《基金法律法规、职业道德与业务规范》(五).docx

科目一基金法律法规、职业道德与业务规范（五）1、O是保障基金份额持有人的合法权益的重要环节。A基金资产总值登记B基金资产净值登记C基金份额登记D基金总额登记2、封闭式证券投资基金与开放式证券投资基金的主要区分之一是O.八甚金规模是否固定B是否被监管部门严格监督C是否具有股权性D基金成立是否规定了最低规模3、依据基金的资金来源，可以将基金分为O.A公募基金和私募基金B主动型基金和被动型基金C在岸基金和离岸基金D契约型基金和公司型战金4、基金募集失败，基金管理人应当在届满后（）日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。A30B40C50D605、基金管理公司须要在每季度结束后O工作日内，披露基金季度报告。A20个BIo个C30个D15个6、下列关于基金市场营销的说法，错误的有。A制度化、规范化的客户服务是基金市场营销的重要组成部分B基金市场营销的意义体现于基金募朱阶段C基金的市场营捐不同于有形产品营销D基金的市场营销不是简洁地等同于推销1、基金从业人协为J'保证持续的专业胜任实力，应当做到O.K主动参与行业也会组织的后续职业培训2、主动参与所在机构组织的后续职业培训3、不断加强自我学习，注意在实践中总结和枳累阅历A2、3Bk3C1、2、3D1、28、O是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。.A川金份额修记B基金销售C基金评价D基金销售支付9、关于某基金管理公司信息技术系统限制工作，做法错误的是OoA电子信息数据应当刚好保存B数据库利操作系统的密码II令由特地人进行保泞C用户的密码和口令应定期更换D信息技术系统设计技术人员不得介入实际的业务操作10、C依据法律法规规定的条件，对基金的募集申请材料进行审查，确定是否受理，.A中国证监会B证券交易所C专家评审会D中国证券业协会11、关于道谯和法律的区分，一卜表述错误的是OoA法律权利义务为内容，要求权利义务对等：而道德殷以义务为内容，并不要求有对等的权利B法律的实施主要依靠他律，而道德的实施主要依靠自律C道谯和法律的调整范围没有交叉关系D法律是由国家制定或认可的种行为规范，道德是社会认可和人们普遍接受的行为规范12、货币市场基金日每万份基金净收益的计算公式为（）.A当日基金净收益/当日基金份额总额*100%B当日基金净收益/当日基金份额总额*100C当H基金净收益/当且基金份额总额*10000D当日基金净收益/当日博金份额总额13、依据基金的资金来源，可以将基金分为OoA公募基金和私募基金B主动型基金和被动型基金C在岸基金与离岸基金D契约型基金和公司型基金14、O是指基金会计核算、估值及相关信息披露等业务活动。A基金份额登记B基金销售C基金评价D基金估值核算15、以下可以构成内幕信息的是O,A对证券价格影响明确的信息B来源牢苑的信息C非公开的信息D来源车奇、为证券价格影响明确的信息16、基金管理人运用基金财产进行证券投资，除中国证监会另有规定外，应当采纳O的方式。R资产组合B投资分散C风险偏好D风险规避17、作为实行自律管理的法人，证券交易所O。A不是市场的管理者，没有监管权限B负责组织证券交易，没有监管权限C是市场的管理者具法定的监笆权限D是市场的监管者，不接受政府监管机构的监管18、我国基金管理公司独立董事人数不得少于董事会人数OoA1/5B1/6C1/4D1/319、基金公司在选择业务软件时，从内控角度动身，应重点考虑的软甲功能不包括（）。A便利快捷功能B平安爱护功能C身份验证功能D分权制约功能20、（）是指依据约定向基金管理人、基金投资人等服务对象供应基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议，协助客户做出投资决策，并干脆或者间接获得经济利益的业务活动。A基金份额登记B法金投资顾问C基金评价D基金估值核算21、在每年结束后（）日内，基金管理人需披露基金的年度报告.A90B60C15D4522、战金信息披露监管的根本Fl的在于。A确保基金行业的稳定与发展B确保基金行业竞争的有序性C爱护基金份额持有人的合法权益D爱护基金管理人的合法权益23、某公募基金基金经理调研时，某上市公司董秘透露即将公布员工持股安排、该基金经理即用所管理的基金大量买入该上市.公司股票。关于基金经理行为，以下表述正确的是O.A只违反的纪律，不违反职业道德B只违反了职业道德，不违反纪律C既违反了纪律，乂违反了职业道谯D既不违反法律，也不违反职业道德24、有关开放式基金申购、赎回的原则，下列说法争取的是OA赎回原则为“基金赎回''原则B开放式基金实行“金额申购、份额赎回”原则C申购实行“已知价”原则I）基金赎回实行“已知价”原则25、基金管理人合规管理的最终贪任由O担当。A监事会B股东会C管理层D董事会26、金困市场的参与者主要包括政府、中心银行、（）,个人和企业居民。A金融机构B中心银行C监管机构D外汇管理机构27、中国基金业协会应当在私筹基金管理人登记材料齐备后的（）个工作日内，为私募基金管理人办理登记手续。A15B_20C5D1028、信息披露义务人将不存在的事实在基金信息披南文件中予以记我的行为属于O.A虚假记载B重大遗漏C误导性陈述D不当竞争29、关乎证券投资基金份额持有人的义务，以下表述错误的是O.担当基金亏损B在封闭式基金存续期间赎回基金份额C遵守基金合同D缴纳基金认购款及费用30、假如赎回博金为100o万元，则符合战金销售费用规范而收取的赎回费是A45万B65万C55万D75万31、依据适用性原则基金风险等级分类标准是OA货币基金风险、债券基金风险股票基金风险B小盘基金风险、中就基金风险、大盘基金风险C低风险菸金、中风险基金、高风险菸金D低价基金风降、中价基金风险、高价基金风险32、O是金融市场上主要的资金供应者.金融机构B政府。企业D居民33、关于证券投资基金“集合理财、专业管理”这一特点的详细体现，在以卜.表述错误的是O.A对证券市场进行全方位的动态跟踪与深化分析B使中小投资者能享受到专业化的投资管理服务C集中资金有利于发挥资金的规模优势D集中资金投资几种股票，以获得超额收益34、基金价撇持有人大会就审议事期作出确定，应当参与大会的基金份额持有人所持表决权的O%以上通过。A40B_50C60D8035、关乎基金职业道撼规范中遵守法律合规的“法”和“规”等内容以下表述正确的是（。I、包括宪法、刑法、民法等全部公民都须要遵守的法律：2、包括证券投资基金领域的法律、行政法规、部门法规：3、包括基金行业自律性规则与职业规范：4不包括基金从业人员所在机构的章、内部规章制度、工作规程和纪律等。A1、2、4B1、2、3C1、3、4D2、3、436、（）是基金行业的自律性组织，是联系政府监管机构与会员的纽带。A证券业协会B银行业协会C中小企业协会D基金业协会37、在基金销售适用性原则中，全面性原则的含义是O.全面覆盖基金产品B全面覆盖基金公司C贯穿基金公司投资的每个环竹D贯穿基金销带的各个环节38、。是代表将来收益或资产合法要求权的凭证，标识了明确的价值，表明白交易双方的全部权关系和债权关系。A金融资产B货币资产C债务资产D实物资产39、关公慕基金基金份额持有人大公可行使的职权，以下表述错误的是O4确定更换基金管理人B确定更换基金托管人C确定终止基金合同D确定更换基金销样人40、假如非公开募集基金的募集对象累计人数超过O人，就构成了公开募集基金，应当依据公开募集基金接受监管。A50B100C150D20041、基金销件机构的宣扬推介材料应当报O备案“A所在地银行业协会B所在地证监局C所在地银监同D中国基金业协会42、基金职业道德不同于基金监管法律法规，其实施主要依靠;于基金从业人员的OOA监管B自律C自觉D行为43、战金销售机构公示的从业资质人员信息，可以不包括（）。A所在营业网点B从业年限C从业资质证明编号D从业资质证明44、下列哪项不属于资产管理的主要投资对.象OoA证券B古玩C基金D保险45、职业道德是与人们的（）紧密联系的，符合职业特点要求的道镌规范和总和。A文化行为B政治行为C执业行为D经济行为46、（）是规范基金管理人、基金托管人和基金份额持有人等基金权利义务关系的协议。A基金发行公告B战金招募说明书哦C施金合同I）基金托管协议47、中国证监会工作人员依法履行职贪，进行调查或检查时，不得少于O人,并应当出示合法证件，在调查或检查中知悉的商业隐私负有保密义务。A1B2C4D348、O,是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规单，还应当遵守与基金业相关的自律规则及所属机构的各种管理规范，并协作基金监管机构的监管oA诚恳守信B遵守法律合规C专业审慎D客户至上49、关于基金投资人，以下表述正确的是O,A全部基金投资人必需开立基金账户B只有企业法人可以成为基金的机构投资者C社会团体均可以投资基金D持有有效的身分证，均可以投资基金50、证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的基金形成），由基金管理人管理、基金托管人托管、以投资组合的方式进行证券投资的种利益共享、风险共担的集合投资方式.管理人的财产B托管人的财产C发起人的财产D独立的财产51、在线阶段，居民理财两大主要方式是Oc.A货币储蓄与投资BP2P与众券C商铺与实业投资D外汇投资与期权投资52、依据基金合同约定，非公开募集基金可以由部分。作为基金管理人负贡基金的投资管理活动。A基金投资者B基金监管者C基金托管者D基金服务机构53、依据现有法规规定,对持有期少于30日的股票基金投资人收取的赎回费需将赎回费总额的O计入基金财产。75%B50%C100D25%54、基金行业属于（），基金机构从业人员的执业行为往往就干腌表现为基金机构的行为。A资金密臾型B智力密集型C劳动密集型D资本密集型55、以下不符合忠诚尽责职业道!的是（）.A法金从业人员的配偶进行丽券投资，无需遵守所在机构有关从业人员的iE券投资管理制度办理报批或报备手续B基金从业人员应当在所在机构签订正式的劳动合同或者其他形式聘任合同C基金从业人员离职时，不得违反与所在机构签订的竞业协议，带走客户清单，并招揽原所在机构的客户D基金从业人员应当严格遵守所在机构的授权制度，在授权范围内履行职费56、下列关于证券投资基金特点的陈述，不正确的是O.A独立托管B风险固定C集合理财D组合投资57、货币市场基金的收益公告内容包括O.1,每万份基金净收益2、7日年化收益率3、基金份额净值4、基金累计净值A1B1、2、3、4CI、2D1、2、358、是规范基金运作、爱护是金投资者合法权益的一项JR要制度,基金托管人作为共同受托人对基金管理人的投资运作负有监督职赤。A适度监管制度B合格风险制度C基金托管制度D基金管理制度59、以下基金监管措施中，属事中监管的是O.A检查B调隹取证C行政惩罚D稽核60、诚恳守信要求基金从业人员不得欺诈客户，在证券投资活动中不得有（）和操作市场行为。A躲避监管B信息泄露C欺诈行为D内幕交易61、某马路基金管理公司施金经理甲的妻子进行证券投资，甲没有向所在公司事先申报,违反了）职业道Ie要求。.A遵守法律合规B诚恳守信C保守院私D客户至上62、以下不屈于契约型基金和公司型基金的主要区分是O.A法律形式B投资者地位C基金运营依据D加金规模63、关于公募基金管理公司持股5%以上非主要股东的条件，以卜描述正确的是（）。A非主要股东为自然人的，在境内外资产管理行业从业10年以上B非主要股东为自然人的个人金融资产不低于100o万元人民币C非主要股东为法人或者其他组织的，最近五年没有违法记录D非主要股东为法人或者其他组织的,净资产不低于3000万元人民币64.O,是指主要投资F未上市创业企业一般股或者依法可转换为一般股的优先股、可转换债券等权益的股权投资博金A创业投资法金B风险投资基金C产业投资基金D证券投资基金65、基金招募说明书应当披露的信息不包括O.A业绩比较基准B风险收益特征C投资策略D收益预期66、所谓O,是一种社会意识形态，是有肯定的社会经济基础确定并形成，以是与非、擅长恶、美与”、正义与邪恶、公正与偏私、诚恳与虚伪等范晒为评价标准，依苑社会舆论、传统习俗和内心信念等约束力气，实现调整人与人之间、人与社会之间关系的行为规范的总和A道德B道义C规范D制度67、股票基金、债券基金申购和赎回通常应遵循（）原则。A份额申购,金额赎回B份额申购，份额赎回C金额中购，份额赎回ID金额申购，金额赎回68、（）是金淞业特有的项监管原则,皆在通过偿付实力监管和风险防限制度体系，维护投资人或者存款人对金融机构和金时市场的信。A保障投资人利益睇则B审慎监管原则C依法监管原则D审慎监管原则69、关于非公开舞集基金，以卜描述错误的是（）。A应当向合格投资者募集B应当制定签订基金合同C可采纳讲座、报告会方式向公众宣扬推介D合格投资者累计不得超过200人70、基金管理公司内部限制制度体系中的详细业务描述和约束是OoA基本管理制度B内部限制大纲C部门业务规章【）业务操作手册71、基金从业人员应廉洁自律，不得从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动，以F合规的做法是O。A为促进基金的产品销售,与代销机构约定在支付销售协用之外，另外支付肯定金额的补偿费用B为保持和合作机构的良好关系，可以与利益相关方互照¥5000人民币以下的等价值礼物C为保持和合作机构的良好关系接受利益相关方的礼物，礼尚往来同时也贿送礼物D基金管理公司可以依据销件机构铺管基金的保仃泡：，向基金销出机构支付仃定比例的客户维护附，用于客户服务及俏伟活动中产生的相关费用72、道德是建立在调整人们关系、维护社会秩序理念基础之上的,是社会认可和人们普遍接受的具有一般O的行为规范。A继承性B差异性C详细性D约束性73、关于法律和道德的联系，以卜表述钳误的是OoA道德和法律都是行为规范，但在根本目的上不是具有样性B法律对传播道德具有促进作用C有些行为不违反法律但违反道德，还有些行为违反法律但并不违反道谯D道德在调整范围上对法律具有补充作用74、基金业协会是证券投资基金行业的O,是社会团体法人。A监管型组织B白律性组织C行业性组织D法律性组织75、以下有关巨额赎回处理措施，不符合有关规定的是O.A接受全额赎回B出现部分延期赎回时，基金管理人应在指定媒体公告C部分延期赎回D延期至下一开放H的赎可申请享直赎1”1优先权76、从职业道德发展凯迹来看，与一般社会道德一样，具有历史的Oo.A继承性B差异性C详细性D约束性77、当被安排了某项详细工作的员工不具备完成这项所需的适当技能、训练或才智，这说明存在O的内控缺失。A董事会赐予的关注和指导B管理层的理念和经营风格C全体员工的业务培训D管理层安排权力和划分职费78、（）是一个国家全部公民应当遵守的道德规范的总和，包括基本道铿规范和系列特定道德规范。A社会道德规范B社会制度C社会公民准则D社会公约79、中国证券投资战金也协会会员分为三类0.A一般会员、联席会员、企业会员B企业会员、联席会员、特殊会员C般会员、联席会员、特殊会员D一般会员、企业会员、特殊会员80、O的从业人员是指基金管理人的董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员。A基金投资者B基金托管人C基金管理人D基金监管人81、基金定期报告包括O,1,基金月度报告2、基金季度报告3、基金半年度报告4、基金年度报告A1、3、4B1、2、3、4C1、2、4D2、3、482、下列哪一项不属F职业道想的作用？A调整职业关系B提升职业素养C促进行业发展D促进行业整合83、以卜.关于投资概念的描述，错误的是（）。A投资者期望投资回报应当能补偿预期的通货膨胀率B投资将来收益具有不确定性C投资的产出会大于投入D投资者期望投资回报应当能补偿资金被估用的时间84、道德规范虽然是详细的,但仍有层次的划分。有些规范内涵比较丰宫，具有肯定的概括性可以称为O.A道德规范B道德原则C道镌准则D道第公约85、关于公墓基金管理公司主要股东的条件，以卜描述正确的是（）。A最近一年没有违法记录B主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于2亿元人民币C主要股东持有基金管理公司股权比例不得低于30%D主要股东为自然人的个人金融资产不得低于100O万元人民币86、。乂称短期金融市场，是指特地网通一年以内短期资金的场。A金融市场B商品市场C货币市场D衍生工具市场87、关于股票、债券、基金的区分，以下描述正确的是O0A基金所筹集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品B股票和债券是干脆投资工具,基金是种间接投资工具C股票、假券、基金都是间接投资工具D股票、债券、基金都是干脆投资工具88、（）是指基金从业人员应当忠实于所在机构，避开与所在机构利益发生冲突，不得瑟还所在机构的利益。A诚恳守信B遵守法律合规C专业审慎D忠诚尽信89、关于公墓基金塘金份额持有人大会可行使的职权，以下表述错误的是O0A确定更换基金管理人B确定终止资金合同C确定更换基金托管人D确定更换施金俏售人90、E私募投资基金监督管理暂行方法规定，同一私募资金管理人管理不同类别私募基金的应当坚持管理原则。R专业化B公开化C风险最小化I）收益最大化91、关于某基金公司信息披露工作，做法错误的是O,A信息披露岗对业务部门提交的基金披露事项认为与事实不符，拒绝披露B业务部门负责相关信息披露文件的起草，信息披露岗进行宏核C业务部门人力在信息披庭内容公告前事先告知机构客户相关佶息D公司设立特地的信息披露，全面负责公司信息披雨工作92、广义的资本市场包括银行中长期货款市场和O.A商品市场B有价证券市场C衍生工具市场D黄金市场93、关乎基金产品风险评价，说法错误的是O.A评价的结果应当定期更新B基金产品的风险评价可以由基金销杏机构的特定部门完成C过往的评价结果应当作为历史保存D基金评价的方式法应当保密94、O,是指在基金从业人员的就业上岗前，对其所进行的入职必备学问和职业道德的教化。岗前教化主要是通过职业资格考试来督促完成的。A岗位教化B岗前教化C投资教化D风险培育95、以下关乎契约型资金的表述，描述错误的是O资金投资者字取得基金份额后即成为基金份额持有人和基金合同的当事人B基金投资者是法金公司的股东C基金投资者依法享有权力并担当义务D契约型基金依据基金管理人、基金托管人之间所签署的基金合同设立的96、£私募投资基金监督管理暂行方法规定，信息披露规则由另行制定。A基金监管人B基金业协会C基金管理人D基金托管人97、关于股票、债券、基金的区分，以下表述iE确的是（）。A基金所筹集的资金主要投向有价和无价证券等金融工具或产品B股票和债券是脆投资工具，基金是一种间接投资工具C股票、债券、基金都是间接投资工具D股票、假券、基金都是干脆投资工具98、（）一般是指金融机构受投资者托付，为实现投资者的特定目标和利益，进行证券和其他金融产品的投资并供应金融资产管理服务，并收取费用的行为。A投资管理B资产管理C货币管理D理财管理99、从基金管理人的角度看，以下不属于证券投资基金运作活动的是O«R基金的自律监管B基金的投资管理C基金的市场营捐D基金的后台管理100、基金上市交易公告书须要披露基金份额持有人户数、持有人结构以及基金前O持有人的名称、持有份额及占总份额的比例。A5名B3名ClO名D20名