【期货从业●真题】《期货法律法规》真题.docx

【期货从业真题】期货法律法规真题1.SS干：客户交物保证金统乏，期次公司携行了通知义务而客户未及时追加保证金，N户要求保存持仓并短H面出商一致的,齐仓造成的报失，短纪公司().A：不承当责任B：承当次安赔馋责任C承当主要赠修责任,蜃离不翅过80»D:全部承当赔便费任参考答案D2.JS干：期货从业人员执业行为必则>(I<)施行.A:2003"；7月1日B：2003年7月10E1.C;2003年6月31日D：20。3年7月31日参考答案63.卷I-:中国W监会对从事境外期货业务的企业实行()制度A：配械B:依法征税C:许可证D:审核参考答案C4.卷I；:期货经妃公诃客户的开户资料应至少保存）.A:3年K:5年C: C年D: 20年舂考拧案BJ5.KS干：（）对期先巾场实行抽中统一的泰行昔理.A:中国期版业协会B:中国证猿会c：中Ia证芬业出会D:期货交易所参考答案2】理T：期货炷纪公司的以下行为不施于欺诈客户行为的是（A:5客户笑II蛀纪合同的未按俄定向客户出示网险说明书B:任用不以各资格的期货从业人员C：报M客户保证金D：向客户作获利保证,分享利益共担I联套%答窠B7.JS干：期货短纪公司因<>情形斛Itt的，不需察报告中PIifiX会审批.A:营业期跟i酒.股东大会决定不再延线B：股东大会决定酬政C:破产D:因合并或者分立需娈第效参考答案（C1.8.趣干：It接进入期叛交炼所交S大厅内进行期货交易的,必须是<>-:自然人B;BI有企业C：投机客户D:期货交后所会员金考答案D9.卷r；期货交易所公员应当委派（）进入交易所场内巡行期街交易。A:客户代表B：公司的交易都处理C:公司的运作部经理D:出市代表善考答案S】10.鹤干：我国的期货交易必须在<）内进行.A:期货交易所B:我品交昌市场C:。品产地I）：买卖双方约定的场所参考答案W11.国r：我国期货交易所会员必须是（%A:自然人B:事业球位C:境内企业法人D:境外企业法人参考答案CJ12.的干：对期货交M所、期货经纪公司、期货从业人员、交刖仓座进行期货业务中的Hi法行为的行政处分.由()淡定.A：国家工商行政管理均B:中国证依会C;中国人民银行D:中国期货业协会参考答案1B13.卷P：在我国，用比交居所不以首利为目的,按照其章程规定实行()ttff1.A:SWB:自冲C:市场D：方案¾n*BM.司干：在我国.有三分之一以上的会员联名提议时,期先交易所应该召开曲时).A：理事会B：董事会C:会员大公D;职工代表大会3专卷案W15.速干：在我国,期货交易所会员大会由()«*.般情况下每年召开一次.A:*事会B：理十会C:总足理D:理事长金两答窠B16.JSF：(期货交易所管理方法规定,期货交易所会员大会由()主持,A:中国证般会B:理事长C:总经理D:会员代表舒考答案【B117.鹿干：投资在对交易结0报告的内杏有异议的.应当在()内向期货经纪公司提出书面异议.A:交易完成15日B:交易完成：WHC：收到姑*报告的当天I)：期货统妃合同妁定的时何金两答窠318.磔干：期货炫纪公司里投利语的具有相限资格的会H怵*务所，必须在更换后<)内向中PIiI1.K会派出机构报告并说明KB1.A：3天B：3个工作日C：一周D:一个月参考答窠B19.HSF：中国证监会派出机构可以应接利的具仃相应资格的叁计WiM务所对期货经纪公E进行专项审计或梧检发生的黄用由()支付.A:期货炫纪公司B:中国证腔会派出机构C:中国证股会1):期货经纪公司股东卷昔答案【C】®f:期货从业人员违反仃关注it.法规.政策1定向投资者承诺送保UE,情节产IR的.由中国期电业tt会A:到件从业人G资播6个月至12个月B:报酒期先从业人!贵格并在2年内拒纲受理其从业人员资格中请C:撤消期版从业人员费格并在3年内或永久性拒绝受理共从业人员资格申请1）:公开通报批评参考答案（C1.21.趣干：我国（期货从业人员执业行为准则卜自（）国施行.A: 2003年7月IEJB: 20。3年9月1日C：2003年10月I日D:2004年1月I日参考答案W22.卷期货经妃公司扃级忧理人员在巾谛任职资格时.不要求必须提供的资料是（）.A:以侪证亚印件并加俄推荐公司公章B：学历证书复印件并加施推荐公司公选C：期货经鼠公司岛战管理人为任职资格申诉表3D:人事部门的变定材料畚多答窠2123.Iff1.干：中国证监会派出机构劝中请期先势e公司高极砰理资格人协的考察谈话必为有（）.A:录音记录B:录像记录C;书面记录D:五人以上善与参考答案C24.卷r：持境外期货业务许可近的企业根据生产.短分方案制定的本企业的农期保值方案,须报（）A:中国证炫会B:上JR主管部门C期货交易所D:国务货参号答窠A25.）办理登（J干：M.<,'j.持境外期货业务许可证的企业提出行政粼女拈的双依Ift1.1.经中国证Ift会核盘后.到<记手诙A：国务院B:上级主管前门C中国期货业出会D:B1*外注管理局参考答案D26.卷r：制年初,为合法舂叮境外用衣业务企业开IW企业用叛业分年度风及额度登记确认的部门是（）.A:中国证81会B:国*赛务都C:该企业开立相关触户的银行1）：B1.家外汇管理局舂考拧案D27.BT：投资者申请套期保（S头寸,应当按胜期货交妨所的相关规定提供相应的文件或者金明对上述文件的人实行效性.应由<）承当责任.A:投费者所在的是妃公司B:投资者C:投资存和所在的经妃公司共同D:期货交易所番考答案1B28.®r：期货经妃公司裾汲管理人员在申谛任职资格时，必须彳/（）便具有期货,证券,基金成衣中国W监会坟定的共忸布i级针理人员任班资格的推n人的同意推存.参考答窠【B】29.¢5干：期货统纪公司（），是指明比经圮公司为了保怔其在项业务的标准运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风殴而设立的各种控制机制和一东列内部运作拽制程序.措施和方祛的总称A:内出控制剂度B:内部控制文本制慢C内部监督体系I）:内部控制模式逐号答窠口】30.图干：根据美加强期战经纪公司内部技制的指后原则，期优姓配公司机构和馋住的设置在嘀保岗位<）的前提下应力求精衡，尽fit碎少经苜运作本蛀.A:相互制妁B：相对独立C：齐全完备D:分工负舟参考各窠出31.速干：（期货从业人员执业行为席财?是<）对期货从业人员进行登律处分的依A:中田期叛业彬会B:中国证赛会派出机构C:中国证监会期货麻D:期货交曷所参与答窠口32.2:（）是明街从业人员在执业过程中必须遵守的行为标准.A:（期货网忏人员任职费格管理方法）B:期优从业人员执业行为准则C:甥货从业人员行为标杂D:期货从业人员经妃业务标准舂考拧案BJ33.5S干：中过期货公司是否透支交奶.应当以（）为标准.A:期货交易所找定的保证金比例B:期货经妃公司设定的保W金比例C:客户实际交纳的镀证金D：中国证Si会视定的保U1.金比例参考答案W34.卷F：期货业务於助人员在违反朗比从业人员执业行为会则行为的，由（）进行处理.A:所在地期货交易所B:期货业协会C:所在机构1）:证监会规定的机构舂考拧案0»5.HS干：期近公司的交奶保证金抉乏期货交易所未按规定通知期货公司遭加保证金的由于行情向持仓不利的方向变化与效期货公司透支发生的扩大报失.期货交易所应当承当主要好IS货任,帮悟81不招过换央的<>.A：百分之六十B:百分之八十C:百分之二十D:白分之四十®r-:我国期货交易所应当向中国通监会报告的义务彳。处一季度结束后（）日内.传一年度结束后<>Hrt.提交有关经昔情况和有关法律.法规.B!小，政策的执行情况的季收和年收工作:报告.:5iIOB: IOi20C: 15；MD：7：14参考答案C37.IS干：期货之9所中层笆理人员的任免应报（）备案.A：中，期货业仍会B：本交易所会员大会C:本交易所理事会D:中国证此会叁考答案U）38.速干：投资衣申请诉期保值头寸的.应由期版经纪会员对其提交材料串住后报<）审批.A:中田期叛业彬会B:期货交易所C:中国证Kt会D:期货交易所会员大会舂号答案由139.Ifi干：我国期货交奶所作为巾场主体之一其性质是（）.A:非盈利企业法人8: #演利民间团体C:官方机构I）：按其章程实行自律性管理的法人娘况参考答案1D40.卷|：:在我国.期货交易所的注册资本出资人是（.A:企业法人B：自然人C：会员D:国行企业参号答窠041.JS下：以下期货经纪公司的分支机构中,被我国法和明令禁止的形式仃（）.A:营业部形式B:分公司形式C:合作妙华的代业部D:中国证赛会许可的其也分支机构形式3专卷案W12.速干：期货经纪公司在经华过程中应终特的Ei要规则是().A:效劳周刎B:技能熟族C：老实信用D:小心谨慎套考答案C43.跑干:以下关于期货处纪公司IftaJiT理人G的说法，正确的方().A:JSiS管理人员离开推葬公司后.其赢管任职费格仍仃效I，.级r卬人G涉嫌母法Ifie1.被处分的.期货除Ie公司应当在核处分之日起3个工作H内向中国证盛会报衿C:经纪公司对淘级行理人员进行处分或存免职的应在公布Iiif向中BIit就会流出机构备案D:期货灶纪公司祛定代表人不能耦行肌分时可由该公司选定的其他具有岛件身格的管理人员代其IS行舒考答案【C44.的干：期成经纪公司总经胤，副总经理住职期间在其他兴利性组织藻职.所在公BK1.闹不报.情中严收的,该公司珞被判A:1.万以上B: 3万以上C: 1.-3万D: 3万以下%笞窠C45.JS干：境外期货业务许可证弁证企业的境外期货交易结算单、交易月结小等业务记录底保存（）if：A: 1B: 2C: 3D: 5参考答案K1.46.趣干：持境外期货业务许可证的企业年总合格.由（）在共境外期叛业务许可证上加贴年机标识并扣芾年依融记.A:国务院B:中国证歌会C:中国期货业协会1）:国*外汇昔理局考答窠B17.卷r：企业从串境外期街业务须经（批准,A:中国证监会B：国务院C:C务部I）：H1.家外汇管理网畲考咎案48.趣干：期货从业人员在执业过程中应当室持期货市场的（）KiM1.维护期先交舫各方的合法权窿.A:公开.公平.公证B:公平、公道、公信C;公正、公开、公佶»：公开、公平、公正参考答案1D19.卷r：提侣同业公平比争,严禁期货从业人员从事不正当克争行为不包括（）.A:果用容!引起误稣的宣传方式遗行自我行大B:在投贯者不知情的情况下沿投资并代理人返还惆金C:以低本公司尺他客户手绘货标出开发新客户1）:开发客户时暗小与有关组织具fi特姒关系参考答案CJ50.Ifi干：期货税纪公司会计控制系统的建文要遵牯标熊化、（）.授权分贡、IftWiWfJ.财务核对相符原则.A:再序化B:系列化C:保宙化DrMa化参考答案W51.卷为保W期货从业人员不断提高专业水平，中国朗决业协公鹿当斑年组织（）.A:琳位培训B:后故职业增训C:分析卿培调D：学历教育参号答窠B152.I1.S干：期货从业人员发现投资名仃违法Hi规的行为时.应（）.A:及时向主管部门报告B:公平对待该投资者:及时向所在期货经昔机构报告，注意防范投身者的信用H½D:了斛投身者的投资日标3专卷案W53.速干：期货公司在与客户订立期货经纪合同时.未提示客户注氢期货交易风附设明书，内容.并未止客户笠字或苗章.造成客户在交奶中损失的.属于合同法中的)A:双方Hj为行为B:违竹老实信用原则的行为c：善应遥行成IaD:年方Mi妁行为参考答案BM.卷r；作用也公司人员以期货公司名义从事期窿交易行为，具招合同法第四十九条所妙定的()条件的，IB战公司应当承当由此产生的民事责任.A:无权代理B:职务代理C:婚权代理D：表见代理参考拧窠D55.SS干：期货公司与客户对交IS结芽结果的通知方式未作妁定亥者妁定不明的，期比公司未能提供证据证明已发出上述通知的,对客户因推续持仓血造成的扩大损失,期货公司应承当的赔偿领().A:不超过50%B:不超过20%C：不用过80%D:不超过60%参考笞窠C5«.JS干：期货交易所的非期收经纪公司金员是指().A：贵金大户B:国外企业法人C:期货中介机构D:国内I：期窿灶纪企业法人善考答案S】57.趣干：期叛从业人的不得以排挤竟今对手为目的.tt1-()收取F续督.A:交易所奴定标准B:经昔本钱或行业自律公准C:IIEItt会规定的标准D:期优势纪公E规定的标准考答窠B58.SS干：某国学控股期货公司总炒理，因滥用职权私门为其性公司做炫济担保，而使公诃遭受产虫损失，较使国家利依谕殳曜大报失而枝枝案机关起诉，极出我国刑法，透总经理可能被处以的奴扁刑期为<）.A:半年B:一年C:三年D:七年/考答案C59.Ifi干：申请期货经纪公司Zfi级管理人员任职资格时,在向相关管理机构报送的材料中.申请人的无犯罪记录下明原件由中WfA<）提供.A：所在期货经纪公司人步部门B:原工作单位保卫部门C:Wi工作单位人米的门D:户储所在地潴出所参考答案D60.Iff1.干：以下（）不tai期货势纪公司建立和完善内部栉刖机制腐遵砧的磔则.A:f1.!ttiswB:合理性原则C:制女先行Ki则I）：相互制约原则卷昔答案【c】多项选择Ji61.«ST：保证金可以以（）方式支廿.A:现金B:本票C:CJRD;支票参考答案CKU1.62.卷r：期货交易所会员*付的权利包括（）.A:A加会员大会,行使选举权.被选举权和我决权B：按照期货交翳所章程和文心成则行使抗辩权C：或名提议召开会员大会I）：按照规定转止会员资格JS干：境外期货业务许可证持证企业送界的境外期货交易所应当<A：交妙法泼B：交易的期货丛种在同类期叛交卧所中只有代衣性C:管理标准D;上市同种齐全警号答案1.waM.速干：期货经纪公司建立和完奔内酢控M机制的旗则包括().A:健全性原则B:仃牧性原姬C:合理性收财D:相互:W约Ki则参考外窠AQ65.®t：以下胧用坡从出人员的a<>.A:期货公司总经理B:期货交易所的电隙管理人员C:期货公司后勤他劳人员D:期货公司投资咨询参总66.速干：在我国.交用仓而不得有（）行为.A:出日虚假仓加B:违反期叛交易双姬,小制交IWIQ拈的入库、出阵C：淮苑与期货交易有关的商业秘密0：餐与期货交易分与答案:ABCO67.卷F：期货交易所的工作人员耀行帆务，遇到与<）有利班关系的恬形时,应当回避A:本人B：父母C:Kff1.D:子女叁考答案认BCB68.的干：在我国.期优势纪公司陶当保证期优（）赞料的完祭和平安.A:交易B:结翼C:交割I）:价格参考答案CBQ69.卷F;人民法院审理（）案件，应当根据各方当事人是否白过钳,以及过钳的性桢.大小，过错和损失之问的因果关乐,确定过错力承当的民事微任.A:期货合同刎蛤B:期货设权到场C:期皈速妁翎&D：无效的期货交奶合同纠纷参考答窠出D70.JS干：在我国，任何单位或者个人不得使用（）迸行用次交易.A:信贷资金B：财政资金C:自有资金D:银行资金参考答案CM）I71.卷-:在我国，）从事用俗交易限于从小食期保置业务.ft:Brfr企业B：Pra控股企业c：金融机构D:*业单位叁考拧案（RB1.72.1ST：以下大丁我国公司从W境外期优交易的表述,（）是正确的.A：未经批准,任何的他或在个人不*，直接或间接从事境外期货交易B:从事境外期货交马须经中国证览会批准C:从去境外用街交易褥报国务院批&D:期货炷纪公司禁止从“境外用我交易参考答案M»73.HS:期货交易所章程中应当载明的事项包括（hA:设立目的和职能B：名移：.住所和背业场所C:注册货本及其构成I）：对会员的纪泳处分74.¢5千：期货之易所会员笆理方法的内容应当包括).A：会员费格的取格条件和程序B：会员黄格的支更条件和程序C:对会员的监督甘理P:公员逃奴.还约行为处现方法警号答案CKU1.75.速干：以下关于一其间人”的相关表述正确的选项是().A:居间人可以是公民也可以是法人B:只能接受客户的娈托C:期货公司或客户应当按照妁定向行间人支付报酬D：居何人应当独立承当基n?间经纪关系所产生的民事费任参考外窠AQ76.®T：关于投费者交易编码别慢，以下表述中正确的选项是).A:经纪公司不得我因交奶B:期货公司混码交助但能证明已按照客户交刈指令人市交幼的,由客户承当交奶结果C:期版经纪公司注轴交易修码,应向期版交易所法案D：经纪公司应按照近S公败定的编西般B1.为投身者分配交易馍码77.速干：期货交易所应当就其市场内的交易情况编IW（）.并及时公布.A:周报表B:月报表C:季度报表D:年报表卷考外窠CBD78.卷1.:以下关于中B1.ii紫公的表述中正确的选项是（）.A:依法对期货炷纪公司进行依侪管理B:依法射期近经纪公司分支机构进行Ift籽管理C:中WEJft会潴出机构依法势中国证Ift会授权对期货经纪公司及其分支机构进行独杆讦理1）：中国证陈会潴出机构依法只对期货经足公司的分支机构进行相督哲理叁否拧案Ad79.5S干：以下表述中,（>处正砒的.A:期货经纪公司应当参扣期叛业称会B:期货经纪公司应当参加工物企业联合公C:中国期%业协会时期货经妃公司进行SW管理D:中国期融业协会对期货经妃公司进行自律性管理参考答案C380.卷I-:我国期货经纪公司目前可以申谙从事期货<）业务.A:投资基金B：设纪业务C:书询'培训D：自我叁否拧案Rd81.凶I:期货住配公句申请设立营业部,应当具卷）条件.A：申请人前三年没有重大通法违规行为B:拟设科业篇的（ft农人及从业人员网番任取费格C:拟设首业舒芍符合经纪业务需要的处件场所和状枝D:期货灶妃公司时拟设分业都行完符的管理制度参考答案IBCm82.卷I-:期货妊JY机构应当在10个工作H内向中国用优业协会符案的仁顼包括（）.A：的用具有资格的从业人员B；从业人员死亡C：从业人4被解聘D:利用的从业人员辞职答窠AK。83.国干：及于从十期次业务的机构有).A：期货交奶所B:期货经纪公司C:从事境外期货交局的机构D:期货投责咨掰机构参考答案1.UO1.84.频干：期货经纪公司法定代表人.总经理、删总经理在大任职期间应当相行的职揖有().A;遵守书关法律.法斓、败章和政策B:遵守期先交S所有关规则及公司玳甩C:建立、健全并严格执行期叱业务规则、IW务会计制境、风除代理和内部控制制度I):配合、接受中W证K1.会及其派出机构的监管考答案CBaI85.卷r：期货妊纪公司总经理向当儿任的条件包括）.A;身体状况P1.好B：老实他用.勤勉丛费.具有艮好的职业道18C:有相应的经济喊春W型工作经脍D:取得证券从业人员资格参考答案1.UO1.86.趣干：境外期货业务年度14阶敞口是指允许特蓬企业境外期货保证金叱户（A:上年底保存的余领B:年收内素计追加的保证金涩C;期货赔付款的收高限微D:年度长计期货赠付歙总额参考答案ABC7.®f：国疗企业在申访境外登期保M业务时，对其进出口权方面的要求有（A:仍疑具有进出口权才循中请境外期货业务B:申请时不必具仃进出口权,在境外期货业务得到批盘后自行取行进KC:在实物交割时.可通过石关部门指定的专业国行国际贸易机构运作1）：没有明确说法8«.Ifi干：刑法修正案规定：证券.期货交好内葬伯息的知情人员或不事法获取证券、期贪交达内林伶息的人员.在涉及证券的发行，it券.期货交易或者其他对证券、期货交将价格芍IR大影晌的信息尚未公开前,进行以下<）行为，情节产或的，处五年以下有IH徒刑或并拘役,并处成衣用处Ui法所得一倍以上五倍以卜罚金I情”特别严玳的.处五年以上十年以下有期徒刑.并处珏法所御倍以上五倍以下罚金.A:敢布虚假佶息B:买入或并卖出该迂券C:从节与该内容信总货关的期货交易D:潴露该值息nBo>89.SSF：期货炫纪公司高笆人G任职资格审核程序包括<）.A:中国证Kt会派出机构审核小诂人报送的材料B：近由机构对拟任高管人员进行考察谈话C:中国证Jfi会对上报材料进行书面审住1）：中田证监会辕出是否核准任职资格的决定替考答案CBa）I90.施干：当发牛.（）情形时经纪公司有权通过平仓或执行旗押物对投费占账户进行清尊并解除与投资者的委托关系.A:投资者为RIIW民川行为健力的自然人B:经吉实.投资者为期货交易所的工作人员C：经赁实,投资名为金融机构.事业峪位和国*机关I）：依资实.谡投费者为本公司工作人员的配偶金考答案AKS91.JS干：期货炫纪公司要和强内部稽核Kif1.f系统的建设,做到（）.A:内加稽核岗使婴实行对总蛭理负贯B：内部稽核肉位要实行对旅室会负责C：内部稽核岗位要建立、设全保密M1.U1）：稽核人员的配瞽在数量.质S1.h要保证能够完成穗核监若工作的新要叁考拧案口D1.92.JS干：期货合纪公司加必内部控制IM度时.要（）.A：完善信£发布和仿恩普理制HB:建立、先善档案管理制度C:客户管理制度I）：制订右效的血色位;支措施¾55>m>卷I:期货从业人员应当避守保率便则,但()的，可以公开相关信A:期货从业人员在执业过程中为供护自己的合法权益而必须公开B:芍关规章要求公布C:期货交奶所按照有关规定进行检直1):期货从业人员对投费者效劳结束后叁考拧案IRBc1.91.Iff1.F对产电珏法或涉嫌产至Ib法正在被司法机关或监管机构立案我处的境外期先业务持证企业或未通过邠检的境外期货业务拈俄企业，中国证期会可视情节资令().A:暂停式境外期货业务B:注境外期货业务许可证C:停业整HiD:永久禁止从邪境外期货套期保(ft业务叁考答案(邓95.速干：期货从业人员述反(期货从业人员执业行为准娓"()的.予以公开通报批评.A:情节度小B:情节较轻C:并造成严IR后5R0：未造成严加后SR9«.国）干：期货公司IS出客户指全仁位的范用.将（的差价利fft占；5"i的.客户要求期货公司返还的.人民法院应予支持.期次公司与咨户另右妁定的除外,A:跖T喀户先令价格发出B:岛上客户价令价格买入C:低于客户指令价格卖出D:低于客户指令价格买入卷专卷案CD97.速干：客户对当日交易结弊结果现实认.应当税为（）.A:对当日所有持仓确实认B:对该F1.之前所有持仓德实认C:对当日交IS结算结果确实认I）：对该日之前交易结算结果媚文认金笔答案AKS98.跑干:以下选规行为中，应没收建法所得并处以边规收人一倍以上，五帽以下罚欹的守（）.A：期货之物所掂自上市介灼B:期货经纪公司向客户提供虚假成交回报C:期货经妃公司允许客户在保证金缺乏的恼及卜交后D:期货交易所造反规定使用收益参考答案CB99.卷F：期货灶妃公司有（）行为的，击令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所科1借以上3倍以下的罚款ISQW违法所得或看违法所得不的1。万元的.处IO万元以上30万元以下的罚款：情节产:市的击令停业将桢ME力撤消期货经纪业务许可证.A:都受托业务进行转委托.或者接殳转委托业务B：允许客户在保证金缺乏的情况下进行期货交易C:违反规定收双保证金.成衣姬用保证金D:从沙期货自营业务参考答案41®100.®-:以下关于期叛交琉所会员的表述中，正确的有（）.A:经纪公司会员只能接受客户委托B:非院记公司会员只能从渺自甘C:出巾代我只饯接受本会切地位的交易指令D:所仃会员必须委诫出巾代表进交奶大厅进行期货交V）夺号答案6K0JKI1.卷I:期货交易所不得从期(A：信托投资B:股案交物C:非自用不动产投资D:间接期与期贪交品¾1.t*1.BCD102.JS干：出现以下()情况.期货交易所可以宣布进入异常情况.A：发生自然灾害等不可抗力B：交易所会的的结安保证金冲呱缺乏.乂未及时追加.并牵挂到众多会员的结算平安C:北合妁同方向连续出现点跌停板,采取相应措施与仍未化鼾风修D:北会员空头仓位存在交割违约风陵.在努力寻求仓单过程中成效不大参考答案CBC1.103.卷I-:用击交易所会员管理方法1的内容应当包括。A:公员资格的取得条件和程序B：会员俗格的变更条件和程序C:对会员的监制时理I)：会员地现、边妁行为处理方法叁号答案:Mscm¢5干：关于中国迂Kt会对期货交易所的监管1描述正确的选项是（）.A:中国证监会在认为巾场出现异常情况时.可采取乳道开巾等指插化解14险B：中国证Jfi会可在有必要时,对期货交易所海层进行警告C:中国证鼠会可以向期货交易所潴驻督察员.D：中国iii：K会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不知向交易所收取任>m梦号律案AC105.速干：期货交易所*期货经纪公司应当报照（）的规定搬取,甘理和使用双阶准落金,不行海阳.A:中国证歌会B:期货业协会C：中国人民银行D:时政部参与答窠AD106.®T：期货从业人员应当（）.A:在投贯者的授权范围内为投资者决定交助指令中的价格和开仓方向B:严格按照有关期贷业务规划规定或者与投货者的定的时间,办理相关期货业务C:及时告知投资者有关期货业务的情况D：府投资拧r解交易情等要求在职权的附内尽快给予拧乂卷节答案【bcm107.速干：期货公司执行非委托人的交8指今造成客户失.<>.A:客户有权不予认可B:客户可以予以追认C:非委托人承当好偿责任，期货公司承当一般略偿费任D:期货公司承当始卷员任，寿委托人承当江帝责任卷考外窠CBD108.卷P：以下说法搭误的有（）.A:不得获取利拉是用电从业人员在执业过程中应当遵守的原则B：期货从业人员在执业过程中来取利益的应当退还C:期优从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还D:期货从业人员在执业过程中盛严格自储¾n*iB1.109.HST:期货交妫所地反规定收取交物手续费的.应<）.A:责令改正.给T警告.没收违法所科B:处述法所称I倍以上5侪以下的罚歆,没有违法所得或H珏法所寿不谪I。万兀的.处1。万兀以上5。万元以卜的罚秋：情V.严莫的.责令仲业整帧c：对n技负员的主钟人员和共Hny推五任人员给予兄律处分，可以并处i万元以上】。万元以下的罚款D:IJi令退还多收取的交易手联优参考答案CC»110.卷Ii:建立完褥的内部控制制僮,就要求期叛经妃公司设立。A:内I®风除控制委员幺8: J3控制小殂C:专门的稽核独仰慌位D:Jfi本会喊监察叁否拧案IO1.111.的干：关于侵权行为责任的正确箱述是（-A:期货交奶所、期货公司成心提供虚假信息俣杼客户下半的.客户由此造成的经济拗失由期货交好所、期货公司承当B:朝货公司私下对冲、B在户对WT等不将客户指令入市交助的行为,应当认定为无效.期版公司幅铁由此给客户造成的经济损失C:W1.黄公诃指自以客户的名义进行交M,客户对交喘结果不予殂认的.所造成的附失由期货公司故名承当淞D:期货公司毋用客户保证金.或在珏反有关找定划样客户保证金地成客户报失的.应当承当畸性点任参考答案CM）I112.®r-:在审理期赁刎给案件中,人民法院对公员资格成交易席位进行保全的主要内弃书（）.A:与会员应格相应的公员资格规B：与会G货播相应的会员交?嘛便C:应当依法敕定不得转让该会员费格D:不都停止该会员交易席位的快用¾1.t*1.BCD113.JS干：（期货从业人m执业行为准则没仃规定的是（）.A：竞业准则B：专业胜任能力C：职业道ifiD;职业创新能力参考答案1H.卷I：:为了正德市理期街2I纷案件，20Q3年5月16F1.hi（人民法院布利委员公通过了奴祸人民法院关于审理期货纠均案件若干向IS的规定"以下选项中属于该规定的耨定依榭有（）.A:中华人民共和田民法通则3B:中华人民共和国刑法C:中华人民共和国合同法D:中华人民共和国代诉讼法舂号答案。0>115.Iff1.干：期货从业人员在执业过程中应当（）.A：老实守信B:恪尽职守C:整持公开.公平.公正爆划I）：对期货交易各方高度负货.椎护期货交易各方的合法权裁参考答案CKU】116.卷|：:以下人员必须取得期货从业资格的有（）.A:证券投身金中分析IH内期货市场的研尢MB：期货交易厅的品级管理人员C:合法从小境外期货交妙的企业的高级管理人员D:期货投货咨训机构中的期优咨沏人员叁号答案BD1.117.刘干：以下就J期贵依税公司按照行关规定必须做到的小项有（）.A:毋年冬少次在公众娓体上公布冗余法分支机构冬称及要求的其他#：息B:必须设立风防节理郡门.不能只设立风修首'FE岗位C:建、工并执行严格的14酸计理制度D:必须建立合块审置部门.送不到然门斓段的娈殳正合规市作耀位&专卷案。CD118.速干：关于期货经妃公司分支机构鱼带人的任职资格说法正a的选项兄（）.A;I1.1.中国证监公比照对Iw街公司总经理的设定进行审核B:由中国证监会派出机构核准C:中国UE1.tt会派出机构的核准立见要报中国证Itt会备案D：K校准条件依粼按照中UI证曲会和源出机构期货监评业务内部工作程序指；”>的行关规定执行参考答窠BC119.¢5F：某企业处批准从郭境外期货套期保值业务，以下说法正辎的选项是（）.A:其与期先业务相关的喳内外汇专户只跟开立1个B:其与期先业务相关的境外怅户只限开立1个C:JC1S期版业务相关的境内外汇专户户tt由国家外汇局根M企业业务3；要商中国证陈会窣捉D：共Kj期叛业务相关的境外侬户户数由国京外I制根据企业业分笥变Q中国证监公笊畀警考答案【初120.鹿干：关于埴内国有企业在从事境外期货业务中对套期保值颤度的描述,正确的选项是（）.A:持证企业在特定时期内所持IM街头寸的燃大1MIU制B:该IS度由中GB证监会会同IU关部门却定C:SiI5坦模受该企业的现街而瞌正常交收能力和避出口配犊的Iu制I）："I持证企业的期货头寸Ift于其核定的会期保位颊度时，该企业应在1个工作日内报告中国证依会并说明理由参考答案AC列新愿121.题干：期货交易所因首业期满.会员大会决定不再摒续设立面斛敝的,要向中国证监会芾案.参节答案:错说122.JS干：中请设立期先交笏所应当向中国期优业仍会提交仃美文件和材科.叁号拧窠:错式123.«8干：期货从业人员在进行投货分析或并提出投资建议时.向当注.西投贪皆的必好.12t卷I-:全权委托是指期街经纪公司及共工f1.人员代投资并决定交易指令的内容。参考答案正确125.卷I；:期货从业人员在从事用的业务后，应当经过专门的冏1.学习和培训，具名相应的专业知识.技能和职业道KJ卷号律案【错决】126.题干：期货交易所应当及时公布上市丛种期叛A内的成交量.成交价、持仓量.孤高价Ij最低价'开耿价与收制价价格自测付息等耳他应当公布的估息.并保证伯息的真实、Hi.参考答案:错误127.圆干：期货统纪公司变更股东时，应当经国宓工商行政管局批准。参考答窠【错误】128.尊下：期货炫纪公司股东金决定斛Itt公司的.需报中国证监会批准.参考答案正确129.圆干：在我国境内从W期比交易及其相关活动必须遵守期货交易管1理和行条例,分考答案正确J130.JS干：从事期货交将语动,应通给“二公和老实信用的底则.参考答案正确113).卷I：:根据相关法奴设定,我国期货交易所设总姓理1人.每目任期2年,连任不得超过三g.参号答案【错改】132.频干:IOI货交易所宣布进入异新情况并决定采取跣电指施行必竺报告中国证监会.叁否答案错误I133.®F：投资并对交易结"报告的内容既没仃进行确认也未在妁定时间提出异议的.祝为对交奶站以报告内容碉实认.等号存窠【正确J134圆干：期货短纪公司被特别处理的在特别姓理期何，舒1处理工作组认为满要对期货