体系内审检查表设计院完整版.docx

体系内审检查表设计院1.OGOYOUR1.OGO话址件址电陷出地O1.OOOOOOoOowmm.XXXX-cornxxxxxxxtxx.COB某某广告设泞q泡公口9001条款及要求1403条歙及要求18001条款及要求检查内容姑果外定是否理解组织及其环境理解组织及其所处的环境总要求Q：I.询问高管层,公司确定的对经营和战略方向有影响的内、外部因素主要有哪些？对这些内、外陆囚案的相关怙忌如轲进行监视和评审的？E/S,有无制定相关的公司经苒坏境有关文件？行业地方的新的法规要求？E：组织的内部外部环境状况？有哪些辐要应时和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？在策划和建立顾建、环境管理体系时考虑了以下内容1影响的外部因素在：H前造成影响的外部因素在：行业环境：供应厂家、竞争对手、替代品：外郃环境：外郃H：法律法邂、经济、社会人口、技术和自然生态：内郃仃：M文件、资碑因索和能力因索Yf形成W内外新环境识别控制表列出了有影响的内外部因痂并制定了方案和措施.在管理评审会议和季度总结会上有进行了讨论，时措施的行效性进行评价和分析.己刘本识别理解所处环境，能运用到管理体系中.Y理解相关方的懦求和期型理解相关方的需求和期望Q：5组织ISfit管理体系有关的相关方有哪些？相关方在曜些要求？对相关方及其要求的监视和评审如何？E:与QEoH有关的相关方是谁？这些相关方的有关需求和期望有哪些？这些辐求和期出中哪些是合规义务？是否具备相关的知识产格执行？有无对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审？自相关方需求和期望识别消电分公司的相关方包括：政杵、政客、供方、居民、股东、员工等.相关方需求和期里有：环境符合法律法规要求,环境达标排政，工作环境舒适、职业健康安全,业务稔定等.并确定r环境苻合法律法规要求，环境达标排放作为合设性义务.有识别这些要求，通过会议进行监视和评审.并加以关注.Y倚定质最管理体舄的范围确定环境管理体系的他围Q：1、公司是否有明确的顷量管理体系的边界和范困？并且该范围和边界应是己考虑公司内外新因素、相关方要求和公司产M服务：2、公司的质It管理体系范困是否形成文件，并得到保持？E/S:祖织有圮界定管理体系的葩用的文件？E/S:确定的地理边界和管理边界有4：述是看准确?S:有无满足标准要未建立、实施、保持和持续改进职业ft!康安全管理系统的文件？公司基于内、外部环境影晌和相关方婴求,结合公司产品和服务，在管理手册中侑定了管理体系的边界和他国.想英以卜场所：强门市思明区软件同二期型海路12号之一4层.家具的销售环境和安全钟理体系：规划、工程建筑、景观、和市政有关的设计般务确定边界和范用时考虑了内外部因素和相关方的要求及底定的合熄性义务.“监视和测量资源“不适用。公司确定体系范用符合标准要未Y质fit管理体系及其过程环境莺理体系公司是否的定侦状管理体系的整个过程,包括：是否确定这些过程所能的输入和期里的输出？是否确定这些过程的厥序和相互作用？是否确定和应用所霜的准则和方法（包括监视、测fit和相关绩效指标.以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所褥的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照的要求所确定的凤隆和机遇？是否对前述过程进行评价,是否按实实族变史,以确保实现这些过程的预期结!ft?是否有改进过程？较有按照标准要求和企业实陈，策划r质兔、环境体系所豳的过程，有制定产品实现流程图.其中包括：业务过程、研发过程、采购过程、评审过程等.公司质量、环境和安全管理体系包括实现过程、支持过程、绩效评价、和改进过程,采用过程方法加以运作和控制.支持过程r主要布人力资押、外部供方、I作环境、内外枇沟通、文件控制等，YQ：1.公司是否形成质fit管理体系文件以支持体系运行？2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？行策划了过程运行的程序文件、驰务质信管理规就、售后限务作业指导书等及相关的记录表单.领导作用与承诺职业健康安全方针Q：最岛管理着是否能证实对质fit管理体系的领导作用和承诺？包括：一确保体系的方针、目标；并与祖织环境和梭略方向If1.一致:-体系要求融入组织业务过程：促进使用过程方法和甚于风险的思锥；确保体系所需资源的可用性：-沟通管理体系的Ift要性和有效性：- 确保体系实现预期效果：- 促进、指导和支持人员为体系的有效性做出贡献：- 推动改进;公司主要是通过标语、会议、文件学习、培训、等方式，向全体人M传达将环境而量、环境管理体系要求驻入业务过程、符合侦崎、环境、安全管理体系要求重要性、遵守环保法规、满足顾客要求和法律法规的电要性等.管理层批准了质城、环境和安全方计与目标:提供的资源、环境能满足公司质量、坏境环境管理体泰运行要求：本年度已按公司计划有效组织实施了管理评审.已提供管理承诺的相关证据，Y以顾客为关注焦点：最而管狎者是否能岫过确保以下方面，证实其以顾客为关注焦点的镇导作用和承诺Ia确定、理解并持续地淌足顾客变求以及适用的法律法规要求：b）确定和应对能畴影响产品和服务的符合性以及培强烈客满意能力的风险和机理I：C）始终致力于增逐领客满意。批高管理疔通过确定和评审联客要求、法律法规要求,通过风险和顾客需求的辨识,通过满意度监视'评审等活动，通过及时处理顾客反馈.以证实以顾客为关注焦点.Y方针制定质fit方针沟通质员方针环境方竹Q：1、小海管理者是否IM定质量方针?是否形成文件?a适应组织的宗旨和环境并支持共战略方向:b为制定质丘目标提供框柒;c包括满足适用要求的承诺：1包括持续通迸质量管理体系承诺.是否规定保护环境、母行合规义务、持续改进？是否满足要求和持续改进质量/环境/职业健康安全体系有效性承诺？是否有对组织员工、职能人员及利fit相关方进行侦址方针的源通.Iffi保质地方计被清晰地理解并贯穿于整个抗织.ft：公司IM订了文件化的质盘、环境和安全方针r创新设计、绿色生态、以人为本.持续发展.方针适应组织的宗旨和环境并支持其假略方向；为制定质fit.环境环境目标提供框架；包括满足适用要求的承诺：包括持续改进侦Jft、环境环境管理体系的承诺.通过标语、会议、文件学习、培调等方式加以沟通和理解.满足标席要求.管理评.市报告认为质量、环境和安全方针适宜，继续保持和实施。Y组织的岗位、职近和权附组织的周位、职贲和权限资源、作用、职击、虫任和权限Q：公司内各职位职责是否明确？权限分漏、沟通和理解是否适宜？各职责间关系是否明确？E/S:森布都门联费与权限.在部门职责是否有血凝或A空？权限是否明确？理解是否清晰？是否分派职贵和权限.以包括确保体系符合标准耍求？窗保各过程获得预期效果？向破商管理齐报告QEoH的绩效和改进机会？在祖织推动以顾客为关注焦点？在策划和实施管理体系变史时保持完整性？是否任命反高管理者中的成员承担特定的职业健康安全职表.按标准建立、实族和保持职业健.康安全管理体系,向被高管理者报告职业健康安全管理体系业绩和任何改进的需求？被任命苻是否被公开？所有管理人员是否承诺对体系持续改进，并能在控制的诙域内承担责任？衣公司陶俄、环境和职业健康安全管理T册：公司有划分组织架构图，包括：市场济、综合部、设计院，明确了各部门的职责、权限,通过文件加以蜕定和沟通.公司任命副部胡志华担任QES管理者代表,任命练全胜担任公司环境和职业健康安全事务代衣.姓询向,若代能了解其职费和权限并同行,如按策划城织开掘了内审和管理评审活动等.ft；岗位职责管理规范文件,甘明确总经理、各郃门主管和的仰员等岗位职贲、权限,符台职能分配表,设定合理.完整.询问3名怕得和统合部人员了解其职费和权限.管理层忏如织开展r公司内中、管理评审活动和外制联络工作.Y应对风险和机遇的措施险的总风遇对机施应和精则Q：企业是否有明确可他所需要应对的风险和机泡？为确定需要应对的风险和机遇：1、公司在策划质fit管理体系时,是否考虑内部和外部因素？2.公司在同划质欧管理体系时.是否忏理解川关方需求？E:策划环境管理体系时，是否考虑到和中所提及的问甥？忏无指出环境管理体系的范懵？是否确定需要应对的用险和机遇？以及潜在的砥急情况？有无相应的甯要应对风冷和机遇的文件化信息？ft1”风险与机遇识别控制表”,“生要环境因案消电”,“法律法般清冷”，考虑了企业所处的内外部环境.行影响的环境因素，风险或机遇,制定有控制指热等.其中措施包括:法律法规变动时，及时组织相关人员进行合设性冲价I与相关方保持侑息沟通.时相关方的环境保护方面的需求进行评估.并制定相应的应对措施等措施.甘通过检IS和目标考核等方式进行措施有效性的评价，效果甘效.减少了风险.Y环境因素危险闺济识、风险评价和控制措施的Q：1.公司是否有策划应对风险和机遇的措施？这些措施可能是产品及服务的检查、监视和测fit、校准、产品及过程设由、纠正措施、规定Y确定方法和工作指导书、培训及使用有能力人员等方面02.应对风险和机遇的措施是否得到实施和评价措施的彳r效性？e/s：有哪些环境因素及血变环境因素？1何进行环境影响评价？环境囚武信息是否及时更新?E/S:外部相关方如何施加影响?合规义务法律法规和其他要求E/S:与组织环境囚室有关的合规义务行哪些？“无形成文件的信息？其他要求的适用性如何？版本是否及时更新？判新是否准确？现场验证其适用性.查若部门的法律法规符合性评价表,忏对法规符合性进行评价.Y措施的策划E:策划的措施是否与业务活动过程相融合？如何评价这些措施的有效性？有在管理评审和工作例会中加以评审措施仃效性并加以改进，YWifft1.1.标及其实现的策划交更的策划环境目标及其实现的策划环境目标实现环境目标的策划目标和方XQ：1、公司质假目标是否与质量方计保持一致.？2、质看目标是否可测司?3、侦址目标是否适用于公司？1、质量目标是否与产品和服务合格以及增盛顾客满意相关？5、是否对质量目标进行赛视？6、是否将侦出目标与各相关力进行沟通?7、质於H标是否适时更新？8、匝鼠目标是否形成文件并保存？E/S:是否建立QeOH目标，目标是否围烧职说、是否用境部门确定的Ifi要环境因素,合焜义务并考虑风险和机遇？目标（ft、目标项适当时是否提供？目标是否选择适当的叁数来量化评价？如何沟通？E:通过哪些方法实现目标？评价目标结果的参数是哪些？ft.制定了公司和各职能部门,货fit目标.质fit目标包括满足产品要求所需的内容，可测t.与质址方针保持致.有明确了目标、考核方法、完成时间等.杳目标统计达成情况r*制订的公司侦址目标具体见公司目标达成统计表，经我以上目标均达成，京行其它月份目标统计均能达成.Y资源资源资源、作用、职员、资任和权限Q：k公司是否H对为满足侦址管理体系要求的人力资源、材料、能力、信息、设施等进行过估？2、公司是否识别各种现有制的.即为M少不良影响或达成11标胃要什么.以及需要什么措施？E/S:组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的费源仃哪些？是否配备所需的人员、荔础设施？如何的定、提供并机护所需的环境？是否有相应的文件确定姐短所需的知识,并在必要的公国内可得到?现场代行，祖织己策划并按文件要求提供质fit、环境和安全运行过程有关的资源，包括人力资源'设施、硬件（软件）、信息、专项技术、工作环境和财务费源.公司为实施、保持炭小、环境、安全管理体系并持续改进其盯效性增强械客满意，对资源的需求予以识别并及时给予提供.YQ：1）是否对从事影响质量活动的部C1.层次、人员进行了识别？2）是否确定了从事影响产品质最I：作人员所必需的能力？是否对影晌产品质业工作的人G能力胜任与否进行了评价和考核?荏己礴定了影响质量管理体系运行的人员,如设计技术人员、市场销售人员、人力资源等.目前人员可满足要求.¥Q：1、组在质如环境/职业健康安全体系策划和为实现产M/服务过程策划中是否确定和提供并锥护为实现产出符合性所需的基础设施？2.基础设JS包括建筑物、工作场所和相关设施、过程设备（所和和软件）等是否进行了适当的维护？弁能保持实现产检的符合性？3、支持性限务如运将或通讯等是否能确定和提供?设备台帐”，主要设备<1电脑、打印机.传真机、空调、设计软件、档案柜等,配备了办公室、会议室等基础设雁。一一抽查2017年1-2月设计部、标合部电脑等日常有消理、杀毒.打印机、发印机日常有维护.现场杳看办公此施区"良好，可以满足要求.特种设备r无YQ：1、公司是否提供适当的工作环境？2、公司是否为员工提供培训机会?3、公司是否合理安排工作，预防人员诙我力尽？现场杳看公司办公现场,清沽、明亮、通风、定置存放、标识清楚、阳置消防暴材、通道蜴通，员工有空调、净水机、休息室等.环境杷宜,能满足要求.¥绩效测址和监视Q：1、公司是否具备测状设鲁？测If1.设台是否经检定或校准？2、监视和SW业是否有计划?记录是否保存?E/S:如何管理监视和S1.H资源?公司未使得到监视和测量设备,不适用此条款.Y抗织的知识Q：公司是否定期总结并收集各项管理经验，并进行交流？以晚保羟及知识的积欠：?我取如织内部人员的知识和经验；从瞅客、供应商和合作伙伴方面收化知识：获取组织内储存在的知识（Ki性的和整性的）：与优争对手比较：与相关方分享独纲知识；根据改进的结果更期必要的组织知识.在岗位职责管理制度中明确了怔个与质量、环境管理体系运行行关的岗位所需的知识及能力抽查3名r技术员、检胺员所需产品知识等，忏收集相关的文件、视频、m级，在公司内部有扭织学习和可以借阅.通过内部会议.就失效和成功经长教词、经历获得知识等进行分享V能力能力能力、意识和培训Q：1）是否对从事影响枝盘活动的部门、层次、惋位人员进行了识别,对各类人员所儒的教行.培训、技能和经验提H1.了要求？2）针对需求是否提出了出了计划（包括特殊工种、工作人员）或来取其他指他并组织实施？3）通过何静方式宣传/培训确保员工意识到所从小活动的相关性和JR要性，并为实现质量目标做出W献？4）是否适当地保存了教育、培调、技能、经验的记录？5）查培调需求是否合理？是否按计划实施？油过查相关记录於证计划完成侪况，抽杳相关培训和评价记录.有期制人力资源管理程序明确了人员招聘、培训、考IfjfW4ftH>V编Z了质位?诜管理规范对市场销件人员、设计人员等能力要求进行了焜定。经查有从教白、培调、技能、经验等方面进行了规定,规定合理,查提供的2016年培训计划,有对培训内容/时间等进行了策划.查20USaM）OI-2015和ISO-100111GBT28001标准:参加人员,行政琮合部、业务和果购等族7人，经过提问考核合格.甑识Q：1、公司员工及各相关方是否知晓公司质量方针、质at目标2、公司i工及各相关方是否明确“可接受”产处和“不合格”产品和服务的知识和理解，以及当产品和服务不满足规他时.该如何去做.3、公司是否质Si体系有相关沟通过程.E/S:员工是否知晓与工作相关的菱要环境因素和相关环境影响？是否知晓其对殍理体系的贡献?抽IS市场部、采购制、行政保合部各2名员工,询问质量、环境方针和目标，能了解。能明白他们对管理体察有效性的质秋，包括改迸版业、环境环境绩效的益处：不符合历员.环境环境管理体系要求的后果.沟通信息交流沟通、您与和协商Q：1）姐织是否隔定与质量环境管理体系相关的内部和外部沟通包括哪些方面？是否包括：沟通的职力、沟通对象、沟通内容、沟通时机、沟通方式？E/S：组织如何进有内外部沟通？如何宽划内外部沟通的过程？书哪些记录来证明？重要环境因素、环境绩效'合规义务和持续改进建仪相关信息.E:内部交流是否包括挺适当的职能和层次？是否包括员工提出的合理化建议？外怖信息交流的内容？正面的?负面的（如投诉）?是否及时给出清晰制父？是否涉及绩效的改进?经查阅管理手册,明确了内、外部信息交流和沟通的联员、沟通对象、沟通内容、沟鼎时机、沟通方式.抽查:2016-12-16等内外部为商与沟通记录表已通过书面沟通等方式与综合部等部门进行沟通.称目前沟通顺畅.杳外部沟相：已通过电话、邮件等与客户、供方和政府部门就环境管理体系和安全方面进行有效沟通.Y形成文件的信息总则创建和更新文件化的信息总则文件文件抄制记录控制Q：组织防届管理体系包括哪些文件？是否满足标准的要求和确保质压管理体系有效性的需要？在创建和更新文件时,是否何保了适当的：a标识和说明：b格式和媒介Ic评审和批掂，以确保适宜性和充分性.如何控IM文件和记录？是否在播婴时和雷要的地方可获得相关文件？是否采取了措施防止泄密、不当使用和不完整?是否关注下列活动：a）分发、访何、检索和使用:b）存储和防护.包括保持可读性：c）更改控制：d保留和处置.双别的外来文件由哪些？如何对外束文件进行控制？是否讲记录实施了保护.防止非预期的更改？力建立了受控文件清单3共中包括了4产品设计控制程序、内部审核控制程序等,由综合部收集,识别粕有关信息传达绐相关部门和人此外来文件F1.档保存妥当。见文件有专用的文件夹存放于文件柜内,标识清晰,易于杳渐未能提供设计有关适用的法律法规清单.部有在QES手册和记录管理程序3文件，煨定由踪合部归口管理.明确了记录的编制、审批、埴耳、标识、贮存、保护、检索、保存和处且等要求，明确了记录的标识、归档、保存、处置等要求.何建立了记录一览衰,其中明确了表单名检,保管部门,等.查2016年10-12月环境及安全检查记录”有琳号.保存期三年，“危险源调查评价表”有5号.保存期三年.由行敬部保存,按先后顺序存档.记录城写清楚,保存妥当.现场自看：记录填写活是.方便识别和检索，保存妥当“有N专门的文件夹和文件柜进行记录的归档和存放,能防潮防雨运行的策划和控制运行策划和控制运行控制Q：1.在在确定产品和机务要求时,公司是否考虑如卜因索：顾客和法律法规要求、组织槛略要求、利益相关方的相关要求？2、是否建立过程控制.产M和服务验收的准则，公司是否考虑：风险和机会、质量目标、产品和服务要求？3、根据产品和服务提供过程的性质和女朵度，公司是否确定所需的资源以及现有资源是否充足？4.公司是否制定有效指施,用于控制：确认满足了准则、交付了预期的输出、识别了需要改进的区域？5、公司是否形成并保持、保留准则及支持准则的运行的成文信息？E/S:组织行哪些运行控制？根抠运行的性旗、识别出风险和机遇'Ifi要环境内索及确定的台双义务在吸些运行控制要求？有无明确运行准则？对变更的控制？界常情况的评审？产品设计开发的输出的斤关信息中是否包括生产周期怔阶段的环境瞿求？采购过程的控制？对外部供方的控IW的类型与程度？运输.交付、使用、破终处置等？现场晚证控制是否有效；唯再控制、化学品控制.废弃物控制、海水拧制、废气控制、能源资澈控制、职业病防治管理等？资公司行策划r设计过程有关的风险和措施,并提供了实现所需的资源,明确了设计过程控制的文件和监视方法.综合部有刻本郃门的图控制的面要环境因素和猫控制危险源,方循制了以下程序/工作文件规定了以上Ift使环境因素及家控IM危陂源的控制要求：£运行控制程序3应急准备和响应控制程序、应急预案相关方管理控制程序安金悚作管理制度消防安全管理制度令、等以上文件规定具有针对性、可操作性.现场查火灾、触电控制和件同废排放控制和节约水电控等符合文件要求.嫁令部办公空每月扭织相关部门主管对环境运行情况检行并记录。己从生命周期观点出发,在采购、与供方接洽时就产品映声、环保方面进行沟通.Y应急准备和响应应急准备与响应E/S:有无应急准备预案？应急准备物资是否齐全？现场疗效性如何？痢应的管理？是否进行了预案演练？是否定期评审响应措施?是否发生过紧急情况？是否进行纠正措强？是否向有关H1.关方提供信息或培调？潜在事件、驿故是否遗漏？预防手段如何保持？的急程序是否有的证？如火灾、报警、灭火整个过程足否按规定去做？tf.建立有应急准备啾应控制程序、火灾事故应急控制预案?、彳突发事故应急控制预案，规定了对火灾、触电等紧急状态的应急准备和响应要求,编制应急响应fft案并准备相关物资，定期进行检£,每年组织培训和演习.查有按计划实施了2017年火灾和突发事件的陶急演练.符合。Y内容包括：与顾客沟通的内容包括哪些？是否包括Ia提供有关产品和服务的信息：b处理问询、合同或订单.包括史rt；c获取有关产品和务的顾客反饰，包括顾客抱怨；d）处置或控制剧客财产:C关系重大时，制定句关应急拮施的特定要求.产品和程务的要求是否已经规定？是否包括：1）适用的法律法规理求：2）出税认为的必要要求.M于提供的产品/服务，如织声称的要求有哪些？是否满足？在承诺向朋客提供产品和服务之前，是否对各项要求进行评审？若与先前合同或打单的要求存在差异，有关事项是否已得到解决?若阿客没有提供形成文件的要求.在接受嗓客暨求前是否对顾客瞿求进行确认?询问负责人目籥主要通过电话、拜访、投标、产蛤、M页、样AM电话简介等方式向预客介绍产品信息,通过J客户订服确认回传进行付前沟通,通过电话和E-MA1.1.。籁客沟,Y有由业务他贵组织对客户订生合同评审.包括产乱设计方案、价格、交付期等，评审通过后,回发Pii客接受订单。评审内容有：规定的要求：按台同要求执行、陛含的要求：法律法规要求、合同法等目前的订单形式：投标或订单.抽查月的设计文件有评审和明确映客要求及法律法规要求.Y产品和服务设计与开发&Q：公司是否建立和实能设计开发过程？位有IM定“设计开发控制程序”,明fir设计过程所制的设计开发阶段和进程、各阶段活动（含评审、脸证和确认的内容，Y设计和开发策划Q；1）是否对新产品的设计和开发进行了策划和掖制？2策划输出是否形成r文件？其法律内容是否馥定了设计开发阶段和进程、各阶段活动（含评审、脸证和确认）的内容？3）是否明确了开发活动中人员的职责和权限？4）设计过程中不同之间小祖的接I笆理是否明确职页分工？沟通和衍接是否有效？5）策划输也是否随设计进展适当予以更新？ft”设计开发控制程序”.明确了设计过程所需的设计开发阶段和进程、各阶段活动（含评审、验证和确认的内容.育明确了设计人员的职责和权限.和不同之间小姐的接1.1.YQ：1）与产品要求行关的设计开发输入是否有规定？形成何种文件？行关输入是否保持其记录？2）是否明确了输入的内容，其中包括:产品功能和性能要求,适用的法律、法煜要求，适用时以前类似设计提供的信息,设计和开发所必需的其他要求？3）输入的充分性与适宜性是否进行了评审.以保证其元汇清工二1、门，："?随机抽查月新设计项目.行保持了设计输入记录:并包括:产品功能和性能要求,适用的法律、法规要求，适用时以前类似设计提供的信息.输入的内容具有充分性与适宜性，并"设计人员进行了评审.Y设计和开发控制Q：1）Sf1.织如何对设计和开发过程进行控制?是否规定拟获得的结果?查月景观设计，巾政设计项目的设计评审、炎让利隔认记录，保林完整，内容清晰。均Y是否实施评审活动？是否实施验证活动？是否实施确认活动？竹对评审、验证和确认过程中确定的阿鹿，是否已经枭取必要指施？相关活动的记录是看得到保留？行设计人员和贪贵人签名评审、验证和确认结果合格后上交政府俄门申杳备案后实施.设计过程控制右效.设计和开发输出Q：1）设计和开发的输出是否规定形成文件?并对设H输出进行了验证？2）输出文件是否包含或现定I满足设计和开发愉入的昼求,为采购、生产和服务提供适当信息、包含或引用产品接收准则、规定对安全和正常使用所必需的产品特性？3）输出文件在开发之前是否按规定权限批选？查月新城市规划设计、市政设计项目的输出文件I技术交底,设计图纸等保持完整、渣晰，Y设计和开发更改QD应识别设计和开发更改并保存记泵.适当时,应对设计和开发的更改进行评审'验证和确认，并在实施之油得到批准.2）设计和开发的更改对产品组成都分和已交付产品的影响.是否进行了评审？3）更改评审结果及任何必要措施是否记录？目前未发生设计更改情况Y外能提供的过程、产品和服务的控瓶总则Q：1、公司是否识别由外部提供的过程、产品和服务?2、公司是否制定指施对外部提供的过程、产品和服务进行管控？三f有在管理手册中明确j采购流程以及对供方进行评价，选择、再评价的准则.ff4合格供应商目录金，包括：电脑、设计软件、晒图等供方.有相应供应商评价农，能提供评价依据资料如营业执照、检测报告、管理体系等YQ：1、对外供单位是否明确管理控制目标？是否能满足顾客要求及满足适用法律法规要求？2、公司是否确定并实施对外部供应商实施的具体管拄？是否进行供应的验证?行在管理手册中明再评价的准则.每年对供应商的交付产品质Iih交期、眼务等方面的情况进行登记.记录在供方业纳评价表3中,每年进行一次年度评审.通过乐购单明确质量要求。Y生产和服务提供Q：1）如织是否策划并在受控条件卜进行设计和果务提供,2）生产及设计现场是否得到相应表明产品特性的信息以确保达到标准规定的质量要求？3）生产,设计和服务是否得到必蜃的作业方案等？是否得到技术、安全殳底？防范人为错误？是否按要求进行了实施？4>设计/生产/服务设备机具/设施是否满足生产/服务运行的要求?是否整定通过？是否进行了酢护和保养？5）监视和测盘设备是否齐停并满足要求？是否签定通过？6）是否实施监视和测量活动，收集和检查生产、服务的过程记录？7）是否查公司设计和服务过程杆制定相应的控制文件，并实施了监视和测盘.设计软件和设备仃维护良好。设计人员能力能淌足设计要求，仃资质和培训记录.设计方案和图纸有经评审、验证和确认.并势政府部门评审和经顾客确认，能涌足相关方式要求.Y时施要确认的过程进行确认或再确认？1、在适当时是否在设计和服务运行的全过程规定了适宜的方法对产品进行标识,并实施？2、当有可追溯性要求时，是否控制和记录了产品惟性标识？3、针对产品监视和测地变求,是否和规定并进行识别产品状态的标识？线查有在设计方案和图纸上实现标识，有编号，项目号和符案登记等多种方式实现标识.并通过唯一性蝌号实现可可追溯性要求.YQ：k是否明确了哪些是顾客财产或外供方财产.包恬知识产权,并作出控制的规定?2、如何爱护和保管瓜.客财产或外供方财产（包括识别、验证、保护和维护供其使用戊均成产M部分的顾客财产或外供方财产）？3、出现的问题（如损坏、丢失、不适用等）是否做好记录及报告？a管理手册，明确由市场部负费顾客财产接收、管理：询问部门叶小姐,称公司目前产品通过展销和产品宣传册介绍给顾客，目前涉及的顾客财产主要是照客方案图'和信息，经查有妥善保管，未出现IR客财产遗失、损坏、不适用情况：YQ：1、是否针对产品或阳务在如织内或到交付预定地点期间对产M符合性提供防护整求和指施？2、是否按要求对产品或服务及产品或腹务的组成部分标识、搬运、包装、贮存和保护己实货适用的防护？现场杳将设计过程和设计产益行存放文件袋,放置在档案柜，有防尘、防潮.防腐管理,防护得当，未发现有不符合规定情况.YQ：1.是否在针对此次产品或服务的实施进行合格性评价？2、是否实施与产品和服务相关的眼务？3、是否满足蹴客要求？k是否收堪顷客反馈记录？经杳公司交付后活动有上炖客现场进行施1.指导和交流.保持有现场服务记录.YQ：1.生产和服务是否有变更？2、变更是否留有评审?3、变更实施前是否有验证或确认？1、变更是否有批准？5、变更是否有保留形成文件的信息？询问公司总羟理，公司设计过程目前未发生变更情况.Y产标和服务的验证、放行Q：1、对产品和服务的放行是否有适直人员的批准，并可追溯？2、对放行人协授权是否有文件化信息来定？3、设计及服务工作中是否进行了规定的自检、互检、交接检？对关键过程对其丈施的监视和测1#或检验能够是否符合规定要求？设计日志能否反映过程检验内容？符合险收准则的证据是否形成记录？是否表明经授权负责产品放行的费住七？k在产品已满足了各项要求后，方可放行产品和交付,在竣工验收前是否进行内部验收？5、电否实行当产品未能感涵完成之前放行时,除非得到有关授予权人员的批准及适用时得到顾客的批准,否则在所有策划安排均已Ia满完成之前，不得放行产品和交付服务？6、交付和交付后的服务是否符合规定要求并实施？询问设计院负货人,公司设计产品和服务的放行和睑Ii由部总经理负责，通过部门设计人员自审、部11t管评审和上级政府部门评审及顾客确认方式进行.经杳月设计2个城市规划、景观设计项目,有脸证记录和放行记录,手续齐全，符合文件猊定.Y不合格（产品和服务）输出的控制：D是否现定了对不合格产品的队别、评审和处理控制方法,并明确了控IM及处置的有关职费和权限？2）是否按要求开履掖制活动，包括：来取措施消除己发现的不合格？经有关人员批准，适用时经颗容批准让步使用、放行或接收不合格品？-来取措施防止其原预期使用或应用？对不合格的评审方式是否明确？评审结果是否得到实施？不合格是否得到翎正或再次验证？3>不合格的性质以及的后所采收的任何措施的记录包括所批掂的让步的记录并保存.4）对交付或开始使用不合格是否采取措郎并实施？是在对处理结果进行检育验收？直有建立不合格品控制程序i-设定了不合格品负黄人为设计院院长,文件明确了不合格晶的处出、评审和管理妥求.力IiZ3份不合格整改单b和不合格处附记录表§,有采取标识,隔离处理.发生的不合格经返工后Ift新评审确认台格后使用，不合格有实施有效控制,未发生非预阚交付使用.所发生的不合格M经采取纠正措施和地新评审后发布使用.甘保留了文件化信息.Y绩效测m和监视Q：1）组织对产检的特件和接收准则是否进行了规定？2）对产品的匕视和测量是否进行了策划？在产品实现过程的适当阶段进行哪些监视和测Ji1.并形成文件？3）何时实施监视测量？何时对结果进行分析评价？是否保留成文的信息？E/S：目标的完成情况？资源的消耗、废弃物的排放最?运行过程中的准则的实际数据,？确定为合规义务完成情况？环境绩效的内部信息的沟通方式？监视测技过程中是否使用计fit器具,如何管理的？收集位在手册中明确通过适当的方法对方针目标、过程运行、体系绩效等进行监视和测盘.例如内审、管理评审,目标考核等.通过内审、目标考核等评价体系绩效和有效性.已保用了相应记求.位侦忘环境和城康安全目标、方针均仃评审和测fi.环境因素、危险源、废弃物管理等均有监视和控制,有效.未能提供月份环境职业使康安全运行检查记录N学故、职业病、弘件等检测结果?合规定性评价Q：1、公司是否进行了顾客湎意度调代或其他方式获取所需信息？满意度调衣是否达到管理目标？2、公司是否针对获取到的顾客反馈进行分析和评价？并作为管理评审输入.E/S:公司对环境控制是否符合法律法规要求？是否踊定合规性评价的频次、条件、希论及相关的证实？是否出现不合焜情况,采取何种措地？排污许可证总量控制的情况？识别为合烦义务的执行情况？关注目标检杳执行怙况？关注定期评价法律、法&符合性审核验证其是否违法？杳设的校准记录？有无对事故、疾病、事件和共他不良线效的历史证据的统计监视？唯物异常时如何处较？Q：经表公司在质量手册中关于顾;客满意度监视和测Ja的管控要求中，明确由业务部负贵顾客满意测员及统计分析,明确了职选及程序要求，E/sta（合规性评价控制程序熄定由行政综合部负优姐织评价小殂,捋年对法律法规和其他要求的符合性进行评价，对不符合要求的地方采取措施整改.编制法律法规符合性评价报告，作为论理评审的辎入。评价结果：符合评价人：苏XXX等Y分析与评价Q：1.组织是否确定、收臾和分析适当的数据，以证实质量体系的适宜性和行效性？2、对数据来源系道和收集方法，娱次是否进行了规定？3、组织收集的是否包括了来自监视和测壮以及联客满意程序，产品要求的符合性、过程和产显特性及其趋势.包括采取预防措施的机会及来自供方的信息？信息收第是否符合规瑟7条内容要求？4、组织是否及时利用这些信息来评价fft体系的适宜性和有效性？针对风险和机遇所采取揩施的忏效性I示找在何处可以进行耐质及管理体系持续改进的机会,5.公司是否建立和实施改进、翎正措施的泞理要求？是否保存质量管理改进与创新记录?公司建立持续改进程序.明确了由设计院负责公司的管理体系、设计过程和服务过程的改进,规定r改进的数据来海柔道和收集方法、频次.查公司通过对设计目标、方针、顾客湎意度监视和设计过程不合格等加以改进.公司例公和嫉客现场沟通公等方式进行持续改进.用于降低公司风险和机遇。Y内部审核内部审核方窠内部审核1公司是否定期进行内例审核？内部审核的频次和结果是否满足企业体系运行要求？2内3审核是否得到了有效的实施和保持？Q：1）是否根据过程情况确定内审领次？2是否选定适合的内审M进行内审？3）是否确定框次内审的腐则和范1«?1）内审结果是否上报相关管理者？5）内部审核中发生的问题是否果取纠正?次制定有4内部审核控制程序明确了质量、环境和安全内审要求及频次和方法，查提供的审核方窠计划,包含了审核方法/目的、范国、依据.时间、职正.参加的人员和分工等。于.5-6口实施了质量、环境和安全内申审核组长：胡志华组员：刘秋龄、邱伟坚、喻轶伟、郭成忠,羟查内审员有经过标准墙训,在分匚上具有独立性。Y6）内部审核相关文件是否有保留?E/S:有无内部审核方案及相关的文件化信息？内部审核方案有无考虑相关过程的环境重要性、影响组织的变化以及以往审核的结果