会提名，董事会通过。O正确答案：对56、单壶会员制期货交易所会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由O委派。A.期货业协会B.国务院C.商务部D.中国证监会正确答案：D57、判断题外商独资企业不能成为期货交易所会员。O正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第五十三条规定，期货交易所会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。外商独资企业属于在我国境内登记注册的企业。58、判断题中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。（）正确答案：对参考解析：符合期货交易所管理办法第一百零五条规定。59、判断题公司制期货交易所设监事会，每届任期3年，监事会成员不得少于3人。O正确答案：对60、单选理事会由会员理事和非会员理事组成；非会员理事由O委派。A.董事会B.会员大会C.理事会D.中国证监会正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第二十六条规定，非会员理事由中国证监会委派。61、多选下列属于期货交易所交易规则应当载明的事项有OcA.财务会计、内部审计制度B.交易纠纷的处理方式C.保证金的管理和使用制度D.期货交易信息的发布方法正确答案：B,C,D参考解析：根据期货交易所管理办法第十二条规定，期货交易所交易规则应当载明下列事项：期货交易、结算和交割制度；风险管理制度和交易异常情况的处理程序；保证金的管理和使用制度；期货交易信息的发布办法；违规、违约行为及其处理办法；交易纠纷的处理方式；需要在交易规则中载明的其他事项。公司制期货交易所还应当在交易规则中载明本办法第十一条规定的事项。62、单选期货交易所分立的，其债权、债务由OoA.原期货交易所继续负担B.期货业协会负担C.中国证监会负担D.分立后的期货交易所承继正确答案：D参考解析：期货交易所管理办法第十四条规定，期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。63、单选下面（）不属于会员制期货交易所会员大会的职权。A.审议期货交易所风险准备金使用情况B.决定增加或者减少期货交易所注册资本C.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项D.制定交易所的各种管理制度正确答案：D64、判断题依期货交易所管理办法规定，一个交易所的总经理最多只能连续6年作为该交易所的当然理事。O正确答案：对65、单选期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，OOA.慎重参与B.积极参与C.回避D.一视同仁正确答案：C参考解析：根据期货交易所管理办法第一百条规定，期货交易所的工作人员履行职务，遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时，应当回避。66、判断题理事会会议应由理事本人出席。因故不能出席的，理事可以书面形式委托其他理事代为出席。O正确答案：对参考解析：期货交易所管理办法第三十一条规定，理事会会议应当由理事本人出席。理事因故不能出席的，应当以书面形式委托其他理事代为出席。67、多选下列选项中属于理事会职权的是OoA.召集会员大会，并向会员大会报告工作B.审议总经理提出的财务预算方案、决算报告，提交会员大会通过C.决定会员的接纳和退出D.决定对违规行为的纪律处分正确答案：A,B,C,D参考解析：依据期货交易所管理办法第二十五条规定，A、B、C、D四项均属于理事会的职权。68、判断题期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。（）正确答案：对69、单选A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法中，正确的是OoA.自动消灭B.由C期货交易所继承C.根据AB商定的方案处理D.由人民法院根据公平原则确定偿还方案正确答案：B70、单器非结算会员客户的持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准，客户未报告的，非结算会员依法应当OOA.向全面结算会员期货公司报告B.通过全面结算会员期货公司向期货交易所报告C.向期货交易所报告D.责令客户直接向期货交易所报告正确答案：C参考解析：期货交易所管理办法第八十一条规定，期货交易实行大户持仓报告制度。会员或者客户持仓达到期货交易所规定的持仓报告标准的，会员或者客户应当向期货交易所报告。客户未报告的，会员应当向期货交易所报告。71、判断题期货交易所章程应当载明管理人员的产生、任免、薪酬及其职责。（）正确答案：错72、单选实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员的O和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围。A.客户情况B.资信情况C.资本充足情况D.成交情况正确答案：B参考解析：期货交易所管理办法第六十八条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。73、单选实行全员结算制度的期货交易所会员由（）组成。A.非期货公司会员B.期货公司会员C.期货公司会员和非期货公司会员D.期货公司会员和非结算公司会员正确答案：C参考解析：根据期货交易管理条例第六十三条规定，实行全员结算制度的期货交易所会员由期货公司会员和非期货公司会员组成。74、多选关于实行会员分级结算制度的期货交易所，下列表述正确的有（）OA.期货交易所应当向结算会员收取结算担保金B.期货交易所只对结算会员结算、收取和追加保证金C.结算会员对非结算会员结算、收取和追加保证金D.期货交易所对结算会员和非结算会员收取结算担保金正确答案：a,B,C参考解析：1期加交易所管理办法第六十五条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。第七十七条第二款规定，结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。75、判断题会员制期货交易所各专门委员会对理事会负责，其职责、任期和人员组成等事项由理事会规定。O正确答案：对76、单选当期货价格出现同方向连续涨跌停板时，期货交易所可以采用的措施是()OA.暂停交易B.调整涨跌停板幅度C.降低保证金比例D.按一定原则平仓正确答案：B参考解析：根据期货交易所管理办法第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。77、单选期货交易所的下列行为中，不需要中国证监会批准的是OOA.变更交易所名称B.制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则C.股东大会决定解散期货交易所D.期货交易所分立正确答案：B78、判断题公司制期货交易所设董事长1人，副董事长1至2人。董事长、副董事长的任免，由中国证监会提名，董事会通过。O正确答案：对79、多选公司制期货交易所O,应当经中国证监会批准。A.收购本期货交易所股份B.股东转让所持股份C.对其股份进行其他处置D.以上都不需要正确答案：A,B,C80、多选根据期货交易所管理办法的规定，期货交易所建立的保证金管理制度应当包括OOA.向会员收取保证金的标准B.专用结算账户中会员结算准备金最低余额C.当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法D.向会员收取保证金的形式正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易所管理办法第七十条规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。保证金管理制度应当包括下列内容：向会员收取保证金的标准和形式；专用结算账户中会员结算准备金最低余额；当会员结算准备金余额低于期货交易所规定最低余额时的处置方法。81、多选下列情形中，需要由中国证监会批准的有OoA.期货交易所制定或者修改章程、业务规则B.上市、中止、取消或者恢复期货交易品种C.上市、修改或者终止期货合约D.期货交易所发布的即时市场信息正确答案：A,B,C参考解析：期货交易所管理办法第九十三条规定，期货交易所制定或者修改章程、交易规则，上市、中止、取消或者恢复交易品种，上市、修改或者终止合约，应当经中国证监会批准。82、多选期货交易所实行()制度。A.每日负债结算B.保证金管理C.大户报告D.风险警示正确答案：B,C,D参考解析：期货交易所管理办法第七十条规定，期货交易所应当建立保证金管理制度。第八十一条规定，期货交易实行大户持仓报告制度。第八十七条规定，期货交易所实行风险警示制度。A项，该办法第八十二条规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。83、单选下列关于期货交易所职能的说法中，错误的是OoA.发布市场信息B.监管会员期货业务C.提供交易设施D.监督结算银行与本所会员有关的期货结算业务正确答案：D84、判断题会员制期货交易所理事会会议结束之日起10日内，理事会应当将会议决议及其他会议文件报告中国证监会。O正确答案：对85、单选某年某期货交易所的手续费收入为100O万元，那么该交易所应提取的风险准备金是OOA. 500万元B. 400万元C. 300万元D. 200万元正确答案：D86、判断题公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由中国证监会提名，董事会通过。()正确答案：错87、判断题实行会员分级结算制度的期货交易所，应当以自己的资金为结算担保金。()正确答案：错参考解析：期货交易所管理办法第七十七条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。结算担保金包括基础结算担保金和变动结算担保金。结算担保金由结算会员以自有资金向期货交易所缴纳。88、判断题会员制期货交易所理事会设理事长1人、副理事长1至2人。O正确答案：对89、判断题期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于30年。O正确答案：错参考解析：根据期货交易所管理办法第九十二条规定，期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。90、判断题会员制期货交易所理事会会议须有2/3以上理事出席方为有效,其决议须经全体理事2/3以上表决通过。O正确答案：错91、判断题期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。O正确答案：错参考解析：根据期货交易所管理办法第八十四条规定，期货交易所先以违约会员的保证金承担该会员的违约责任，保证金不足的，实行全员结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。92、3选下列各项属于期货交易所章程应当规定的内容的是OoA.设立目的和职责B.名称、住所和营业场所C.组织机构的组成、职责、任期和议事规则D.财务会计、内部控制制度正确答案：a,B,C,D参考解析：1期加金易所管理办法第十条规定了期货交易所章程应当包括的内容，根据此规定，A、B、C、D四项均符合该规定。93、单选()负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。A.董事会秘书B.董事长C.副董事长D.理事长正确答案：A94、SJ断题期货交易所应当制定会员管理办法，规定会员资格的取得与终止的条件和程序、对会员的监督管理等内容。O正确答案：对95、多选期货交易所有下列O行为的，根据期货交易管理条例第六十九条处罚。A.未经批准变更名称或者注册资本B.未经批准设立分所或者其他任何交易场所C.违反有价证券充抵保证金规定D.不按照规定对会员进行检查正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货交易管理条例第一百一十一条规定，期货交易所有下列行为之一的，根据期货交易管理条例第六十九条处罚：未经批准变更名称或者注册资本；未经批准设立分所或者其他任何交易场所；违反有价证券充抵保证金规定；不按照规定对会员进行检查；未建立或者未执行客户交易编码制度、保证金管理制度；交易结算系统和交易结算业务不符合本办法第九十六条规定。96、判断题实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。O正确答案：对参考解析：期货交易所管理办法第八十四条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所应当以违约会员的自有资金、结算担保金、期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金承担。97、单选会员制期货交易所所设理事会任职期间为O年。A. 1B. 2C. 3D. 4正确答案：C98、多选下列各项属于期货交易所管理办法规定的期货交易所解散的原因的是OOA.章程规定的营业期限届满B.会员大会或者股东大会决定解散C.中国证监会决定关闭D.工商行政管理部门决定关闭正确答案：A,B,C参考解析：期货交易所管理办法第十七条规定，工商行政管理部门不是期货交易所的主管部门，无权自行决定期货交易所的关闭。99、多选导致期货交易所终止的情形包括OOA,解散B.设立分所C.分立D.合并正确答案：A,C,D参考解析：期货交易所管理办法第十八条规定，期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由中国证监会予以公告。期货交易所终止的，应当成立清算组进行清算。清算组制定的清算方案，应当报中国证监会批准。100、多选期货交易所按交易规则及其实施细则规定的程序，对会员或者客户采取下列（）措施的，应当在采取措施后及时报告中国证监会。A限制开仓B.提高保证金标准C.限期平仓D.强行平仓正确答案：B,C,D101、判断题实行全员结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度。O正确答案：错102、单选公司制期货交易所总经理每届任期O年，连任不得超过两届。A.4B. 3C. 2D. 1正确答案：B103、多选期货交易所应当向中国证监会履行下列O报告义务。A.每一年度结束后3个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告B.每一季度结束后15日内、每一年度结束后30日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告C.每一年度结束后4个月内提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告D.每一季度结束后30日内、每一年度结束后45日内提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度和年度工作报告正确答案：B,C104、判断题董事会秘书负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。O正确答案：对105、单选下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是OoA.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕B.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式C.期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准正确答案：A参考解析：期货交易所管理办法第十四条规定，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。106、多选公司制期货交易所董事长行使下列（）职权。A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作B.组织协调专门委员会的工作C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告D.以上都不是正确答案：A,B,C107、单选会员制期货交易所设总经理1人，副总经理若干人。总经理、副总经理由O任免。A.会员大会B.理事会C.中国证监会D.期货业协会正确答案：C108、%选会员制期货交易所设会员大会，由全体会员组成，下列选项中，属于会员大会职权的是OOA.审定期货交易所章程、交易规则及其修改草案B.选举和更换会员理事C.审议批准理事会和总经理的工作报告D.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告正确答案：a,B,C,D109、判谕题枭经吊国证监会批准，期货交易所的理事长、副理事长、董事长、副董事长、监事会主席、监事会副主席、总经理、副总经理、董事会秘书不得在任何非营利性组织中兼职。O正确答案：错110、判断题标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日后一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。O正确答案：错IlK单选上海期货交易所的铝期货价格于2%年10月13日、14日、15日连续三日涨幅达到最大限度4%,市场风险急剧增大。为了化解风险，上海期货交易所临时把铝期货合约的保证金由合约价值的5%提高到6%,并采取按一定原则减仓等措施。除了上述已经采取的措施外，还可以采取的措施是OOA.把最大涨跌幅度调整为土5%B.把最大涨跌幅度调整为±3%C.把最大涨幅调整为5%,把最大跌幅调整为-3%D.把最大涨幅调整为4.5%,最大跌幅不变正确答案：A参考薛析：期货交易所管理办法第八十六条规定，期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期货交易所可以采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险。112、判断题公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。O正确答案：对113、单选有权指定交割仓库的是OoA.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所正确答案：D参考解析：期货交易所管理办法第八条规定，期货交易所除履行期货交易管理条例规定的职责外，还应当履行下列职责：（一）制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；（二）发布市场信息；（三）监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；（四）查处违规行为。114、单选独立董事由O提名，股东大会通过。A.董事会B.会员大会C.理事会D.中国证监会正确答案：D参考解析：根据期货交易管理条例第四十五条规定，独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。115、判断题会员大会是公司制期货交易所的权力机构。O正确答案：错116、单选O是指已被合约占用的保证金。A.保证金B.交易保证金C.结算准备金D.履约金正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第六十九条规定，交易保证金是指已被合约占用的保证金。117、判断题会员制期货交易所设会员大会。会员大会是期货交易所的权力机构，由会员选出的代表组成。O正确答案：错118、单选王某是上海期货交易所的会员，想在2010年10月12日买入铜期货合约2000手(5吨/手)，价格为65000元/吨。根据最低保证金要求一合约价格的5%,王某需要缴纳3250万元的保证金。王某想用其拥有的国债充抵，国债按照期货交易所规定的基准价计算的价值为4000万元；另外，王某在期货交易所专用结算账户的实有货币资金为700万元。那么，王某用国债充抵保证金的最高金额是()万元。A. 2800B. 3000C. 3100D. 3200正确答案：A参考解析：期货交易所管理办法第七十三条规定，有价证券充抵保证金的金额不得高于以下标准中的较低值：(一)有价证券基准计算价值的80%；(一)会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金的4倍。本题中，有价证券基准值的80%为3200万元，实有货币资本的四倍为2800万元，二者取较低值2800万元。119、单选下列关于期货交易所的说法中，正确的是OoA.期货交易所可自行制定并公布对违反交易所业务规则行为的查处办法B.期货交易所制定或修改交易规则的实施细则，应报中国证监会批准C.未经中国证监会批准，期货交易所的理事长、总经理、副总经理不得在任何营利性组织中兼职D.期货交易所工作人员向中国证监会备案后，可以从事期货交易正确答案：C120、判断题1/4以上的理事可以联名提议召开理事会临时会议。O正确答案：错121、判断题会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。O正确答案：对122、单选实行实物交割的期货交易所发布的信息不包括OoA.持仓量、成交量排名情况B.即时行情C.期货交易所交易规则及其实施细则规定的其