HSE风险矩阵标准-带标准号.docx

ICS13.200C67Q/SH中国石油化工集团公司企业标准Q/SH05602013HSE风险矩阵标准StandardforHSEriskmatrix2013-09-16发布2014-01-Q实施中国石油化工集团公司发布曲111蕊HiII2规范性J用文件13术语和定义I4风险矩阵标准25各皴风险的平安要求26MJ矩阵的运用2附录A规能性附录）HSE风险矩阵4附录B（资料性附录）A1.ARP和可接受风险区域概念7附录C（资料性附录）风降矩阵运用示例8本标准依据GB，T1.1-2009给出的规则旭草.本标准由中国石油化工团公司平安环保局提Hl。本标准由中国石油化工股份有限公司科技开发都归口.本标准起草或位：中国石油化工股份有限公司出岛平安工程探讨院、中国石化洛阳工程干i限公司、I家石化项目风险评估技术中心.本标准主要起草人I白永忠、悻中枢、文科武、党文义、武志峰、万古军、张广文、沈郁、于安峥。HSE风险矩阵标准1范Bl本标准烘定了中国石化的IISE风险矩阵及其应用的技术要求.本标准适用于中国石化企业新建、改建和扩建的建设项目、科研开发的中试及放大袋置和任役装置（设施）风险评估与风险管即时的风险分级.2规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不行少的。凡是注H期的引用文件,仅注H期的版本适用于本文件.凡是不注H期的引用文件，其以新板木（包括全都的修改电）适用F本文件。中国石化平安本故港理规定中国石油化工集团公司水体环堆风险防控要点3术语和定义下列术语和定义适用于本标准.3.1后果consequence危害事务的结果，一个事务有一个或多个结果,如人员损害、财产损失、环境形晌和声誉影喇等.3.2可能性probabiIity危害事务后果发生的频率,单位为次/年.3.3风险risk发生特定危害事务的可能性与片果严M?性的乘积.3.4尽可能合理降低原则aslowasreasonablypractice；A1.ARP在当前的技术条件和合刊!的费用下,对风险的胤制要做到在台理可行的原则下“尽可能的低二3.5爱护局分析layerofprotectionanalysis；1.OPA逋过分析事故场景初始事务'后果和独立爱护层,对事故场奴风险进行半定量评估的一种系统方法.3.6平安仪表功能safetyinstrumentedfunction；SIF为了达到功能平安所必需的具有特定平安完整性水平的平安功能。3.7平安完整性等级Safetyintegritylevel；SI1.用来规定安排给平安仪表系统的仪衣平安功能的平安完整性等被要求的康敢等破（4个等破中的个SI1.4是平安完整性的最高等级.Sl1.l为最低等级.一般状况下,对于石化企业平安完整性等级最高为3.3.8剩余风险Residualrisk实行措施后仍存在的风险.4风险矩阵标准4.1 风险矩阵中后果分为人员损害、财产损失、环境影响和声誉影响四类，摊类用果依抠其严竣性从低到高依次分为5个等破.在故干脆经济损失计灯应依据彳中国石化平安事故管理规定的相关规定执行.4.2 风险矩睥后果发生的可能性栗纳定性和半定量两种分级形式.依据事故发生城率从低到高依次分为6个等级。4.3 风险矩阵见附录A,其中；风险分为严竣高风险、高风险、中风险和低风险四个等级；当风险处于D4HE3区域时.假如发生人员死亡,则风险等级为高风险：假如发生财产损失、环境污染和声誉影响,则风段等级为中风险：各个区域的风险等娘见附录A,5各级风险的平安要求5.1 企业应建立风险分皴管理制度，实现风险的登记、跟踪、评估和关闭5.2 严竣而风险的平安要求一一对建设项目和科研开发的中试及放大装置，应在设计阶段依据A1.ARP原则将风险降低到可接受风险区域,并在开车前进行确认：A1.ARP和可接受风唳区域概念舂见附录B.对在役装置,企业陶4上实行措施将风险降低到可接受风险区域.5.3 而风险的平安要求对建设项目和科研开发的中试及放大装置，应执行产政高风险的¥安要求I对在役装趾，企业应实行措施珞风险降低到UJ接受风险区域,对不能刚好消退的高风险，应提出充分的风险限制措施,并落实相应的责任人和完成时间,并最终依据A1.ARP原则将风险降低到可接受区域.5.4中风险的平安要求企业应侬据实际状况,依据A1.ARP原则实行措施尽可能降低风险：当无法降低风险，企业应制定风险管理措施，防止风险进一步升级，5.5低风险的平安要求应依据中国石化HSE管理体系要求,保证其各项平安措施有效运行，防止风险进步升汲：后枭处于D级和E级时，企也应完善风险管理措施.防止D级和E级的事故发生.6风险矩阵的运用6.1 风除矩阵的应用包括,-过程危急分析（如：预先危急性分析PHA、危急与可操作性分析HAZoP等）时的风险评侪:爱护层分析（1.OPA）与爱护层设计；一一平安仪表功能的平安完整性等级（SI1.）评估；一一隐患的风险分汲与府理：一一其它须要对危告事务进行风险评估时.6.2 危害事务后果的可能性等级确定一当有危害事务发生的频率数据时,可采纳附录A风险矩阵中的半定址方法编定后果发生的可能性等级;一一无危舍事务发生的频率数据时，Uf采纳附录A风除矩阵中的定性描述，确定后果发生的UJ能性等级:一一对新工艺装置（设施）,可参照类比工艺发生事故的频率进行用果发生的可能性等被推断.6.3 在评估风险时,应分别评估人仍根害、财产损失、环境影响和声誉影响四种风险，风险等被应取四种风险中的最高值.风险矩阵的应用参见附mC-6.4 对于评估出的严收高风险应开展1.OPA分析和平安仪表功能的S山评估，对于高风险事务、后果D极及E级的危古事务宜开展1.OM分析和平安仪表功能的SI1.lf,6.5 当开展S11评估并确定SIF的Sl1.等级时,对于E等级的K果，假如须要珞料余风唆降低到低风险，应使危害事务发生频率小于W4次，年.附录A范性附录）E风险矩阵可能性一季定Kt（次/年）IOs-IO6oj-ta5,-ojo-,Ioj-I(Hfrl可低性一定性123456世界范围内未发生过世界范IM内发生出右油右化疗业内未发'卜31石油石化行业发生过/世界范用内发生过多次系统内发生过/石油石化行业发生过多次本金业发生过/系统内发生过多次作业场所发生过/本企业发生过多次AlA2A3A4A5A6BlB2B3B4B5B6ClC2C3C4C5C6HSE风险矩阵HSI风随矩阵严重性E果人公投出财产损失环境滋科再誉影响A急救处理：EJr3.但不需住%：短时间身体不通事故干脆笈济损失在IO万元以下装置内或防护堤内泄漏,造成本装置内污染企业内部关注：形拿没句受损B工作受限：1-2人轻伤界故干脆任济损失IO万元以上，50万元以下：局1停车插放很少Jlt的有毒有客污染废弃物，造成企业界区内污染，没芍对企业界区外周边环境造成污染社区、邻居、合作伙伴也啊C3人以上轻快.12人小物<包括效性工业中毒，l>职业相关疾病I部分失能界故干脆是济损失50万元及以上，200万元以下I1-2田装取停车见表AJ本地区内也响；政府介入，公众关注负面后果D1-2人死亡或丢失劳动实力：3-9人更伤4故干脆径济担失200万元以上，1000万元以下I3费及以上装贾停车见表A.I国内影响;政府介入,媒体和公众关注负面后果E3人以上死亡：10人以上重伤事故干施径济损失UxlO万元以kK控火灾改爆炸见表AJ国际影响图A.1HSE风险矩阵详细见图A.1,后果严竣性等级及说明见表A.I,可能性等端及说明见表A2,风险区域及说明见表A.3.表Al后果严竣性等级及说明瓶生产收性等级说明A人员就满一急救处理；医疗处理,包不需住院：就时向身体不适.财产朝失一事故干腌势济条失在IO万元以下.环境影响一装置内或1»»堤内泓渺逡成本装置内污染.国替影响一企业内部关注I形歆没有受柳.B人公朝古一】：作受限：1-2人转折.电产期失一干脆经济物失IO万元以上.So万元以下；用前停车.环境影响T般很少值的有秘有古污柒废弃物.造成企业界区内污染.没行对企曼界区外网边环境造成污染.他不影响一社区.邻居、合作伙伴的啕，C人员物杏一3人以上较俗,1-2人（伤（包括,性工业中赛.下网为职业相关疾嵇t部分失能.财产挑失一千腑姓济朋失50万元及以上，200万兀以下I1叁装置停车。阵境影响：伏污染物排放造或企业界区外稍做污染不会使当地群众的正常生活受轲影响：一发牛仆江、W、湖.”等水体及环崂域超区的油品淞刈量在I吨以下或发生在再境出感区的油l½itt*lfitIO吨以卜.：一危。化学丛以污水形式扑出厂界,其轨电物质相对环埴风总数小于成绰于40,声誉影响一本地区内影响I½Kftt<J.公众关注负IftiAi果>D人员相苦一1-2人死亡喊丢失劳动实力：3-9（ft.财产损失一干腑经济悔失200万兀以上,100O万兀以用2Jf以上装置停车”环境影响I因污染物*改造成企业界K外中等污染，ti!"iJ6gf众的正常生活受到影响；引起公众投诉；一发1在;1.；人湖、沟：;水体及环境敏感区的油品泄g在IIm以no岫以下：或发生在非环境地修卜的油MiftAihuO的以上100吨以下I一戊念化学拈以污水形式排出厂界,我值热物阪相片环境JqKtii:4040（不告40和80X声誉影响一国内影响I政府行M,媒体和公众关注负面耳Jft,E人员弼蛇一3人以上死亡,IO人以上用饬.财产掰失一事故干隘壮济期失100O万元以上t失控火灾成爆灯。环城影响I一因污柒物排改造或企业界区外严峻污染，使当地群众的正常生活受到严娘出响：引起企电翎物.影M企地的社会安定：发4在江、河、潮.海等水体及环境敏IB区的油品itt录在10吨以匕或发生在非环境崎膻区的油乩漫MVK）O吨以上,一危急化学丛以污水杉式扑出厂界,其危物班相对环埴风总数大于或第于80；一因环境污a造成水海胞取水中断；造成K歧生茶功使部分丢失；造成国家at点爱护的动Ift物物种受到破坏或大弑死亡的：一尊国<界）的环境事务.声群影碗一国际比响.注1:“以上”也括4数,“以下”不包拈本1,注2：“环境Iil那区”叁见中华人民共和国环境爱护部令第2号建设项目环境影响尔价分熨管理名录第三条.环境敢想K,足括依法设立的各级外美门热，文化爱护地.以及对建设项目的某类污染因子或钎生态影响因f特殊依搜的IX域,1：婪包括，（）自密爱护区.风量名融区.世界文化和自处西产地、钦同乐旗暧护船（二）基本农田爱护区,姑本草原，奇林公园.地质公园.16要渔地，自然林，玲格濒危野生动植物自然处中分布区、爪要水生生物的自然产砥场及索饵场、过多场和演说通道.自然泄场、资源性块水地K、水土流失At以防治区.沙化土地处禁交也|<、改了.封闭海、富界分化水域：（三）以居住.麽疗E生、文化敦化、科研、行政办：7为主要功能的K域文物爱护单位,具有特殊历史、文化、科学.民族意义的域护地.注3,危急物展相对环境I4l数的计算机（中国石油化工集团公司水体环境风咫防控要点.注1.危急化学丛见（疝怎化学丛名录.表A.2可能性等级及说明可能性等级顼率F<加年）1半定Irt>定性描述6Fml(P作业场所发生过/本企业发牛.过多次5,>Fo-金亚发生过/系统内发生过多次4IO2>FIO,质统内发生过所油石化行业发生过8次3il>Fo-1石泊石化行业发生出世界蕊。内发生过岁次24>F,世界茶围内发生过/石油石化行业内未发生过IIO5>FIO4世界愈图内未发生过表A3风哙区域及说明区域说明口风险AKA2、A3A4,AS、A6、Bk82、B3MCkC2Dl中风险B5、B6、C3、C4.C5、D2、D3、D4（无人员死亡时人EKE2、E3（无人员死亡时1高风险6、D4有人员死亡时）、D5、EJ（有人员死亡时）、EA产峻翻风险D6、E5,E6附录B奥料性附录）A1.ARP和可接受风险区域概念B.1A1.ARP原则AI.ARP原则指在当前的技术条件和合理的费用下，对风险的限制要批到在合理可行的原则下“尽可能的低”.依据A1.ARP保则.风隆区域可分为：I）不行接受的风险M域。在本标潴中指高风险和严帔高风险区域。在这个区域，除泮特殊状况，风险是不行接受的：2）允许的风险区域.在本标准中指中风险区域,在这个区域内必需满息以下条件之时，风险才是可允许的：一一在当前的技术条件下,进一步降低风险不行行一一降低风险所需的成本远远大于降低风险所获得的收益3）广泛UJ接受的网险区域在本标准中指低风险区域,在这个区域，剩余风险水平是Ur忽视的，一般不要求进步实行措施降低风险.不行接受的风险1«（歧广泛可接受的W”区域允许的风险区域，他需满总以下条：花当前的技术条件下，H1.-步耳低风险不行行BX降低风险所需的或本远远大于降低M股所耗制的枚丈高风防、严峻高风险图B.lA1.ARP原见IJ中风险低风险A1.ARP原则举荐在合理可行的状况下,把风险降低到“尽可能低二忸如一个风险位于两件极端状况（高凤陵及以上不行接受区域和广泛Ur接受的风险区域）之间，假如运用了A1.ARP原则，则所得到的风险可认为是可允许的风险，假如风险处于葡风险及以上区域，则该风险是不行接受的，应把它降低到可接受风险的区域.在广泛可接受的低风险区域不须要进一步降低风险，但有必要保持警惕以确保风检维挣在这一水平.B. 2可接受风险区域依据A1.ARP像则可接受风除区域指允许的风险区域或广泛可接受的风险区域.附录C奥料性附录）风险矩阵运用示例附求C包含的示例旨在举例说明本标准中风段矩冲的运用过程.示例中的I：艺设计已进行了简化,仅用于演示.C.1加氢裂扮装置循环氧加热炉工艺描述加班裂扮装况循环班加热炉筒化P&ID图见图Cl,该循环级加热炉为立管立式炉，介质就M:为60Nm,h,炉管的设计压力为20MPa.对流段设计热仇荷为Il39kW.辎射段设计热负荷为3877kW,用于加热祇环城.该炉子位于加氢裂化反附网入口.氯气经过炉子加热后，精制油、循环油、热高分来的话燃液态烧混合进入加氢裂化反粒器.图C1加氢裂扮装置循环氧加热炉简化P&ID图C. 2工艺危害分析选朴合适的分析方法时该工艺进行工艺危容分析，如HAZoP分析，可优识工艺中存在的主要危急,主要包括：I）加热炉出口氧气温度高造成加乳裂化反内踞入口温度过高,引起反应失捽,损坏反成潺：2）期料气总管压力低造成加热炉熄火，炉内燃料气积聚导致遇明火爆炸：3）加热炉进料流量低造成加热炉炉管干烧而拉坏等，C.3风险等级评估下面以燃料气总管压力低造成加热炉起火，炉内燃料气枳聚导致遇明火爆炸为例,介绍采纳附录A中风脸矩阵的运用.C.3.1后果严政性评估a人员损害等级评估依据炼油厂的评估，炉舲爆炸UJ能造成12人爪伤，依据表A.1,人员损害的后果严竣性等爆为Cb）财产损失等级评估事故可能造成的干脆羟济损失为240万元,其中开车物料损失188万元，修理费用12万元，亚伤喈偿费用40万:同时会导致1套装置停车.依据表A.I.考虑干脆经济损失和袋置停车中取高后果等级.则财产损失后果严峻性等级为DC）环境影响等级评估事故可能导致企业界区内污染，对应的环境影响埼果严收性等级为B.d）声誉影响等级评估事故会对周边社区、邻居、合作伙伴产生影响.时应的声誉影响后果产段性等级为B.C.32事故可能性评估学故发生的可能性采纳华定做方法进行估计，依据相关的工业阅历，若无平安仪表功能（SIF）爱护，认为事故发生频率为100年/次，即0.01次/年.依据衣A.2,可能性等级为5.C.3.3风险等级评估将后果严峻性和发生的可能性相结合,即可得到该后果的风险等级，人员损害风险等娘为C5：中风险：财产拂失风险等级为D5；高风险：环境影响的风险等级B5：中风险；声誉影响的风险等级B5：中风险.取四个风险等级中的最高等级,则燃料气总管乐力低造成加热炉烟火,炉内燃料气枳聚导致遇明火爆炸的用终风险等级为DS：Iffi风险，C.34降低风险的行动依据高风险的平安要求，企业应依据实际状况,选择合适的时机实行行动降低风险.要使风险从D5降低到低风段.须要将事故发生的可能性从“尸次/年降低到10"次/年.企业可实行以下措施：（I）设置燃料气总件压力低关键报瞽,人员刚好响应.依据1.OPA评估结果，该措施要求时的失效概率为IO1;（2）设次个军毒性等级SI1.2的平安仪表功能，当PT31O8检测到燃料气压力过低时，逻单I限制器输出信号关闭XCV314O4A和XCV3KMB,同时切断去上火嘴的燃料气和去长明灯的燃料熄灭火嘶和长明灯,防止加热炉内因烟火出现燃料气枳聚而导致遇明火爆炸.C.3.5C氽风险通过实行行动，小故发生的可能性=10次/年o.o.oI=K）Ji次/年。剁余风险中：人员损害风险等级为C2：低风险：财产损失风险等缎为D2：中风险：环境影响的风险等坡B2：低风险；声誉影响的风险等级B2：低风险，通过成本一效益分析,采纳A1.ARP原则,企业认为该风险可以接受，但还家要在笆理方面实行更严格的措瓶.