能源管理体系内部审核资料 实际案例.docx

能源管理体系内部审核资料实际案例内部审核资料目录1 .能源管理体系内审年度计划2 .内部审核实施计划3 .内审检查记录表4 .IS050001-2018能源管理体系查检表5 .内审不合格报告单6 .内部审核报告7 .纠正与预防措施实施表8 .能源管理体系运行情况报告能源管理体系内审年度计划一目的：验证能源管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。二、审核范围：三.内审依据：3.1 ISO50001:2018标准3.2 手册、程序文件3.3 作业文件、技术标准3.4 国家的法律法规四、内审的方式集中审核方式五.内审时间安排（预计）六、内审组长：XXXX组员：XXXXXXXXXXXXXXXXXXX七.现场审核计划计划于内审前10天发至各被审核单位起草：XXXX时间:20-2-18审核：XXXX时间:20-2-18批准：XXXXX时间:20-2-18内部审核实施计划版号：A/01.目的验证能源管理体系是否符合标准要求，是否得到有效地保持、实施和改进。2、内审范围3、内审依据3.1 ISo5000-2018标准3.2 手册，程序文件3.3 技术标准，工艺操作规程，管理规定3.4 国家法律法规4、审核组长：XXXXX组员：XXXXX5、审核时间：2020年2月20日-22日6、具体审核安排审受涉及过程代号备核审日核注期部门20管En20理4.1/4.2/4.3/4.4/5.1/5.2/5.3/6.1/6.2/6.3/6.4/6.5/6.6/7.1/7.年层2/7.3/7.4/7.5/8.1/8.2/8.3/9.1/9.1.2/9.2/9.3/10.1/10.22综月合20部日品-2管2部日生产部技术工程部计划：XXXXX日期：2020年2月18日批准：XXXXX日期：2020年2月18日ISO50001:2018能源管理体系查检表序号标准检查内容查检记录部门稽核结果14.1理是否对组织及对公司外部和内部因素管符解组织其内外部环境分析，内外部因素有原理合及其环进行识别和评材料价格、法律法规变层境价；更、薪资、水电油价格等4.2理是否对员工相相关方有政府机构、供解员工关方的期望进应商、员工和其它服务和其他行识别和评提供商，有相关方的能相关方价；源文件化信息；提供的期2019年法律法规清单识望；别清单，共82项4.3确是否确认了能能源管理体系明确了管定能源源管理体系的理范围，具体详见管理体范围；ZC-En-2019En管理手册系范围描述。4.4能是否建立并实见文件清单源管理施了能源管理体系体系；5.1领最高管理者承领导作用与承诺：具体导作用诺提供能源管详见ZC-En-2019En管理和承诺理体系建立、实施、保持和不断改进所需手册描述。的资源？5.2 能是否是否确立源方针能源方针，并实践和保持能源方针，确定目标、指标？5.3 组是否任命管理织的岗者代表和批准位、职组建能源管理责和权团队，明确职限责权限？6.1 应是否根据公司对风险内外部环境和和机遇相关方的需求的措施和期望识别结果，识别出相应的能源风险和机遇，并制定相关措施；6.2 环是否制定了相境目标应的能源目及其实标，并策划了现的策对应的实施方划案7.1资是否提供了相源应的人力、基础设施、资金能源方针：安全、健康、绿色、守法、创新；公司制定了能源管理体系方针，并通过场所公示及培训、传递等方式进行内部和外部沟通。查欧初群对此清楚掌握公司任命了任枫锋为管理者代表，建立了能源管理团队，明确了职责,具体详见ZC-En-2019En管理手册描述。通过月度及年度会议对公司的风险和机遇进行识别，并制定了相关措施。总经理主持，管理者代表组织，按要求策划和实施了能源管理体系。公司确定了组织结构，各职能部门的职能分配表，并规定了各级各岗支持？位人员职责、权限和相互关系，并在公司内对各级员工进行了必要的传达，同时制定了岗位说明书等。注：具体详见ZC-En-2019En管理手册描述。9.3管是否定期主持见2020年管理评审计理评审管理评审，明划，改进见能源管理评确体系改进方向并实施？审报告。5.2能是否建立适合能源方针：安全、健康、综符源方针的能源方针，绿色、守法、创新；合合并满足标准规定的八项要求？部能源方针是否定期评审和更新？有进行评审是否形成文件，并在组织内部各个层面进行沟通传达？见文件收发文清单5.3组管理者代表是查公司制定了岗位说综符织的岗否满足行政和明书，有对管理者代合合位、职技术要求？是表进行规定，查培训考部责和权否明确能源管核合格；制定了组织架限理团队，指定构，规定了对应的权责及流程。见每月能源目标分解及完成情况统计汇报、能源评审报告及管理评审报告相关人员，并由相应的管理层授权，共同开展能源管理活动？是否向最高管理者报告能源绩效和管理体系绩效？是否策划有效的能源管理活动，制定相关工作要求，确保能源方针的落实、能源管理活动及体系开展的有效性？6.2目是否建立能源标，能目标、指标体源指标系，并全面覆及其实盖，与方针保现的策持一致并满足划法律法规和其他要求？是否建立能源ZCEnP-03能源运行控制程序规定了能源管理目管理内容及要求；ZC-EnP-Ol-能源评审管理程序对能源评审内容及要求进行了规定。通过从上到下方针宣贯及管理文件、技术文件的学习、培训确保各项能源管理方针落实、能源管理活动及体系开展的有效性。通过对体系运行期间能源使用情况进行评审，确定了下个运行期间的能源基准、绩效参数及目标指标要求，具体内容见能源评审报告。根据公司目标，将目标对各部门进行了分解，实现了全覆盖，各项目标管理实施方案，并管理职责、方法、时间进度明确，确定验证方法？7.2能力是否识别主要能源使用与体系运行控制的培训需求和培训计划？是否按计划组织开展相关培训并保持记录？指标与方针保持一致，并满足法规等要求。通过每月的能源各项指标完成情况进行统计分析，具体见每月能源目标分解及完成情况统计表，从中可以看出2019年8月至2020年1月各项目标均完成。见培训计划;见培训记录；查2020年3月份一位新进员工未进行能源相关培训7.3意识是否通过培训提高人员能力意识？见培训评价;7.4沟通是否建立关于能源绩效、能源管理体系运行的内部沟通程序文件和机制？内部沟通程序机制运行是否提供Ze-QEP-03信息交流控制程序，对公司内外部沟通进行了规定，沟通方式包括电话、会议、邮件、座谈交流、微信平台等畅通，员工提出的改进建议是否能够得到评估以及采纳实施？查设备采购合同中体现了体现能效要求，设备验收也做了要求；电器配件同样要求；提供有原料采购合同及验收记录，提供合格供方名录及评价表。与外界的交流，是否形成方法并实施？78.3采采购决策中是购否考虑对能源绩效的评价要求？采购能源服务、产品和设备时，对供应商评价过程是否考虑能源绩效的要求？在能源采购中，应制定各类能源产品的采购规范，确立能源采购方式、渠道和流程，准确计量能源数量和检验能源质量，并形成记录？89.1.2是否建立获得查EP-01-R04-合规性评综符法律法规要求节能法律法规的渠道？价报告，能源法律法规清单，共识别82合部合和其他项要求的节能法律、法合规性规等识别是否评价全面？是否确定准则和方法，以确保将法律法规及其他要求应用于能源管理活动中？是否定期评审和更新适用的法律法规及其他要求？9.1能源绩效和能源管理体系的监视、测量、分析和评价是否按GB17167标准要求对能源使用配备能源计量器具？计量器具是否定期校验，且具有相关记录？对能源利用过程的运行参数进行日常性的监测？查正驰能源计量器具清单，共配备28pcs;查现场电表有做校验；每月对产品质量合格率、能源目标分解及完成情况改最新、每月水电气能源月报进行了统计106.4能源绩效参数116.5能源基准采用规范的表格，建立能源统计报表，保证数据的可追溯性？定期对重点用能设备进行监测，并提供监测报告？是否识别能源绩效参数，能够监视测量能源绩效？绩效参数设立、更新的方法是否形成记录并进行定期的评审？是否定期评审，保持能源绩效参数对能源绩效的有效性，并记录？确立了三级能源基准，并记录？是否定期或适时调整能源基提供2019年7月30日生符及2020年2月25日编产合制的两份能源评审报部告，确定了2019年8月以后及2020年年度能源绩效参数，确定参数能够满足标准要求，具体内容见能源评审报告；提供2019年7月30日生符及2020年2月25日编产合制的两份能源评审报部告，确定了2019年8月以后及2020年年度三级能源基准（公司级、准，使其与企业现行的状态相适应？部门级、岗位级），查看2020年度能源评审报告中对能源基准的调整为：电单耗0.64,产品单耗0.079；确定参数能够满足标准要求，具体内容见能源评审报告128.1运行的策划和控制138.2设计建立主要能源使用的有效运行和维护准则？是否根据运行准则运行和维护设备、设施、系统和过程？准则是否传达至相关组织及工作人员？是否考虑能源绩效改进的机会及运行控制的需要？是否按规定进行节能评估和审查？能源绩效评价的结果是否纳入项目设计规范和采购活动？7.5文是否建立能源见文件清单、收发文登品不件化信管理手册？程记；现场查文件8份，管符息序文件？作业其中1份行车操作指引部合指导书？未加盖受控章；文件的发布、评审、更新、处置、借阅（打印）等有痕迹、有授权？文件的状态管理：现行文件处于有效状态、更改及作废文件易于辨识？有效文件发放至相关使用部门？9.2能是否定期进行见2020年能源内审计品源管理内部审核？内划、计划明确规定了审管体系的部审核范围是核范围，日期，小组职部内部审否明确、编制能等。核内部审核计戈h明确方案，职责分配明确？符合理评审1710.1不符合与纠正措施内审不合格报告单版号：A/0共二项第1.项受审部门综合部陪同人员XX审核依据R标准，条款7.2能力口程序,条款号口手册、条款号_口其它严重程序口严重v一般不合格事实描述：查未按要求对2020年2月份一位新进员工进行能源相关培训审核员（签字）XQ1.受审部门代表（签字）：XXX日期：2020年02月21日日期：2020年02月21日不合格原因及纠正或预防措施计划（由受审方填报）：该员工为单独入职，计划与下一批新进员工共同进行培训，培训于2月21日完成制订人（签字）XXXX管理者代表（签字）XXXX日期：2020年02月21日日期：2020年02月21日纠正措施效果验证经过培训考核，该员工符合相关规定要求，可以上岗。审核员（签字）XXXX日期：2020年02月21日内审不合格报告单版号：A/0受审部门品管部陪同人员王振中审核依据R标准，条款7.5文件化信息程序,条款号手册、条款号.口其它严重程序口严重口v一般不合格事实描述：查现场发现一份行车操作指引未加盖受控章审核员（签字）凶QQ1.受审部门代表（签字）：XXXX日期：2020年02月21日日期：2020年02月21日不合格原因及纠正或预防措施计划（由受审方填报）：该文件未员工私自打印替换原文件，原文件损毁。已将该文件进行校对，该文件为最新版本，加盖受控章；培训该员工不得私自打印替换，需到DCC管理员处申请更换。制订人（签字）XQQQ1.管理者代表（签字）XXXXX日期：2020年02月21日日期：2020年02月21日纠正措施效果验证经过培训考核，该员工清楚掌握相关规定要求。审核员（签字）XXXXX日期：2020年02月21日内部审核报告版号：A/01.由XX为审核组长，共2人组成审核组,于2020年2月20-22日为期3天，对本组织的能源管理体系实施了现场审核。2、审核涉及范围：a、产品：PPsABS材料电池壳体b、现场:XXXXXX塑业有限公司3、审核依据文件：RISO50001-2018标准R程序文件R能源管理手册其他文件4、审核涉及的部门和主要人员：部门姓名职务管理层综合部生产部品管部技术工程部5、审核概况审核组在审核期间对涉及的5个部门进行了审核,抽样检查了能源管理体系各过程覆盖的相关要素，发现不合格事实2项，共开出不合格报告2个，其中严重不合格O个，一般不合格2个。6、基本评价a）文件化能源体系建立的符合情况：R符合口基本符合不符合b）能源体系的实施和运行情况：R有效基本有效存在严重问题C）能源采购、转换、使用情况是否符合要求：R符合基本符合不符合7、对存在问题的整改要求：a）审核组建议对审核中发现的问题在15天内整改完成。b）验证和确认方式：R文件资料验证R现场验证8、审核结论：R符合要求，通过现场审核基本符合要求，确认后通过现场审核存在问题，应进一步采取纠正措施口不符合要求9、签字和批准：审核组长XXXXX审核员XXXXX批准入XXXXX报告日期：2020年2月22日纠正与预防措施实施表版号：A/0项目名称表号责任部门责任部门负责人不合格及潜在不合格事实：负责人：年月日不合格原因及纠正或预防措施计划：编制人：批准人：年月日措施实施情况：实施人：年月日措施效果验证：验证人：年月日能源管理体系运行情况报告审核时间：2020年2月20H-22H一、审核目的检查评价公司能源管理体系运行的符合性和有效性,为公司能源管理体系的初次认证作准备。二、审核范围公司能源管理体系涉及的所有部门及所属的相关场所、人员、活动、设施。三、审核依据lxISO50001:2018标准2、公司能源管理体系手册和相应的程序文件汇编。3、有关法律法规及标准规范等。四、审核人员组长：XXXX组员:XXXX五、审核综述本次审核于2020年2月20上午由审核组长XXXXX带队,一行2人，依据公司能源管理体系手册体系要素和相应的制度文件汇编分别进行,共审核检查了公司与能源管理体系有关的管理层、综合部、生产部、技术工程部、设备科、品管部等职能部门及各岗位和人员的工作情况。审核中肯定了各部门、岗位在体系运行中的成绩，指出了存在的问题和明确的改进要求。1 .体系运行效果评价本次审核通过交谈、查阅相关文件、资料和记录等方式审核检查，审核组认为，公司能源管理体系文件发布以来，公司领导及各部门和所有管理岗位人员比较重视能源管理体系运行工作，能够通过多种形式开展教育活动,宣传公司的能源方针和目标，对能源管理相关人员进行了能源管理体系的标准、管理手册、程序文件及管理文件和要求的培训，按照能源管理体系文件的规定，各部门和各岗位进一步明确了各自的管理职责，调整充实和完善各级职能部门和岗位的责任制和管理目标，在原有生产技术、文明生产和成本资金管理工作的基础上，并初步将能源管理体系的各项要求，逐步融入到生产策划、资源配置、管理活动之中，各级人员关注能源使用和社会要求，满足法律法规要求，持续改进能源管理业绩的意识有了一定的提高，能源管理体系正在按体系文件规定建立并得到较好的实施，产品质量、生产现场和有关场所的能源使用均基本处于受控状态。综上所述，审核组认为，公司的能源管理方针目标在本公司基本能得到有效贯彻与落实，能源管理体系运行基本符合标准与管理体系文件的要求。但是，由于能源管理体系建立、实施时间较短，审核组也发现了公司在新体系建立和实施中存在的一些有待进一步完善和改进的问题。2、存在的问题在这次审核中发现公司在新体系建立和实施中存在的问题，经审核组共同分析合议认为主要表现在以下几个方面：a能源管理目标时未能结合实际将目标分解展开到各管理岗位。En4.4.6b在实际工作中各部门、岗位和生产车间的职责权限，工作程序不够明确，与能源管理体系文件的基本要求存在部分不一致现象。En4.2c未能提供有计量器具统计表，未能提供相关检定报告。En4.6.1d未能提供相应采购计划。En4.5.5本次开出书面两项不合格为：1）查综合部未按要求对2020年3月份一位新进员工进行能源相关培ijl；En7.22 ）查现场发现一份行车操作指引未加盖受控章；En7.5o3、整改建议本次审核中对在这次审核中发现该的体系建立和实施中存在的问题提出以下整改建议：A综合部应进一步加强能源目标的管理及各部门职责的管理；B生产部应进一步加强能源设备实施采购工作的管理；C进一步加强过程管理及对检查出不合格后续整改管理。对开出的2项书面不合格项,均按要求进行了整改,经验证,整改有效。综上所述，公司能源管理体系建立、实施基本符合ISO50001:2018标准要求和能源管理体系文件要求,是适宜的、充分的和有效的。重要能源使用均得到了有效的控制，没有出现相关方抱怨,也无重大事故发生,能够遵循法律法规要求。可迎接第三方认证。编制部门：内审小组