《证券基础知识》证券从业资格考试第三次基础试卷.docx

证券基础知识证券从业资格考试第三次基础试卷一、单项选择题（共60题，每题1分）。1、若A股票报价为40元，该股票在两年内不发放任何股利；两年期期货报价为50元。某投资者按10%年利率借入4000元资金（复利计息），并购买该100股股票；同时卖出100股两年期期货。两年后，期货合约交割，投资者可以盈利O元。A、120B、140C、160D、180【参考答案】：C【解析】考点：掌握金融期货的基本功能。见教材第五章第二节，P170o2、通过发行O股票所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。A、记名B、无记名C、普通D、优先【参考答案】：C【解析】通过发行普通股票所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础3、股票的市场价格一般是指OoA、股票的票面价值B、股票在一级市场上交易的价格C、股票的账面价值I）、股票在二级市场上交易的价格【参考答案】：D【解析】D【解析】股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。4、2008年将企业债券发行核准程序改革为OoA、先核准规模，后核准发行B、先核准发行，后核准规模C、仅核准规模D、仅核准发行【参考答案】：D【解析】考点：熟悉我国企业债的管理规定。见教材第三章第三节,P105o5、股票的O即理论价值，也是股票未来收益的现值。A、清算价值B、内在价值C、账面价值D、票面价值【参考答案】：B6、中国指数期货的代号为OoA、CGB、CEC、CXD、CY【参考答案】：C【解析】中国指数期货是标准化合约，代号为CX,交易时间为芝加哥时间8：3015:15,交易平台为CBOEdireCt电子交易平台。7、根据我国证券交易所管理办法规定，O是证券交易所的最高权力机构。A、会员大会B、理事会C、监察委员会D、总经理【参考答案】：A【解析】考点：熟悉证券交易所的组织形式。见教材第六章第二节,P213o8、根据发行主体的不同，债券可以分为OOA、零息债券、附息债券和息票累积债券B、实物债券、凭证式债券和记账式债券C、政府债券、金融债券和公司债券D、国债和地方债券【参考答案】：C9、股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的O计算出来的未来收入的现值。A、市盈率B、市净率C、现值D、必要收益率【参考答案】：D【解析】答案为D。股票及其他有价证券的理论价格就是以一定的必要收益率计算出来的未来收入的现值。10、依据证券法，O直接为投资者开立资金结算账户。A、证券登记结算公司B、中国证券业协会C、证券交易所D、证券公司【参考答案】：D【解析】考点：熟悉证券登记结算公司的设立条件、职能、结算制度等自律管理。见教材第八章第三节，P376o11、目前，（）已经成为最大的衍生交易品种。A、按名义金额计算的互换交易B、按实际金额计算的互换交易C、远期利率协议D、金融期货合约【参考答案】：A12、根据规定，社会募集公司申请股票上市时公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为（）以上。A、20%B、15%C、10%D、5%【参考答案】：C【解析】掌握国家股、法人股、社会公众股、外资股的含义。见教材第二章第四节。P71o13、根据中华人民共和国刑法规定，操纵证券交易价格属于OOA、渎职罪B、操纵证券市场罪C、金融诈骗罪D、妨害对公司、企业的管理秩序罪【参考答案】：B【解析】根据中华人民共和国刑法规定，操纵证券交易价格属于操纵证券市场罪。本题正确答案为B选项。14、记名股票和不记名股票的差别在于OoA、股东权利B、股东义务C、出资方式D、记载方式【参考答案】：D【解析】除了按照记载方式分类，股票还可以按照享有权利、是否标有面额等不同标准分类。15、我国证券法规定，证券交易所的设立和解散由（）决定。A、国务院B、国务院证券监督管理机构C、中国证券监督管理委员会D、财政部【参考答案】：A【解析】熟悉证券交易所的组织形式。见教材第六章第二节，P213o16、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括OoA、现金B、可转换债券C、期限在1年以内（含1年）的中央银行票据I）、1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单【参考答案】：B【解析】按货币市场基金管理暂行办法）的规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：（1）现金；（2）1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单；（3）剩余期限在397天以内（含397天）的债券；（4）期限在1年以内（含1年）的债券回购；（5）期限在1年以内（含1年）的中央银行票据等。17、优先认股权OoA、又称为配股权B、是优先股股东享有的权利C、是普通股股东必须行使的权利D、是优先股股东必须行使的权利【参考答案】：A【解析】优先认股权是普通股股东享有的权利，所以B不正确；股东可以不行使优先认股权而任其过期失效，所以C和D不正确。18、金融期货的主要交易制度不包括OoA、分散交易制度B、限仓制度C、大户报告制度D、标准化的期货合约和对冲机制【参考答案】：A【解析】本题考核的是金融期货的主要交易制度。主要交易制度包括：集中交易制度；标准化的期货合约和对冲机制；保证金制度;结算所和无负债结算制度；限仓制度；大户报告制度；每日价格波动限制及断路器规则。19、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的O（上交所、深交所）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间（上交所），由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。A、±15%B、±20%C、±30%D、±40%【参考答案】：C【解析】考点：熟悉证券交易所的运作系统。见教材第六章第二节,P225o20、银行本票、支票是一种OoA、商品证券B、资本证券C、货币证券D、凭证证券【参考答案】：C【解析】货币债券分为银行债券和商业债券。商业债券主要有商业本票和商业汇票。银行债券分为银行本票和银行汇票。21、O是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。A、存托凭证B、权证C、股票期权D、可转化债券【参考答案】：A22、()风险最大。A、国债B、金融机构债券C、地方政府债券D、公司债券【参考答案】：D【解析】考点：熟悉各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节,P82o23、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司()股权的股东，可以向股东会提出议案。A、2%B、3%C、4%【参考答案】：D24、证券市场的基本功能不包括OoA、筹资一投资功能B、定价功能C、资本配置功能D、规避市场风险【参考答案】：D【解析】证券市场的基本功能包括：筹资一投资功能；定价功能；资本配置功能。25、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家O计算风险资本准备。A、2000万元、500万元B、2000万元、IooO万元C、5000万元、2000万元D、5000万元、IooO万元【参考答案】：A【解析】考点：掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节，P302o26、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在OOA、1年以内B、1年以上2年以内C、1年以上5年以内【参考答案】：A27、公司股权分置改革的动议原则上应当由O一致同意提出。A、董事会B、高级管理人员C、全体非流通股股东D、全体流通股股东【参考答案】：C【解析】熟悉我国股权分置改革的情况。见教材第二章第四节，P75o28、发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的OA、10%B、20%C、30%D、40%【参考答案】：C29、股息的来源是公司的OoA、税前利润B、税后利润C、所有利润D、公积金转增收益【参考答案】：B【解析】股息是股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利，可以采用先进股息的方式，也可以采用其他形式，其来源是公司的税后利润。30、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（）内不受理其执业证书申请。A、2年B、3年C、4年D、5年【参考答案】：B【解析】熟悉证券从业人员资格管理的有关规定。见教材第八章第三节，P374o31、目前我国金融债券发行量最大的发行主体是OoA、中国银行B、中国进出口银行C、国家发展银行D、中国农业发展银行【参考答案】：C32、财政部于1998年8月18日向四大国有商业银行定向发行2700亿元记账式附息国债，期限为30年，年利率为7.2%,所筹资金专项用于拨补四大国有商业银行资本金。该国债属于（）。A、国家重点建设债券B、财政债券C、长期建设国债D、特别国债【参考答案】：D33、一般国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券大多为OOA、抵押债券B、信用债券C、质押债券D、保证债券【参考答案】：B【解析】考点：熟悉各类债券的概念与特点。见教材第三章第一节,P83o34、下列关于债券与股票的比较，错误的是O0A、债券和股票都属于有价证券B、尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的C、债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定D、债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债【参考答案】：D35、（）是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。A、风险性B、收益性C、流动性D、参与性【参考答案】：B【解析】答案为B。股票具有以下特征：（1）收益性；（2）风险性；流动性；（4）永久性；（5）参与性。收益性是股票最基本的特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。36、下列关于公司型基金的特点的说法，正确的是OoA、基金本身不具备独立法人资格B、公司董事会直接从事基金资产的管理与运作C、基金设有董事会和持有人大会D、基金资产归基金管理人所有【参考答案】：C【解析】公司型基金具有以下两大特点：（1）基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构。但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作为专业的财务顾问或管理公司来经营、管理基金资产。（2）基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和持有人大会。基金资产归基金自身所有。37、证券公司在办理经纪业务时是作为OoA、委托人B、信托人C、中介人D、投资人【参考答案】：C【解析】证券公司办理经纪业务时接受客户委托代理买卖有价证券,所以是中介人。38、有价证券是O的一种形式。A、商品证券B、权益资本C、虚拟资本D、债务资本【参考答案】：C39、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种OoA、真实资本B、虚拟资本C、财产直接支配权利D、实物直接支配权利【参考答案】：B【解析】债券代表了一定的财产价值，但是它并非真实资本，而是一种虚拟资本。40、关于基金管理人，下列说法错误的是OoA、基金管理人只负责基金的投资管理B、基金管理人由依法设立的基金管理公司担任C、基金管理公司具有独立法人地位D、基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，不得出于自身利益的考虑损害基金持有人的利益【参考答案】：A【解析】本题考核的是基金管理人的职责。基金管理人是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构，不仅负责基金的投资管理，而且承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算和客户服务等多方面的职责。故A项表述不正确。41、关于股票性质描述正确的是OoA、股票所代表的权利本来不存在B、股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C、股票是设权证券D、股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式【参考答案】：D42、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为OoA、不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等B、境内资产证券化和离岸资产证券化C、股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D、应收账款证券化、债权型证券化、股权型证券化等【参考答案】：A43、除交易所交易的标准化期权、权证之外，还存在大量场外交易的期权，这些新型期权通常被称为OOA、欧式期权B、美式期权C、修正美式期权D、奇异型期权【参考答案】：D【解析】考点：掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P151o44、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的OOA、信托投资公司B、主权财富基金C、金融机构D、保险公司及保险资产管理公司【参考答案】：B45、上市公司信息披露应遵循的原则不包括OoA、全面原则B、真实原则C、准确原则D、完整原则【参考答案】：A46、公司财产能够清偿公司债务时，其支付的顺序为（）A、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务B、清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务C、清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务D、职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务【参考答案】：B47、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种OOA、有价证券B、商品证券C、货币证券D、资本证券【参考答案】：B【解析】商品证券是证明持有人拥有商品所有权或者使用权的凭证。48、金融期货中最先产生的品种是OoA、利率期货B、外汇期货C、债券类期货D、股票类期货【参考答案】：B【解析】外汇期货又称货币期货，是以外汇为基础工具的期货合约,是金融期货中最先产生的品种，主要用于规避外汇风险。49、下列选项中，对封闭式基金认识不正确的是OoA、经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变B、基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易C、基金份额持有人不得申请赎回D、投资者可以通过证券经纪商在一级市场和二级市场上进行基金的买卖【参考答案】：D50、关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近O年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。A、1B、2C、3D、5【参考答案】：C51、1988年国际清算银行(BlS)制定的巴塞尔协议规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的OOA、40%B、50%C、60%D、70%【参考答案】：B【解析】考点：熟悉金融衍生工具的发展动因、发展现状和发展趋势。见教材第五章第一节，P152o52、新公司法规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额()的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。A、25%B、30%C、35%D、40%【参考答案】：B53、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取O的证券市场禁入措施。A、3年以下B、35年C、37年D、15年【参考答案】：B【解析】掌握证券市场禁入规定的相关规定。见教材第八章第一节，P342o54、封闭式基金期满终止，清产核资后的（）应按投资者出资比例分配。A、基金总资产B、基金资本C、未分配收益D、基金净资产【参考答案】：D55、1998年，美国财务会计准则委员会（FASB）所发布的衍生工具与避险业务会计准则，将金融衍生工具划分为独立衍生工具和O两大类。A、嵌入衍生工具B、交易所交易的衍生工具C、嵌入式衍生工具D、OTC交易的衍生工具【参考答案】：C【解析】嵌入衍生工具是指嵌入式到非衍生工具（即主合同）中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。56、（）是指合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内（或约定日期）享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约。A、金融远期B、金融期权C、金融互换D、结构化金融衍生工具【参考答案】：B【解析】考点：掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P152o57、未经国家有关主管部门批准，非法发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额O的罚金。A、 l%"10%B、 1%5%C、 5%"10%D、10%以下【参考答案】：B58、设立证券公司的主要股东，其净资产不低于人民币O亿元。A、1B、2C、3D、4【参考答案】：B【解析】设立证券公司的主要股东应具有持续盈利能力，信誉良好,最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。59、基金管理人与托管人之间是O的关系。A、所有者与经营者B、所有者与监管者C、经营者与监管者D、委托者与受托者【参考答案】：C【解析】基金管理人是负责基金的具体投资与运作，但是为了维护购买基金的人的利益，基金一般交给基金托管人保管，基金托管人一般是银行、信托公司，例如，基金一般在银行开户，由银行对基金进行保管，并且监督基金管理人的投资、运作，基金管理人使用资金都需要经过基金托管人将资金转账才可以。60、金融衍生工具是指OoA、建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品B、建立金融衍生产品之上，其价格决定于基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品C、基础金融产品本身D、建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品的价格（或数值）变动的派生金融产品【参考答案】：D【解析】此题考查金融衍生工具的基本概念。金融衍生工具实际上是交易双方交易对基础金融产品价格的预测。二、多项选择题（共20题，每题1分）。1、广义的有价证券包括OOA、金融证券B、商品证券C、货币证券D、资本证券【参考答案】：B,C,D2、独立董事在任期内辞职或被免职的，O应当分别向证券监管部门和股东会提供书面说明A、董事会B、独立董事本人C、证券公司D、监事会【参考答案】：B,C3、证券投资咨询机构的从业人员不得从事行为OoA、向客户提供买卖股票的咨询B、代理委托人从事证券投资C、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票【参考答案】：B,C,D4、普通股股东行使资产收益权的限制条件包括OoA、法律上的限制B、公司的经营环境C、公司对现金的需要I）、公司进入资本市场获得资金的能力【参考答案】：A,B,C,D【解析】普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件：第一，法律上的限制。第二，其他方面的限制，如公司对现金的需要，股东所处的地位，公司的经营环境，公司进入资本市场获得资金的能力等。5、证券市场的法律、法规分为的四个层次分别为OoA、第一个层次是指由全国人民代表人会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律B、第二个层次是指由国务院制定并颁布的行政法规C、第三个层次是指由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件D、第四个层次是指由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握证券市场法律法规的层次。见教材第八章第一节，P317o6、下列关于证券发行市场的说法正确的有OoA、是发行人向投资者出售证券的市场B、是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所C、通常无固定场所，是一个无形的市场D、是交易市场的基础和前提【参考答案】:A,B,C,D【解析】掌握发行市场的含义、作用、构成。见教材第六章第一节,P198199o7、下面关于附认股权证的公司债券的叙述，正确的是OoA、这种债券的购买者可以按预先规定的条件在公司发行股票时享有优先购买权B、按照附新股认购权和债券本身能否分开来划分，可以分为可分离型和非分离型C、按照行使认股权的方式，可以分为现金汇入型与抵缴型D、附认股权证的公司债券是公司发行的一种附有认购该公司股票权利的债券【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉各种公司债券的含义。见教材第三章第三节，P104o8、证券公司以净资本为核心的风险监控与预警制度的特点有OoA、建立了流动负债与净资本水平的动态挂钩机制B、建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩机制C、建立了公司业务规模与风险资本动态挂钩机制D、建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩机制【参考答案】：B,C,D【解析】证券公司以净资产为核心的风险监控和预警制度的特点有1建立了公司业务范围和净资产充足水平动态挂钩机制2建立了公司业务规模与风险资产动态挂钩机制。3建立了风险资本准备和净资产水平动态挂钩机制。程程姚姚9、证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须做到O0A、注明所在证券、期货投资咨询机构的名称B、对投资收益作充分估计C、个人真实姓名D、对投资风险作充分说明【参考答案】：A,C,D10、公司有下列情形之一的，证券交易所有权终止其股票上市交易:OOA、公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，且在规定期限内仍达不到条件B、不按规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，且拒绝修正C、公司最近5年连续亏损，并且在其后一个年度未能恢复盈利D、公司解散或者宣告破产【参考答案】：A,B,D【解析】把C选项改为“公司最近3年连续亏损，并且在其后一个年度未能恢复盈利”则是正确答案。11、债券的特征有OoA、偿还性B、安全性C、流动性D、收益性【参考答案】：A,B,C,D【解析】债券是有价证券、虚拟资本，而不是真实资本。债券是债权的表现。债券具有偿还性、流动性、安全性和收益性。12、存券银行的职能不包括OoA、发行ADRB、在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户C、存券银行负责ADR的保管和清算D、存券银行为ADR持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务【参考答案】：C13、证券市场的形成主要得益于OoA、社会化大生产和商品经济的发展B、股份制的发展C、信用制度的发展D、国家政策的支持【参考答案】：A,B,C14、奇异型期权包括OoA、任选期权B、百慕大期权C、障碍期权D、平均期权【参考答案】：A,B,C,D15、我国证券咨询公司发展中出现的问题主要体现在OoA、价格数量多，规模小B、业务内容单一，服务形式雷同C、无序竞争D、总体业务水平低【参考答案】：A,B,C,D16、按是否可自由赎回和基金规模是否固定，基金可分为OoA、契约型基金B、封闭式基金C、公司型基金D、开放式基金【参考答案】：B,D17、证券市场监管的意义包括OoA、是保障广大投资者权益的需要B、是维护市场良好秩序的需要'C、是发展和完善证券市场体系的需要D、是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据【参考答案】:A,B,C,D18、决定基金期限长短的因素主要有OoA、发行规模B、宏观经济形势C、基金本身投资期限的长短D、基金份额交易方式【参考答案】：B,C【解析】掌握契约型基金与公司型基金、封闭式基金与开放式基金的定义与区别。见教材第四章第一节，P123o19、企业债券和公司债券的区别有OoA、发行主体的范围不同B、发行方式以及发行的审核方式不同C、担保要求不同D、发行定价方式不同【参考答案】:A,B,C,D【解析】熟悉我国公司债券和企业债券的区别。见教材第三章第三节，P111112o20、证券公司经营O中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。A、证券经纪B、证券自营C、证券承销与保荐D、证券投资咨询【参考答案】：B,C【解析】掌握我国证券公司设立条件以及对注册资本的要求。见教材第七章第一节，P268o三、不定项选择题（共20题，每题1分）。1、许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是：（）OA、股利的支付可适当减少法定公积金B、只能用留存收益支付C、公司在无力偿债时不能支付红利I）、股利的支付不能减少其注册资本【参考答案】：B,C,D2、国际债券同国内债券相比，具有的特殊性表现在OoA、资金来源广、发行规模大B、存在利率风险C、有国家主权保障D、以自由兑换货币作为计量货币【参考答案】：A,C,D3、有面额股票的票面金额的规定有OoA、在理论上是用资本总额除以股票数求得B、在实际中是用法规直接规定C、一般限定的是该类股票的最高票面金额D、同次发行的有面额股票的票面金额相同【参考答案】：A,B,D【解析】熟悉普通股票与优先股票、记名股票与不记名股票、有面额股票与无面额股票的区别和特征。见教材第二章第一节，P5152o4、属于封闭式基金与开放式基金主要区别的是OoA、投资策略不同B、基金份额交易方式不同C、发行规模限制不同D、期限不同【参考答案】：B,C,D【解析】封闭式基金和开放式基金的主要区别有以下几点：1、总股份：封闭式基金总股份从发行开始就是固定的，除分红送配外，其股份数保持不变。开放式基金总数根据认购数量，申购数量在不断变化，如果申购数量大于赎回数量则该开放式基金总股份数是在不断增加的，反之减少。2、封闭式基金除特殊情况，在其存续期内，无论盈亏对基金都无影响。开放式基金如果赎回数量过大，其总股份少于一定数额，（比如2亿股）开放式基金则停止上市。这就逼着开放式基金的基金经理做好业绩。3、除上证ETF,深证IOfS外，所有开放式基金都是按照当日收市的价格进行申赎，而封闭式基金则是及时买卖的。4、封闭式基金是折价的，很可能封闭式基金的市场流通价低于或高于其净资产。封闭式基金的市场流通价是反映其真实价值的，与其股份净资产等值。5、资本证券是指OoA、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B、持有人有一定的收入请求权C、是有价证券的主要形式I）、狭义有价证券即指资本证券【参考答案】：A,B,C,D6、新公司法明确了关联交易的概念，具体规定包括OoA、董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行，董事会会议所作决议须经无关联关系董事过半数通过B、明确规定公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员及其他人不得利用关联关系侵占公司利益C、利用关联交易致使公司遭受损害的，应当承担赔偿责任D、上市公司董事与董事会会议决议事项所涉及的企业有关联关系的，不得对该项决议行使表决权【参考答案】：A,B,C,D7、企业的组织形式可分为OoA、独资制B、合资制C、合伙制D、公司制【参考答案】：A,C,D【解析】掌握证券发行主体及其发行目的。见教材第一章第二节，P7o8、对证券市场的形成产生过重要的推动作用的因素有OoA、社会化大生产B、小生产方式C、计算机的发明D、信用制度【参考答案】：A,D9、关于优先股票的论述正确的是OoA、优先股票是指股东享有某些优先权利的股票B、相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件，是特殊股票中最重要的一个品种C、优先股股东不具备普通股股东所具有的基本权利，它的有些权利是优先的，有些权利又受到限制D、对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，又因其股息率固定，可以减轻利润的分派负担【参考答案】：A,B,C,D10、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为OOA、不动产证券化、应收账款证券化B、信贷资产证券化C、未来收益证券化D、债券组合证券化【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握资产证券化的定义、主要种类。见教材第五章第四节,P190o11、储蓄国债（电子式）与记账式国债的区别有OOA、发行对象不同。B、发行利率确定机制不同。C、流通或变现方式不同。D、到期前变现收益预知程度不同。【参考答案】：A,B,C,D【解析】熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区另人见教材第三章第二节，P91o12、金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为OOA、货币互换B、股票互换C、利率互换D、信用违约互换【参考答案】：A,C,D13、债券发行方式有O0A、定向发行B、承购包销C、招标发行D、对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式【参考答案】：A,B,C14、根据产业周期理论，任何产业或行业通常都要经历O阶段。A、幼稚期B、成长期C、成熟期D、稳定期【参考答案】：A,B,C,D【解析】掌握影响股票价格变动的基本因素，熟悉影响股票价格变动的其他因素。见教材第二章第二节，P60o15、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载O事项。A、股东的姓名或者名称及住所B、各股东所持股份数C、各股东所持股票的编号I）、各股东取得股份的日期【参考答案】:A,B,C,D16、衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，主要包括（）。A、期货基金B、期权基金C、认股权证基金D、指数基金【参考答案】：A,B,C17、下列关于优先股票的说法中正确的有OoA、优先股指股东享有某些优先权利的股票B、优先股兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样C、优先股股东具备普通股票股东所具有的基本权利D、优先股股东有表决权【参考答案】：A9B【解析】熟悉优先股的定义、特征。见教材第二章第三节，P6768o18、关于证券公司描述正确的是OoA、在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批B、证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者C、在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准I）、美国对证券公司的通俗称谓是商人银行【参考答案】:A,B,C19、股利政策包括OoA、派现B、送股C、资本公积金转增股本D、增发【参考答案】：A,B【解析】掌握股利政策、股份变动等与股票相关的资本管理概念。见教材第二章第一节，P52o20、我国证券法规定，公开发行是指OoA、向不特定对象发行证券B、向特定对象发行证券累计超过200人C、向特定对象发行证券累计超过100人D、向特定对象发行证券累计超过50人【参考答案】：A,B四、判断题（共40题，每题1分）。1、金融期权的期权费是由购买者支付的。O【参考答案】：正确2、从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的。（）【参考答案】：正确【解析】从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的。3、记账式国债是由财政部面向全社会各类投资者、通过无纸化方式发行的、以电子记账方式记录债权并可以上市和流通转让的债券。O【参考答案】：正确4、证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。O【参考答案】：错误5、董事会会议由1/3以上无关联关系董事出席即可举行。O【参考答案】：错误【解析】董事会会议由1/2以上无关联关系董事出席即可举行。6、从我国债券市场发展的情况看，记账式国债和储蓄国债（电子式）这两个品种将在我国长期并存。O【参考答案】：错误【解析】考点：熟悉我国国债的发行概况、我国国债的品种、特点和区别。见教材第三章第二节，P91o7、期权和期权类衍生产品是最复杂而且种类较多的金融衍生品，由于它们具有较好的结构特性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛运用。O【参考答案】：正确【解析】正确。8、我国证券法的适用范围包括股票、债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易。O【参考答案】：错误9、ETF的双重交易特点表现在它的申购和赎回与ETF本身的市场交易是分离的，分别在一级市场和二级市场进行。（）【参考答案】：正确10、现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的15%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。O【参考答案】：错误【解析】15%应为10%o11、一般来说，股东应在认购时一次缴足股款，但基于记名股东与股份公司之间的特定关系，有些国家也规定允许记名股东可不在认购股票时一次缴足股款。O【参考答案】：正确12、证券发行与承销管理办法规定，对在深交所主板和中小企业板上市的公司，规定都必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价。（）【参考答案】：错误【解析】中小企业板上市的公司可以不进行累计投票询价。13、金融机构之间、金融机构与大规模交易者之间进行的各类互换交易和信用衍生产品交易属于OTC交易的衍生工具。（）【参考答案】：正确【解析】考点：掌握金融衍生工具的分类。见教材第五章第一节，P149o14、外国债券在法律上所受的限制比欧洲债券少，它不需官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。【参考答案】：错误【解析】在发行法律方面，外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束并且必须经官方主管机构批准，而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束15、封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变。O【参考答案】：正确16、股票是一种综合权利证券，是一种现实资本。O【参考答案】：错误17、证券公司是指依照公司法和证券法设立的经营证券业务的股份有