内部审核计划.doc

审核计划记录编号：一、目的：检查公司质量、环境和职业健康安全一体化管理体系是否能够按GB/T190012016、GB/T240012016和GB/T280012011标准实施运行，通过部审核发现不符合，实施纠正和预防措施，表现持续改良，以确保一体化管理体系的有效性、充分性和适宜性。二、性质：实施年度部审核。三、围：三标一体化管理体系文件所覆盖的所有职能部门。四、依据：GB/T190012016质量管理体系要求、质量管理手册、GB/T240012016环境管理体要求与使用指南和 GB/T280012011职业健康安全管理规与其他的技术文件、资料等。五、审核组：组长： 组员：第一审核组组长：组员：第二审核组组长：组员：第三审核组组长：组员：六、审核时间： 时间受审核部门审 核 容审核员6月21日08:008:30中层与以上领导首次会议全体08:3011:3013:0016:00领导层1、公司环境分析、相关方需求、职责和权限和体系策划过程。绩效参数或相关文件： QES管理手册/1年度工作指标利润；2年度绩效目标实现率100%。 E：7.1 Q：6.3、7.1.1 S：4.1 2、 风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。第一组设备部1、外部提供的产品、过程和服务。QES管理手册、供给商选择评价程序、2、根底设施和运行环境管理过程。QES管理手册、设备设施维护保养控制程序3、监视和测量资源管理过程。QES管理手册、检验试验仪器设备控制程序/监视和测量设备按时校准率 100%。 4、外部沟通和信息交流管理过程。QES管理手册、信息交流与沟通程序/1信息沟通与时性、准确性100%；2信息处置、反应有效性。 QE：7.4 5、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。6、环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。 E：6.1.1、第二组人力资源1、 合规义务和合规性评价过程。法律法规和其他要求控制程序、合规性评价程序。 E：6.1.3 9.1.2 S:4.3.2 2、 文件化信息的管理。QES管理手册、文件和记录控制程序/文件管理有效率100%，记录保存有效率100%。 QE：7.5 S：4.4.4 3、人力资源管理过程。QES管理手册、人力资源控制程序/1员工培训合格率； 2员工流失率；3员工满意度。 Q：7.1.2、7.2、7.3 E：7.1、7.2、7.3 S：4、5、市场营销与合同管理过程。与 顾客有关过程 程 序/合同履约率 100%；产品准时交付率 100%。6、 外部沟通和信息交流管理过程。QES管理手册、信息交流与沟通程序/1信息沟通与时性、准确性100%；2信息处置、反应有效性。 QE：7.4 7、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。8、环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。 E：6.1.1、第三组总经理管理部1、 外部沟通和信息交流管理过程。QES管理手册、信息交流与沟通程序/1信息沟通与时性、准确性100%；2信息处置、反应有效性。 QE：7.4 2、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。3、环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。 E：6.1.1、第一组财务部环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。 E：6.1.1、第二组6月22日08:0011:3013:0016:00行政部1、公司环境分析、相关方需求、职责和权限和体系策划过程。绩效参数或相关文件：QES管理手册/1年度工作指标利润；2年度绩效目标实现率100%。 E：7.1 Q：6.3、7.1.1 S：4.1 2、绩效监测和评价的管理过程。QES管理手册、ES绩效监测控制程序、审程序、管理评审程序、数据分析和顾客满意测量程序/顾客满意度大于95%，数据汇总正确率100%，数据分析与时完成率 100%。 QE：9.2 9.3 3、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。4、改良管理过程。QES管理手册、纠正措施程序/公司的不合格项纠正验证率。 QE：10 5、绩效目标实现与管理方案管理过程。QES管理手册/目标指标达成率100%；管理方案达成率100%。6、环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。 E：6.1.1、8、根底设施和运行环境管理过程。QES管理手册、设备设施维护保养控制程序9、监视和测量资源管理过程。检验试验仪器设备控制程序/监视和测量设备按时校准率 100%。 10、外部沟通和信息交流管理过程。QES管理手册、信息交流与沟通程序/1信息沟通与时性、准确性100%；2信息处置、反应有效性。 QE：7.4 11、风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。ESH废水处理第三组办公室1、生产和服务提供的过程。QES管理手册、生产和服务过程控制程序/生产计划完成率100%；最终产品出厂受检率 100%；产品交验合格率95%。 3、环境运行控制过程、应急准备和响应控制程序 E：6.1.1、4、风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。5、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。第一组销 售 部1、绩效监测和评价的管理过程。QES管理手册、ES绩效监测控制程序、数据分析和顾客满意测量程序/顾客满意度大于95%，数据汇总正确率100%，数据分析与时完成率 100%。2、 市场营销与合同管理过程。与 顾客有关过程 程 序/合同履约率 100%；产品准时交付率 100%。顾客财产 Q：8.2 8.5.3 8.5.5 3、 外部沟通和信息交流管理过程。QES管理手册、信息交流与沟通程序/1信息沟通与时性、准确性100%；2信息处置、反应有效性。 QE：7.4 4、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。 E：6.1.1、第二组供给链管理部1、外部提供的产品、过程和服务。QES管理手册、供给商选择评价程序、2、外部沟通和信息交流管理过程。QES管理手册、信息交流与沟通程序/1信息沟通与时性、准确性100%；2信息处置、反应有效性。 QE：7.4 3、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。 E：6.1.1、6月23日08:0011:3013:0015:00车间一1、生产和服务提供的过程。QES管理手册、生产和服务过程控制程序/生产计划完成率100%；最终产品出厂受检率 100%；产品交验合格率95%。 3、环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序 E：6.1.1、4、风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。5、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。第三组车间二1、生产和服务提供的过程。QES管理手册、生产和服务过程控制程序/生产计划完成率100%；最终产品出厂受检率 100%；产品交验合格率95%。 3、环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序 E：6.1.1、4、风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。5、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。第一组08:0011:3013:0015:00技术部1、公司环境分析、相关方需求、职责和权限和体系策划过程。绩效参数或相关文件：QES管理手册/1、年度工作指标利润；2、年度绩效目标实现率100%。 E：7.1 Q：6.3、7.1.1 S：4.1 2、绩效监测和评价的管理过程。QES管理手册、ES绩效监测控制程序、审程序、管理评审程序、数据分析、数据汇总正确率100%，数据分析与时完成率 100%。 QE：9.2 9.3 3、 风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。4、 改良管理过程。QES管理手册、纠正措施程序/公司的不合格项纠正验证率。 QE：10 5、绩效目标实现与管理方案管理过程。目标指标达成率100%；管理方案达成率100%。6、设计和开发过程。QES管理手册、设计和开发程序7、产品和服务放行过程。进货检验与验证控制程序 、例 行 检 验 和 确 认 检 验 控 制 程 序、原辅材料、外购、外协件定期确认检验、规程生产过程检验控制程序 /最终产品出厂受检率 100%；产品交验合格率95%。 10、外部沟通和信息交流管理过程。QES管理手册、信息交流与沟通程序/1信息沟通与时性、准确性100%；2信息处置、反应有效性。 QE：7.4 11、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。 E：6.1.1、第二组生产部1、外部沟通和信息交流管理过程。QES管理手册、信息交流与沟通程序/1信息沟通与时性、准确性100%；2信息处置、反应有效性。 QE：7.4 2、绩效目标实现与管理方案管理过程。目标指标达成率100%；管理方案达成率100%。4、 风险和机遇的识别和应对措施确定过程。风险和机遇识别和应对措施控制程序。5、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。环境运行控制过程。环境运行控制程序、应急准备和响应控制程序。 E：6.1.1、第三组供给链管理部保管1、QES管理手册/1、年度工作指标利润；2、年度绩效目标实现率100% S：4.1 2、QES管理手册、ES绩效监测控制程序、数据分析，数据汇总正确率100%，数据分析与时完成率 100 3、进货检验与验证控制程序 、例 行 检 验 和 确 认 检 验 控 制 程 序、原辅材料、外购、外协件定期确认检验、规程生产过程检验控制程序 /最终产品出厂受检率 100%；产品交验合格率95% 5、环境运行控制过程、应急准备和响应控制程序 E：6.1.1、7、QES管理手册、检验试验仪器设备控制程序/监视和测量设备按时校准率 100% 8、风险和机遇识别和应对措施控制程序 9、QES管理手册、纠正措施程序/公司的不合格项纠正验证率。 QE：10 10、环境因素和危险源识别评价过程。环境因素识别和评价程序、危险源识别和评价程序。第二组15:3016:00中层与以上领导末次会议制定： 审批：时间：