中信证券2022社会责任报告.docx

励中信证券NIXVC1.T1.CSeCURrESnnnnI中信证券NUNNI社会责任报告2022socia1.Responsibi1.ityReport目录关于本报告童事会声明0203应对气候变化气候变化风跄与机海管理27绿色运君311关于中信证券公司简介05经首范BiI05企业文化062022年公司荣誉07社会责任管理体系社会击任管理利益相关方沟通实质住议邈091213规的经营数字化转型客户服务435152可持续金融共建和谐社会管理业务活动的ESG关救风险16推进费任投资18支持可持续出资23支持交易市场建设25准进党的津设推动行业发展金醐S务磁开展社会公益5760附录62关于本报告报告简介本艇介绍了中信证?蝴怆有限公司（以下破”公ST本公可,中信物”或我们.）2022年积报我密济.社会和环境货任方面的活动及趣.住则ESGTSia行;Dg,有Xa要性地工作的详情誉RSSft实质性议题总节.报告范围除另有说明外，涵SS实以癖包括中信证券.中5证券（山东）司槌峪公司（以襁林.中信证券（山东厂）,中信四掴际向K公司（以下筱称中依证箱玩“）、金:*i福限公司（以T三F.金石投资.）.中信证»投鲂限公司（以下衙弥.中后证券幽）,灯棚货有侬公司（以下1瞄中信瞬八中信证券华南股份行R公司（以下IW“中信证券华南）,华曼基金管理有限公司（以下筱称.华Jt基金.）的杜贵任表现.化：本报由9徘ESG强名指引,参考适用的量化标Jn和惯例,采用JB化的方;EW适用的美飕绩效指标进行计量并披,并设定包括St际数字和方向性声蟠环境目标.有关本报告中关域填效指悯浒笳ft、方去假设或计算工具以及使用的转换E1.子来源均已在柢应位置（CttS用）进行说明,有关环境目标在报告.应对气候变化，食节进行披施，平衡：本笈告客S三31i面及负面信息，确I衲容不IS不倚的反映本报告期内公司的ESG*观.本报告为年阂快告,除特8蝴聊,时间正度为2022年1月1日至12月31日,螂*陋出±if时邨咽.一致性：本年度社会魁报告的循符方式与往年（ms.若存在可Ba绷与过往报告作有意义t匕较的交更,均已在对应位置进行了说取数据说明编制标准本报告依附:海证券交易所（以下简称上交所.）发布的上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一块落运作）（以下财“自律范管指弓讲1号八杏叔易及结赁所有限公司（以下酬：苦郡£挖所.）发布的环境.社会及管治报色指引（以下简称"ESGjg告指引”）,并琴照深1,市地方金融益胃管理三三）市创蝴趣境唯I僦J.式文件.公司已委托普华永道中天会计帅事若所（特殊普通合伙）对本报f附录一工环境知第标”中的环境关键数据依据国际找证业务准则第3000（修订版）一历史财务信总审计或¥阅网的触Bk务矶行了印8网僮正本报告中所有货币的均以人民币列示报告原则报告的特写已解“3®性""化平豺及"TJtr原则.SStt：我iS95SESG报告指引,开展所要临刊古工作,我B5工作程序包括：（1）识8舶关的ESG议JS;（2）评估汉S的亲要性；（3）Bi学会审阅及嘀认评估流程和结果.孙Q依Jg语要报告发布本报名以PDF¾子文件形式会我于：上海证券交易所网站（http/MW香港交易所披IS易网站（http7wrw.hkexnev.hk）公司网站（http，WWwViticsxom）本报告中所有数据均来自中信证甥嵌统计报告或其他正董事会声明01.f1.1.U1.肝中信证券用事会全面监督公司ESG政策及规划的实防,通过定期审阅ESG报告和研讨ESG事宜,IS导和监督15理层开展ESGff1.关工作.皿会下设发展“与ESG委员会，馀助第平会会仔公司环垠社会及管台事宜.公司售理层成立ESG领导小姐.负责公司"ESG瞿Bfi制定.识别卬评估ESGRI盼.审核ESG清理政策.审核EsG计划和目标,统筹各部门.业务线和子公司ESG管理团队的工作执行.ESG领导小组至少每年一次向发展战略与ESG委员会辕ESG工作的机行进展情况进行报告，委员会就听取的工作执行情况提供指导急见及建汉.班升I部珞埔分析公司发风战鳍,结合利益相关方关注议题,中信证券定期开展ESG议题,要性评估.在此制出上分析公司在环坂社会和公司治理方面的窗大风险与机遇,制定ESG工作荒琦.巳就上述工作成祟进行审问并提供必要建议.于本汇报年度内，董事会已就环境自设立及蜗进行了审阅及讨论，公司所订立的年度环填目标均映现,R他目标均已投计划取得阶段性进展.rft1.中信证券更承可挎续金Ia理念,深入开展ESG融域研究,卷与支持碳市场建设，关i主碳市场创新模式开“双aris发.公司坚持做35任投资彳晦色金恩的践行者.持铜S动奏任投奥线Ia应用.深度布局ESG产品创新发覆;持期展厚色产业魅资、绿色债券导业务,推迸母色金里产国映蜥,朝的E三侬.q41.中信证券积极发挥连接实悼经济与资本市场的桥梁作用,助力科技.资本与实体短济高水平箱环,引导实体且济金融资源流向领域.加强新技术、籍业专硒业务布局.8渐地行业向础S化.8?淡化、绿色化鸽型,为实体经济多维度发K贡献金融力量.一一.*-三r-*e-，一.«r-*-助力中信证券积极践行国家乡村振兴战略,弗动实现共同富裕.公司结合业务与地方实际需求,85底金融帮乡村娠兴技.教自帮扶.产业悟扶，形成日有中怙证券特色的多村秀兴女栽空式.为带扶地区培白内生发展新动能.（中信证券2022年度社会舆任报告亦洋尽披J8了上述环境,社会及用密睐事宜,已经由董事会于二三ff三月三十日中硼t；诙关于中信证券一、公司简介中信证券股份有限公司成立于1995年10月，2003年在上郑证券交易时1«上市交易.2011年在香港联合交初所拄阻t市交易.是中国第一家AH股上市的证券公司,第一大股东为中国中信司JR公司,公司以助力资本市场功能提升.报务姓济高旗量发展为使,致力于成为全球客户最为信赖的国内的t.BI际一流的中国投资Ig行.中信证券业务;S2S涧盖证券.基金.期货.外汇和大宗福拈等多个领域,通过全作辘合国苫,全方位支持实4«克齐发展,桐内外企业客户.机构唐户'高净值客户.零作客户提供各类剑Kf1.a等解决方案.目前搠有7家主要一IR控股子公司，分支机喇布全球13个国家,中田境内分支队梅和网均4蝠家,华夏基金.中（三昭货.金石投资等主要按股子公司均在各自税域取剁獭先均位.中信证券堤模优势显著,是国内苛求资产现悌突破万亿元的证券公司.主要财务指标连续十余年保持1亍业第一，各项业务保持市场领先地位,在GD内市场枳累了广泛的声誉和ii理优势,多年来茨得亚洲货而、英璘TIH时报.福布斯.沪深证券交易所等境内外机构1®发的各关奖项.二、经营范围中信证券业别1茄13个国家,是.一带一Sr沿皖家Km区拥有最多当i分支机构的中资投资银行.公司g苫范围：还券短纪（限山庆IS.河南1.浙江皆天台县.浙江IS苍南县以外区域）；证券投去咨询;与证券交易,证券投资活动有关的财务饭问;证券承的与保存;证券自管;还券资产管理;S三½券;证券投资基金1悌;为期货公司S供中可介f刚睇,代用金融产品;股戏哪I做市.三、企业文化企业文化是企业持续发展的精神支柱和动力双泉.优秀的企业文化以人的全S1.发展为核心,以企业共同愿JR为指引，广泛舞聚员工共识.生造企业核心价值观,桁先进的段5JS念和短首理念St人企业发展中,最大程度调动员工的积极性、主动性和创造性.建立竞争优势,透就长青基业.中信证券在27年的蜘实践中,承载金JH?g金使命担当,勇于创新,多作Sti,形成了日有公司特色的发尻if1.路,脍司文化.I使命B助橄本市场功能提升，服务经济礴Es.经营宗旨践行国家应略.服务实体娩济、国进共同富裕,致力于成为全球占户最为信赖的国内领定国际一说和第景的中SI投港银行.守正：我ff）专注主业,严守服务实体经济和人民群众投姿需求的金融本质,我A会观短哲,诚实守信，要有利可图,但她不假Ii是图；我In坚守金Ii1.服务的边界、公司足舌的边界.个人知识的边界.员工能力的边界,有所为有所不能为.g三:我门王烧金阳区务文体丘济的实质开底创钻,以满足宫户需求为创虹导向,保持高度的市场敏豌性,通过创新不断拓展服务客户的广度和湿度.价值观卓越:我们忑在高远，争做行业发展的领跑者,像爰沪生命一程爱沪公司的品牌和声川,我们精业教业,强寺限高标湘、IR产要求例好斑T牛京;渤iTF时自我茶新，在跨中法就长寿基沙，共享：我们以人为核心,促进形成和请共享的人际关系，激发人的主堀能动性.创造力和生产效率.我们同事之间.前后台之间、上下级之间平等相待、互侧重；制西客P股东合作伙伴共同成长：我们与同业、竞争对手和凿相处；密口与国家檄8、宏观政策同;»共聚；蝴与社会、大自然和港共生，践行绿色金影,履行E3G货任投资.品格追求卓越处于酶I敬银市场HiBIfn1.IffiI低哪t人低头像小I勤俭节约崇当筋明四、2022年公司荣誉»评级认可摩根土丹利资本正际公司（MSC1.）ESGiftSanMBBBfS在全幽境信腭研究中心（CDP）气候变化问卷中评级为B级,位于中国同业公司中的前列穆迪ESG评级提升至C1.S2中性»公司本年度获得的ESG相关荣誉、奖项（包括子公司）'还好公司社会责任金牛奖”证券公氨文化It设金牛奖”最佳可持妓金融机构"住践行SG投行",新雒源产业1佳投行“v-中的券报耳2022年中国证券业金牛奖G1.研金附Gj百K第十五届新财富最佳投行“A股上市公司ESG«实践案例缭色发展箕"“最佳ESG实线上市公司”中国上市公司协会U第17届人民企业V/2022年曲曲N社会费任奖N“金紫荆常"±»±松SMMa100»”±而公司ESG1»"“最具影啕力托邕券商优秀文化If设富例”.券商绿色金IIir实力第商JMrG/<MSJCJ证券时报V7每曰经济新JB<¾第五届长联"J¾M+H±J轩2022中国金鼐奖入选“缀色发展典邀楼单子公司中信证券国藤荣获“2021/22年电商界展关怀"标志”,港淡大湾（Z企业社会责任践行携西港社会阻努联会社会责任管理利益相关方沟通.实质性议题社会责任管理体系一、社会责任管理1社会责任管理理念中信证券以践行喇Sf8、服务实体矮杀促迸共磁裕为己任.从可弗f1.t环境友好、员工发展、三ti三S.回阕±会等方面,积极雅亍企业社会责任.公53深入货初新发展理念,积极与社会共享发展成央,积极J飒气候变化.助力员工发屣成长，稔步推进业务发屈,关注民生福祉,践行社会责任现念，为客户、殿东.员工社会等和2相关方创迨忡a.»社会责任模型5一以金IB服务敏能社会发展,积极投身社会公益,切实研亍企业社会责任.城，氐运营过程中的环境M渔.枳极应对气候变化挑战,助力国京“双碳期.社会出任首巡念2022年关键实践2022年关疆绩效囊喀发布中这证券葭份有限公视堀即政策中宿证券股防砌公司Ft变化瞰），优化公司环单莉现7掠总部大模通过绿色电力采啊.已芟现30%清洁能源用平方米址源消曷0.29笈瓦时用平方米耗水1.00吨每平方米阻交气博川故0.18兀使用的目械加运废弃劫H返，实现？;度奔转100%合MBM1.推行无密加公,怅阕旅资源4嫡1.用水管理,尚曲管醒水,部分水颂S和利限遢员工发展 发布中（S证券股份硒公司人力资通3改<fSS魏IM跟公瓯1.申同雌）.完例用改策体系. D三a.开展乐度员工满意度侬. 整合弁优化内f三相体系.形砌组符色的Y曳员现训怀系.员工启敢25,742人女性员工占比48.3%员工tg训覆莅率100%员工窣即8弱时长125.78小时油可持续金取发布中信证券坏Iftgtt会风场管理衽架，迸加避ESG关©因看潸理， 娜（中信证券般份有限公司赏任投资而明），Pftias任投资帚略与应用、ESG主JH产品创新与卖跟 主动参与多JjSSGff1.美股投融资项目及1幅的发行、承的工作. 支持被交易市场it设,开发信用风险翟料工R等产国艮务，参与多卬做RS计嘲泄tt三.ESG债分类及投资基金类投产投资规横约434。元母色投三三4379Z元tSfe（含空产支持证券）承第碘651亿元婚卜ESGf螃洲崛«114iZ5玩合a三持续完怂的至安全与JSfA俣掉相关政策,强化畋据安名脐皿优ft防护版8.发布中1部E分股份由限公司反商业贿照及麻洁从WS3»,蝌冠艇纵曲巡发布（州蜒璇份有限公司供应幽亍为守则,进一步规范对供应曲的修理反洗枝培训范着率100%震洁从业培训覆盖率100%整体客户通意度99.4%½轲N晚疼场ESG专题会议,助力可除J泠傲发.发声专业优势,积极蜘乡引S兴和苏至俄那将金歌与峥入RS.WJ三SS丽台.在境内外广泛开展公爱励,提供费金和人力支捋.电社会员前供5.10元完成峻地区企业iR券及三农.按黄、乡柠翔中幅30只,WJ三3821Zj保脸期短项目受益衣户4.82万户全年案计对外捐赠金筋5,597万元注：礴社会磁叵=每股皿每创fi机每股墉*喙-（纳税俵IR工费用和电交出公司对外S*唯应参投费州RF1.Ii金分红因贝次污炎等适应的XtS社会成本卜股吩.物够包括披事权费发生吸t的所做金松金雌m4给使阳狡、印花谢的产次等.2.社会责任管理架构中信证券建立并不断完善社会贲任管理架构，将社会责任理念融入日笊经甘管理各个方面，持续推动社会责任理强与此若发蛹»合.确保社奏任工怕静!实处.公司的社会费任管理第E8由蔽事会决策、管理层统筹实施.各三TS各子公司和百例作配合，共同开展和推进社会斐任工作.事会藏事会授权发展战88国ESGe员会IBy会发展战略与ESG委员会全面负费会管ESGE宜.把控公司ESG策88.方tt及目标，并定期听取ESG工作;匚报并对公司ESG趣进行市阅.公司ESG短导，J明负责姚期实地ESG饿略,对各相关部门及下属分公司.子公司的ESGife现进行管理,组织ESG议物B姿性雨S.风除评估及控制.统烈ESG报告纸制工作并向“会发展战略与ESG委员会ig.执行Ig(部门及业为线子公司各部门.业务线及子公司组成公司ESG工作蛆，是公司ESG工作的且体执行者,负费依照ESG工作计砺成相关工作.ESG工作组定期向ESG领导小组汇报本部门ESG工作开展情法二、利益相关方沟通中信证券慰度Jfi视与各利益相关方的沟通,根Jg实坛业务及管理运营特培,构蹂多元沟通柔道，以蹴松司与各利提相关方之间信息除及时有效传达,我们深入了解主都舱相关方的意见与需求，详细怫沟通结果,作松司ESG工作的解考.主要利益相关方主要沟通渠道主要关注议M客户客户拜访|凝股调才|客户投诉的线投资者赦育眠为实体经济数据安全与宿私保沪金82科技备大会议|政策咨询合规运百投资者鼓音政的及Ifi管机构事售汇报|机构考察行业文化建设公文往来|信良雌气候变化股东大会I企业定期!8否公司治理合规运管股在及投资各股东热场I电子邮件.气候变化亲任投资JtiI1互动'平台I喇三沟通"反贪污行业交流SIaatszffi工会员工涓总度麹造|员工活动"员工权益员工健康与安全员工沟通人才吸引与保留员工培训与发展供IS商及合作伙伴供应商考察Iisai 可涉物应馈管理 反贪污 气候变化公益动I社区互动费任投资行业交流气候变化社会公益多村决ESG详级机构年度预告I商务往来信峦碳m放 绿色金融 员工培训与发展 反贪污气候变化费任投资数据安全与磷保护公司治理三、实质性议题中信证券与主要利益相关方保持良好沟通,系统开展ESG议弦的BI要性评估流程,徐合考虑公司战潞及和阖S关方的诉求，结合外部专家藤见,识别出利至相关方关注的SGm姿i三,并在3艮告中予以破31.议识别利口相关方再通参考香港交另所ESG预告指引'上交所自律坦管指引第I号.深圳市金融机叨环境信息披霜指引、联合通过与各主要利益相关方积极沟通,了解他们W雨要议题的看法,开展雨要ESG汉题分析.国可持续发展目标及国内外ESG相关研究«1淬估成祟，结公出S二识别出潜在生要EsG议恐2022年实段性汉题主要变动-文化建设是资本市礴康发展的旗要支柱,也是证券行业惠珈发展的内涵要求.为积蝴应证券行业文化健设要求,SfW行业文3峻i三.为积吸叵府国家政策要家及金臧字化转型的发雇趋势，新Ja.金M科技，议地.艇示公司在金峭技与证券业务版合，散字化及若及产品瞬i方圆的应用与实践.为回险母管受求及国际资本市场关注a点,展示公司在数运质屈管理与胸A保妒层面的尖翻!况,将原"信息安全议题犷展延伸力.数据安全与a私保护.为进一步明曲工作重点与方向，更口观展现公司回应国家政策,全面推动乡村振兴目标的战略与行动,将'坦务实体经济.议邃扩版为脸女椒的T.乡丽兴.百对中信证券可持妓发展的贩姿性.及对利的相关方的Bi妾性“两个推加H别评估实点性议通如下,并将在后文中从理念.改策制或管理熠.关键绩效等方面.详述相关议题的管理及迸战*S.对中信证券可持续发展丽要慢对关方的B要性 管理业务活动的,ESG关键风险 推进责任投资 支持可持续融资 支持碳交易市场建设可持续金融>中信证券高度重视金磁机构在推动经济可持续增长和国家经济转烈中的引导作用,格ESG理念融入各项业若，持翎ff进货任投费和可持嫡资的研究与实践,助推琮市场建设，促进经济效益社会效益到;境效法的共同实现.雉蟠:责任投资绿色金融一、管理业务活动的ESG关犍风险1 .ESG风险髓中信证券将ESGE1.殡逐步妫入公司全面风跄簪理达系,基于全面礴SiS组均,通过雨S.计.监控.前厢报告等环节,在公司及业务层面不际8化对ESG相关风龄的事前防范.事中和事后控制管理,以进一步提高公司在非财务风险控制上的有效性.促进公司长期可持续发展.2022年,公司建立并发布中信证芬环携加社会风险管理框架,指出蝴资业务开履过程中应充分考虑EsG因素,将ESG因索纳入尽职调查.冈脸审批和后姐理等环节,并持续迸行优化和完善.2 .ESGB°m中信证券将ESG因素嵌入各业务风险告理流程中.在公司相关部门及子公司的IH资类业务.股权投资类业务及投费银行业务中,我们电入ESG相关尽职iff1.电,对严格践行ESG责任的相关企业给予支持,对存在H大ESG风检的企业原则上不予准入.我11位日用项目审核及於情况院监控中，加强对高耗能行业相关企业S用风险评估的关注程度,优先支持国家政策故励的产业,我们面向相关业务人员及郦管理人员,开展ESG足职诩渔相关培训,提高员工戏SG风险的认知及管控能力.»中信证券ESG尽职两否费点概览：t三合监管要求，IB点关注企业在生产建管过程中对外部环康带裳的彭明，对涉及农业、生物多环境贵仔样性臧利用.林建采矿业,石油H庆然气,交通运ISt笄仔态环境硒领蝴或目，将碗职调查中更点关;主其环蛔险评分并加强信用硒管理.社会责任关注公司的社会责任及。社会发展的其颂点问S5.包活人力娑源.供应错等.公司治理关注公司i三5合规性,包括管理层合规性、商业国8、诉讼到纷等.中信迈劳2。2汪度社会贵仔Ie告业务领域ESG风胡管理措施考虑各个企业的ESG因京,对各类信用主体迸行内部评级,并将用魁果应用于业务管理中.产格按腹监管要求落实资金投向受求,积蛹实国雌动划掰行业节育瞬谈工作的要求.关注企出持诲相关方的E1.责情况,对下TJSSttST作的31点提出独设.增强企业可碱发私募股权投资对PE投资实行IS自全过程就理,开展包含ESG因素在内的项目拽立尽职谓N.知S于独立功目尽(PE)业与脚血出厮，出日项目风检泮价*见,对存在JB大耐i的项目进一步限开风险评价.承销保荐业务综合运用舆情监测.尽职谓声.风险排15及氏期风物分析与研究等方法，对发行主体/货产的可持续发展.企业治理等因病进行常态化限底笄傲语点监控.金)H产品代俏业缉在E人资格审量环节中.会对管理人诚信情况.告蛤规情况进行申青,对于有不良诚信记录、负面市场的施受人列入圄A创WI构名单.二、推进责任投资中信证券持续完善语任投资独设.本年度.公司发布中怙证券股份部8公司责任投资由明）（以下简称“贵任投资声明“）,迸fif1.没了公司出任投资的侬R架构与菅理,责任投资流程.责任投咨策略及应用.研究与交沈等内容.以在公司房面系统性推动室任投资理念的推广及建J陶国家可持续发夙战略.1责任投资流程在投资过程中,公司将ESG因索纳入投资标的初步筛选、投资研究邺分析.投资决策、投后管理等说中.投资标的缔造投研团队分析投资决策制定投后姐合程理参考住管公告.监省处罚.行业港讯上市公司信息吹负面酬.第三方数据库及H伯市场公开.以及尽眠侬（TS市场投资）等.扬能枚集ESG信息，对投资标的迸行初步筛选.投费研究团队针对战路住持仓的投资标的进行包括ESG因素在内的定性或定量分析，作为投资决策参考.公司故珀格环事案任、社会责任和公司治理三个里要因子作为约柒性指标内化到常规的业务决策中，在投费第IS构建过程中充分考虑企业ESG维«83m«mi8.公司基金产品组合ttsm½怪理中,纳入ESG绩效评价和风险评价.先主蹈组锦就SG评分变动和因此带来的R1.2 .责任投资策略及应用公司在不向资产类型和不向业务部门的投姿中考虑构建对双的亲任投资第18.包含正面筛选'负面审慎、彰明力投资.ESG整合S联极股东等,希出任投资理念纳入自身投资决策依系,3公司抵SJ风桧的能.进而?啊!酒创造长期应报.贵任投曳策3S策篇及应用涉及产品类别正面篇造在投资标的行业选择中侧H与ESG理念契合度蛟高的?亍业,并结合内外部评级,上市公司股权关注投资标的ESG评分及变动等情况.回定收益我们的团队在进行殿票相关投资决笺时，研究上市公司ESG属性并关注在专业机构ESG评级中货新高得分的上市公司.去任投费策38策略及应用器及产品类别负面由I1.i在投资标的选择中,对于社会及环境存IB大负面彩咆的投资标的，霜迸行遏慎评估后再做投资决策.我们对PE投贪标的开展包含ESGE）殡在内的项目独立尽职洱自,出日项目风IS制博见，对存在诬大影响的进一步展开风冶评价.子公司华基基金通过制定可视投资笺略和相关准JJ辣撤除不符合ESG标准的特三业研股.上市公司股权私募股权固定收益ESGBd在迸行投资分析及决策国,公司将ESG因素纳入考虑礴,全面评估投资标的的可持续发展能力和社会出任的履行情况.公司资产管理部对标的公司的ESG表现迸行全ift程评估跟踪,将ESG因素作为BI要投资枢8融人到业务各ift程.在固定收益类业务中,我们考启各类信用主体的ESG因素,并迸行内部评级,应用于业务管理中.子公司华夏基金2022年度已在全部湾境投资资产的主动权益类账户中应用ESG整合投资理念,基金规项约350亿元；同时发行多只ESG主题公募基金,基金视模约32（M3u上市公司股权固定收益影响力投资公司关注中国未来经济社会转型和可持续发屎的重要议题,枳板参与黄金用途为乡丽兴等领域赞产的投资.截至2022年12月，公司资产管理部投资爆色结.名村板兴1贵等依券余额合计31392亿元；!与乡村振兴斛合iM.翎限5亿元，募集资金用于乡村娘兴.绿色生态像P.春讲舒织等.三农.领域的好款投放.上市公司股权醛端可持域发展领投更公司参与绿色债券、破中和袋券投资,关注环保.JffiSfiSiK.新频行业等可持续发展主厘相关的投资值的.2022年，公司通过参与上市公司在同辍的形式对S始站、情能.新能源电i也.碳捧故治理等较域的优质企业进行版资支持，恻8合计约1091亿元,深度发况双破政策弓用下的产业价（f1.上市公司股权固定收益枳极股东公司积极行使股东权利，通过主动与持股企业进行ESG议IS沟通等多种方式，引导持股企业积极创造对环骥加社会的正面影明,助力持股企业提高ESG水平.子公司华夏基金ESG团队2022年度已与超过40家大R上市公司就ESG笛爆情况迸行深入交沅,各家上市公司均给予积极反馈,部分上市公司得到了第三方ESG评级¾5f1.-.上市公司股权更多相关细节，请帙用中信证券股份行&公司再任投资声明.3 .责任投资实践公司坚持奏任投费与绿色投资,致力于将责任投资落实于业务中.在进行投资决策时遵微责任投资策辂，关注具笛ESG必住的资产，包括：用于发国绿色金A1.乡村振兴.环煤建设等的情砥资产,将ESG因子作为主要通般标准的基金产品，以及在专业机构ESG评级中获得较高罚分的上市公司.»ESG主题产品公司积极开发符合ESG主就的策略产品,为客户提供务元他S资服务. 2022年11月3日成功落地中信证券资管笆个ESG/5J持续投资主坦产品，俄至2022年12月31日观横约046亿元，产品投向ESG主题证券的比例不低于净值的80%. 子公司华夏基金已发行新能源汽车交易断放式拒救圣金（ETF班金）.华夏中证新能源ETFiS金、华夏中证内出氐破经济主JKETF基金等三只ESG主蜿ETF基金. 中信证券与部分商业银行就绿色金曲品，包括ESG指效挂钩的结构化存故及绿色金融主过的银行理财产品开覆合作.K至202拜12月31日，中信证券已累计服务商业银行客户绿色投资,产敞第规峭为121亿元.公S）亦充分运用ESGf同隹再选出具有良好信用品质、优秀管理能力和良好ESG表现的投资标的,在支持经济社会可持续发展的HB=J,为出资者提供参与ESG投资的矶会和选择.本今装,公53销倒3色主版产品共18只.合计金醴31亿元.»ESG产品创新中信证券在ESGm持续深耕，并于本年度拊出多项创新产品，推出中愦中信证券ESG优选信用债指数，并同步推出挂钩中慎-中信证券ESG优选信用债抠数的收益凭证产品.Sm发行人公司治理表现,涿度挖挺优质企业长翩S资价8.推出全市场首个旗中和指数珪钩收益凭证产品一安泰回报系列888期收益凭证，系保于绿色投资布道，为投资古援供了一站式绿色资产配置解决方案.收屐凭证产品能有效带动更多社会货本参与绿色发展,在股务企业及个人客户财富©理需求的同时,践行ESG投资理念,为境内役资者缘与中国壕色债券市场提供蝴津道.公司将不断!撩索ESG指数在史安产品领域的应用场寰,以吸引更多社会资金投入到绿色怔碳项目,服务于建立健全等色低碳循环发及经济体系.公司固定收会昌屿多家专业觑公司合作，发行3!蓬或愤灵和大芟资产配置奘的糕20余条,并配套发行经钩招政的收益凭证产品约800期.»责任投资实践案例华越秀高速不动产投资仰基金(REIT)项目发布境内首份公N金ESG报告中怙证券及子公司华惠援金联合打造的华Ia越秀高速REIT,将ESGeS理念入基金管理及资产运莒过程之中.以透明.阳)tf1.9J5SSM金运营及项目管理,并通过加强与利益相关方沟通，积极捕捉绿色发展机洌,努力创造社会价值,持续关注并提升可持域发展水平,努力板资人创造更大0嫩资价值.2022年12月7日,项目发布了境内首份公募基金ESG强告,全方位及瓯F1.M繇产2021年ESG方面的表现.例华UM金首支境内ESGif合公募产品成立华夏基金是中国百家CQA联合国货任投资原加UNP即的公募基金公司.202雄3月,华夏基金首支墙内ESG整合公募产品“华艮ESG可持续投黄一年持有基金”成立.通过自上而下的行业配*和自下而上的个股讲究相结合,重点m求具备可持续发展空询且对环境社会和利益相关方具有正外部性的高质量投资标的.案例投资姐合主动管理中信证券覆际BI下兄关资产皆理业务C1.SACapiUIPartnerS作为UNPRI的签署方，致力于在姐合投资中全面考虑ESG因«.并借此帮助投资组合公司管理ESG相关礴.中信证券国际的VaIUe-addfocusedRea1.EstateFUndSai过积吸的费产管理.以对社会和环境负责任的方式创i£价ffi.为投资者带来丰的硒；其ShPPmgSectorfocusedFUndJI!)通过定朗召开电话会议和季度管理会议,与投资组合公司就ESGiR弟等运结耳题进行枳圾沟通.中信迎芬榭翔蹴可持续发展与负货任投资悼系球设,将负费任投资第略与业务实践有机结合,并对公司员工缎册展ESG理念以及ESG投费培训，不断完善公司ESG管理体系,加强ESGiS资濒独»|班流与合作,推动经济和ti的可持续发展.中fS证界2。22年度枕会费任;6告4.责任投资研究中信证券深入开展麦任投资领域研究,深度S1.析行业和市场杉势.前BS性分析各行立和企业面临的ESG风检和机遇，并通过格Ii中信证券EsG部分体系.ESG主题研究体系.发布研究分析报告等实践，提升负番任投资参与度ft®体水平.ESG评分体系中信证券从薪视野出发，JK宗ESG评价体系的，本土化“方法与投蛔用，以中证800为初始边界,打造了球小视野与中国发展阶段的中信证券ESG评分新体系,不断探索指数现制与教据会务创新.我们的ESG评价体系的激卷范国已sr三Afia.环境指标设计要点：我们以政府挂管为企业红统,以政策管理细则部价企业环境行为的合规性.OI点关;主企业在生产运Sr过程中砌卜部环境所的影晌,包招污染物棒放.能源湖耕O却瞅等.社会责任指标设计要点：引入中B1.tSM,关注S1.家和社会的全面发展，立足中国发展价段,对该理念进行了一定的拓展和廷岬,着语突出了上市公司对俄Wn会全面发展的!任,引入了企业所属行业的政策I和土.a公奇SS指标设计要点：关注上市公司治理的合规性,并尝试戛于投资波0和黝S对其治理架构的存效性迸行评价.«公司积板拊动ESG主题诉究，本年度对ESG用究体系迸彳亍了系统化梳理,在深度和广度上均有所突破,共发袤ESG相关研报40余篇,奏然国内资本市场如何践行ESG投资理念,形成了ESG年级分糠列”"ESG投费策略系列'ESG行业专防与企业服务系列“"ESG点评与定期联院蹈JT等多个深度专醉5师究.探索本土化的ESG投资线路,为出资者开展ESG出资提供有效参考.我们利用ES丽克成果与优!&,向S家企业提供了ESGfJS咨解够,以此参与推动上市公两业与出8与技砥.案例2022年可持续发制(ESG)投资白皮书为持缴T大公司在ESG枳究我域彭啕力，中信证券联合中欧拄金.蚂蚁理财智薛.富达国际共同发布202/可持续发展(ESG股资白皮书，通过慌理可持续发展投资豚络.公募基金的投资现状及用户圆侬,探索碳中W/ESG在国内的发展前景和投资施8.三、支持可持续融资中信证券持接货初三t双破楔.践行绿色发展理念,总场推进可持垢峻发展建设，深度爱琳Bft房XfiT政策引导下的产业价值.同时,我们积极推动并参与可持球金融创斫,以资金配雷引导产业结沟.脸的向母自涮曲型.202班,中信证券共承销母色使券（含资产支持证券）129只.史资娴2,737亿元,承做短651亿元,照亍同业第一.附防面，发f亍第卜ES（滥券45隼,RI资规模173.7亿美元,承领撷11.411.»投资银行业务积报支持境内外绿色产业股权影资徨家保荐"科创板怠j行业第一股丛麟科技让市,募资15.9M； 独家保荐香电;西亍业箍先企业亿纬接能演淀18,募资90<z元： 助力全球光伏标杆企业JB；蝌技5曲E公开发行，J5资50亿元. 独家牵头助力Si交所首址桂寓色领军企业格林美发行谎交所全球存托J¾证（GDR）,募资3.811.Z元； 8陶风电龙头企业明阳智能成功捌亍伦交所GDR,募资7.07亿美元.B8RX.S：万*也公司内部猊计.持续扩大境内外绷35规模 存e商业浪.碳中Kr绿色金粉愤.中国:行绿色金i燃：10OfZ元； 百中低抽蛭毋色公司（贲券,卦明8份绿色公55愦券：5e元； 首年绿色科技例新可交换公司W,三岐班团嫌色科创可交185:10Oz元; IR大规模喔中和商业房地产抵J贷款支持E券（CMBS）,金茂3UICMBS87亿元； 中国缥色债券原则）发布后,央企首单上交所绿色科创公司债一中国微6绿色科创笈：25亿元； 宾度参与到涮帏离岸人民市地方及麻阳：5Sz元,其中$年期品种为蓝色债券,居茶均市政府首次在岗周阳市场发行蓝色债券； 助力中国银行通过用去兰克幅分例记定价了It于可持续余小同分类目录报告（更新板）的绿色馍券：5»美元； 助力中国银行巴狼分行发行3年期生物多样性加绿色演券:妆美J1.睚来JS.万晞区公司内部统计.持续力咂产SM1.1.服务创新,首单数字通济科技创新可续期公司愤,中国国即科技创新公司傻：25亿元；,可持续发展挂钩公司情,中化囱际可持续挂钩公司债：35亿元； 汽车金融行业点心债及离岸绿愦,上汽通用汽车金融弼穆色愦：10亿元； 非洲中资金融矶构媒色愦券,中国银行妁检内斯堡分行绿色名券：3亿美元