期货法律法规：期货投资者保障基金管理暂行办法考试题库二.docx

期货法律法规：期货投资者保障基金管理暂行办法考试题库二1、判断题期货交易所定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每季度向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表（江南博哥）。O正确答案：错2、判断题期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由期货交易所根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。（）正确答案：错参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十一条规定，保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式，由中国证监会根据期货市场发展状况、市场风险水平等情况调整确定。3、多选下列关于对保障基金的监管，说法正确的是（）。A.财政部负责保障基金财务监管，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准B.证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查C.存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表D.保障基金管理机构应驾定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部正确答案：A,B,C,D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十七条规定，保障基金的年度收支计划和决算报财政部批准。第十八条规定，中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。第十五条规定，保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金僻理机构管理的其他资产有效隔离。保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。4、单选期货投资者保障基金管理暂行办法规定，对每位机构投资者的保证金损失超过10万元的部分按O补偿。A. 50%B. 70%C. 80%D. 100%正确答案：C5、多选对期货投资者的保证金损失进行补偿时，以下说法中，正确的是OOA.对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿B.对每位个人投资者的保证金损失超过10万元的部分按90%补偿C.对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿D.对每位机构投资者的保证金损失超过10万元的部分按8096补偿正确答案：A,B,C,D6、单选期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。A. 10%B. 5%C. 15%D. 20%正确答案：C参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第九条规定，保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006年12月31口风险准备金账户总额的百分之十五缴纳形成。7、单选（）负责期货投资者保障基金的财务监管。A.财政部B.中国证监会C.期货交易所D.期货公司保证金监控中心正确答案：A8、多选、保障基金按照O的原则筹集。A.取之于市场B.用之于市场C.取之于民D.用之于民正确答案：a,B9、判断题加货交易所应当在每季度结束后20个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。（）正确答案：错参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十条规定，期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的期货投资者保障基金。10、多选下列关于保障基金的说法，不正确的是（）。A.保障基金按照取之于市场、用之干市场的原则筹集B.保障基金由中国保监会集中管理、统筹使用C.保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则D.保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行全额补偿正确答案：B,D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。第七条规定，保障基金的使用遵循保障投资者合法权益和公平救助原则，实行比例补偿。11、单选期货交易所、期货公司保障基金总额达到O元人民币的，经中国证监会、财政部批准，可以暂停缴纳保障基金。A.5亿B.6亿C.7亿D.8亿正确答案：D12、判断题对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。O正确答案：对参考解析：根据期货交易管理条例第二十二条规定，对投资者因参与非法期货交易而遭受的保证金损失，保障基金不予补偿。对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。13、单选现有保障基金不足补偿的，由O补偿。A.投资者自负B.后续缴纳的保障基金C.交易所补偿D.期货公司补偿正确答案：B参考解析：根据期货交易管理条例第二十条规定，现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。14、判断题期货交易所、期货公司应当按月缴纳期货投资者保障基金后续资金。（）正确答案：错15、单选期货投资者保障基金管理暂行办法规定，对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按O补偿。A. 60%B. 70%C. 80%D. 90%正确答案：C16、单选对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按O补偿。A. 90%B. 100%C. 60%D. 80%正确答案：D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十条规定，对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。17、判断题期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。O正确答案：对18、判断题动用期货投资者保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿时，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照个人名义补偿规则进行补偿。（）正确答案：错参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十二条规定，对机构投资者以个人名义参与期货交易的，按照机构投资者补偿规则进行补偿。19、判断题期货投资者保障基金由财政部集中管理、统筹使用。（）正确答案：错参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第五条规定，保障基金由中国证监会集中管理、统筹使用。20、单选期货投资者保障基金的管理和运用遵循O的原则。A.效率B.公开、合理、有效C.适度D.取之于市场，用之于市场正确答案：B21、单选期货交易所应当在期货投资者保障基金管理暂行办法实施之日起将应当缴纳的启动资金划入保障基金专户；应当在每季度结束后缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。（）A.半个月内；5个工作日内B. 1个；15个C. 1个；20个D. 2个；20个正确答案：B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十条规定，期货交易所应当在本办法实施之日起1个月内，将应当缴纳的启动资金划人保障基金专户。期货交易所、期货公司应当按季度缴纳后续资金。期货交易所应当在每季度结束后15个工作日内，缴纳前一季度应当缴纳的保障基金。22、多选保障基金的O的原则。A.筹集按照取之于市场、用之于市场B.管理和运用遵循公开、合理、有效C.使用应遵循保障投资者合法权益和公平救助D.管理应遵循安全、稳健正确答案：A,B,C,D23、单选期货投资者保障基金管理机构设立资金专用账户的，应当以（）名义设立，专户存储保障基金。A.期货交易所B.保障基金C.期货公司D.期货投资者正确答案：B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第八条规定，保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金。24、单选期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳期货投资者保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据（）第六十八条、第七十条进行处罚。A.期货公司管理办法B.期货从业人员管理办法C.期货交易所管理办法D.期货交易管理条例正确答案：D25、判断题对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按80%补偿。（）正确答案：错参考解析：根据期货交易管理条例第二十条规定，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分金额补偿，超过10万元的部分按90%补偿。26、判断题期货投资者保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证脏会和财政部批准的其他资金运用方式。（）正确答案：对参考解析：参见期货投资者保障基金管理暂行办法第十四条规定。27、多选O应当妥善保存有关期货投资者保障基金的财务凭证、账簿和报表等资料，确保财务记录和档案完整、真实。A.中国期货业协会B.保障基金管理机构C.期货交易所D.期货公司正确答案：B,C,D28、单选期货交易所、期货公司违反期货投资者保障基金管理暂行办法的规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金的，由（）根据期货交易管理条例进行处罚。A.财政部B.中国证监会C.中国期货业协会D.期货投资者保障基金管理机构正确答案：B参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第二十六条的规定，期货交易所、期货公司违反本办法规定，延期缴纳或者拒不缴纳保障基金以及不按规定保存、报送有关信息和资料的，中国证监会根据期货交易管理条例第六十八条、第七十条进行处罚。29、单选下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是OoA.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理B.期货投资者保障基金管理机构可以管理非期货投资者保障基金的其他资产C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报正确答案：D参考解析：期货投资者保障基金管理暂行办法第十五条规定，保障基金应当实行独立核算，分别管理，并与保障基金管理机构管理的其他资产有效隔离。保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。第十四条第二款规定，保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。30、多选经中国证监会、财政部批准，有（）情形的，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金。A.保障基金总额达到8亿元人民币B.遭遇意外C.遭遇市场风险D.期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力正确答案：A,D参考解析：根据期货投资者保障基金管理暂行办法第十一条规定，有下列情形之一的，经中国证监会、财政部批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳保障基金：保障基金总额达到8亿元人民币；期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力。