2024年《证券市场基本法律法规》考前冲刺必会试题库300题（含详解）.docx

2024年证券市场基本法律法规考前冲刺必会试题库300题（含详解）一'单选题1. （2019年真题）封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人。A、不得申请赎回B、只能在基金合同约定的场所申请赎回C、可在任何时间、场所申请赎回D»可以申请赎回答案：A解析：封闭式基金的基金份额是固定的，在基金存续期间内不得赎回，因此，基金份额的总额即基金规模在基金存续期间是固定的。即使发生依法扩募的情形，扩募后的基金规模在基金存续期间内仍然是固定的。而开放式基金的基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回，导致开放式基金的规模一直处于增加或减少的变动之中。2 .公募基金宣传推介材料不得存在O情形。使用欲购从速'申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述诋毁'贬低其他基金管理人的基金夸大或者片面宣传基金管理人过往的业绩使用个人推荐性文字A、0）B4®C4TO）D、(Z答案：D解析：本题考查公募基金宣传推介材料不得存在的情形,正确选项是D<3 .证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（）、客户及业务（含产品、服务等维度进行综合考虑.A4社会经济活动Bs信用C4时间Dv国家/地域答案：D解析：证券公司应定JM和不定期地开发洗钱风险讨彷.评你作应从国家/地域.客户及业务（含产品、取务）等雄俊进行珠合考虑，立风险因素.设置洗钱风险评佑指标.并从制度体系,纨炽架构和洗钱风险管理文化的建设情配、洗线风险区理策略、风检评估制度和风龄控制措施的制定和执行情况等鳞度选行媒合学虑.设置风险控制措施有效性的评估指标.4 .除合伙企业另有约定外，合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意才可通过的是O.改变合伙企业的名称改变合伙企业的经营范围'主要经营场所的地点处分合伙企业的不动产转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利以合伙企业名义为他人提供担保聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员a、B）<3）Bv（OTTO）C、（£xD初答案：D解析：本题考查合伙企业法的相关规定“根据合伙企业法第三十一条的规定，除合伙企业另有约定外,合伙企业的下列事项应当经全体合伙人一致同意:（1）改变合伙企业的名称；（2）改变合伙企业的经营范围,主要经营场所的地点；（3）处分合伙企业的不动产；（4）转让或者处分合伙企业的知识产权和其他财产权利；（5）以合伙企业名义为他人提供担保；（6）聘任合伙人以外的人担任合伙企业的经营管理人员。5.（2017年真逊）根据中华人民共和国证券法的规定，收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的（）以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。A、35%B150%Cx75%D490%答案：D解析：根据中华人民共和国证券法的规定，收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的90%以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购.券公司在柜台市场发行,销售与转让的私募产品，直接实行事后备案。在柜台市场发行、销售与转让的私募产品应当依法合规，资金投向应当符合法律法规和国家有关政策规定。8 .境外投资者的境内证券投资，应当遵循持股比例限制：所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的O。A、5%B410%Cs20%D430%答案：D解析：境外投资者的境内证券投资运作。所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%.9 .证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以。出资设立。A、自有资金B4保证金C4佣金D4流动资金答案：A解析：证券公司另类投资业务。10 .期货交易管理条例第四十条规定，一家内地私营企业不得违规使用O资金进行期货交易。Av自有解析：本迤考查最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）第二十八条规定，个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额在20万元以上的，应予立案追诉。13 .（2016年真题）对于公司向其他企业投资或者为他人提供担保，拥有决定权的有。I.董事会II.股东会监事会IV.总经理A、IIlBxI.IVCxII1.IVD、Il1IV答案：A解析：根据公司法第16条的规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由蚤事会或者股东会、股东大会决议；公司章程对投资或者担保的总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的.不得超过规定的限额。公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，必须经股东会或者股东大会决议。前款规定的股东或者受前款规定的实际控制人支配的股东，不得参加前款规定事项的表决.该项表决由出席会议的其他股东所持表决权的过半数通过.14 .中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括（）。处罚处分机构或个人名称处罚处分时间会员对本单位从业人员做出的处罚处分文号A4<2）BvCv破D4(2)98 .担任发行人股票首次公开发行的保荐机构'主承销商，自确定并公告发行价格之日起O日内，不得发布与该发行人有关的证券研究报告.A130Bx40C、50Ds60答案：B解析：考查其他信息隔离墙管理要求。99 .以下说法，错误的是（）。A4上市公司发行不同种类股份的，收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件B4采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，可以卖出被收购公司的股票C.采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让D、采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行答案：B解析：根据2020年3月1日起实施的新证券法第六十九条，收购要约提出的各项收购条件,适用于被收购公司的所有股东。上市公司发行不同种类股份的,收购人可以针对不同种类股份提出不同的收购条件.第七十条?采取要约收购方式的，收购人在收购期限内，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。第七十一条?采取协议收购方式的，收购人可以依照法律、行政法规的规定同被收购公司的股东以协议方式进行股份转让。以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在三日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。在公告前不得履行收购协议.第七十二条?采取协议收购方式的，协议双方可以临时委托证券登记结算机构保管协议转让的股票，并将资金存放于指定的银行。第七十三条?采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的有表决权股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是，按照国务院证券监督管理机构的规定免除发出要约的除外。100 .证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处O的罚款。A.1倍以上3倍以下B41倍以上5倍以下Cx3倍以上5倍以下O45倍以上10倍以下答案：B解析:证券公司从事证券管理业务,投资范围或投费比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处1倍以上5倍以下的罚款.101.（2017年真题）证券公司选择客户时，要求客户在申谙开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易的时间连续计算满。以上。A、半年B、1年答案：c解析：股份有限公司的股份发行应当遵循的原则包括公平、公正、同股同价。105.关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是O,证券公司代销金融产品，应当按照证券公司监督管理条例的规定取得代销金融产品业务费格任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务合格办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定a、dX3）B4（2X3）C4D4（2）®答案：D解析：关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求。证券公司代销金融产品，应当按照证券公司监督管理条例的规定取得代销金融产品业务资格。此外，证券投资基金销售管理办法中还规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易（含开户）为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经中国证监会认定。未经注册或者未经中国证监会认定的机构，不得办理基金的销售或者相关业务，任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务。答案：D解析：金融债券发行与承销信息披露的有关规定.对影响发行人履行债务的更大事件，发行人应在第一时间向中国人民银行报告，并按照中国人民银行指定的方式披乐108根据证券公司监督管理条例，证券公司从事证券资产管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处O的罚款。A.1倍以上3倍以下81倍以上5倍以下C3倍以上5倍以下D5倍以上10倍以下答案：B解析：证券公司从事证券资产管理业务，投资范囹或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处1倍以上5倍以下的罚款。109.财务顾问的职责包括()接受并购重组当事人的委托，对上市公司并购重组活动进行尽职调查，全面评估相关活动所涉及的风险对委托人进行证券市场规范化运作的辅导，使其熟悉有关法律、行政法规和中国证监会的规定，充分了解其应承担的义务和责任，督促其依法履行报告在对上市公司并购重组活动及申报文件的真实性、准确性,完整性进行充分核查和验证的基础上，依据中国证监会的规定和监管要求，客观、公正的发表专业意见接受委托人的委托，向中国证监会报送有关上市公司并购重组的申报材料，并根据中国证监会的审核意见，组织和协调委托人及其他专业机构进行答复A、(2)<3)Bva、dX2)(3X3)B,(2XDc43>3)Dv(2)答案：B解析：本题考查公司回购股权的情形。公司连续5年不向股东分配利润，而公司该5年连续盈利，并且符合公司法规定的分配利润条件的。111.(2017年真题)下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有。I.在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人II.在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人III.证券经纪商有义务为客户保密IV.证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务A、I、Il、IllBxI1Il.IVCxI'川、IVD、I4IlVH1.IV答案：C解析：在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。证券经纪商要严格按照委托人的要求办理委托事务，这是证券经纪商对委托人的首要义务.H项说法错误。112.(2020年真题)根据证券公司私募投资基金子公司管理规葩，下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法，正确的有。I私募基金子公司不得从事与私募基金无关的业务Il每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过C4dXDD4B)<3)答案：D解析：本题考查对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施。115.下列有关有限责任公司的说法，错误的是OA.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外Bv股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程0对公司章程的该项修改不需再向股东会表决C4人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权D、有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间离要平均分配所转让的股权答案：D解析：本题考查有限责任公司股权转让。有限责任公司在对外转让股权时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。2个以上股东主动行使优先购买权的，协商确定各自的购买比例；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权。公司章程对股权转让另有规定的，从其规定。选项D说法错误.116根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请O,成为主办券商，有关规定；（4）向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息；（5）向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息；（6）法律、行政法规和中国证监会规定证券经纪人可以从事的其他活动。118股份有限公司利润分配的表述，正确的是。0I.公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金Il.资本公积金不得用于弥补公司亏损Ill.股东大会或者董事会违反规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司IV.公司持有的本公司股份不得分配利润A、Il、川、IVB4I、Il、IllGI、Il、川、IVDvItIV答案：C解析：公司从税后利润中提取法定公积金后，经股东会或者股东大会决议，还可以从税后利润中提取任意公积金，I项正确；资本公积金不得用于弥补公司的亏损，Il项正确；股东会、股东大会或者董事会违反前款规定，在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司，川项正确；公司持有的本公司股份不得分配利润，IV项正确。119.下列关于基金财产的说法，不正确的选项是O.A4基金财产的债务由基金财产本身承担B4基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任D、非限定性资产管理合同答案：A解析：定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由,应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。121.（2018年真题）有限责任公司设立董事会的，董事长和副蚤事长不能履行职务或者不履行职务的，由O以上董事共同推举一名董事主持股东会会议。A、2/31/2C41/3D11/10答案:B解析：有限责任公司设立董事会的，股东会会议由董事会召集，董事长主持；董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长主持；副蚤事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事主持。122.募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有O行为公开推介或者变相公开推介。公开出版资料面向社会公众的宣传单、布告,手册、信函'传真海报、户外广告电视、电影'电台及其他音像等公共传播媒体A4<2）B4Cv125 .证券公司应对流动性风险实施限额管理,根据其业务规模、性质、复杂程度'流动性风险偏好和外部市场发展变化,监管要求等情况，设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。证券公司应至少（）对流动性风险限额进行一次评估,必要时进行调整.A、每两年Bx每年C4每半年D4每季度答案：B解析：本踱考查证券公司流动性风险限额管理的基本要求（1126 .证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的，双方应当在。个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。A42B、3C、5Ds10答案：C解析：期货中间业务的备案规定.127证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在商业银行开立转融通专用资金账户，在证券登记结算机构分别开立O.转融通专用证券账户转融通担保资金账户转融通证券交收账户转融通资金交收账户Ax(2)区别情形，对其采取下列措施：（1）贵令停业整顿；（2）指定其他机构托管、接管：（3）撤销经营证券业务许可；（4）撤销。132信息披露义务人未按照证券法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以O的罚款.A、5万元以上50万元以下B、10万元以上30万元以下C450万元以上500万元以下D、60万元以上600万元以下答案：C解析：根据2020年3月1日起实施的新证券法第一百九十七条规定，信息披露义务人未按照本法规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，贵令改正，给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人组织,指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的,处以五十万元以上五百万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以二十万元以上二百万元以下的罚款。信息披竟义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载,误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，给予警告，并处以一百万元以上一千万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他亘接责任人员给予警告，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。发行人的控股股东、实际控制人组织'指使从事上述违法行为，或者隐瞒相关事项导致发生上述情形的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以五十万元以上五百万元以下的罚款.法经营证券业务有关问题的通知的规定，配合地方政府,工商行政管理部门'公安机关,司法机关等，依法予以查处；涉嫌犯罪的，依法追究刑事责任.208法律关系是以法律规范为基础形成的,以权利和义务为内容的社会关系。法律关系的基本构成要素包括O0法律关系的目标法律关系的客体法律关系的内容法律关系的主体Ax(2)Bv(三)C4(2)(三)D、(3)答案：B解析：本迤考查法律关系的构成要素。法律关系由主体,客体与内容三个要素构成，选项B正确“209(2019年真迤)内幕信息的知情人包括OI,持有公司2与以上股权的股东及其董事'监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事监事、高级管理人员Il.发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员川.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员IV.保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员A、KIl>IVB、Il1Ill4IVCxIII1.IVD、KIlvII1.IV答案：BB44Cs5Dv6答案：A解析：本迤考查证券资产管理业务的一般规定。证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和3名以上投资经理.215 .O依照证券投资基金法证券投资基金托管业务管理办法、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。A4中国证券业协会B4中国证券投资基金业协会C4中国证监会D、证券交易所答案：A解析：本题考查行业自律管理相关知识。216 .下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是O.公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告公司应当自做出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人，并于45日内在报纸上公告债权人自接到通知书之日起10日内，未接到通知书的自公告之日起30日内，要求公司清偿债务或者提供担保债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保Av(DBtCvTc）D4答案:B解析：本迤考查公司增资,减资程序。公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人，并于30日内在报纸上公告；债权人自接到通知书之日起30日内，未接到通知书的自公告之日起45日内，要求公司清偿债务或者提供担保。选项B正确.217 .（2018年真通）进入期货交易所进行期货交易的应当是（）.A4机构投资者B4期货业协会会员C、个人投资者D、期货交易所会员答案：D解析：根据期货交易管理条例的规定，在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员.218 .（2020年真题）根据证券基金经营机构信息技术管理办法，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括OA4信息技术安全管理及信息技术审计Bv信息技术合规与风险管理C、报告期内信息技术治理Ds选择信息技术服务机构开展合作情况担全部法律责任证券公司应建立健全融出方资质巾查制度融入方可以是金融机构或从事贷款业务的其他机构证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划可作为融出方参与股票质押回购A、(2)B4(DO)C4(2XDD、(3)答案：C解析：考查股票质押式回购的相关规则。证券公司应建立健全融入方资质市查制度.融入方不得为金融机构或从事贷款业务的其他机构0证券公司及其资产管理子公司管理的公开募集集合资产管理计划不得作为融出方参与股票质押回购。284 .下列说法，错误的是O.A、客户向证券公司下达委托指令的方式包括柜台委托，网上委托，电话委托和热键委托等B、客户委托证券公司代理其进行证券交易而发出的委托及撤销委托等指令的内容和方式应符合证券市场的交易规则及协议的相关约定C、对于客户可能影响正常交易秩序的异常交易行为，证券公司有权按照证券交易所的要求对客户的交易委托采取限制措施D、客户通过证券公司委托系统进行证券交易时，如因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的,由证券公司承担答案：D解析：考查委托交易中的委托方式和委托指令。选项D,对于因客户操作失误或因客户指令违反证券市场交易规则或协议约定，或其他可归咎于客户的原因而造成损失的，由客户承担。285 .按照证券公司全面风险管理规范的要求，。的职责包括：审议批准公司的风险偏好'风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。As监事会Bv经理层C、董事会D、风险管理部门答案：C解析：本题考查全面风险管理的贡任主体。286 .证券监督管理条例规定，当证券公司出现。情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事,监事、高级管理人员或限制其权利.治理结构不健全经营管理混乱账外设账账外经营Ax1©g)B4(2X3)C4dXDD43)答案：A解析：考查持续监管方面的内容。287 .下列有关合伙企业设立条件的说法，错误的是。.A4有两个以上合伙人Bv有合伙人认缴或者实际缴付的出资C4有书面合伙协议D4有合伙企业的名称，但不必有生产经营场所答案：D解析：本即考查合伙企业设立条件.根据合伙企业法第十四条的规定，设立合伙企业，应当具备下列条件：(1)有2个以上合伙人。合伙人为自然人的，应当具有完全民事行为能力.(2)有书面合伙协议。(3)有合伙人认缴或者实际缴付的出资。(4)有合伙企业的名称和生产经营场所。288 .(2020年真题)关于法的概念，普遍的理解是。A、法是由国家制定或认可并由各组织强制力保证实施的行为规范的总称。Bs法是由国家制定或认可并由市场强制力保证实施的行为规范的总称.C,法是由国家制定或认可并由上到下保证实施的行为规范的总称。D、法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的行为规范的总称.答案：D解析：结合国内外法学研究的成果，目前对“法”较为普遍的理解是：法是由国家制定或认可并由国家强制力保证实施的，反映特定物质生活条件所决定的统治阶级意志，以权利和义务为内容，以确认、保护和发展对统治阶级有利的社会关系和社会秩序为目的的规范系统。289 .(2019年真Sg)以下可以招聘为证券交易所从业人员的是()A4因违法行为被开除的证券交易场所的从业人员B4因违纪行为被开除的警察C、因违纪行为被开除的证券公司从业人员Dv刚本科毕业的小王答案：D解析：根据2020年3月1日起实施的新证券法第一百零四条的规定，因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易场所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券交易所的从业人员。290 .2020年真题）根据证券公司金融银行衍生品备案指引（试行，金融衍生品存续期间发生的重大时间包括。I证券公司或交易对手方破产的H一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的川履约保证金或履约保障品价值低于预瞥阀值且未能在1个工作日内补足的IV金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过一个工作日的A4川、IVB、I,Il、IllC、I4IlVIVD、I、川、IV答案：C解析：重大事件包括但不限于以下情况:证券公司或交易对手方破产的;证券公司被取消金融衍生品交易业务资格的一方拒不履行约定义务或丧失履行能力的；履约保证金或履约保障品价值低于预警阀值且未能在2个工作日内补足的:标的产品集中度、波动率达到预警阀值，或者标的产品因违反法律法规被相关监管机构采取笆停、终止上市等重大措施的;金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过1个工作日的:其他影响金融衍生品交易的重大情况.291 .（2020年其迤）根据证券法，持有公司。以上股份的股东及其董事,监事、高级管理人员，公司的实际*人及其蚤事、监事、高级管理人员等均属于证券交易内"信息的知情人员。A、10%B、20%Cx15%D45%答案：D解析：持有公司5%以上股份的股东及其董事'监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其蚤事、监事、高级管理人员届于证券交易内幕信息的知情人292 .证券公司风险控制指标体系的核心是。A4收益性和安全性B4净资本和收益性Cs净资本和流动性D4安全性和流动性答案：C解析：证券公司风险控制指标体系的核心是净资本和流动性。293 .按照证券公司治理准则的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是。.A、证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损吉公司客户的合法权益B、证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事'监事和高级管理人员C4证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动D4证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开，各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险答案：B解析：本蓬考查证券公司与股东之间关系的特别规定。选项B,证券公司的控股股东不得超越职权，不得超越股东（大）会、蚤事会任免证券公司的董事、监事和高级管理人员。294 .根据期货交易管理条例，客户可以通过O向期货公司下达交易指令，I.书面方式II.电话方式川.口头方式IV.互联网方式A、ISmII1.IVB、II1.IVCvI、Il、IVD、I、Il、Ill答案：C解析：客户可以通过书面,电话'互联网或者国务院期货监督管理机构规定的其他方式，向期货公司下达交易指令。295 .发生影响或者可能影响证券公司O,证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态'可能产生的后果和拟采取的相应措施。I.经营管理II.财务状况III.风险控制指标V客户资产安全的重大事件AtI、Il、川、IVBI、IllC、IltII1.IVDvKIlXIV答案：A解析：发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况'风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告,说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施.296 .我国证券法规定的上市公司收购方式包括。°I.要约收购Il.协议收购此竞价收购IV.其他合法收购方式A4I、Il、IllB、ISmII1.IVC、I,IlVIVD、IlXII1.IV答案：C解析：本题考查上市公司收购的方式。我国证券法规定的上市公司收购方式包括要约收购、协议收购和其他合法收购方式，I、II、IV项符合，综上所述，I、II、IV项符合题意,故本题选C选项.297 .行为恶劣,严重扰乱证券市场秩序'严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取O的证券市场禁入措施。A、13年Bv35年G510年D'终身答案：C解析：本题考查证券市场禁入措施的期限。298 .根据证券公司监督管理条例，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购'受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得。的罚款Av1倍以上3倍以下Bs1倍以上5倍以下C43倍以上5倍以下D'5倍以上10倍以下答案：B解析：本题考查违反规定持有或者管理证券公司股权的法律责任。未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购,受让或者实际控制证券公司的股权的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款。299 .下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是O,A、取消对主办券商业务资格的事前审批B,加强了对主办券商的持续管理和信息披露C4督促主办券商勤勉执业'归位尽责D4增加了审批的同时，强化过程监管与行为监管答案：D解析：本题考查业务规则在主办券商管理方面的要求.减少了审批的同时，强化过程监管与行为监管。300 .（2019年真三g）信息披露义务人及其董事,监事、高级管理人员违反信息披露有关规定的，中国证监会可以采取的监管措施不包括。°A、责令整改B4追究刑事责任C4出具警示函D、监管谈话答案：B解析：证券期货经营机构及其工作人员违反规定的，中国证监会可以采取出具警示函、责令参加培训、责令定期报告、责令改正、监管谈话'认定为不适当人选'暂不受理行政许可相关文件等行政监管措施。