中药饮片GMP认证申报资料.docx

1.企业总体状况1. 1企业信息1.2企业药品生产状况简述企业获得（食品）药品监督管理部门批准的生产活动,包括进口分包装、出口以及获得国外许可的药品信息我公司属新建中药饮片厂，已完成试生产，现正在向内蒙古食品药品监督管理局申办GMP认证。没有进口分包装、出口以及获得国外许可的药品信息。营业执照、药品生产许可证，涉及出口的需附上境外机构颁发的相关证明文件的复印件营业执照、药品生产许可证等证明文件复印件见附件1获得批准文号的全部品种（可分不同地址的厂区来填写，并注明是否常年生产，近三年的产量列表作为附件）。我公司生产品种类型属中药饮片，生产的是五国家批准文号的中药饮片，支配常年生产品种200个。生产地址是否有处理高毒性、性激素类药物等高活性、高致敏性物料的操作，如有应当列出，并应在附件中予以标注。我公司生产地址没有处理高毒性、性激素类药物等高活性、高致敏性物料的操作。1.3本次药品GMP认证申请的范围列出本次申请药品GMP认证的生产线，生产剂型、品种并附相关产品的注册批准文件的复印件我公司药品GMP认证生产线为中药饮片生产线，相关品种见附件21.4上次药品GMP认证以来的主要变更状况简述上次认证检查后关键人员、设备设施、品种的变更状况。我公司首次申办GMP认证，关键人员、设备设施、品种无变更状况。2企业的质量管理体系2.1 企业质量管理体系的描述质量管理体系的相关管理责任，包括高层管理者、生产管理负责人、质量管理负责人、质量受权人和质量保证部门的职责2.1.1总经理工作职责1、主持企业的生产、技术、后勤等全盘工作，审批企业经营管理中的各类重大事项，签批对内颁发的文件，审批资金开支。2、制定企业年度、月度工作支配及作业支配，批准预算内项目的实施，批准内部工资、奖金安排方案及员工考核方案。3、负责企业生产及管理工作的组织、指挥、平衡及协调工序作，对平安工作负第一责任。4、依据经营管理及战略发展须要，批准企业机构设置、人员引进、调配支配并督导实施。努力节能降耗，不断降低成本。5、加强员工队伍建设，不断提高全员素养，建立一支高素养的、符合现代企业须要的员工队伍。6、建立完善企业GMP生产管理模式，严格按GMP要求进行生产。7塑造企业形象，形成良好的企业文化氛围，代表企业进行外部公关工作，理顺企业运作的外部环境。接待上级单位及相关业务单位的来访、检查。8主持企业中层干部会、专题会。2 .1.2生产管理负责人工作职责1、熟识、遵守药品管理法。2、按时按质全面完成公司下达的生产任务。3 .保证公司的一切生产行为完全依据生产管理文件规定进行，并对公司的整个生产行为和生产的GMP管理负责，确保生产质量符合标准，并对生产产品质量负责。4 .负责支配生产支配及日生产所需物料的支配审批。5 .制订和编写生产工艺规程、生产原始记录、生产标准操作规程及用于记录的各种表格，交质保部门审核，经公司负责人批准实施。6 ,负责监督和限制生产区的环境及工艺卫生。7 .保证生产操作指令能严格执行，对在生产过程中未严格执行生产管理文件或因生产管理失误所出现的一切后果负责。8 .负责对生产部门各级人员的管理、考核和培训。9 .负责建立自查制度，对生产全过程进行监控，保证整个生产过程符合GMP的规定。10 .一个生产批号生产完成后负责复核本部门全部的批原始记录及表格，进行物料平衡审查，审查后签字，以对该批生产全过程负责。11 .参与本部门的脸证工作，负责制订该工作支配及实施细则，保证各生产验证工作的顺当进行。12 .检查厂房和设备的维护、保养状况，保证良好的状况及正常运转，对生产检修和各种选购支配进行审批。13 .刚好制止不符合文件要求的生产行为，并马上报告公司负责人和通知有关部门。2. 1.3质量管理负责人工作职责1 .贯彻公司的质量管理决策，执行国家质量法规。2 .在经理的领导下，负责组织、统筹企业产品生产全过程的质量把关；对药品生产和质量管理中的实际问题作出正确的推断和处理。3 .负责组织制订修订、审核、审批各项质量管理制度。4 .按月、季、半年及年终组织召开质量分析会，统计产品质量状况，形成综合质量分析报告。5 .负责组织检查生产过程中的各项记录，对产品进行质量审核。6 .对本公司有关生产和质量管理人员、检验人员的工作职责负责监督，刚好阻挡和改正其工作中的偏差。7 .对公司全部原辅料、包装材料、中间产品、待包装产品和成品的质量做出批准或否定的确定，组织审查批生产记录，做出成品可否出厂的结论。8 .组织检查生产现场状况，以驾驭和限制全部影响产品质量的因素。9 .常常监督原辅料、包装材料、中间产品和成品质量、贮存条件和状态标记。10 .对不合格的产品提出处理方法及处理看法。11 .对不执行质量法规的人、事，有权提出处理看法。12 .处理用户来信、来访中有关的质量问题，并刚好向上级主管领导汇报。13 .对于不执行权限而造成的质量事故应负全责。14 .对疏忽检查造成质量事故，使不合格产品流入市场，负领导不力责任。2.1.4质量授权人工作职责1、贯彻执行药品质量管理的法律、法规，组织和规范企业药品生产质量管理工作。2、组织建立和完善本企业药品生产的质量管理体系，并对该体系进行监控，确保其有效运作。3、对下列质量管理活动负责，行使确定权：（1）每批物料及成品放行的批准；(2)质量管理文件的批准；(3)工艺验证和关键工艺参数的批准；(4)物料及成品内控质量标准的批准；(5)不合格品处理的批准；(6)产品召回的批准。4、参与对产品质量有关键影响的下列活动，行使推翻权：(1)关键物料供应商的选取；(2)关键生产设备的选取；(3)生产、质量、物料、设备和工程等部门的关键岗位人员的选用；(4)其他对产品质量有关键影响的活动。5、在药品生产质量管理过程中，受权人应主动与药品监督管理部门进行沟通和协调，具体为：(1)在企业接受药品GMP认证或药品GMP跟踪检查的现场检查期间，受权人应作为企业的陪伴人员，帮助检查组开展检查；并在现场检查结束后10个工作日内，督促企业将缺陷项目的整改状况上报药品监督管理部门；(2)每年至少一次向药品监督管理部门上报企业的药品GMP实施状况和产品的年度质量回顾分析状况；(3)督促企业有关部门履行药品不良反应的监测和报告的职责；6、其他应与药品监督管理部门进行沟通和协调的情形。2.1.5质量保证部门工作职责1、会同中心化验室制订和修订物料、中间产品、成品的内控标准和检验操作规程。2、监控各生产工序产品的关键操作，确定物料和中间产品的运用。保证不合格的物料不运用，不合格的中间产品不流入下工序。3、对成品质量有影响的原辅料，在货源、批号变更时，审核小样试验报告，依据试验结果，确定该原辅料是否能运用。4、负责标签、运用说明书设计稿的审核批准；负责标签、运用说明书清样的校对与批准，负贲有关药监部门的材料上报工作。5、审核、批准中间产品重新加工或报废处理。6、审核不合格品的处理程序；对必需销毁的不合格品，负责监督销毁。7、审核车间超额领料及审核车间提出的偏差处理看法。8、负责在药品放行前对有关批记录进行审核，审核内容包括:配料，称重过程中的复核；各生产工序检查记录；清场记录;中间产品质量检查结果，物料衡算、偏差处理、成品检查结果等。符合要求并有审核人签字方可放行。9、制订取样和留样制度；制订检验用设备、仪器、试剂、试液、标准品（或比照品）、滴定液、培育基等管理方法。10、履行对物料、中间产品和成品进行取样、检验、留样，并出具检验报告。11、评价原料、中间产品及成品的质量稳定性，为确定物料贮存期，药品有效期供应数据。12、会同销售部、生产部等有关部门对主要物料供应商的质量体系进行评估。13、负责监测干净室（区）的尘粒数和微生物数。9.负责制订质量保证和检验人员职责。14、建立药品退货和收回的管理程序。监督对质量缘由退货的产品和涉及其它和批号的产品的销毁。15、建立药品不良反应监察报告制度，并负责药品不良反应监察报告工作。16、具体记录和调查处理用户的药品质量投诉和药品不良反应。对药品不良反应刚好向市药品监督管理部门报告。17、对药品生产中出现的重大质量问题，刚好向市药品监督管理部门报告。18、负责组织内部GMP自检，完成自检报告。19、建立产品质量档案，对质量问题进行追踪分析，为改进工艺和管理供应信息。20、按月、季、上半年及年终分别召开质量分析会，统计产品质量状况，完成质量分析报告。21、会同产品生产部起草药品申请文件。简要描述质量管理体系的要素，如组织机构、主要程序、过程等。我公司有健全的组织机构，能够实现持续的药品生产质量管理规范（GMP）管理规定，主动地持续改善产品质量标准方案，以提高疗效和平安性，支协作格人员并开展充分的质量管理活动，以维持有效的质量体系。药品质量管理工作包含五大要素，即人员、设备、物料、工艺、环境第一要素：人员人员是生产质量管理工作中最重要的因素，做好这一要素的管理必需做好以下两点。一是人员培训。培训是人员获得和强化操作技能、技术学问、法律意识等最有效的手段，培训的目的就是为了引导人员向有利的一面发展，让人员全面熟识、驾驭岗位操作技能，更好、更自觉地参与企业的生产活动。培训的主要内容应包括相关法规法律政策、企业文化理念、企业管理制度、标准操作程序、生产工艺规程等，培训的方式可实行内培、外训、岗位练兵等形式。二是人员管理。管理是遏制人员惰性、发挥人员能动性的重要措施，是保质保量按时完成生产任务的有力保障。因此，为做好人员的管理，企业应建立严格的监督约束制度以及考核奖惩机制，并严格实施和考核。其次要素：设备设备的完好性是设备管理的重点，即通过对设备的管理保证设备的完整性、精确性、稳定性、牢靠性以及原有的越性。对设备的管理，一要正确运用。要做到正确合理地运用设备，首先要选协作格的操作员。操作员不仅要对设备的结构、性能、维护学问等能够全面了解和驾驭，而且还要遵循"谁运用、谁管理、谁负责”的管理原则。其次是保证设备在平安的运行条件下运行。每一台设备都有其平安的运行参数，假如超出参数范围，不仅简单发生事故，而且会导致设备运行精度下降，影响产品质量。二要预先修理。要做好这项工作，管理人员必需严格依据设备维护、保养规程进行日常维护保养和定期巡察检查，推断设备运行是否存在事故隐患。另外，每一台设备都有各自的平安运行周期，管理部门要严格限制和驾驭，对于达到平安运行周期的设备要刚好下达停机检修指令，修理部门要按时对设备进行全面细致的检杳和维护，发觉磨损配件要刚好更换，以消退事故隐患。第三要素：物料物料的管理干脆影响着药品生产的进度、质量和成本，是GMP的主要内容。物料管理要做到以下三点。一是精确投料。药品的生产具有特别性，它是依据国家药品标准规定的品种、质量、数量来投料生产的，稍有不慎产品就会发生质量问题，轻者患者服用后无效，重者会对人体产生毒害作用，因此，精确投料是物料管理的关键。投料时，车间配料员、质监员、工艺员、工段长、操作工肯定要严格检查复核，一旦发觉投料差错要刚好报告和处理，确保生产出的药品平安有效。二是节约降耗。在药品生产过程中始终存在物料的消耗，一种是有效消耗，在生产投入总量固定的状况下，有效消耗量越大产品的产出率就越高；一种是工艺性消耗，这是由生产工艺水平确定的，它可以随着工艺技术的进步渐渐降低到最低限度；一种是非工艺性消耗，这是由于管理不善、操作不当造成的非正常消耗，其志向状态是零消耗。为此，企业要建立合理的物料消耗定额指标并严格进行考核；要严格工艺技术限制，不断提高工艺水平；要加强生产调度管理，制定合理的生产周期，按规定储存物料和中间产品，防止物料受潮、霉变、泄漏等。第四要素：工艺生产工艺是指导药品生产和保证产品质量的关键技术，假如不能正确地执行，就不能生产出合格的药品。生产工艺管理的主要内容是严格工艺制度、工艺检查和工艺监督。药品必需严格依据经批准的工艺规程进行生产，对投料比例和数量、提取时间和次数、生产温度和压力等一切工艺参数必需严格执行，车间工段长、工艺员、质监员必需确保各项工艺参数在生产过程中得到落实，并始终处于受控状态，各项工艺参数的指示或计量仪表必需在规定的期限内运用。工艺管理的另一内容是对工艺的改进和提高。生产工艺虽经国家药品监管部门批准，但仍有很多不确定因素，必需在实际生产过程中加以探讨、验证和完善。另外，随着科技的进步,生产工艺也要不断提高，达到更加先进、更加稳定、更加合理、更加适用的水平。第五要素：环境药品生产环境分室外环境和生产区，室外环境只要是做到四周无尘土、无不良气味，就基本能保证生产区不受影响，因此，生产区应是环境管理的重要内容。人员和物料管理。人员和物料必需按规定的路途、方法和要求进诞生产区。人员进入生产区时要进行更衣、洗手，避开将污染物带进生产区；物料进入生产区时要对外包装进行清洁消毒或脱去外包装，避开对生产区造成污染。三是地漏管理。生产区的地漏必需刚好清洗；厂房设施管理，对生产区的厂房内表面、地面、设备、工具、平台及护栏等要定期清洗，以确保环境清洁。2.2成品放行程序放行程序的总体描述以及负责放行人员的基本状况（资格等）I.药品生产的各工序应在质保部门的监控下进行。产品的质量监控包括对生产记录的审核和产品质量检验的审核。成品放行审核在成品入库前办理，生产技术储运部应刚好将汇总的批生产记录送交质保部门，由质保部门指定质管人员进行审核。2 .成品放行审核人应按规定的内容和标准，逐项审核清晰并填写结果。每批生产记录应串联复核，记录内容与工艺规程作比照，上、下工序及成品的批号、规格、数量等必需相符，对生产记录中不符合要求的，必需由填写人更正并签名，如发觉异样状况必需查明缘由，作出合理的说明，经办人、复核人要签字。对产品质量检验的审核，应留意检验的全项目，不得漏检。3 .质量授权人依据生产记录和产品质量检验的审核结果，确定成品放行，并填写成品审核放行单一式二份，质保部自存一份，成品仓库一份。4 .仓库验收成品时应核对成品审核放行单及检验报告书中的名称、批号、规格、数量是否相符，与入库的产品是否相符,签章是否齐全等。5 .成品放行审核单和检验报告书，仓库应留存归档备查。6 .成品放行前，受权人应确保产品符合以下要求：（1）该批产品已取得药品生产批准文号或有关生产批件，并与药品生产许可证生产范围、药品GMP认证范围相一样,实际生产工艺和国家核准的工艺一样；（2）生产和质量限制文件齐全；（3）按有关规定完成了各类验证；（4）按规定进行了质量审计、自检或现场检查；（5）生产过程符合药品GMP要求；（6）全部必要的检查和检验均已进行，生产条件受控，有关生产记录完整；（7）在产品放行之前，全部变更或偏差均按程序进行了处理;（8）其它可能影响产品质量的因素均在受控范围内。2.3供应商管理及托付生产、托付检验的状况概述供应商管理的要求，以及在评估、考核中运用到的质量风险管理方法1.物料供应商指供应本公司生产用主要原辅料、包装材料的厂商。本公司的物料供应厂商经审评考察确定，选择符合产品工艺要求的供应厂商供应物料。2 .质量审评考察内容：（1）药用原辅料的生产和供应单位，必需具有生产、经营许可证及该物料的生产批准文号。（2）干脆接触药物的包装材料的生产单位，必需具有生产许可证、产品注册证。标签纸盒等印刷厂家应具特种印刷许可证或装潢印刷许可证。（3）对供应的产品、生产过程或经营过程的厂房、设备、经营场所、质量保证体系是否与预期质量管理要求相一样的状况等进行审评。3 .对物料供应厂商的选择（1）市场信誉好，物料的质量稳定，能按合同依时交货，价格合理，运输成本低，企业证照齐全，质管工作制度健全。可由供应部门举荐评审小组参考。（2）已获得GSP或GMP认证的可优先考虑。4 .评估程序：（1）建立审评考察工作小组，由质管部会同生产、供应等部门派人参与，由公司主管质量的领导当组长，统筹审评考察工作。（2）对供应厂商候选名单的材料逐个进行审核。（3）对初步入选的厂商的供应物料进行抽样检验，应符合法定质量标准及稳定性要求。（4）结合现场考察和抽样检验的结果，编写主要物料供应商质量审计记录，对供应商写出综合分析看法，确定入选名单，经公司主管领导批准，交供应部门执行选购，由质管部门监督。（5）物料供应厂商经确定，应保持相对稳定，发觉问题应督促改进，考察工作每年进行一次。质量风险管理方针：药品质量源于设计、源于生产。质量风险评估以科学学问为基础，最终目的在于爱护患者的利益。质量风险管理程序实施胡力度、形式和文件的要求科学合理，并与风险的程度相匹配。质量风险管理活动的范围和重点，以及在质量风险管理体系下进行风险识别、评价、限制、沟通和审核的过程。2.4. 1目的：建立质量风险管理制度，规范药品生命周期中质量风险的评估、限制与审核操作行为，降低产品的质量风险。2.4.2适用范围：适用于药品生产整个生命周期的各个环节，主要包括可能干脆影响到产品质量的产品研发，物料管理、设备设施管理、生产管理、质量管理等各个方面。2.4.3规程:风险管理的内容：风险管理包括的内容有风险评估、风险限制、风险沟通和审核等程序，持续地贯穿于整个产品生命周期。风险评估是风险管理过程的第一步，它包括风险识别，风险分析和风险评价三个部分即解决三个基本问题：将会出现的问题是什么(2)可能性有多大(3)问题发生的后果是什么风险限制的目的就是将风险降低到可接受的水平。重点归纳为：(1)风险是否在可以被接受的水平上(2)可以实行什么样的措施来降低、限制或消退风险(3)在限制已经识别的风险时是否会产生新的风险风险沟通：通过风险沟通，能够促进风险管理的实施，使各方驾驭更全面的信息从而调整或改进措施及其效果。风险在风险管理流程的最终阶段，应当对风险管理程序的结果进行审核，尤其是对那些可能会影响到原先质量管理决策的事务进行审核。风险管理程序：1风险管理的启动确定问题和/或有关风险的疑问，包括确认风险可能性的相关假设；2风险管理小组负责召集与风险相关的部门或专家，收集与所评估的风险相关的可能性危急、危害或对人体健康的影响的有关背景资料和数据。3依据存在的主要风险的性质确定风险管理的组长和必要的资源。4确定如何运用这些信息，评估和结论；5依据具体的问题，由风险管理的组长负责组织建立风险管理流程，包括具体的时间支配。风险评估：首先系统地利用各种信息和阅历来确认工艺、设备、系统、操作等过程中存在的风险，指出将会出现的问题在哪里。包括识别可能的后果，为进一步质量风险管理进程的其它步骤供应基础；其次对已经被识别的风险及其问题进行分析，这须要相当有阅历的技术人员以及QA相关人员共同完成，通过分析确认将会出现问题的可能性有多大，出现的问题是否能够被刚好地发觉以及造成的后果等，然后并参照预先确定的风险标准对风险进行评价（可以风险的等级表示）；最终探讨风险问题的危害会引起其它什么问题，后果会是什么？得出定量的结论：即运用从0%100%的可能性数值来表示。另外，也可以对风险进行定性描述，比如“高”、“中"、“低风险限制包括作出决策来降低和/或接受风险。风险降低针对风险评估中确定的风险进行改进，通过实施一些措施使风险降低。接受风险是指考虑到风险等级和降低风险所需的成本两个方面，从而设定一个可以接受的风险等级，一旦风险降低至该等级，就接受该风险而不用再实行更严格的措施进一步降低风险。风险沟通：在风险限制与最终的风险回顾（风险审核）中间一般会包括一个风险沟通的步骤，是指在实行了风险限制措施以后，须要通过实际的生产或操作来检查上述风险限制的措施是否有效，是否可以将风险降低至预期的等级。在风险管理程序实施的各个阶段，决策者和相关部门应当对进行的程度和管理方面的信息进行交换和共享，通过风险沟通,能够促进风险管理的实施，使各方驾驭更全面的信息从而调整或改进措施及其效果。风险是指通过一段时间的运行，须要对整个系统的风险进行审核，因为之前采纳的风险限制措施或许没有效果，也或许工艺或设备等发生了一些变更，从而须要对整个过程进行再评估，甚至假如变更是个很重大的变更，应当在变更执行完以后就马上起先风险回顾的工作。风险管理是一个持续性的质量管理程序，应当建立阶段性审核检查的机制，审核频率应当建立在相应的风险水平之上。风险管理的实际运用：1作为质量管理体系一部分的质量风险管理文件：审核法规方面最新的释义和应用，确定开发新的SOP的需求,指南。教化与培训：员工素养的基础教化、阅历的传授和工作习惯的形成，以及对前阶段培训的定期评价（或效果）。质量缺陷：为识别、评估和沟通可疑的质量缺陷、投诉、趋势、偏差、调查和OOS结果等对产品质量的潜在影响供应基础。促进与药品管理机构之间的风险沟通及确定解决严峻的质量缺陷的相宜措施（如，产品召回）审计/检查：在确定审计的范围和频率时，不论是内部的还是外部的，应考虑以下因素：现行的法规要求、企业总体符合规范的状况和历史、场地的困难性、生产工艺的困难性、药品本身特性的困难性、质量缺陷的数量和严峻性（如召会）、以前审计和检查结果、各种变更、某产品的生产状况（如频率、周期、批量）等周期性选择、评估和说明产品质量评审所得数据的趋势结果、说明监控数据（如，对再验证需求的评价、取样方面的变更）变更管理/变更限制：基于药品开发和生产过程中积累的学问和资料来管理变更。评估变更对最终产品的可获得性的影响。评估厂房、设备、物料、制造工艺或技术转移的变更对产品质量的影响。在实施变更前确定应实行的相宜行动，如，附加测试，（再）确认，（再）验证，与管理机构沟通。作为开发的一部分的质量风险管理：选择最佳的产品设计（如胃肠外浓缩液对预混）和工艺设计（如，制造工艺、终端灭菌对无菌工艺）、加强不同的物料性质（如，粒径分布、水分限制、流淌性能）、不同的加工方式和工艺参数对产品性能的影响的了解、评估原料、溶剂、活性成分（AP1.）的起始物料、活性成分、辅料或包装材料的关键属性、建立相宜的规格标准与生产限制要求（如，如，运用药品开发探讨中来自对质量属性在临床上的重要性和在生产过程中限制的可能性方面考虑的信息）、以削减质量属性的变更（如：削减物料和产品缺陷、削减生产缺陷、削减人为差错）、评价与放大和技术转移相关的附加探讨需求（如，生物等效性，稳定性）2厂房、设备、设施的质量风险管理厂房、设备的设计：当设计建筑物核厂房时应确定相宜的区域（如，物料和人的流向、将污染降至最低、有害生物限制措施、防止混淆、开放与密闭设备、干净室与隔离器技术、专用或隔离的厂房/设备）、为设备和容器确定相宜的产品接触材料、确定相宜的协助设施、对相关设备确定相宜的预防性维护。厂房的卫生方面：爱护产品免受四周环境的危害，包括化学的、微生物的、物理的危害、爱护环境（如，人员、潜在的交叉污染）免受与所生产的产品相关的危害厂房、设备、设施的确认：确定厂房、建筑、生产设备和/或试验仪器的确认范围和程度，包括相宜的校正方法。设备清洁和环境限制：依据运用意图确定努力和确定的差异（如，多重目的对单一目的、单批对连续性生产）、确定可接受的清洁验证限度校正/预防性维护：设定相宜的校正与维护时辰表测试的范围与测试方法、电子记录和签名的牢靠性）3作为物料管理一部分的质量风险管理供应商和托付制造商的评价与评估：对供应商和托付制造商供应综合性的评估（如，审计、供应商质量协议）起始物料：评估与起始物料变更（如，年头，合成路径）相关的差异与可能的质量风险物料运用：确定处于待检状态下的物料是否相宜运用（如，进一步的内部处理）、确定返工，再处理和退回物品再运用的相宜性。储存、物流和销售状态：评估为确保保持相宜的储存和运输条件的支配的正确性（如，温度、湿度、容器设计）、维护基础设施（如，确保相宜的运输条件的实力、临时储存、危急物品和受控物资的处理、清关）、为确保药品的可获得性供应相宜的考虑。4作为生产管理一部分的质量风险管理验证：识别核实、确认和验证活动的范围与程度（如，分析方法、工艺、设备和清洁方法）、确定后续活动的程度（如,取样、监控和再验证）、区分必需在已验证的范围内操作的关键工艺步骤和不是必需在已验证的范围内操作的非关键工艺步骤过程取样和测试：评估过程限制测试的的频率和程度（如，说明在已证明的限制条件下削减测试的理由）、评估和说明工艺分析技术（PAT）桶参数和实时放行的应用5作为试验室限制和稳定性探讨一部分的质量风险管理稳定性探讨：同ICH其他指南相结合确定储存和运输条件的偏差对产品质量的影响（如，冷链管理）OOS结果：在进行OOS结果调查时确定潜在的根本缘由和订正措施复验周期和有效期：评估中间体、辅料和原料的测试和储存的正确性6作为包装与贴签管理一部分的质量风险管理包装设计：为爱护已经经过内包装的产品设计外包装（如，以确保产品的真实性，标签的可读性）容器密封系统的选择：确定容器蜜蜂系统的关键参数。标签限制：基于不同的产品标签和同种标签的不同版本混清的可能性设计标签管理程序。7作为持续改进的一部分的质量风险管理：在产品的整个生命周期内识别、评价和（再）评估关键参数（如，随着产品和工艺从探讨阶段，到开发和整个生产阶段）.3人员3 .1包含质量保证、生产和质量限制的组织机构图（包括高层管理者），以及质量保证、生产和质量限制部门各自的组织机构图包含质量保证、生产和质量限制的组织机构图（包括高层管理者），以及质量保证、生产和质量限制部门各自的组织机构图见附件34 .2企业关键人员及从事质量保证、生产、质量限制主要技术人员的数量及资格9自检简要描述自检系统，重点说明支配检查中的区域选择标准，自检的实施和整改状况。1.GMP自检小组，由生产副经理、质管部部长、中心化验室主任、生产部部长、技术部部长、车间主任、选购供应部部长、综合办主任、营销部部长组成。2 .自检内容：比照GMP中：企业的人员、厂房、设备、文件、生产、质量限制、药品销售、用户投诉和产品收回的处理的规定，评价本企业药品生产的全过程是否能依据药品生产质量管理规范（2010年修订）组织生产和进行质量管理。发觉缺陷，订正偏差，提出改进建议和措施。3 .自检时间：原则上每年年初进行一次全项检查。特别状况，视其具体状况另作该项目的自检规定。特别状况是指生产工艺的变更，设备及厂房的改造或变更之后。4 .自检方法：每年自检，由自检小组依据GMP实施的自检程序逐项检登，具体记录自检状况于GMP实施状况自检记录。5 .自检结果的处理：1.1 1自检结束后3天内，经自检小组探讨检查结果，写出GMP实施状况自检总结报告，并将报告上交给公司主要领导。1.2 公司级领导接收到自检报告后，在十个工作日内对自检中发觉的缺陷制订出具体的改进支配。1.3 全部自检记录、总结报告、改进支配以及支配的落实记录均应由质管部存档一份。