QMS认证规则处罚列表.docx

不符合质量管理体系认证规则的程序和要求应惩罚的违规行为列表（征求看法稿）（请认证机构于9月25日前将公函形式的修改看法扫描件连同原始电子文档一起发送会议专用信箱2014jghcnca.gov）认证人员管理方法（征已发认证证书后被发觉不符合现行认证机构管理方法质量体系认证规则条款求看法稿）惩罚条款（对审认证规则的行为惩罚条款（对认证机构的惩罚）核员的惩罚）第五十四条第（七）款情形，对同一个企业的认证中，认证（无）2.3建立内部制约、监督和责任机制，实责令其限期整改，逾期未改正机构人员同时参加了受理、培现受理、培训（包括相关增值服务）、审的，可以处3万元以下罚款训（包括相关增值服务）、审核核和作出认证确定等环节的相互分开。和认证确定中的两项以上工作。4.6.2审核组成员不得参加对审核项目的认证确定A.体系覆盖人数低于审核时的第三十六条其次款情形，第五十五条第（二）款情形，4.2.1审核时间职工名册（个税登记、社保登暂停执业资格6个月。处5万元以上10万元以下罚记）人数;款，没收违法所得；情节严峻B.对非固定人员换算成等效全的责令停业整顿6个月直至撤职人员出现明显遗漏；销批准证书。C.削减了审核时间但削减理由不成立或者超出了应有时间的30%;D.现场审核时间低于应有全部审核时间的80%。A.审核安排不符合4.2.3.1规第三十六条其次款情形，第五十五条第（二）款情形，4.2.3审核安排定，内容有遗漏；暂停执业资格6个月。处5万元以上10万元以下罚B.对多场所审核的抽样低于相款，没收违法所得；情节严峻（423.1至423.3条下各项要求）关标准要求的数量；的责令停业整顿6个月直至撤C.对不具备抽样审核条件的分销批准证书。场所实行了抽样审核方式；D.现场审核是在企业生产或服务活动暂停期间进行的。A.在与企业产品或服务质量相第三十六条第一款情形，第五十七条情形，撤销批准证4.332第一阶段审核应至少覆盖以下关的主要程序、工艺、组织结撤消执业资格。书。内容构、质量目标及与质量目标的（1）至（4）条的内容）实现有重要影响的关键点的监视、测量、报告和评审记录等方面，企业实际状况与质量管理体系文件的描述存在不一样状况；B.质量管理体系运行尚未超过第三十六条其次款情形，第五十五条第（二）款情形，3个月；暂停执业资格6个月。处5万元以上10万元以下罚C.认证范围覆盖人数少于审核款，没收违法所得；情节严峻时的实际员工数；的责令其停业整顿6个月直至D.企业的活动范围存在不符合撤销批准证书。法律法规要求的状况；E.审核报告中没有确定重要审核点，或者确定的重要审核点严峻不足（遗漏三分之一以上）；不具备特别状况条件，没有在第三十六条其次款情形，第五十五条第（二）款情形，4.3.3.3除以上状况之外，第一阶段审核企业现场进行一阶段审核暂停执业资格6个月。处5万元以上10万元以下罚款，没收违法所得；情节严峻应在申请组织的生产经营或服务现场进的责令其停业整顿6个月直至行撤销批准证书。A.没有在企业现场进行二阶段第三十六条第一款情形，第五十七条情形，撤销批准证4.336其次阶段审核应当在申请组织审核撤消执业资格。书。现场进行。重点是审核质量管理体系符B.没有采集重要审核点的监第三十六条其次款情形，第五十五条第（二）款情形，合GB/T19001/ISO9001标准要求和有视、测量、报告和评审记录的暂停执业资格6个月。处5万元以上10万元以下罚证据，或者虽采集了证据但证款，没收违法所得；情节严峻效运行状况，应至少覆盖以下内容：据不完整或者不真实；的责令其停业整顿6个月直至（1）至条的内容）C.总质量目标的测量方法不明撤销批准证书。确；D.各层级质量目标没有针对性，不行测量；E.运行质量体系相关的实际工作记录存在虚假或者没有记录；F.管理评审没有识别和评估质量目标是否有针对性以及实现状况；A.审核报告有编造的虚假内第三十六条第一款情形，第五十七条情形，撤销批准证4.4审核报告容，导致认证结论失实。撤消执业资格。书。B.审核报告存在编造的虚假内第三十六条第一款情形，（无）容，但尚未影响认证结论的整撤消执业资格。体真实性。C.审核报告未完整叙述依据第三十六条其次款情形，第五十五条第（二）款情形，4.3条列明的程序及各项要求暂停执业资格6个月。处5万元以上10万元以下罚的审核工作状况；款，没收违法所得；情节严峻D.审核报告未逐项描述的责令其停业整顿6个月直至433.6条的各项审核要求的撤销批准证书。审核证据、审核发觉和审核结论；E.审核报告未评价质量目标实现状况，评价质量目标实现情况时没有叙述测量方法；F.对不符合项的表述不清晰，企业人员及监管人员都看不懂，企业难以实施精确的订正。审核报告既未干脆附有第三十六条其次款情形，第五十五条第（二）款情形，4.4.2审核报告应随附必要的用于证明4.336条的各项审核要求相暂停执业资格6个月。处5万元以上10万元以下罚相关事实的证据或记录关的证据或记录，也未形成对款，没收违法所得；情节严峻应已保存的相关证据或记录档的责令其停业整顿6个月直至案的索引，致使找不到证据档撤销批准证书。案或者看不出相关档案与审核报告的关联性。第五十四条第（二）款情形，未将审核报告交企业，或者未（无）4.4.3认证机构应将审核报告提交申请保留签收或提交的证据。责令限期整改，逾期未改正的，组织，并保留签收或提交的证据可以处3万元以下罚款审核报告中开有不符合项，但第三十六条其次款情形，第五十五条第（二）款情形，451对审核中发觉的不符合项，认证机未要求企业订正。暂停执业资格6个月。处5万元以上10万元以下罚构应要求申请组织在规定期限内实行措款，没收违法所得；情节严峻施进行订正的责令其停业整顿6个月直至撤销批准证书。已要求企业订正，但未对订正（无）第五十五条第（二）款情形，452认证机构应对申请组织所实行的有效性进行验证。处5万元以上10万元以下罚订正和订正措施及其结果的有效性进行款，没收违法所得；情节严峻验证。的责令其停业整顿6个月直至撤销批准证书。A.审核报告不符合规则第4.4（无）第五十五条第（二）款情形，4.6.4在满意4.6.3条要求的基础上，认条要求就作出认证确定；处5万元以上10万元以下罚证机构有充分的客观证据证明申请组织B.审核报告已反映463（2）条款，没收违法所得；情节严峻满意下列要求的，评定该申请组织符合明确的不符合项，未验证企业的责令其停业整顿6个月直至订正有效性就作出认证确定；撤销批准证书。认证要求，向其颁发认证证书C.认证范围覆盖的产品或服务不符合相关法律法规要求超过认证证书颁发日期30日以（无）第五十三条第（三）款情形，4.6.6认证机构在颁发认证证书后，应当上，在认证结果查询系统中查责令其改正，赐予警告，并予在30个工作日内依据规定的要求将相关不到相关信息。以公布信息报送国家认监委依据认证人员举报并查实认证第五十四条第（七）款情形，（无）467认证机构不得将申请组织是否获机构将认证结果与认证人员薪责令其限期整改，逾期未改正得认证与参加认证审核的审核员及其他酬挂钩。的，可以处3万元以下罚款。人员的薪酬挂钩A.企业正常运行状况下，实施第五十五条第（二）款情形，（无）5.2.1作为最低要求，在初次认证的其次监督审核时的间隔期超过了12处5万元以上10万元以下罚阶段审核后至少12个月内应进行一次监个月；款，没收违法所得；情节严峻督审核。此后，每次监督审核的时间间B.企业正常运行状况下，监督的责令其停业整顿6个月直至审核间隔期超过了12个月既没撤销批准证书。隔不超过12个月。有实施监督审核、又没有对认5.2.2在达到监督审核期限而有证据表证证书作出暂停或撤销处理；明获证组织暂不具备实施监督审核的条C.有理由延长监督审核期限，件时，可以适当延长监督审核期限，但但间隔期超过了15个月未对认最长间隔不能超过15个月。证证书作出暂停或撤销处理。5.2.3超过期限而未能实施监督审核的，应按7.2或7.3条处理。5.3监督审核的时间，应不少于按4.2.1以4.2.1条计算的审核时间为（无）第五十五条第（二）款情形，条计算审核时间人日数的30%o基数，监督审核时间低于基数处5万元以上IO万元以下罚的30%o款，没收违法所得；情节严峻的责令其停业整顿6个月直至撤销批准证书。5.5监督审核应在获证组织现场进行，且A.未在企业现场开展监督审第三十六条第一款情形，第五十七条情形，撤销批准证应满意第423.3条确定的条件。由于核；撤消执业资格。书。产品生产的季节性缘由，在每次监督审B.监督审核是在企业的产品生第三十六条其次款情形，第五十五条第（二）款情形，核时难以覆盖全部产品的，在认证证书产或服务活动处于暂停状态下暂停执业资格6个月。处5万元以上10万元以下罚有效期内的监督审核需覆盖认证范围内进行的；款，没收违法所得；情节严峻的全部产品。C.对于非季节性产品生产企的责令其停业整顿6个月直至业，监督审核没有覆盖全部产撤销批准证书。品生产活动；D.对于季节性产品生产企业，在认证证书有效期内的各次监督审核活动总和没有覆盖认证范围内的全部产品生产活动。5.6监督审核时至少应审核以下内容：A.监督审核时企业的质量管理第三十六条其次款情形，第五十五条第（二）款情形，（1）上次审核以来质量管理体系覆盖的体系覆盖的活动范围及运行体暂停执业资格6个月。处5万元以上10万元以下罚活动及运行体系的资源是否有变更。系的资源已发生变更，但监督款，没收违法所得；情节严峻（2）按4.332条要求已识别的重要关审核没有识别并作出应有的处的责令其停业整顿6个月直至键点是否按质量管理体系的要求在正常置；撤销批准证书。和有效运行。B.重要审核点的监视、测量、（3）对上次审核中确定的不符合项实行报告和评审记录等不符合体系的订正和订正措施是否接着有效。文件的规定，但监督审核没有（4）质量管理体系覆盖的活动涉及法律识别并实行应有措施；法规规定的，是否持续符合相关规定。C.企业的活动存在不符合法律（5）总质量目标及各层级质量目标是否法规规定的状况，但监督审核实现。目标没有实现的，获证组织在内没有识别并实行应有措施；部管理评审时是否刚好调查并实行了改D.监督审核上一年的质量目标进措施。存在未达到状况，企业的管理（6）获证组织对认证标记的运用或对认评审未关注此问题并实行改进证资格的引用是否符合相关的规定。措施，监督评审没有识别并采（7）内部审核和管理评审是否规范和有取应有措施；效。E.获证企业超出认证范围运用（8）是否刚好接受和处理投诉。质量管理体系认证结果，或者（9）针对内审发觉的问题或投诉的问未正确宣扬质量管理体系认证题，刚好制定并实施了有效的持续改进。结果，监督审核识别并实行应有措施；F.获证企业没有依据体系要求开展内审和管理评审，监督审核没有识别并实行应有措施；F.获证企业没有针对内审或投诉的问题制定改进措施，监督审核没有识别并实行应有措施。5.7监督审核的审核报告，应按5.6条列比照56条的要求，监督审核第三十六条其次款情形，第五十五条第（二）款情形，明的审核要求逐项描述审核证据、审核报告叙述不完整，或者缺少对暂停执业资格6个月。处5万元以上10万元以下罚发觉和审核结论。重要关键点的审核证据、审核款，没收违法所得；情节严峻发觉和审核结论的描述。的责令其停业整顿6个月直至撤销批准证书。6.2在质量管理体系及获证组织的内部A.获证企业的实际状况与初次（无）第五十五条第（二）款情形，和外部环境无重大变更时，再认证审核认证时相比已经有了较大变处5万元以上10万元以下罚可省略第一阶段审核，但审核时间应不化，再认证没有开展一阶段审款，没收违法所得；情节严峻少于按4.2.1条计算人日数的70%。核，或者审核时间不符合4.2.1的责令其停业整顿6个月直至条的要求；撤销批准证书。B.获证企业的实际状况与初次认证时相比没有明显改变，但再认证审核时间少于按4.2.1条计算人日数的70%;6.2认证机构应按4.2.2条要求组成审再认证过程中出现上述与核组。依据4.2.3条要求并结合历次监4.2.3至4.6.7条款相应的不督审核状况，制定再认证安排并交审核规范行为时，依据对应的惩罚组实施。审核组依据要求开展再认证审条款处理。核。6.3对再认证审核中发觉的不符合项，应未待再认证中发觉的不符合项（无）第五十五条第（二）款情形，按4.5条要求实施订正和订正措施并进得到订正并加以验证就向获证处5万元以上10万元以下罚行验证，验证应在原证书有效期满前完企业发给再认证证书。款，没收违法所得；情节严峻成。的责令其停业整顿6个月直至撤销批准证书。721获证组织有以下情形之一的，认证有证据表明认证机构已经知悉（无）第五十五条第（四）款情形，机构应在调查核实后的5个工作日内暂获证企业存在应当暂停认证证处5万元以上10万元以下罚停其认证证书。书的情形，超过5日后不暂停款，没收违法所得；情节严峻的责令其停业整顿6个月直至撤销批准证书。7.2.2认证证书暂停期不得超过6个月。暂停认证证书超过6个月，符（无）第五十五条第（四）款情形，但属于7.2.1第（5）项情形的暂停期可合撤消认证证书条件但没有撤处5万元以上10万元以下罚至相关单位作出许可确定之日。消款，没收违法所得；情节严峻的责令其停业整顿6个月直至撤销批准证书。7.2.3认证机构暂停认证证书的信息，应A.对做出暂停处理的认证证书（无）第五十四条第（七）款情形，明确暂停的起始日期和暂停期限，并声未声明获证企业不得以任何方责令其限期整改，逾期未改正明在暂停期间获证组织不得以任何方式式运用认证证书、认证标识或的，可以处3万元以下罚款。运用认证证书、认证标识或引用认证信引用认证信息；息。B.获证企业在暂停认证证书期间接着在其产品及宣扬中运用认证证书信息，认证机构不做出撤消证书处理7.3.2撤销认证证书后，认证机构应刚好撤销认证证书后，认证机构没（无）第五十四条第（七）款情形，收回撤销的认证证书。若无法收回，认有收回撤销的认证证书，也没责令其限期整改，逾期未改正证机构应刚好在相关媒体和网站上公布有公布或声明撤消确定的，可以处3万元以下罚款。或声明撤销确定。7.4认证机构暂停或撤销认证证书应当A.未在认证机构网站公布暂停（无）第五十四条第（一）款情形，在其网站上公布相关信息，同时按规定或撤消的认证证书信息；责令其限期整改，逾期未改正程序和要求报国家认监委。B.未按规定和要求向认监委报的，可以处3万元以下罚款。送暂停或撤消的认证证书信息。8.1认证证书应至少包含以下信息：第五十五条第（五）款情形，认证证书缺少8.1条要求的内（无）处5万元以上10万元以下罚容款，没收违法所得；情节严峻的责令其停业整顿6个月直至撤销批准证书。10.1认证机构应当履行社会责任，严禁符合暂停或撤消认证证书的情（无）第五十五条第（五）款情形，以牟利为目的受理不符合GB/T形、在其他机构做出暂停或撤处5万元以上10万元以下罚19001/ISO9001标准、不能有效执行质消处理前抢先受理并转换相应款，没收违法所得；情节严峻量管理体系的组织申请认证证书的转企业的认证证书的责令其停业整顿6个月直至换Q撤销批准证书。10.3转换仅限于现行有效认证证书。被受理并转换已经暂停的认证证（无）第五十五条第（五）款情形，暂停或正在接受暂停、撤销处理的认证书处5万元以上10万元以下罚证书以及已失效的认证证书，不得接受款，没收违法所得；情节严峻转换申请。的责令其停业整顿6个月直至撤销批准证书。受理并转换已经失效的认证证（无）第五十七条情形，撤销批准证书书。12.2记录应当真实精确以证明认证活动A.认证记录有编造情形，导致第三十六条第一款情形，第五十七条情形，撤销批准证得到有效实施。记录资料应当运用中文，认证结论失实。撤消执业资格。书。保存时间至少应当与认证证书有效期一B.认证记录有编造情形，但尚第三十六条第一款情形，（无）致。未影响认证结论的整体真实撤消执业资格。性。12.3以电子文档方式保存记录的，应采C.对于认证过程中的会议记录第三十六条其次款情形，第五十四条第（七）款情形，用不行编辑的电子文档格式。以及其他在认证活动中产生的暂停执业资格6个月。责令其限期整改，逾期未改正记载有机构和企业人员签字信的，可以处3万元以下罚款。13.2本规则所提及的各类证明文件的复息的记录，没有保存原件；印件应是在原件上复印的，并经复印件D.各类证明文件的复印件缺少供应者签章（签字）认可其与原件一样。供应者盖章并签字；E.记录缺少足够中文信息使得（无）第五十四条第（七）款情形，相关人员无法理解记录的真责令其限期整改，逾期未改正实、精确和完整性；的，可以处3万元以下罚款。F.在认证证书有效期内认证记录有缺失。在签发认证证书日期后又修改（无）第五十四条第（七）款情形，认证记录责令其限期整改，逾期未改正的，可以处3万元以下罚款。