ISO14001认证审核常见问题点.docx

IS014001认证审核常见问题点-、厂房建设期间环保丽1.建设项目环境影响报告书（表）一一有资质的评估机均提供的评估报告2 .环境影响报告批更一一环保局批装3 .建设项目环境保护“三同时”验收一一环保局验收4 .消防验收报告消防部门验收二、环境因素识别、评价与更新1.环境因素识别不齐全，主要存在以下几种情况：未能充分按牛.产”中:过程的范围来识别，比如：生产经营范围包括有销售，但对销售过程中的环境因素未识别：未能找：流程的顺序进行识别，识别环境因索没有顺序最易导致缺漏；未考虑到过去发生过的'将来计划的因素，如：公司拟犷建新厂房，对于扩建厂房过程中存在的环境因素未加以识别；未充分考虑到产品的生命周期来识别，如：产品设计泣程中材料的选用，产品报废后的回收处苴，2 .环境因素评价不合理，对重要环境因素的确定存在偏差。3 .环境因素未及时更新如：产品的生产工艺发生了变化，但未对环境因素重新识别、更新：产品的材料发生了变化，未及时对环境因素重新识别'更新；国家'地方法律法规及其他要求发生了变化赤及时对环境因素重新识别耍新；厂房迁移到新址未及时地环境因素重新识别、更新-三、重要环境因素的控制策划1.未能对所有的重要环境因素确定其控制方法/程序：2 .对重要环境因素的控制要求未的形成相应规定，如程序文件、作业文件或其他方式，四、其他要求的蜘、评审1.法律法规及其他要求识别不充分，特别是地方法规、内要求未识别到位：2.对相关法律法规及其他要求未进行适用性评审未施识别到法律法规及其他要求中具体的适用条款：3 .未将法律法规及其他要求分发至相关部门、岗位人员：4 .未及时对法律法规及其他要求进行更新，对已修订、更新、作饯的法律法规及其他要求未能及时重新识别'收集、评审。五、环境目标、指M管理方案1.未曲充分考虑到由要环境因素来制定环境目标；5 .对已确定的环境目标未规定其具体的指标部分指标无法测量：6 .对所有的目标、指标未能予以制定对应的管理方窠管理方案的职责不明确、起止日期不清楚、缺乏资金预算；7 .未能根据管理方案的实施情况及时进行谯塔'修订如公司已迁址'执行的环境标准发生了变化等情况下未对管理方案进行修订。六、组织机构、职责、权限、资源1.对各岗位职贡、权限中缺少环境管理方面的要求：2 .对吴犍岗位（如：化3佥员、机修、清洁工仓管员、作业员等）未规定其任职能力要求；3 .环保设施的投入不足，如生产污水每天产生120吨，但污水处理站每天的处理能力仅80吨。七、能力、培训和意识（人力责源管理）1.关键岗位人员的配备不足或地力未能满足要求，如污水处理站的作业员只会用Ph值试纸进行酸碱度的测试，对其他指标的化验不具备能力：2 .全员环境意识培训不足，或有培训但缺乏培训后的考核、培训效果评价：3 .岗位人员对自己所在的岗位存在的重要环境因素不清楚，对重要环境因素的控制方法不熟悉。八、信息交流1.对重要环境因素需要的信息交流未予以规定：4 .未建立外部信息交流的渠道，如当外部相关方（社区居民等）对公司有意见褥要投诉时'没有对外公开的投诉电话、信箱或其他方式：5 .对外部相关方的投诉、抱怨未形成记录，未能及时进行处理，处理后未及时对相关方进行回史：6 .缺乏内部相关方的信息交流，如内部宣传、讲座、会议等。九、文件控制1.文件未有分发至具体的岗位特别是关键岗位处：2 .文件的适宜性未及时进行评审、更新，如法律法规发生了变化，但未及时对相关文件进行适宜性评审，未及时进行必要的更新：3 .文件的形式不适宜，如MSDS资料为英文版,但现场操作人员对英文的识别能力不足。十、运行控制1 .运行控制程序中未明确规定规定的标准-如污水服声/废气控制程序中未明确执行的是国家或地方的何标准何时段，何级别标准：2 .未能将运行控制的要求通报至供方，如化学品供应商、工程分包方等等：3 .现场环境运行控制主要存在的缺失：垃圾分类未明确规定执行不到位，存在可回收'不可回收或危院废物混放的现象；现场由于机械油的泄混导致的污染未及时清理'纠正：环保设施未能提供维护保养的证据：环保设施的运行不正常，如车间废气抽排系统未运行，或有运行，但排气门处的净化池无水；化学品使用'储存现场未配备MSDS资料；产生粉尘、碎屑的岗位（如砂磨、锯床、刨床、车床等工序）对粉尘、碎屑未进行收集，到处飘洒，也未及时清理：易燃易爆品与其他易燃物混放.危险品未设独立空间存放；污水处理站投药沱录不全-未能掌握投药的时间、剂量；废油、废液以及其他危险废物的交接、流转无记录最终处理无危险废物处理联单（危险废物的处理必须由有资质的机构进行处理哒理时开具统一的处理联单）。十一、应急准备与响应1 .未能针对潜在的里要环境因素制定对应的应急计划，通常包括消访应急预案、化学品泄漏/爆炸应急预案、环保设施失灵应急预案、自然灾害应急预案；2 .有制定应急计划/预案，但未展开相应的培训'演练；3 .有进行应急演练但对演冻的效果、应急程序进行评价；4 .应急预案执行后或演练后，未对应急程序进行声审，未及时对应急程序进行修订。十二、监流和流量1 .对监测和测量的策划不足，未确定应进行监测和测量的项目、采取的方法、监测的频率；2 .未对目标、指标和管理方案的执行状况进行监测和测量；3 .未能提供对日常忘行管理过程的监控记录：4 .未定期进行噪声'废气/粉尘、废水的监测,应进行至少一年一次的监测，一般委托当地环境监测站或其他有资质的环境监测机构进行；5 .自有监测设备未定期进行校准或检定，如噪声测试仪、污水化验设备等：6 .污水处理站未能提供对污水监测化验的记隶或有监测但频率不符合文件规定的要求。十三、合规性评价1.未形成“合规性评价控制程序"；2 .未能提供合规性评价的证据，至少一年-次：3 .有时环境法律法规的执行情况进行合规性评价但对其他要求方面未进行合规性评价：4 .合规性评价未能覆盖所有适用的法律法规和其他要求十四、不符合、纠正措施和预防措施1.发生环境不符合情况时，未及时进行处理（组正）；2 .未识别采取纠正措施和预防措施的时机：3 .对不符合未进行原因分析，纠正措施执行不到位，未能达到再发防止的目的：4.对潜在不符合未进行原因分析，预防措施不适宜，未能达到防止发生的目的：5.未对纠正措施和预防措施的实施效果进行评价。十五、内部审核1.未对年度内部审核进行策划，如在文件中规定，或形成年度内审计划；2 .内审计划中所列审核内容未能覆盖所有的市核范围；3 .内审组成员的安排缺乏公正性存在审核自己部门的情况：4 .内审计划中有明确要求审核内容，但检查表中存在缺漏条款的现象：5 .内审不符合报告有形成，但原因分析不到位，纠正措施未能针对原因制定，缺乏针对性；6 .对内审不符合所采取的细正措施实施效果未进行胶证、评价；7 .未形成内审报告：8 .有内审报告但对体系运行情况的评价仅体现了不符合、不足之处对于实现的环境绩效未进行评价。十六、记牺制1.记录无法检索，无清单，无目录或其他桧索方式：2 .记来的保存期限未规定，未按保存期限的要求予以保存；3 .记录保管不当，发生丢失、破损等现象。十七、管理评审1.管理评审计划中评审内容不全如缺少环境绩效的评审、上次管理评审后续措施实施结果、与组织环境因素有关的法律法规和其他要求的发展变化等等；2.管理评审输入信息不足，缺乏相关资料/证据：3 .管理评审输出未能包含环境方针、目标以及其他环境管理体系要素的修改有关的决策和行动；4 .管理评审报告未能体现对体系的适宜性、充分性和有效性的评审结果；5 .管理评审决议事项未明确职贲、分工、时I瓮要求：6 .管理评审后续措施的实施情况无记录，无效果验证。