某集团公司HSE管理体系量化审核标准.docx

管理管控体系量化审核标准标准编写组2016年1月中国石油集团公司HSI目录一、集团公司HSE管理管控体系量化审核标准编制及应用说明(I)二、集团公司HSE管理管控体系量化审核标准专业管理管控合适的内容编制指导意见(IX)三、集团公司HSE管理管控体系量化审核标准统计汇总表(XII)四、集团公司HSE管理管控体系量化审核标准19、消防安全(63)20、道路交通安全(65)21、危化品管理管控(68)22、标准化建设(71)1、领导和承诺(1)2、HSE方针(3)3、危害辨识、风险评价和控制措施(4)4、合规性管理管控(14)5、目标指标和合适的方10、设备设施(31)11、承包商与供应方(31)12、作业许可(35)13、职业健康管理管控(38)14、污染防治(43)生工作的系统审核，改变过去审核长期存在的重安全、轻环保和职业卫生的现象。3、采取得分制突出正向激励。审核标准采取得分制的评分方式，引导企业积极展示HSE工作及成效，主动加强HSE管理管控。也有利于审核员与企业沟通交流，便于审核工作顺利进行。4、强化过程管理管控，推动企业提升HSE管理管控水平。审核标准既考虑了HSE管理管控的系统性，又突出强调了各项管理管控活动的过程管控，有利于推动企业持续改进和不断完善HSE管理管控体系。二、思路和原则1、与HSE管理管控体系标准保持一致。审核标准以HSE管理管控体系的七个一级要素为主线，融合健康、安全、环保三个方面合适的内容，涵盖了企业HSE管理管控的所有合适的内容。2、推动有感领导和直线责任的落实。审核标准既是对企业HSE管理管控体系的系统审核，又突出了对各级领导带头作用、引领效果以及职能部门落实“管工作管安全、管业务管安全”原则的推动审核。3、突出HSE管理管控的重点工作和薄弱环节。审核标准立足于当前严格监管的阶段特征，既考虑HSE管理管控体系的系统性，又加大了对风险分级防控、承包商管理管控、隐患治理、作业许可、污染减排等日常重点工作和薄弱环节的审核。4、通用管理管控合适的内容与专业管理管控要求相结合。审核标准明确了通用的HSE管理管控合适的内容，同时突出了专业管理管控要求，由专业分公司结合管理管控实际，编制各专业设备设施和生产运行两个审核主题合适的内容，并给出了较高的分值，提高了标准的针对性和专业性。5、强化关键环节控制和突出工作效果。审核标准注重对作业现场、风险管控等管理管控活动过程管理管控的审核，又突出了对HSE管理管控工作效果和业绩表现的审核，体现了HSE管理管控的递进层级。6、HSE管理管控的规定动作与最佳实践相补充。审核标准既包含国家法规标准和集团公司规章制度明确要求的各项规定动作；同时，也展示了集团公司提倡的、部分企业已实施的HSE最佳实践和推荐做法。三、框架和合适的内容审核标准的框架包含要素、审核主题、审核项、审核合适的内容、评分项、评分说明以及相应分值等合适的内容。1、要素：是指HSE体系规范标准的七个一级要素。即：领导和承诺，健康、安全与环境方针，策划，组织结构、资源和文件，实施和运行，检查和纠正措施，管理管控评审。2、审核主题：对应HSE管理管控体系规范标准的七个一级要素，结合健康、安全、环保三方面管理管控要求，设置了27个审核主题（包括设备设施和生产运行b审核主题既包含HSE管理管控体系标准的主要二级要素，也包含消防安全、道路交通安全、标准化建设等日常业务工作。其中：领导和承诺，危害辨识、风险评价和控制措施，能力培训和意识，承包商与供应方，安全监督检查，事故事件，内部审核等7个审核主题是每次审核的必查项。3、审核项：每个审核主题下，按照集团公司有明确要求以及制度规定的管理管控活动，设置若干合适的内容相对独立的审核项。25个审核主题（不包括设备设施和生产运行）共包括70个审核项。4、审核合适的内容：按照PDCA循环，针对每个审核项确定若干审核合适的内容，突出体现各项工作的重点合适的内容和落实要求，共包括151项审核合适的内容（不包括设备设施和生产运行部分卜5、评分项：针对每项审核合适的内容细化展开设置了若干评分项，明确具体的审核依据(如法规、制度、标准等卜合适的内容设置关注过程管理管控，体现基础、良好和优秀的递进层级。基础级主要指建立了制度或明确了要求，工作只是满足了法规和制度的基本要求和规定动作；良好级主要指法规和制度要求得到实施，并取得较好效果；优秀级主要是指工作体现了各级领导、管理管控人员和基层员工能够积极主动参与HSE管理管控，形成了最佳实践和特色做法。6、评分说明：为便于审核实施，针对每个评分项给出明确的评分说明，包括审核对象、评分合适的内容、评分方式及相应分值等。四种类型的评分方式具体如下：(1)是否型评分项，即做了或有，得满分；不做或没有，不得分。(2)百分比型评分项，设置了两种得分情况，一是对于审核样本量较少的(如二级单位、基层单位等)，视符合比例得分。二是对于审核样本量较多的(如人员、资料等)，全部满足，得满分；50%及以上满足，得60%分；低于50%满足，不得分。(3)频度型评分项，即根据开展工作频率的高低得分，频率高的得分高。(4)程度型评分项，根据工作质量和效果，由审核员视情况判断得分。同时，对于企业应遵守的守法合规红线要求和集团公司规定的最基本和关键的要求，设置了不同程度的否决项。特别是，审核过程中如发现有资料造假，相应的“评分项”不得分。另外，为鼓励企业积极创新最佳实践，审核组在充分讨论并达成一致的基础上可以对运行3个月之上、值得推广的的HSE管理管控有效做法给予适当加分，但加分后的分值不能超过所在评分项的总分值；且对每个企业进行加分的最佳实践个数不能超过2个。7、分值说明：对每个审核主题和审核项、审核合适的内容、评分项分别逐级展开赋分。合适的内容重要或流程复杂、工作合适的内容比较多的事项，赋予较高比例的分值。标准分值采取开放式设计，其中：HSE通用及安全管理管控部分5300分，环保管理管控部分1700分，职业卫生管理管控部分400分。专业管理管控部分（设备设施和生产运行）占总分值的20%-30%°8、审核结果及分级：审核的总分值最后折算到百分制，根据审核得分情况对企业HSE管理管控情况分成4级7档。级别优秀级（A级）良好级（B级）基础级（C级）本能级（D级分值95-10090-9585-9080-8570-8060-70低于60档级A1A2B1B2C1C2D注：各分值均包含其下限起点。以下情况在审核结果的基础上采取降级或降档：一是当企业在审核年度内发生生产安全亡人事故或对集团公司造成较大负面影响的事故事件，进行降一级处理；二是出现审核主题的得分率在40%以下的，进行降一档处理。9、审核抽样：审核标准评分说明中明确了具体的审核对象，如企业、二级单位、基层单位，对二级单位和基层单位的审核是对企业HSE管理管控的追踪和验证。对于审核企业，标准尽可能明确到了相关业务的职能部门。对于审核二级单位，抽样量一般不少于2个。对于审核基层单位、制度规程、建设相关项目、作业活动等，抽样量一般不少于3个。对于审核管理管控人员、基层岗位员工、记录资料等，抽样量一般不少于5个。在审核实施过程中，审核组可结合企业规模和审核时间、人员等实际确定抽样量。四、专业分公司编制完善审核标准专业分公司要结合专业特点，首先确定总部通用标准的适用合适的内容及相应分值，可以适当调整相应合适的内容和分值权重。同时，要结合总部给出的专业管理管控合适的内容编写的指导意见，补充设备设施和生产运行两部分标准合适的内容，并确定相应分值。同时，专业分公司可考虑所属企业规模和风险差异，对不同企业设置不同的权重系数。五、审核实施前准备1、做好审核组织策划。结合季节时段和重点薄弱环节选择确定审核合适的内容（必须Vll包含审核必查项b同时，要认真进行审核组织策划，制定审核合适的方案及工作安排，确保审核工作有效实施。原则上，每个企业现场审核时间不低于50个人日。2、抽调审核人员。针对不同企业的规模和特点，组建审核组，确保每个审核组人员数量要满足审核要求，专业结构合理。审核组成员要包含健康、安全、环保、设备、技术、生产等管理管控和专业技术人员，审核组长应经过量化审核标准的专项培训。3、开展审核前培训。在审核开始前，应集中审核组全体成员，专题开展审核前培训，准确理解审核标准合适的内容，统一评分尺度，开展审核模拟演练，组织研讨交流等。4、审核组工作策划。审核组要根据每个被审核企业的特点及审核组人员实际，制定详细的审核相关计划，明确审核人员分组，策划审核分工安排，确定审核抽样的部门、人员和数量，做好现场审核实施的准备工作。六、审核实施1、审核合适的内容要全覆盖。审核组要对专业分公司确定的审核合适的内容全部进行审核评分，并做好抽样量、问题发现等记录。2、审核抽样要有代表性。为确保量化审核结果的客观性，审核抽样的对象要具有代表性。企业层面应覆盖主要职能部门，抽取二级单位要选择主要生产经营和风险较大的单位，VIIl编号：审核主JR审核项审核合适的内容评分项评分说明其他情况,由审核员判断得09分.1.明确供应商考梭评价要求.组织开展了供应商考核评价：评估结果得到有效应用,建立了淘汰机制.（20分）依据，物资供应商管理管控办法审核企业、：微单位供应Ifii主管部门：1 .明确了供应商考核泮价要求，觇符合比例得0-5分.2 .组织对供应商开展了考梭评价，使用单位评价意见得到采纳,资料齐全有效、记录完整.全部符合，得K）分：其他情况，由审核员判断得0-6分。3 .评估结果得到有效应用，建立了淘汰机制.对不合格供应商及时清退.全部符合.得5分：发现有1例不符合的情况.此“评分项”不得分.12、作业许可（200分）作业许可管理管控（2005»1.有作业许可管理管控制度，确定了需要作业许可管理管控的相关项目类别，明确具体的管理管控要求。（50分）1.结合生产作业活动性质和风险特点，建立了作业许可管理管控制度：相关项目类别清楚完整、管理管控流程明确、职责清晰,将非常W作业纳入作业许可管理管控范困.（20分）依据：作业许可管理管控规定市核企业作业许可相关职能部门：I.全都建立了作业许可管理管控制度或明确了管理管拄要求,得1。分：发现有I个没建立的情况，不得分。2.制度规定了作业许可申请、批准、实施、取消、延期和关用等管理管控要求，职责明确、流程清晰.全部满足要求，汨10分；其他情况，由审核员判断得36分。2.对作业申请人、作业批准人、出地监督、作业®i护人、作业人员等进行了相应培训,相关人员熟悉掌握作业许可的管理管控要求和办理流程。（20分）依据，动火作业安全管理管控办法、拓处作业安全管理管控办法审核企业、：级单位作业诈可相关职能部门：1.对作业巾谙人、作业批准人、属地监帑、作业监护人、作业人员等进行了作业许可管理管控的相关培训,全部符合.得10分：其他情况，由审核员判断得0-6分.2.招美管理管控人员了解作业许可的管理管控要求和办理流程等要点。全部符合，得10分：50%及以上符合，得6分：低于50%符合,不得分.3.明确了所有施行作业许可管理管控的类别.建立了相关项目清审核企业、二级单位作业许可相关职能部门：I,明确了所要控制的作业许可类别.建立了相关项目清单。编号：审核主JR审核项审核合适的内容评分项评分说明控,并及时归档和更新.（60分控.及时归档和更新.30分依据，用人单位职业病危害防治人条现定安监总局76号令）、职业病防治法、职业病防治管理管控办法、职业卫生档案管理管控规定他情况.由审核员判断得012分.2.职业健康档案及时归档和更新.全郃符合.得10分：其他情况，由审核员判断得Of分.注，发现有1类及以上档案缺失的，此“讦分引T不得分.2.HSE信息系统中相关职业卫生档案管理管捽模块数据录入及时、准确、完整，有统计、分析.（30分依据：职业病防治管理管控办法、职业卫生档案管理管控规定审核企业、二级单位安全环保部门：1 .职业健康档案数据及时、准确、完整录入HSE信息系统。全郃符合.得10分：其他情况,由审核员判断得0-6分.2 .职业健康档案资料有统计、分析,分析结果为工作改进提供的业务支持，由审核员判断将0-20分。Ik污染防治（1000分）污染物达标排放（450分）1.开展污染源普查,建立、充善污染液档案.并动态更新。（IoQ分）1.明确污染源普有要求，开展普查活动。（60分）依据：环保管理管控规定、废水/废气排放管理管控指导您见审核企业、：级单位环保部门：1 .企业层面有污染源普查制度或管理管控要求，得5分：没有，不得分.二级球位有污臾源普查相关工作安排并疾港良好效果得10分:其他情况，由审核员判断汨0-6分。审核企业生产技术部门、二级单位或基层单位：2 .企业在污染源普查中完善建立了物料平衡图、水平衡图、废水排放系统图、废气排放流程图等相关图件,得10分:其他情况，由审核员判断褥Q-6分，二级单位或基层单位均建立完售图件，得10分：制及以上建立,得6分：低于50%建立.不得分.基层尔位现场情况均与相关图件相符，得10分：56）及以上相符，汨6分：低于50%相符，不褥分.适用低*，燎油与化工、筒售和天然气与管道企业审核企业、二级单位环保部门，编号：审核主JR审核项审核合适的内容评分项评分说明3.企业层而有挥发性有机污染源管理管控要求得5分,没育,不得分.二级单位布挥发性有机物污染源普查相关工作安排并获得良好效果，得K）分：其他情况，由审核员判断得Of分，2.建立污染源清单，所有污染源全部建立档案：合适的内容全面准确，并动态更新，0分）依据，环保管理管控规定,废水/废气排放管理管捽指导意见审核企业环保部门和基层单位：1 .企业层面建立了污染源清单且清晰、完整、动态更新,全部符合,得5分：其他情况，由审核员判断得03分.时照污染源清单.抽查基层单位的束点污染源建立档案.合适的内容全面、准确且动态史新,全部符合，窗5分：50%及以上符合要求，得3分；低于50%符合要求，不得分。理点污染源实际情况与档案合适的内容全部相符,得10分：50及以上符合，得6分：低于50相符，不得分.适用范B1.炼油与化工、销售和天然，与管道企业2 .污染源清单包含VOCs污染源清单且清晰、完整、动态更新.全部符合,得5分：其他情况,由审核员判断得03分.对照VOCs污染源清单.抽查重点污染源,建立档案.合适的内容全面、准确旦动态更新.全部符合，汨5分；50%及以上符合要求，得3分：低于50%符合，不得分.基层单位VOCs理点污染源的实际情况与档案合适的内容相符，得IO分：50%及以上符合，得6分：低于5O符合，不得分。2,实行污染源分类分级管理管控。（50分）1.明确分类分级管理管控要求，实施污染源分类分级管理管控。30分依据，环保管理管捽规定审核企业环保部门和基层单位：1.企业建立了污染源分类分级标准或要求，汨1。分：未建立,不得分。2.污染源档案或相关资料分类分级管理管捽要求规范合理.编号：审核主JR审核项审核合适的内容评分项评分说明全部符合.得10分：50%及以上符合.得6分,低干5於符合，不得分.抽查污染源所在基层单位现场桧查，分类分汲管理管控要求全部落实，得1。分：50%及以上符合，得6分：低于50%以下,不得分.2.按照分级分类管理管控要求，明确相关部门和不同层级管理管控责任和管控措施，（20分）依据，环保管理管捽规定审核企业环保、生产、技术等职能部门:1,企业污染源分级分类管理管捽要求中明确生产、技术等相关职能部门、二级总位、基层各层级管理管控职责和管控措施.全部符合，得10分：其他情况，由审核员判断巴0-6分,2.生产、技术等相关职能部门管理管控职责中包含污染源分级分类管理管控要求，相关人员了解,全部符合，得10分：其他情况，由审核员判断得0-6分，3.环保设施配置齐全,有效运行（150分）1.建立环保设施管理管控规章制度或管理管控蹙求,20分依据，环保管理管捽规定申核企业、二徼单位或基层现场1 .企业有环保设施注理管控规章制度或管理管控要求，汨10分：没有，不得分。2 .二级单位或基层现场有环保设施管理管控要求.得10分：发现有1处没有的情况，不得分.2.环保谀能配置齐全，并建立和应台账，合适的内容完整准确.TQ分）依据，环保管理管捽规定审核企业、二级单位或基层现场1 .企业环保设施管理管控制度或要求中明确建立环保设循台圈，汨5分：没有，不褥分。环保设施台张合适的内容清晰、完整，得5分：其他情况.由审核员判断得03分.2 .二级舱位全部建立环保设施台账，得5分：5O及以上建立，汨3分；低于5O建立，不得分。编号：审核主JR审核项审核合适的内容评分项评分说明对照台账抽查环保设施,到现场验证分账信息.全部合适的内容完整、佶息准确，得5分：5(»)及以上符合，得3分：低于50%符合，不得分。3.基层单位现场环保设施鼠次齐全，符合标准要求，旦满足实际需要，得20分：发现1处有主要环保设施配置娥失的.此“评分项”不得分3.环保设施检定运行.并纳入生产i殳脩管理管控：环保i殳施闲置、停运或者拆除褥经政府环境保护管理管控部门许可.(40分)依据，环境保护法、环保管理管控现定.中核企业、二级单位生产运行、设各管理管控部门及基层单(is1.企业生产运行、设备皆理管控部门职贵、生产设施台账，纳入环保设施合适的内容，得5分：未纳入，不得分。二皴单位生产运行、设备管理管控潮门职责、生产运行记录、i殳备维护管理管控记录等包含环保设俺合适的内容，得5分；50%及以上符合要求，得3分；低于50%符合，不汨分，2.基层单位现场的环保设施检定运行,全部符合，得10分：5佻及以上符合,得6分：低于50t符合,不得分。上述环保设施操作观程及生产运行记录、药剂消耗记录、检维修记录、巡检记录等，记录齐全、真实.全部符合，得10分：50%及以上符合，得6分；低于50%符合，不得分.3.基层能位对闹B1.19运或者拆除的环保设施.屐行地方政府郃门许可审批手续，得10分：发现1起不履行手续的情况，此“评分项”不得分.1.挥发性有机物W)CS预防与控制措施规范、有效，(50分)依据I挥发性有机物(VOCs)污染防治技术政策、石油煤制工业污染适用瓶白：焦油与化工、IHS和天然，与管道企业审核企业环保、生产运行等职能部门及基层现场：1.有挥发性有机物VOCs预防与控制措施要求，得5分：没有,柳分.编号：审核主JR审核项审核合适的内容评分项评分说明物排放标准管理管控及措施要求全面、规范,W10分：其他情况.由审核员判断得卜6分.2 .按规定开展挥发性书机污染物VOCs排放限统计工作和向国家和地方政府部门的排放量报送工作，汨10分：其他情况，由审核员判断得&6分.3 .有效落实挥发性有机物VoCS预防与控制措施工作,W10分；其他情况，由审核员判断褥Of分.基层现场挥发性有机物VOCs预防与控制措施得到规范、有效落实.得10分：其他情况,由审核员判断科06分.1.查阅上述被抽查现场监测报告，YoCS浓度符合标准要求.得5分：发现有1处超标的情况，不得分.备注；抽查现场可选薛化企业朦油及成品油储存和污水等设的油，回收第U1.天然气与管道企业汽柒油储油座油气回收装置：企业加泊站、储泊率等的油，回收”答.1.污染物排放合法合规,达标排放。（150分）1.度水、废气、厂界环境噪声排放符合国家和地方规定的排放标准.（90分）依据，环境保护法中梭基层单位排污口：1.监测报告或在线监测数据或现场取样监测达标.全部符合，汨90分；发现有1处不达标的情况，不得分。备注I因超标排放被政府环保部门按日计罚的，此“审核合适的内容”不得分.2.排污方式合法合规,杜绝利用波井、港坑、暗管、漉注等非法方式排污。（60分）依据.环境保护法审核培层单位持污口：1.排污方式合法合现.全部符合.得50分：发现有1处不符合要求,不得分.2.抨污口设祝规范。全部符合，褥10分：5鹏及以上符合，得6分：低于5%符合，不得分。务注，发现Ijta利用0井、坑、暗管、濡注等非法方式进编号：审核主JR审核项审核合适的内容评分项评分说明2.按规定执行危险废物转移联单制度.（40分）依据：同体咙物污染环境防治法审核二级单位或基层现场：1.危险废物转移管理管控全部按规定办理危险废物转移联单，得40分：发现有I次未办理的情况，不得分.3.运输'处理处置危险废物时,核实殳托方的资质和能力，并监俗运输、处理处置过程,30分WBt固体废物污染环境防治法审核企业：1 .运就、处诜合同合约，运输、处置单位资质、能力全部符合要求,得15分：发现有不符合的情况，不得分.2 .危废运输、处置的监督过程全部留行相关记录或影像资料，得15分：发现有未做到的情况，不得分.放射性污染防治（100分）1.涉源单位建立放射性污染防治管理管捽制度和放射源台账.（20分）1.建立放射性污染防治管理管控制度,管理管控制度选任明确、合道的内容完善、流理清晰。（10分依Wh放射性污染防治管理管控规定适用范B1.勘探与生产、炼油与化工、工技术、工M设、装备制造企业审核企业、虫点涉源：级单位：1 .有放射性污染防治管理管控制度，且责任明确、合适的内容完善、流程清晰.全部符合,得5分：其他情况,由审核员判断得0-3分.2 .现场抽置源库或射线装?1.有辎射安全与防护管理管控制度或使用规程.得5分：没有或不完善，不得分.2.建立放射源及射线装置台账.合适的内容先整、准确.（10分依据：放射性污染防治管理管控规定适用范Hh勘探与生产、燥油与化工、工S技术、工S建设、装备制造企业审梭企业、涉源二级单位或基层单位，1 .企业有放射源及射线装置台账，口合适的内容完整、信息准确，汨5分：其他情况，由审核员判断汨。-3分.，2 .涉源二级单位或基层单位有放时源及射城装置台取，且现场放射源或射线装置与台账合适的内容相符.全部符合,祖5分：5O及以上符合，得3分：低于50%符合，不得分.2.许可证管理管控。（251.办理辐射许可证,井在规定范围适用低Bh勘探与生产、炼油与化工、工程技术、工程建设、编号：审核主JR审核项审核合适的内容评分项评分说明分内从事辐射工作.（10分）依据：放射性污染防治管理管控规定装务制埴企业审核涉源单位：1.全郃办理许可证，窗5分：发现有未办理的情况，此“审核合适的内容”不得分。抽杳放射源或射线装置使用现场，全部在许可证范用,得5分：发现有不在慈国的情况，此“审核合适的内容”不得分.2.依法依娓更新办理、延续、变更、注销许可证.（10分）依据，放射性污染防治管理管控规定适用范国：勘探与生产、焦油与化工、工程技术、工程建设、装备制造企业审核抽查涉源单位；1.许可证到期、基本信息等发生变化时.及时办理许可证延续、变更、曲新印领或注销手续，对10分：其他情况,由审核员判断得0-6分。3.放射源与射规笠置的采购、转移、报废处置，按规定向有关环境保护行政主管部门申请办理相关审批与备案手续.（5分）依据：放射性污染防治管理管控规定适用范酷勘探与生产、燥油与化工、工S技术、工建设、装备1造企业审核抽交涉源单位：1.放射源或射线装置相关审批与备案依法及时办理,得5分：发现有未做到的情况，不处分.3.放射源与射战装设安全和防护措施完善，实施贮存、运输、使用、报废等全过程管理管控.MO分1.放射源与射规装置安全和防护措施完善。35分）依据，放射性污染防治管理管控规定适用他小勘探与生产、炼油与化工、工B技术、工S建设、装番制造企业审核使用放射源或射线装照的场所：1.使用放射源或射线奘置场所按规定设置放射性标志、安全和防妒设施以及必要的安全联锁、报警装置.全郃符合，得10分；50%及以上符合，得5分：低于50%符合，不得分，编号：审核主JR审核项审核合适的内容评分项评分说明2.室外或野外使用放射源或射线装置现场按班定设置安全防妒区域和放射性标志、警戒.全部符合，得5分：发现有不符合规定的情况，不得分.2.对放射源与射线装置的贮存、运输、报废等实施全过程管理管控。（20分）依据，放射性污染防治管理管控规定适用范物探与生产、焦油与化工、工技术、工Wt设、装备制地企业审核基层单位：1 .源库或设备间相关资料、放射源或射线装置由专人负责保管，贮存、抽取、使用、归还放射源时，进行登记、检查，地到账物相符.全部符合，得10分：发现有1项未蚁到的情况，不得分。2 .放射性物品运输管理管捽过程符合法规要求,外委运输委托有资质胞位运输.符合要求，得5分：不符合要求,不得分；3 .放射源与射城装置、废物全部按规定报啖和处理处置，得5分：不符合要求,不得分。备注：发生放射源和含W射线池的丢失、IuR失控等事件.审校合适的内容,不得分.3.从事辐射工作的人员持证上岗.（5分）依据I放射性污染防治管理钟控规定适用范酷勘探与生产、焦油与化工、工三技术、工建设、装备制造企业审核涉源人员：1.全部持有效证件上岗,得5分;发现无证的情况.不得分.1.按规定开展监测,并焉制安全和防护状况年度评估报告”（15分）1.制定并实施放射源及射线装置监测相关计划,建立监测记录档案：对发现的安全隐患立即进行整改。（10分）适用KBb勘探与生产、炼油与化工、工程技术、工Sjt设、装备制迨企业审核企业或涉源二级单位：I.有放射源及射战装汽监测相关计划，按相关计划开屣监测编号：审核主JR审核项审核合适的内容评分项评分说明做到.得10分：50%及以上做到,得6分：低于50%做到.不得分.2.企业、二级单位逐皴建立主要污染物总房介账,并将总量控制指标完成情况纳入本单位业绩考核体系.CIO分）依据I环保管理管控规定适用范国勘探与生产、炼油与化工企业.申核企业、二级单位：1.企业正确建立主要污染物总址台赅.由审帙员判断汨0-5分2 .企业业绩考核主管部门招总技控制指标完成情况纳入业统考核体系并实检考核，得15分：未做到，不得分.3 .二级中位建立污染物总量:台账.全部符合.得5分：50%及以上符合，汨3分：低于50%符合，不得分，二级单位总Jft捽制指标完成情况纳入本单位考核体系并实施考帙.全部符合，得15分：50%及以上符合,得9分：低于50%符合，不得分。3.遇过总量指标网剂等方大取汨新改扩建相关项目总景指标,并获得地方政府和集团公司认可。（10分）依据：环保音理管控规定适用范围：勘探与生产、域油与化工企业审核企业环保等部门：1.企业通过总量指标调剂等方式获得新改扩建相关项目总盘指标,并获得地方政府和集团公F认可.得10分：未做到，不得分.2.合理制定并实施年度污染减排相关计划,并进行跟踪和考核.（70分）1.合理制定年度污染减排相关计划，合适的内容完整，合适的方案合理,并明确费任部门及人员及人分依据：环保管埋管控规定适用范国，勘探与生产、修油与化工企业审核企业、承担题点污染减排相关项目的二级单位和/或基层单位：1.企业制定年度诚排相关计划且符合年度总量控制指标要求.得10分:不符合要求的，此“申梭合适的内容”不得分.期R相关计划中明确减排相关用i目/措施建设和运行管理编号：审核主JR审核项审核合适的内容评分项评分说明I,超额完成战持任芬并得到政府环保部门和集团公M有效认定，得10分：未做到,不得分.土壤及地下水原Ift调杳评估（50分）1.开展土塘地下水环境质用：调查与评估，建立档案.（20分）1.制定作业区域土壤地卜水环境质量调查与坪估相关计划,按相关计划实检并建立档案.10分依据，关于开展全国地卜水基础环境状况调查评估工作的通知:全国地下水污染防治规划（2011-2020年、土堆环境保护和污杂治理行动相关计划适用范国，勘探与生产、燃油与化工、精售、天稣，与管道皿审核企业相关部门:I.制定作业区域土墙地下水环境质量彻查与评估工作相关计划并实施，建立网查与评估档案，得10分：其他情况，由审核员判断得卜6分.2,制定炊用水水海地调查与评估相关计划,按相关计划实施并建立档案.（10分）Hi三网上适用低Hh勘探与生产、燎油与化工、铜售、天然，与管道4业.中核企业相关部门：1.书位用水水源地环境质信调查与评估工作相关计划并实½,建立调置与评估档案，W10分：其他情况，由申核员划断得0-6分。2.实诙土塘地下水分级管理管控，开展重大隐患治理。（30分）1.实施土堞地下水分级管理管控并定期监测.（10分）依据：问上适用器Hh勘探与生产、燎油与化工、销售、天然，与管道lk审核企业相关部门：1.实施土堆、地下水分级管埋管控并定期监测，得10分：没有，不得分。2.对SR大KI也进行治理，（2Q分）依据，同上适用低固：勘探与生产、域油与化工、浦售、天稣，与管道皿1.对发现的球大除患开展治理活动,得20分：其他情况,由审核员判断得A12分.编号：审核主JR审核项审核合适的内容评分项评分说明15、清清生产（100分）清洁生产（80分）I.采用清洁生产的工艺和设备，按规定淘汰离耗能、高排放、低效益的落后设备与生产能力.（40分）1.按照国家规定淘汰高耗能、高持放、低效益的落后设备与生产能力.（10分）依据：清洁生产促进法、环保管理管控规定适用茶Sh勤探与生产、炼油与化工、装备IM造企业审核企业规划、技术、设备部门：1.在用设备符合国家清洁生产要求,得10分:发现有明令淘汰的高耗能、而排放、低效益的落后设爸与生产装祝等情况，不得分02.按照标准规范要求开展重大设备更新改造前清洁生产论证.（10分依据I环保管理管控规定适用粒Bh勘探与生产、燎油与化工、装备IM遣企业.中核企业设备管理管控部门：1 .明确更大设得更新改造前进行清洁生产论证的管理管控要求.得5分：未明确有关管理管控要求，不得分.2 .重大设签更新改造前开展清沽生产论证，得5分：未开展，不得分.3.枳极研究和推广应用先进适用环保技术，（20分）依据，环保管理管控规定适用低围，勘探与生产、燎油与化工、装备IM造企业审核企业科技部门或环保部门：1 .立项开展先进适用环保技术研究并获得政府环保部门或集团公司认定，得10分；其他情况，由审核员判断将0-6分,2 .对先进环保技术进行推广应用并取得良好效果（如推广使用钻井泥浆不落地技术,得10分：其他情况，由审核员判断汨0-6分。2,按规定制定并实施清沽生产审核相关计划,并跟踪实能中高费合适的方案."0分）1.制定并实施清洁生产审核相关计划,通过睑收.（20分）依据，环保管理管捽规定适用范固，勘探与生产、修油与化工、爰备IM造企业审核企业环保部门:1 .按照政府部门要求制定并实施清洁生产审核相关计划、通过验收,得10分:其他情况,由审核员判断得O6分.2 .没有强制要求但自愿开展清洁生产申核并通过验收.得10分；其他情况，由审核员罚断得OY分.编号：审核主JR审核项审核合适的内容评分项评分说明2.清洁生产审核确定的中高费合适的方案纳入企业规划或固定密产投资相关计划,并得到逐步实施.（20分）依据：环保管埋管控规定适用范围，勘探与生产、燃油与化工、装备制造企业审核企业规划部门:1.中裔费合适的方案纳入企业规划或固定资产投资相关计划,得10分：未纳入.不得分.2.中高费介适的方案实施单位按相关计划实施.全部符合.得IO分：视及以上符合，得6分：低于50符合，不褥分.绿色基层单位创建（20分）1.制定绿色基层站队建设与验也标准，组织开展创建活动。（10分）1.制定了绿色基层站队建i殳与验收标准。（5分）依据I环保管理管控规定南核企业：1.制定了绿色舰层站队建设与验收标准，汨5分：没有制定，不得分。2.组织开展绿色基层队站）、车间（装置创建活动,没盅本企业重点基层单位.（5分）依据I环保管理管控规定审核企业：1.有开展嫌色基层队（站）、车间（装Ia）创建活动的相应文件和工作安排.开展创建活动,且活动溃盅本企业型点基层单位，得5分；没有做到，不褥分.2.制定并实施绿色基层队（站）、车间（装置）创建活动合适的方案，开展现场验收与评比.（10分）1.制定绿色基层队（站）、车间（装H）创建活动合适的方案.（5分）依据：环保管理管控规定审核基层站队：1.建立绿色基层队（站）、车间装置创建活动合适的方案.全部符合，得5分：其他情况，由审核员判断得0-3分.2.实施活动合适的方案并开展现场验收与评比。（5分）依据，环保管理管捽规定审核法层站限：1.实施活动合适的方案并开展现场险收与评比,得5分：发现有未做到的情况.不得分.16、生产运行由各专业分公司技照统一指导意见，外克、完善本部分合适的内容.17、变更管理管控（2。分）人员变更（60分）1.建立人员变更管理管捽制度或要求.对人员变更实施有效管理管控a（60分）1.建立了人员变更管理管控制度或要求。（20分）审核企业人事主管部门及相关管理管控人员：1 .企业制定了人员变更管理管控制度或明确了相关要求.得5分；未制定，不得分。2 .制度管理管控职成明确、流程清嘶、合适的内容完善，得编号：审核主JR审核项审核合适的内容评分项评分说明依据，工艺和设备变更管理管控规葩2.开展了变更相关项目工艺危害分析制定了相陶风险控制措施并落实到位,全部符合，得15分：50及以上符合,得9分：低于50符合，不得分。3.及时更新变更相关项目涉及的工艺安全信息.并对相关人员进行沟通和培训.（20分）依据：r艺和设备变更管理管控规范审核二级电位工艺技术主管部门、基层单位及相关人员：1 .查阅上述J：艺变更相关项目有关工艺安全信息（如相关图纸、操作规程等）,及时进行了更新完善.全都符合，得10分：50%